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Wilms, H. (2015). Die Unverbindlichkeit der Verantwortung. Ethikkodizes der Wissenschaft im deutschen, europäischen und internationalen Recht. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-54423-3
Wilms, Hans Christian. Die Unverbindlichkeit der Verantwortung: Ethikkodizes der Wissenschaft im deutschen, europäischen und internationalen Recht. Duncker & Humblot, 2015. Book. https://doi.org/10.3790/978-3-428-54423-3
Wilms, H (2015): Die Unverbindlichkeit der Verantwortung: Ethikkodizes der Wissenschaft im deutschen, europäischen und internationalen Recht, Duncker & Humblot, [online] https://doi.org/10.3790/978-3-428-54423-3
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Die Unverbindlichkeit der Verantwortung
Ethikkodizes der Wissenschaft im deutschen, europäischen und internationalen Recht
Ethik und Recht, Vol. 1
(2015)
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About The Author
Hans Christian Wilms studierte Rechtswissenschaften an der Albert-Ludwigs-Universität Freiburg und arbeitete anschließend als wissenschaftlicher Mitarbeiter der Max-Planck-Forschungsgruppe »Demokratische Legitimation ethischer Entscheidungen« unter Prof. Dr. Silja Vöneky am Max-Planck-Institut für ausländisches öffentliches Recht und Völkerrecht in Heidelberg. Im November 2013 wurde seine Dissertation von der Ruprecht-Karls-Universität in Heidelberg angenommen. Nach dem Referendariat beim LG Heidelberg mit Stationen bei den Sozietäten Gleiss Lutz und Hengeler Mueller trat er in die Kanzlei DOMBERTRechtsanwälte in Potsdam ein, wo er im Bereich des Umwelt- und Planungsrechts tätig ist.Abstract
Ausgehend von einem ethischen Verständnis, das die Wissenschaft im Sinne einer Verantwortungsethik in die Pflicht nimmt, sollen unverbindliche Kodizes nach dem Willen verschiedener Institutionen - darunter die Europäische Kommission - zur ethischen Verhaltenssteuerung in der Wissenschaft beitragen. Der Autor zeigt auf, dass die praktischen Versuche hierzu in Selbstverwaltung wie auch in Gesetzgebung die grundrechtlichen Vorgaben nicht immer einhalten konnten und welche Anforderungen eine grundrechtliche Entscheidung für eine freie Wissenschaft an ein derartiges Vorhaben setzt.Die Mehrebenenuntersuchung erfasst von der nationalen über die supranationale bis zur internationalen Perspektive die grundrechtlichen und legitimatorischen Aspekte des Sachbereichs Wissenschaft und setzt diese mit normtheoretischen Überlegungen in einen Wirkungszusammenhang: Nach abnehmendem Schutzumfang nimmt zugleich die Legitimationsnotwendigkeit zu, je nachdem welche Urheber die Steuerungsformen haben. Die Legitimationsbedingungen derartiger Normen müssen demnach ebenso wie die grundrechtlichen Schutzbedingungen mit dem Ziel einer unverbindlichen Steuerung korrespondieren, soll das Ziel einer verantwortungsgeleiteten Wissenschaft erreicht werden.»Non-Committal Responsibility - Ethical Codes in Science from the Legal Angle«Ethical Codes could promote ethical discourse inside the scientific community, provide necessary assistance and alleviate the researcher's burden of responsibility by passing parts of it to the affected institutions or corporations; but only if they are generated in a substantial and procedural legitimate way. The book will scrutinize these conditions and gives advise which of them have to be met, if ethical codes shall be effective and applicable.
