Zur Anerkennung und Vollstreckbarerklärung englischer Schiedssprüche in Deutschland
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Zur Anerkennung und Vollstreckbarerklärung englischer Schiedssprüche in Deutschland
Tübinger Schriften zum internationalen und europäischen Recht, Vol. 32
(1995)
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Abstract
Der zentrale Nachteil jeder alternativen Streitbeilegung ist das Fehlen der sofortigen Durchsetzbarkeit von Entscheidungen. Es ist im Vollstreckungsstaat ein besonderes staatliches Verfahren erforderlich. Die vorliegende Arbeit beschäftigt sich mit den dabei auftretenden Problemen. Dabei beschränkt sie sich bewußt auf den englisch-deutschen Schiedsverkehr.London ist weltweit und gerade auch bei deutschen Parteien einer der beliebtesten Schiedsorte. Die Stadt wird nicht nur der Neutralität wegen gewählt. Hinzu kommt, daß an den verschiedenen Börsen der Londoner City eine weltweit einmalige Konzentration von spezialisierten Kaufleuten niedergelassen ist. Aus ihren Reihen rekrutieren sich denn auch gerade im Bereich der für die Schiedspraxis so wichtigen Gebiete des Seehandels, des Versicherungswesens und des Rohwarengeschäfts oft Schiedsrichter; sie gestalten Standard-Schiedsordnungen und die diesen zugrundeliegenden Standardverträge. In der Darstellung der Durchsetzbarkeit englischer Schiedssprüche geht die Untersuchung nicht von den einzelnen anwendbaren - staatsvertraglichen und autonomen deutschen - Normen aus, sondern orientiert sich an typischen Problemfällen. So werden nach einer allgemeinen Einführung Einzelfragen etwa der Wirksamkeit von Schiedsvereinbarungen nach englischem Recht, der Konstituierung des Schiedsgerichts, der Zulässigkeit von discovery, der Mitwirkung von juristischen Beratern diskutiert. Es wird gefragt, ob gebräuchliche englische »awards« aus Sicht des deutschen und des Konventionsrechts Schiedssprüche sind, was gerade bei der Qualitätsarbitrage und der Wertevaluation, bei der statutory und judicial arbitration interessant erscheint. Im Hinblick auf die Rechtsprechung des BGH erscheint die Stellungnahme zur Exequatur von englischen Vollstreckbarerklärungen zu englischen Schiedssprüchen bemerkenswert. Der Verfasser widerlegt das in Deutschland gebräuchliche Verständnis der doctrine of merger. Verdienstvoll scheinen auch die anderen Beiträge zu den Streitfragen im deutschen Schiedsrecht. So wird die Rechtsprechung, wonach rein obligatorisch wirkende Schiedssprüche nicht vollstreckbar seien (»lodo irrituale«), gerade vor dem Hintergrund des englischen Rechts widerlegt. Insgesamt stellt die Arbeit einen wichtigen Beitrag zur weiteren Belebung des deutsch-britischen Rechtsverkehrs dar.
