Der Gewährleistungsstaat: Reform der Daseinsvorsorge
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Der Gewährleistungsstaat: Reform der Daseinsvorsorge
Eine rechtswissenschaftliche Untersuchung unter besonderer Berücksichtigung des ÖPNV
Schriften zum Öffentlichen Recht, Vol. 976
(2004)
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Abstract
Die Diskussion über Art und Weise staatlicher Aufgabenerfüllung in Deutschland wird unter den Einflüssen leerer öffentlicher Kassen und des europäischen Rechts durch den globalen Trend zu Liberalisierung, Deregulierung und Privatisierung bestimmt. Eines ihrer Ergebnisse ist das Modell des Gewährleistungsstaates, das durch private Leistungserbringung bei staatlicher Letztverantwortlichkeit gekennzeichnet ist. Dieses gewinnt in der Staatswirklichkeit, insbesondere im Bereich der Daseinsvorsorge, zunehmend an Bedeutung.Matthias Knauff nimmt eine umfassende Analyse dieser Entwicklung vor, wobei er sowohl die theoretischen und rechtlichen Grundlagen als auch die konkreten Erscheinungsformen im Bereich des wirtschaftlich überaus bedeutsamen Öffentlichen Personennahverkehrs (ÖPNV) untersucht. Dieser hat bedingt durch das Gemeinschaftsrecht eine gewährleistungsstaatliche Umgestaltung bereits ansatzweise erfahren. Weitere grundlegende Veränderungen seines Rechtsrahmens stehen bevor.Nach dem Ergebnis der Analyse stehen der Verwirklichung des Gewährleistungsstaatsmodells keine unüberwindbaren rechtlichen Hindernisse entgegen. Unter der Voraussetzung eines von Aufgabenkritik geprägten Tätigwerdens der Normgeber auf allen Regelungsebenen ist das Modell des Gewährleistungsstaates als Leitbild künftiger staatlicher Aufgabenerfüllung im Bereich der Daseinsvorsorge grundsätzlich geeignet und kann einen Beitrag zur Überwindung der derzeitigen Überforderung des Staates leisten.
Table of Contents
Section Title | Page | Action | Price |
---|---|---|---|
Vorwort | 5 | ||
Inhaltsverzeichnis | 7 | ||
Einleitung | 17 | ||
Erster Teil: Daseinsvorsorge und Gewährleistungsstaatlichkeit | 22 | ||
A. Daseinsvorsorge: Staat und Kommunen als Leistungserbringer | 22 | ||
I. Historische Einbindung | 22 | ||
1. Theoretische Vorarbeiten | 22 | ||
a) G.W.F. Hegel | 23 | ||
b) Lorenz von Stein | 24 | ||
c) Karl Jaspers | 25 | ||
d) Staatsrechtslehre vor Forsthoff | 27 | ||
2. Entwicklung in der Rechtswirklichkeit | 28 | ||
a) Anfänge | 28 | ||
b) Aufbauphase | 29 | ||
aa) Neue Herausforderungen | 29 | ||
bb) Kommunalisierungen und Munizipalsozialismus | 30 | ||
cc) Erste gesetzliche Anklänge | 32 | ||
dd) Erster Weltkrieg und beginnende Weimarer Republik | 33 | ||
c) Zunehmende Verrechtlichung | 36 | ||
II. Die Konzeption Forsthoffs | 38 | ||
1. Daseinsvorsorgekonzeption im Dritten Reich | 38 | ||
2. Daseinsvorsorgekonzeption unter dem Grundgesetz | 41 | ||
3. Die Problematik der Konzeption Forsthoffs | 43 | ||
a) Vereinbarkeit mit dem freiheitlichen Staatsverständnis | 43 | ||
b) Die Eignung des Daseinsvorsorgebegriffs als Rechtsbegriff | 45 | ||
III. Daseinsvorsorge heute | 47 | ||
1. Verständnis | 47 | ||
2. Ausgestaltung in der Rechtswirklichkeit | 53 | ||
a) Ausbau der Daseinsvorsorge | 53 | ||