Table of Contents
| Section Title | Page | Action | Price |
|---|---|---|---|
| Vorwort | 5 | ||
| Inhaltsverzeichnis | 7 | ||
| Einleitung | 15 | ||
| A. Einführung | 18 | ||
| I. Die unverbindlichen Steuerungsformen | 18 | ||
| 1. Grundlegendes | 18 | ||
| 2. Begriffliche Differenzierung der verschiedenen Instrumente | 21 | ||
| a) Verhaltenskodex | 21 | ||
| b) Ethikkodex | 24 | ||
| c) Ethische Richtlinie oder Leitlinie | 26 | ||
| d) Zusammenfassung | 27 | ||
| 3. Urheber | 28 | ||
| 4. Adressaten | 29 | ||
| 5. Compliance-Mechanismen | 30 | ||
| II. Wissenschaft | 31 | ||
| 1. Wissenschaftstheorie | 32 | ||
| a) Überblick | 33 | ||
| b) Der kritische Rationalismus Karl Poppers | 35 | ||
| c) Kuhns Strukturmodell des wissenschaftlichen Wandels | 36 | ||
| d) Zusammenfassung | 38 | ||
| 2. Wissenschaftssoziologische Betrachtung | 38 | ||
| 3. Die wissenschaftliche Praxis | 40 | ||
| III. Wissenschaftsethik | 42 | ||
| 1. Das Ethos epistemischer Rationalität | 43 | ||
| 2. Das Ethos wissenschaftlicher Verantwortung | 49 | ||
| 3. Der Widerstreit der Verantwortlichkeiten | 54 | ||
| 4. Integration des Ethos wissenschaftlicher Verantwortung | 56 | ||
| 5. Zusammenfassung | 59 | ||
| B. Kodizes in der Wissenschaft | 60 | ||
| I. Analyse ausgewählter Richtlinien und Kodizes | 60 | ||
| 1. Der Verhaltenscodex der Deutschen Forschungsgemeinschaft zur Arbeit mit hochpathogenen Mikroorganismen und Toxinen | 60 | ||
| a) Entstehung | 60 | ||
| b) Inhalt | 61 | ||
| c) Bewertung | 63 | ||
| 2. Die Hinweise und Regeln der Max-Planck-Gesellschaft zum verantwortlichen Umgang mit Forschungsfreiheit und Forschungsrisiken | 65 | ||
| a) Entstehung | 65 | ||
| b) Inhalt | 65 | ||
| c) Bewertung | 67 | ||
| 3. Empfehlung der Europäischen Kommission für einen Verhaltenskodex für verantwortungsvolle Forschung im Bereich der Nanowissenschaften und -technologien | 68 | ||
| a) Entstehung | 68 | ||
| b) Inhalt | 70 | ||
| c) Bewertung | 74 | ||
| aa) Ethische Vertretbarkeit | 74 | ||
| bb) Bindungswirkung des Verhaltenskodex | 75 | ||
| II. Ethikkodizes im deutschen Recht | 78 | ||
| 1. Die Unverbindlichkeit von Steuerungsinstrumenten | 78 | ||
| a) Wille des Normgebers als Kriterium | 81 | ||
| b) Rechtsschutzmöglichkeit als Kriterium | 82 | ||
| c) Der Norminhalt als Kriterium | 83 | ||
| d) Die Normsetzungsbefugnis als Kriterium | 84 | ||
| e) Das Sonderproblem rein privater Rechtsetzung als Ausdruck der Privatautonomie | 87 | ||
| f) Zusammenfassung | 92 | ||
| 2. Das Grundrecht der Wissenschaftsfreiheit aus Art. 5 Abs. 3 GG | 92 | ||
| a) Die Geschichte der Wissenschaftsfreiheit | 92 | ||
| b) Der Schutzbereich der Wissenschaftsfreiheit | 95 | ||
| aa) Der Begriff der Wissenschaft in der Rechtsprechung des Bundesverfassungsgerichts und der herrschenden Lehre | 96 | ||
| bb) Eine funktionale Schutzbereichsbestimmung nach soziologischen Kriterien | 99 | ||
| cc) Die Wissenschaft als Kommunikations- und Handlungszusammenhang | 104 | ||
| (1) Grundannahmen | 104 | ||
| (2) Exkurs: Das Selbstverständnis im Rahmen der Grundrechtstatbestände | 107 | ||
| (3) Das Selbstverständnis als Eingrenzungskriterium der Wissenschaft | 109 | ||