Table of Contents
Section Title | Page | Action | Price |
---|---|---|---|
Vorwort | 7 | ||
Acknowledgements | 8 | ||
Inhaltsverzeichnis | 9 | ||
Hinweise. | 19 | ||
1. Teil: Allgemeines | 21 | ||
§ 1 Einflihrung | 21 | ||
§ 2 Die englische Praxis | 25 | ||
I. Allgemeines zum englischen Schiedsverfahrensrecht | 25 | ||
II. Die Schiedsordnungen und Standardklauseln | 26 | ||
1. Allgemeine, internationale Schiedsordnungen | 26 | ||
2. Allgemeine, nationale Schiedsordnungen | 29 | ||
3. Schiedsordnungen und Standardklauseln im Seehandelsbereich | 29 | ||
4. Schiedsordnungen und Standardklauseln im Bau- und Anlagenbaurecht | 31 | ||
5. Schiedsordnungen im Warenhandel | 32 | ||
6. Schiedsklauseln zur Pacht-, Miet- und Grundevaluation | 34 | ||
7. Schiedsordnungen im Verbraucherverkehr | 35 | ||
III. Entwicklung und Ausblick | 36 | ||
§ 3 Die Rechtsquellen | 36 | ||
I. Bilaterale Staatsverträge | 37 | ||
II. Multilaterale schiedsrechtliche Staatsverträge | 37 | ||
1. Die Genfer Abkommen | 37 | ||
2. Das New Yorker UN-Übereinkommen | 37 | ||
a) Inhaltliche Übersicht | 38 | ||
b) Die Anerkennungs- und Vollstreckungsversagungsgründe in Art. V UN-Ü | 39 | ||
aa) Allgemeines zur Systematik | 39 | ||
bb) Die Versagungsgründe im einzelnen | 40 | ||
3. Nicht im deutsch-britischen Verkehr geltende Übereinkommen | 43 | ||
III. SpezialÜbereinkommen mit bedeutenden schiedsrechtlichen Regelungen | 44 | ||
1. Das Londoner Auslandsschuldenabkommen | 44 | ||
2. Das Washingtoner Übereinkommen für Investitionsstreitigkeiten | 46 | ||
IV. Verkehrsrechtliche Übereinkommen | 50 | ||
1. Luftverkehrsbezogene Abkommen | 51 | ||
2. Seeschiffahrsrechtliche Übereinkommen | 51 | ||
3. Eisenbahrechtliche Übereinkommen | 52 | ||
4. Straßenverkehrsrechtliche Übereinkommen | 53 | ||
V. Umweltrechtliche Übereinkommen | 54 | ||
VI. Das autonome Recht | 54 | ||
1. System der Versagungsgründe des § 1044 Abs. 2 ZPO | 55 | ||
2. Die Versagungsgründe im Überblick | 55 | ||
a) Rechtsunwirksamkeit nach ausländischem Recht, § 1044 Abs. 2 Nr. 1 ZPO | 55 | ||
b) Verstoß gegen den ordre public, § 1044 Abs. 2 Nr. 2 ZPO | 56 | ||
c) Versagung rechtlichen Gehörs, § 1044 Abs. 2 Nr. 4 ZPO | 56 | ||
d) Mangelnde Vertretung, § 1044 Abs. 2 Nr. 3 ZPO | 56 | ||
VII. Das Recht der Europäischen Union, des Europarats und die Staatsverträge unter den Mitgliedsstaaten | 57 | ||
1. Der EG-Vertrag | 57 | ||
a) Art. 181 und 182 EGV | 57 | ||
b) Vorlage nach Art. 177 EGV durch ein Schiedsgericht? | 58 | ||
2. Europäisches Gerichtsstands- und Vollstreckungsübereinkommen | 61 | ||
3. Die Europäische Menschenrechtskonvention - EuMRK | 62 | ||
VIII. Bestimmung der Grundlagen der weiteren Arbeit | 63 | ||
2. Teil: Gegenstand der Anerkennung und Vollstreckbarerklärung | 64 | ||
§ 4 Die englischen Schiedssprüche selbst | 64 | ||
I. Allgemeines | 64 | ||
1. Rein obligatorische Wirkung des Schiedsspruchs? | 65 | ||
a) Der lodo irrituale italienischen Rechts | 66 | ||
b) Zur rein obligatorischen Wirkung aller englischen Schiedssprüche | 67 | ||