b) Veränderungen | 55 | ||
B. Gewährleistungsstaat als moderner Gegenentwurf | 59 | ||
I. Ausgangspunkt | 60 | ||
1. Ideologisch-politische Grundlagen | 60 | ||
2. Wissenschaftliche Grundlagen | 63 | ||
II. Begriff | 66 | ||
III. Abgrenzung | 68 | ||
1. „Schlanker Staat“ | 68 | ||
2. Formalprivatisierter Leistungsstaat | 70 | ||
3. Präventionsstaat | 70 | ||
4. Kooperationsstaat | 71 | ||
IV. Konzeption | 74 | ||
1. Rollenverteilung | 74 | ||
a) Modell der „Verantwortungsstufen“ | 74 | ||
b) Umsetzung | 76 | ||
c) Insbesondere: „Funktionale Privatisierung“ | 79 | ||
2. Folgerecht | 84 | ||
a) Vertragsvergabe | 85 | ||
b) Regulierung | 88 | ||
3. „Daseinsvorsorge“ im Gewährleistungsstaat | 91 | ||
C. Aktueller rechtlicher Rahmen | 92 | ||
I. Völkerrecht | 93 | ||
1. Globale Ebene: WTO | 93 | ||
2. Ebene des Europarats: Charta der kommunalen Selbstverwaltung | 94 | ||
II. Europarecht | 96 | ||
1. Daseinsvorsorge in der EG | 96 | ||
a) Mitgliedstaatliche Situationsvielfalt | 96 | ||
b) Politischer Konflikt und Stellenwert | 98 | ||
c) Universaldienstkonzept | 100 | ||
2. Daseinsvorsorge im EGV | 103 | ||
a) Art. 16 EGV | 103 | ||
aa) „Gemeinschaftszielbestimmung“ | 104 | ||
bb) Adressaten | 108 | ||
cc) Wirkungsweise | 110 | ||
b) Art. 86 EGV | 117 | ||
aa) Art. 86 EGV im Regelungsgeflecht des EGV | 118 | ||
bb) Der Grundsatz der Nichtprivilegierung (Art. 86 I EGV) | 122 | ||
cc) Daseinsvorsorge als Privilegierungsgrund (Art. 86 II EGV) | 126 | ||
(1) Bedeutung und Auslegungsgrundsätze | 127 | ||
(2) Tatbestandsmerkmale | 132 | ||
(a) Dienstleistungen von allgemeinem wirtschaftlichen Interesse | 132 | ||
(b) Betrauung | 140 | ||
(c) Verhinderung | 144 | ||
(d) Rückausnahme/Verhältnismäßigkeit | 148 | ||
dd) Die Befugnisse der Kommission (Art. 86 III EGV) | 149 | ||
ee) Zusammenfassung | 150 | ||
c) Subsidiarität und nationale Identität (Art. 5 II EGV/Art. 6 III EUV) | 151 | ||
d) Gemeinschaftsrechtliches Prinzip der kommunalen Selbstverwaltung? | 153 | ||
e) Daseinsvorsorgegrundrecht (Art. 36 EuGRC) | 158 | ||
3. Resümee | 164 | ||
III. Nationales Recht 1: traditionelle verfassungsrechtliche Aspekte | 170 | ||
1. „Staatsaufgabe“ | 171 | ||
a) Begriffsbestimmung | 172 | ||
b) Begründung | 174 | ||
c) Problematik | 176 | ||
2. Verfassungsrecht | 181 | ||
a) Grundrechte | 182 | ||
aa) Abwehrrechtliche Dimension | 182 | ||
bb) Leistungsrechtliche Dimension | 185 | ||
cc) Schutzpflichtdimension | 188 | ||
b) Sozialstaatsprinzip | 192 | ||
aa) Daseinsvorsorgeleistungen: Teil der Sozialstaatlichkeit | 194 | ||
bb) Organisationsrechtliche Aussagen? | 195 | ||
c) Kommunale Selbstverwaltung | 198 | ||
aa) Wirkungsrichtung | 199 | ||
bb) Allzuständigkeit | 201 | ||
cc) Verpflichtung zu kommunaler Daseinsvorsorge? | 204 | ||
dd) Staatliche Einwirkungsmöglichkeiten | 205 | ||
ee) Ergebnis | 210 | ||
d) Beamtenvorbehalt | 211 | ||
e) Rechtsstaatsprinzip | 213 | ||
f) Demokratieprinzip | 216 | ||
g) „Steuerstaat“ | 218 | ||
h) Wirtschaftlichkeits- und Gemeinwohlgebot | 219 | ||
i) Wirtschaftsordnung? | 223 | ||
j) Subsidiaritätsprinzip? | 227 | ||
aa) Herkunft und Inhalt | 228 | ||