| (4) Würdigung des Ansatzes | 113 | ||
| dd) Ergebnis | 117 | ||
| c) Die objektiv-rechtliche Dimension der Wissenschaftsfreiheit | 118 | ||
| d) Schranken der Wissenschaftsfreiheit | 122 | ||
| aa) Die Schrankenbestimmung des Bundesverfassungsgerichts | 122 | ||
| bb) Weiter gehende Schrankenbestimmungen der Lehre | 125 | ||
| (1) Eine ethisch-immanente Schranke der Wissenschaftsfreiheit | 125 | ||
| (2) Das Menschenbild des Grundgesetzes als Schranke der Wissenschaftsfreiheit | 129 | ||
| (3) Schlussfolgerung | 130 | ||
| 3. Das spezielle Problem der wissenschaftlichen Folgenverantwortung in der deutschen Verfassungsgerichtsrechtsprechung | 131 | ||
| 4. Die rechtliche Einordnung von wissenschaftlichen Kodizes im deutschen Recht | 134 | ||
| a) Die unmittelbare rechtliche Wirkung | 135 | ||
| aa) Der Verhaltenscodex der Deutschen Forschungsgemeinschaft | 135 | ||
| bb) Die Verhaltensregeln der Max-Planck-Gesellschaft | 136 | ||
| b) Mittelbare rechtliche Wirkung der Kodizes in wissenschaftlichen Entscheidungsprozessen | 137 | ||
| aa) Die Figur der mittelbar-faktischen Grundrechtsbeeinträchtigung und deren Anwendbarkeit im vorliegenden Fall | 137 | ||
| bb) Die staatliche Zurechnung von Grundrechtsbeeinträchtigungen | 140 | ||
| cc) Die Selbstverwaltungsstrukturen der Wissenschaftsinstitutionen mit Blick auf staatliche Zurechnung | 144 | ||
| (1) Deutsche Forschungsgemeinschaft | 145 | ||
| (2) Max-Planck-Gesellschaft | 146 | ||
| (3) Fraunhofer-Gesellschaft | 147 | ||
| (4) Zusammenfassung | 147 | ||
| dd) Grundrechtliche Konsequenzen von Entscheidungen durch Selbstverwaltungsgremien | 148 | ||
| (1) Die Grundrechtsfähigkeit wissenschaftlicher Einrichtungen nach Art. 19 Abs. 3 GG | 148 | ||
| (2) Grundrechtsschutz in Institutionen funktionaler Selbstverwaltung | 152 | ||
| (3) Grundrechtsbeeinträchtigung durch wissenschaftsinterne Beschlussfassungen | 154 | ||
| ee) Die Kollision grundrechtlicher Freiheiten in privaten Forschungsinstitutionen | 157 | ||
| c) Rechtfertigung der Grundrechtsbeeinträchtigungen | 161 | ||
| aa) Formelle Voraussetzungen | 161 | ||
| (1) Gesetzesvorbehalt für grundrechtsbeeinträchtigende Maßnahmen öffentlich-rechtlicher Selbstverwaltungskörperschaften? | 161 | ||
| (2) Gesetzesvorbehalt für staatlich finanzierte, private Forschungseinrichtungen? | 164 | ||
| bb) Kollidierende Verfassungsgüter | 164 | ||
| (1) Der Schutz der Umwelt | 165 | ||
| (2) Das Friedensgebot des Grundgesetzes | 166 | ||
| cc) Verhältnismäßigkeit | 168 | ||
| (1) Eingriffsintensität der Risikoanalyse | 169 | ||
| (2) Eingriffsintensität der Einschaltung einer Ethikkommission | 170 | ||
| (3) Legitimer Zweck der Risikovorsorge? | 171 | ||
| (4) Geeignetheit der Kodizes zur Risikovorsorge | 173 | ||
| (5) Erforderlichkeit der Kodizes | 173 | ||
| (6) Angemessenheit der Grundrechtsbeeinträchtigung | 174 | ||
| (7) Zusammenfassung | 175 | ||
| d) Kodizes als Konkretisierung außerrechtlicher Maßstäbe im Recht | 175 | ||
| aa) Das Sittengesetz | 176 | ||
| bb) Die guten Sitten im Zivilrecht | 178 | ||
| cc) Die guten Sitten im Strafrecht | 182 | ||
| dd) Die guten Sitten im öffentlichen Recht | 184 | ||