c) Anerkennungs- und Vollstreckungsfähigkeit von rein obligatorisch wirkenden Schiedssprüchen | 68 | ||
d) Ergebnis | 72 | ||
2. Bindungswirkung der Schiedsvereinbarung | 72 | ||
II. Schiedsgutachten | 74 | ||
1. Typenbildung | 74 | ||
a) Die rechtsgestaltenden Schiedsgutachten | 74 | ||
b) Die beweisvertraglichen Schiedsgutachten | 75 | ||
2. Abgrenzungskriterien | 76 | ||
a) Abgrenzung nach deutschem Recht | 76 | ||
aa) Rechtsbegründende Schiedsgutachten | 76 | ||
bb) Beweis vertragliche Schiedsgutachten | 78 | ||
cc) Rechtsabändernde Schiedsgutachten | 84 | ||
dd) Zusammenfassung | 85 | ||
ee) Überprüfung an der Meinung Wengers | 86 | ||
b) Abgrenzung nach englischem Recht | 87 | ||
c) Abgrenzung nach dem UN-Übereinkommen | 89 | ||
3. Einordnung englischer Drittentscheidungen | 92 | ||
a) Rechtsvergleichung | 92 | ||
b) Qualitätsarbitrage im Warenhandel | 93 | ||
c) Evaluations verfahren im Zusammenhang mit Grundstücken | 94 | ||
d) Die flip-flop-arbitration | 95 | ||
III. Statutory Arbitration | 97 | ||
1. Abgrenzung der Schiedssprüche nach §§ 1025 ff., 1048 ZPO | 97 | ||
2. Abgrenzung der Schiedssprüche nach dem UN-Ü | 99 | ||
3. Einordnung der statutory arbitral awards unter besonderer Berücksichtigung der Entscheidungen des Lands Tribunal | 100 | ||
IV. Judicial Arbitration | 102 | ||
1. Judge-Arbitrator | 103 | ||
a) Rechtslage | 103 | ||
b) Qualifikation | 104 | ||
2. Official Referee-Arbitrator | 105 | ||
3. County Court Arbitration | 105 | ||
V. Das special case-Verfahren nach s. 21 Arbitration Act 1950 (repealed) und ähnliche Verfahren | 106 | ||
VI. Wann ist ein Schiedsspruch ein englischer? | 108 | ||
1. Darstellung des Meinungsstreits | 108 | ||
2. Eigene Stellungnahme | 115 | ||
3. Zusammenfassung | 117 | ||
§ 5 Das englische Exequatururteil | 117 | ||
I. Problemstellung | 117 | ||
II. Vorliegen der Exequaturvoraussetzungen bei einem erststaatlichen Exequatururteil zu einem Schiedsspruch | 118 | ||
1. Der Schiedsspruch selbst ist kein Urteil | 119 | ||
2. Sind „Exequaturbeschlüsse" keine Urteile? | 119 | ||
3. Eigenschaft eines Sachurteils | 120 | ||
4. Teleologische Reduktion wegen Umgehungstatbeständen | 120 | ||
5. Zivil- oder Handelssache i.S.d. EuGVÜ | 121 | ||
III. Inhalt des englischen Exequatururteils | 121 | ||
1. Die doctrine of merger im englischen Recht | 122 | ||
a) Res judicata | 122 | ||
b) Doctrine of merger - Allgemeines | 123 | ||
aa) Dogmatische Begründung bei Urteilen | 123 | ||
bb) Reichweite der doctrine of merger | 124 | ||
cc) doctrine of merger bei Schiedssprüchen | 125 | ||
dd) Extraterritoriale Wirkung der doctrine of merger bei englischen Urteilen? | 127 | ||
2. Confirmation and transformation in judgment im amerikanischen Recht | 129 | ||
3. Auswirkungen im deutschen Recht | 131 | ||
a) Kollisionsrecht | 131 | ||
b) Auswirkungen auf das Exequatur von englischen Schiedsspruchexequaturen | 132 | ||
aa) Merger in award | 132 | ||
bb) Merger in judgment | 132 | ||