bb) Verfassungsrechtliche Verankerung? | 229 | ||
IV. Nationales Recht 2: Verfassungswandel? | 235 | ||
1. Die Neufassung der Art. 87e und f GG | 236 | ||
a) Art. 87e IV GG | 236 | ||
b) Art. 87f I GG | 242 | ||
c) Normvergleich | 246 | ||
2. Rückwirkung der Regelungen auf das gesamte Grundgesetz? | 247 | ||
V. Nationales Recht 3: unterverfassungsrechtliche Ebene | 249 | ||
1. Bundesrecht | 249 | ||
2. Landesrecht | 250 | ||
VI. Ergebnis | 254 | ||
D. Bewertung der Modelle | 257 | ||
I. Der Staat der Daseinsvorsorge: Kritik der aktuellen Situation | 257 | ||
II. Gewährleistungsstaat: begriffliche und praktische Schwierigkeiten | 263 | ||
1. Begrifflichkeit | 263 | ||
a) Staatlichkeit als Anknüpfungspunkt | 264 | ||
b) Verantwortungsbegriff | 265 | ||
c) Gewährleistung | 270 | ||
2. Umsetzung | 271 | ||
a) Aufgabendefinition | 271 | ||
b) Vertragsvergabe | 277 | ||
aa) Vertrag und Gesetz | 278 | ||
bb) Sicherstellung der Leistungserbringung | 279 | ||
cc) Einzelaspekte der Vertragsgestaltung | 283 | ||
dd) Verwaltungsorganisatorische Anforderungen | 285 | ||
c) Regulierung | 286 | ||
aa) Grundlegende Regulierungsanforderungen | 287 | ||
bb) Regulierungspraxis | 288 | ||
cc) Verwaltungsorganisatorische Anforderungen | 291 | ||
Zweiter Teil: Ausprägung im ÖPNV | 293 | ||
E. ÖPNV | 293 | ||
I. Begriffsbestimmung | 295 | ||
1. Funktionale Bestimmung | 295 | ||
2. Gesetzliche Bestimmung | 296 | ||
II. ÖPNV in Zahlen | 299 | ||
III. Ziele des ÖPNV | 303 | ||
1. Beförderungsleistung | 303 | ||
2. Soziale Verantwortung | 304 | ||
3. Umweltschutz | 306 | ||
4. Weitere Ziele | 307 | ||
IV. ÖPNV und Verfassungsrecht | 310 | ||
1. Explizite Verankerung? | 310 | ||
2. Grundrechte | 311 | ||
3. Umweltstaatsprinzip | 313 | ||
4. Sonstige Bestimmungen und Ergebnis | 318 | ||
F. Historische Entwicklung in Deutschland | 320 | ||
I. Allgemein-gewerberechtliche Periode | 321 | ||
1. Pferdebusse und -bahnen: private Initiative | 321 | ||
2. Elektrische Straßenbahnen: Marktveränderungen | 326 | ||
a) Das preußische Kleinbahngesetz | 329 | ||
b) Kommunalisierung | 333 | ||
3. Weimarer Zeit: zunehmende rechtliche Regulierung | 335 | ||
II. Regelung durch das PBefG | 338 | ||
1. PBefG 1934 | 339 | ||
2. ÖPNV in der Bundesrepublik | 342 | ||
a) PBefG 1961 und 1990 | 343 | ||
b) Entwicklung in der Rechtswirklichkeit | 347 | ||
G. Die Reform von 1996 | 350 | ||
I. Die Einwirkung des EG-Rechts | 351 | ||
1. Primärrecht | 351 | ||
a) Verkehrstitel | 352 | ||
aa) Grundsätze | 352 | ||
bb) Einzelregelungen | 354 | ||
cc) Insbesondere: beihilfenrechtliche Besonderheiten | 357 | ||
b) Allgemeine Bestimmungen | 361 | ||
aa) Leistungserbringungsbezogene Aspekte | 361 | ||
bb) Rechtsetzungsbezogene Aspekte | 363 | ||
2. Sekundärrecht | 364 | ||
a) VO 684/92 | 365 | ||
b) VO 12/98 | 368 | ||
c) VO 1191/69 | 371 | ||
aa) Ziele, Anwendbarkeit und Grundaussagen | 371 | ||
bb) Auferlegung und Vertrag bei gemeinwirtschaftlichen Verkehren | 374 | ||
(1) Verhältnis von Auferlegung und Vertrag | 375 | ||
(2) Vertragliche Regelung | 376 | ||
(a) Rechtliche Ausgestaltung | 376 | ||
(b) Bewerberauswahl | 378 | ||
(3) Auferlegung | 381 | ||