| ee) Fazit | 184 | ||
| 5. Ergebnis | 184 | ||
| III. Ethikkodizes im Europarecht | 185 | ||
| 1. Die Wissenschaftsfreiheit im Europarecht | 186 | ||
| a) Die Grundrechte im Recht der Europäischen Union | 186 | ||
| b) Die Wissenschaftsfreiheit nach den gemeinsamen Verfassungsüberlieferungen der Mitgliedsstaaten | 187 | ||
| aa) Die Wissenschaftsfreiheit in den Mitgliedsstaaten | 188 | ||
| bb) Die Methodik der Grundrechtsableitung | 189 | ||
| cc) Die Wissenschaftsfreiheit in internationalen Verträgen der Mitgliedsstaaten | 190 | ||
| c) Die Wissenschaftsfreiheit in der EMRK | 191 | ||
| d) Die Anerkennung der Wissenschaftsfreiheit durch Europäische Organe | 193 | ||
| aa) Die Europäischen Gerichte | 193 | ||
| bb) Das Europäische Parlament | 195 | ||
| cc) Der Europäische Rat | 195 | ||
| dd) Die Europäische Kommission | 196 | ||
| ee) Fazit | 197 | ||
| e) Die Wissenschaftsfreiheit nach Art. 13 der Grundrechtecharta | 197 | ||
| aa) Gewährleistungsgehalt | 197 | ||
| (1) Die Wissenschaftsfreiheit im Grundrechtekonvent | 198 | ||
| (2) Die Erläuterungen des Präsidiums des Europäischen Grundrechtekonvents | 198 | ||
| (3) Der Wissenschaftsbegriff der Grundrechtecharta | 200 | ||
| (4) Die objektiv-rechtliche Grundrechtsdimension | 201 | ||
| bb) Verkürzung des Gewährleistungsgehalts durch ethische Einschränkungen der Wissenschaftsfreiheit? | 205 | ||
| (1) Begrenzung durch die Menschenwürde | 205 | ||
| (2) Die Vorgaben des Art. 3 Abs. 2 GRC zur Begrenzung der Wissenschaftsfreiheit | 207 | ||
| (3) Die ethischen Prinzipien nach der Charta für Forscher als Verkürzung der Wissenschaftsfreiheit? | 209 | ||
| cc) Die Schranken der Wissenschaftsfreiheit | 215 | ||
| (1) Die Schranke der Wissenschaftsfreiheit nach der Grundrechtecharta | 215 | ||
| (2) Grundrechtsbeeinträchtigungen im Europarecht | 220 | ||
| (3) Der Vorbehalt einer gesetzlichen Grundlage für Grundrechtseinschränkungen | 222 | ||
| (4) Der Grundsatz der Verhältnismäßigkeit | 226 | ||
| (5) Wesensgehaltsgarantie | 228 | ||
| dd) Zusammenfassung | 231 | ||
| 2. Formell unverbindliche Steuerungsformen des Europarechts | 232 | ||
| a) Europäisches soft law? | 232 | ||
| b) Wirkungsweisen unverbindlicher Handlungsformen | 234 | ||
| aa) Rechtsvorbereitende Instrumente | 235 | ||
| bb) Rechtsbegleitende Instrumente | 237 | ||
| cc) Rechtsersetzende Instrumente | 238 | ||
| c) Insbesondere: Die Empfehlung | 239 | ||
| aa) Grundlegendes | 240 | ||
| bb) Rechtliche Relevanz aufgrund prozeduraler Voraussetzungen der Verträge | 242 | ||
| cc) Rechtliche Relevanz durch Auslegung nationalen Rechts | 243 | ||
| dd) Rechtliche Relevanz über außerrechtliche Faktoren | 244 | ||
| d) Insbesondere: Codes of Conduct oder Verhaltenskodizes | 244 | ||
| e) Rechtsschutz gegen unverbindliche Handlungsformen? | 247 | ||
| aa) Als Gegenstand der Nichtigkeitsklage nach Art. 263 AEUV | 247 | ||
| bb) Als Gegenstand des Vorabentscheidungsverfahrens nach Art. 267 AEUV | 249 | ||
| cc) Fazit | 250 | ||
| 3. Die rechtliche Einordnung der Steuerungsversuche ethischer Verantwortung in der Wissenschaft durch die Europäische Kommission | 251 | ||