4. Zusammenfassung | 133 | ||
IV. Überprüfung der entwickelten These | 133 | ||
1. Praktikabilitätsargumente | 133 | ||
a) Zinsfestsetzung erst im englischen Exequatururteil | 133 | ||
b) Entfallen der Übersetzungsobliegenheit | 135 | ||
c) Vorteile im Bereich des EuGVÜ | 135 | ||
d) Größere Sicherheit des Richters und Konkursverwalters | 136 | ||
2. Zum Exequatur des Exequatur ausländischer Urteile | 136 | ||
a) Vorliegen der Exequaturvoraussetzungen | 137 | ||
b) Umgehung zwingender Anerkennungsvorschriften | 138 | ||
c) Widersprüchliche zweitstaatliche Exequatururteile | 139 | ||
d) Staatsvertragsbezogene Einzelargumentation | 139 | ||
e) Bloß territoriale Wirkung des zweitstaatlichen Exequatur | 140 | ||
f) Zusammenfassung | 141 | ||
3. Rechtsvergleichende Argumentation | 142 | ||
a) Frankreich | 142 | ||
b) Brasilien | 145 | ||
c) Italien | 146 | ||
d) Zusammenfassung | 146 | ||
4. Ergebnis | 146 | ||
V. Exkurs: Zulässigkeit des Optionsrechts nach der BGH-Rechtsprechung | 147 | ||
1. Vorwurf der Inkonsequenz | 147 | ||
2. Schuldnerschutz vor Doppel Vollstreckung | 148 | ||
3. Abschneiden von schiedsbezogenen Einwendungen | 148 | ||
4. Ergebnis | 151 | ||
VI. Thesenartige Zusammenfassung | 151 | ||
1. Eigene Auffassung | 151 | ||
2. Auffassung des BGH | 152 | ||
3. Teil: Versagungstatbestände | 153 | ||
§ 6 Allgemeiner Teil | 153 | ||
I. Zur Gliederung | 153 | ||
II. Der ordre public | 153 | ||
1. Der internationalprivatrechtliche ordre public | 154 | ||
2. Bedeutung des ordre public bei der Wirkungserstreckung | 157 | ||
a) §§ 328 Abs. 1 Nr. 4, 1044 Abs. 2 Nr. 2 ZPO | 157 | ||
b) Der ordre public bei Art. V Abs. 2 lit. b UN-Ü | 161 | ||
3. Funktion einzelner, für die Wirkungserstreckung von Schiedssprüchen bedeutsamer Begriffe | 161 | ||
a) Ordre public interne und ordre public international | 161 | ||
b) Ordre public transnational | 163 | ||
c) Materiellrechtlicher und verfahrensrechtlicher ordre public | 166 | ||
III. Versäumen eines befristeten, erststaatlichen Rechtsbehelfs | 166 | ||
1. Allgemeine Diskussion | 167 | ||
a) Wortlautargumentation der Rechtsprechung | 167 | ||
b) Gegenthese Bülows | 169 | ||
c) Argumentation der Ungleichbehandlung | 170 | ||
d) „Heimvorteil"-Argument | 171 | ||
e) Fehlende Anerkennungsfähigkeit des erststaatlichen Urteils | 172 | ||
f) Zwischenergebnis | 172 | ||
2. Exkurs zur Diskussion bei schiedsvereinbarungsbezogenen Präklusivfristen | 172 | ||
a) Verfassungsrechtliche Argumentation | 172 | ||
b) Zur These Bülows | 173 | ||
c) Rechtsvergleichung | 173 | ||
d) Extremfall-Argumentation | 174 | ||
e) Eigene These | 174 | ||
3. Ergebnis | 176 | ||
§ 7 Schiedsspruch | 176 | ||
I. Unwirksamkeit nach englischem Recht | 176 | ||
1. Nichtigkeit | 176 | ||
a) Schwerwiegende formale und inhaltliche Mängel | 177 | ||
b) Fehlen oder Überschreiten der Entscheidungsbefugnis | 179 | ||
2. „Verjährung" / limitation von Ansprüchen aus Schiedssprüchen | 181 | ||
a) Nach s. 7 Limitation Act 1980 | 181 | ||