cc) Exkurs: Querverbund und VO 1191/69 | 383 | ||
dd) Gesamtschau | 385 | ||
d) VO 1107/70 | 386 | ||
3. Gesamtwürdigung | 388 | ||
II. Die deutsche Rechtslage nach der Anpassung | 390 | ||
1. BRegG | 391 | ||
2. PBefG | 394 | ||
a) Beteiligte | 396 | ||
aa) Genehmigungsbehörde | 397 | ||
bb) Aufgabenträger | 399 | ||
cc) Verkehrsunternehmen | 400 | ||
b) Instrumente | 402 | ||
aa) Genehmigung | 402 | ||
bb) Nahverkehrsplan | 407 | ||
(1) Rechtliche Qualifikation | 408 | ||
(2) Zustandekommen | 410 | ||
(3) Inhalte | 413 | ||
(4) Allgemeine Wirkungen | 419 | ||
cc) Bewerberauswahl | 422 | ||
(1) Ziel: „ausreichende Verkehrsbedienung“ | 422 | ||
(2) Eigenwirtschaftliche Verkehre | 426 | ||
(a) Der Begriff „Eigenwirtschaftlichkeit“ | 427 | ||
(b) Genehmigungsvoraussetzungen und -folgen | 430 | ||
(aa) Objektive und subjektive Elemente | 431 | ||
(bb) Auswirkungen des Nahverkehrsplans | 433 | ||
(cc) Anspruch auf Genehmigungserteilung? | 436 | ||
(3) Gemeinwirtschaftliche Verkehre | 438 | ||
(a) Begriffsbestimmung | 439 | ||
(b) Verfahrensgang | 439 | ||
(aa) Vertrag und Auferlegung | 440 | ||
(bb) Genehmigung | 445 | ||
3. Die ÖPNV-Gesetze der Länder | 446 | ||
a) Begriffsbestimmung und Zielsetzungen | 447 | ||
b) Aufgabenträger und -qualifikation | 449 | ||
c) Nahverkehrsplanung | 452 | ||
d) Sonstige Regelungsinhalte | 455 | ||
4. Bewertung | 456 | ||
a) Entwicklung in der Rechtspraxis | 457 | ||
b) Europarechtskonformität | 461 | ||
aa) Eigenwirtschaftlichkeitsbegriff | 461 | ||
bb) Finanzielle Aspekte | 464 | ||
cc) Faktische Marktabschottung | 468 | ||
dd) Primärrechtliche Rechtfertigung von Verstößen? | 469 | ||
c) Probleme zwischen Recht und Praxis | 471 | ||
III. Konzeptionelle Einordnung | 472 | ||
H. Die (geplante) zweite ÖPNV-Reform | 475 | ||
I. Reformmodelle und -erfahrungen | 476 | ||
1. Wettbewerb auf dem Markt | 477 | ||
a) Theoretische Grundlagen | 477 | ||
b) Praxisbeispiel Großbritannien | 478 | ||
c) Bewertung | 481 | ||
2. Wettbewerb um den Markt | 482 | ||
a) Theoretische Grundlagen | 483 | ||
b) Praxisbeispiele | 484 | ||
aa) Großraum London | 484 | ||
bb) Frankreich | 485 | ||
cc) Schweden | 487 | ||
dd) Dänemark | 489 | ||
c) Bewertung | 490 | ||
II. Der Kommissionsvorschlag | 491 | ||
1. Ausgestaltung | 492 | ||
a) Hauptzielsetzungen | 493 | ||
b) Beteiligte | 495 | ||
aa) Zuständige Behörden | 495 | ||
bb) Betreiber | 497 | ||
c) Vergaberechtliche Einordnung | 499 | ||
d) Betreiberauswahl | 501 | ||
aa) Ausschreibung | 503 | ||
bb) Qualitätsvergleich | 508 | ||
cc) Direktvergabe | 510 | ||
e) Durchführungsbezogene Aspekte | 515 | ||
f) Rechtsschutz und Kontrolle | 519 | ||
2. Bewertung | 520 | ||
a) Primärrechtskonformität | 520 | ||
b) Ausgewählte Problembereiche | 525 | ||
c) Konzeptionelle Einordnung | 528 | ||
III. Anpassungsanforderungen im deutschen Recht | 529 | ||
1. Unmittelbare Auswirkungen und Regelungsnotwendigkeiten | 530 | ||
2. Rechtspolitische Ansätze im Recht des ÖPNV | 532 | ||
a) Institutionelle Aspekte | 533 | ||
b) Instrumentarium | 534 | ||
3. ÖPNV-Reform und Gemeindewirtschaftsrecht | 538 | ||
Schluss | 544 | ||
Literaturverzeichnis | 555 | ||
Sachwortverzeichnis | 606 |