| a) Die rechtliche Einordnung des Verhaltenskodex für verantwortungsvolle Forschung im Bereich der Nanowissenschaften und -technologien als verbindliche Handlungsform? | 251 | ||
| aa) Keine Indizien durch die Form und Formulierungen des Kodex | 251 | ||
| bb) Fehlende originäre Kompetenz der Kommission zur verbindlichen Normsetzung | 252 | ||
| cc) Delegierte Rechtsetzungskompetenz im Bereich der Europäischen Forschungsförderung | 253 | ||
| dd) Delegierte Rechtsetzungsbefugnisse auch für ethische Erwägungen der Wissenschaft | 255 | ||
| ee) Fazit | 257 | ||
| b) Der Beurteilungsmaßstab: Recht, nicht Ethik | 258 | ||
| aa) Die Ethisierung des Europarechts im Bereich der Forschung | 259 | ||
| bb) Vorteil: Kompensation von Defiziten im Bereich der Europäischen Regulierung von biotechnologischen und wissenschaftlichen Fragen | 261 | ||
| cc) Nachteil: Unkontrollierte Diffusion von Ethik und Recht | 263 | ||
| dd) Insbesondere: Die Wissenschaftsfreiheit | 265 | ||
| ee) Fazit | 268 | ||
| c) Grundrechtskonformität des Verhaltenskodex | 269 | ||
| aa) Forschungsförderung als Teilbereich des Gewährleistungsgehalts | 270 | ||
| bb) Beeinträchtigung grundrechtlicher Freiheit durch die Vorgaben des Kodex | 272 | ||
| cc) Formelle Rechtfertigung der Beeinträchtigung | 273 | ||
| (1) Das Erfordernis einer gesetzlichen Grundlage | 273 | ||
| (2) Verstoß gegen den Bestimmtheitsgrundsatz? | 275 | ||
| dd) Materielle Rechtfertigung | 277 | ||
| (1) Rechtfertigung der allgemeinen Rechenschaftspflicht | 278 | ||
| (2) Rechtfertigung der Beeinträchtigung durch ethische Grundprinzipien | 280 | ||
| ee) Ergebnis | 286 | ||
| d) Fazit | 286 | ||
| 4. Alternative Wege zu ethischer Forschung in Europa | 288 | ||
| a) Alternative Regulierungswege durch die Europäischen Organe | 288 | ||
| b) Wissenschaftliche Selbstverwaltung auf Europäischer Ebene als mögliche Lösung | 289 | ||
| IV. Ethikkodizes im Völkerrecht | 291 | ||
| 1. Vorbemerkung | 291 | ||
| 2. Kodizes im Völkerrecht | 294 | ||
| a) Kodizes als Gegenstand völkerrechtlicher Betrachtung | 294 | ||
| aa) Die Rolle des soft law im Völkerrecht | 295 | ||
| bb) Kodizes und soft law | 299 | ||
| 3. Die UNESCO-Dokumente als Kodizes der Wissenschaft? | 301 | ||
| a) Die Empfehlung über den Status des Wissenschaftlers | 303 | ||
| b) Die Erklärung zur Nutzung des wissenschaftlichen und technologischen Fortschritts im Interesse des Friedens und dem Wohl der Menschheit | 305 | ||
| c) Die Allgemeine Erklärung über das menschliche Genom und Menschenrechte | 307 | ||
| aa) Entstehung | 307 | ||
| bb) Inhalt | 308 | ||
| cc) Bewertung | 309 | ||
| dd) Exkurs: Die Menschenwürde als normatives Prinzip des Völkerrechts | 310 | ||
| ee) Fazit | 312 | ||
| d) Die Allgemeine Erklärung über Bioethik und Menschenrechte | 313 | ||
| aa) Entstehung | 313 | ||
| bb) Inhalt | 314 | ||
| cc) Bewertung | 315 | ||
| dd) Exkurs: Das Verhältnis von Bioethik und Menschenrechten | 317 | ||
| ee) Fazit | 325 | ||
| 4. Kodexsetzung durch wissenschaftliche Selbstverwaltung auf globaler Ebene | 326 | ||
| a) Der International Council for Science als Selbstverwaltungsinstitution | 326 | ||
| b) Fragmentierung der Kodexsetzung als Ziel | 328 | ||
| 5. Die Wissenschaftsfreiheit im Völkerrecht | 329 | ||
| a) In internationalen Menschenrechtsverträgen | 331 | ||
| aa) Die Wissenschaftsfreiheit in der Allgemeinen Erklärung der Menschenrechte | 331 | ||
| bb) Die Rolle des Internationalen Paktes über bürgerliche und politische Rechte | 333 | ||
| cc) Art. 15 des Internationalen Paktes über wirtschaftliche, soziale und kulturelle Rechte | 334 | ||
| (1) Die Wissenschaftsfreiheit nach dem Wortlaut und der Entstehungsgeschichte des Art. 15 | 335 | ||
| (2) Das Spannungsfeld zwischen Art. 15 Abs. 3 und Art. 15 Abs. 1 lit. b) als Indiz gegen eine Wissenschaftsfreiheit | 337 | ||
| (3) Ergebnis | 339 | ||
| b) Die Wissenschaftsfreiheit in Verträgen zum common heritage of mankind | 339 | ||
| c) In Dokumenten der UNESCO | 341 | ||
| aa) Die Empfehlung über den Status des Wissenschaftlers | 341 | ||
| bb) Die Erklärung zur Nutzung des wissenschaftlichen und technologischen Fortschritts im Interesse des Friedens und dem Wohl der Menschheit | 343 | ||
| cc) Die Allgemeine Erklärung über das menschliche Genom und Menschenrechte | 344 | ||
| dd) Die Internationale Erklärung über humangenetische Daten | 345 | ||
| ee) Die Allgemeine Erklärung über Bioethik und Menschenrechte | 346 | ||
| ff) Ergebnis | 347 | ||
| d) Die UN-Universität und ihre Charta als Ausdruck einer völkerrechtlichen Wissenschaftsfreiheit | 347 | ||
| e) Die Wissenschaftsfreiheit in regionalen Menschenrechtsverträgen | 348 | ||
| aa) Die Europäische Menschenrechtskonvention | 348 | ||
| bb) Die Amerikanische Menschenrechtskonvention | 349 | ||
| cc) Die Afrikanische Charta der Menschenrechte und der Rechte der Völker | 351 | ||
| f) Fazit | 351 | ||
| 6. Das Legitimationsdilemma internationaler Normen | 353 | ||
| a) Allgemeines | 354 | ||
| b) Herausforderungen der Legitimationskonzeptionen durch das moderne Völkerrecht | 356 | ||
| c) Staatenkonsens als Legitimation völkerrechtlicher Normen | 358 | ||
| d) Die Legitimationskette als mittelbare demokratische Legitimation | 360 | ||
| e) Die Kompensation von input-Defiziten durch output-Legitimation | 362 | ||
| f) Deliberative Ansätze der Legitimation | 364 | ||
| aa) Substantielle Kriterien | 364 | ||
| (1) Der Schutz grundlegender Menschenrechte | 364 | ||
| (2) Vergleichsweiser Nutzen | 366 | ||
| (3) Institutionelle Integrität | 367 | ||
| bb) Deliberativ-formelle Kriterien | 367 | ||
| (1) Verantwortlichkeitsbedingungen | 368 | ||
| (2) Transparenz | 369 | ||
| (3) Die Notwendigkeit externer Akteure | 370 | ||
| e) Zusammenfassung | 371 | ||
| 7. Legitimationsanforderungen an eine internationale Kodexsetzung | 372 | ||
| a) Institutionelle Legitimation der Organisationen | 372 | ||
| aa) UNESCO | 372 | ||
| bb) ICSU | 375 | ||
| b) Legitimationsanforderungen an einen Kodexsetzungsprozess | 379 | ||
| 8. Zusammenfassung | 381 | ||
| C. Ergebnisse und Erkenntnisse der Analyse | 383 | ||
| I. Die Wissenschaftsfreiheit | 383 | ||
| II. Das Verhältnis von Ethik und Recht | 385 | ||
| III. Unverbindliche Steuerungsformen | 386 | ||
| IV. Legitimationsbedingungen unverbindlicher Steuerung | 388 | ||
| Literaturverzeichnis | 390 | ||
| Sachwortregister | 407 |