b) In der Schiedsvereinbarung verkürzte limitation period | 183 | ||
c) Zur Geltendmachung der limitation in England | 185 | ||
3. Befristete Anfechtbarkeit | 185 | ||
a) Misconduct | 185 | ||
b) Appeal | 192 | ||
c) Weitere Gründe für eine remission | 197 | ||
4. Rechtsmittel zu Oberschiedsgerichten | 198 | ||
a) Rechtsmittel in Schiedsverfahren im Warenhandel (Gafta, FOSFA, LRBA, CTF und CAL) | 198 | ||
b) Lloyd's Open Form 1990 | 199 | ||
II. Fehlende Begründung | 200 | ||
III. Ablauf der zur Entscheidung gesetzten Frist | 202 | ||
IV. Objektive Schiedsfähigkeit aus Sicht des deutschen Rechts | 202 | ||
§ 8 Die Schiedsvereinbarung | 203 | ||
I. Kollisionsrecht zur Schiedsvereinbarung | 203 | ||
1. UN-Ü | 203 | ||
2. Deutsches autonomes Recht | 204 | ||
3. Zusammenfassung | 206 | ||
II. Die Wirksamkeit der Schiedsvereinbarung | 206 | ||
1. Unwirksamkeit der Schiedsklausel wegen Unwirksamkeit des Hauptvertrags | 206 | ||
2. Bestimmtheit der Schiedsvereinbarung | 210 | ||
a) Verweis auf eine Schiedsordnung | 210 | ||
b) Einander widersprechende Regelungen | 210 | ||
c) Abgekürzte Verweisungen, z.B. „Arbitration London" | 210 | ||
3. Form der Schiedsvereinbarung | 211 | ||
a) Allgemeines | 211 | ||
b) Englisches Recht | 213 | ||
4. Subjektive Schiedsfähigkeit | 215 | ||
a) Kollisionsrecht | 215 | ||
b) Materielles Recht | 216 | ||
5. Objektive Schiedsfähigkeit | 221 | ||
6. Aufhebung einer Schiedsklausel bei Behauptung von fraud | 222 | ||
7. Einseitige Schiedsvereinbarungen | 223 | ||
8. Schiedsklauseln in Verbraucherverträgen | 224 | ||
III. Reichweite der Schiedsvereinbarung | 225 | ||
1. Gegenstandsbezogene Betrachtung | 225 | ||
2. Formelbezogene Betrachtung | 229 | ||
IV. Schiedsabrede (compromis) | 233 | ||
V. Persönliche Reichweite einer Schiedsvereinbarung | 234 | ||
§ 9 Das Schiedsgericht und die am Verfahren Beteiligten | 234 | ||
I. Die Konstituierung des Schiedsgerichts | 234 | ||
1. Einzelschiedsrichter | 235 | ||
a) Übersicht | 235 | ||
b) Ernennung des bereits von einer Partei ernannten Schiedsrichters zum Einzelschiedsrichter bei Ernennungssäumnis des Schiedsgegners | 236 | ||
2. Schiedsgericht aus zwei Schiedsrichtern und einem umpire | 244 | ||
a) Allgemeines | 244 | ||
b) Der arbitrator advocate | 246 | ||
3. Dreiköpfiges Schiedsgericht | 249 | ||
4. Die Schiedsordnungen und Standardklauseln | 249 | ||
a) Allgemeine, internationale Schiedsordnungen | 249 | ||
b) Allgemeine, nationale Schiedsordnungen | 251 | ||
c) Schiedsordnungen und Standardklauseln im Seehandel | 251 | ||
d) Schiedsordnungen und Standardklauseln im Bau- und Anlagenbaubereich | 252 | ||
e) Schiedsordnungen im Warenhandel | 252 | ||
f) Schiedsklauseln zur Pacht- und Grundevaluation | 254 | ||
g) Schiedsordnungen im Verbraucherverkehr | 255 | ||
II. Disqualifikation des Schiedsrichters | 255 | ||
1. Geschäftsfähigkeit | 255 | ||
2. Vereinbarte Eigenschaften | 256 | ||
3. Befangenheit | 257 | ||
a) Vergleich des Standards mit dem bei staatlichen Richtern | 257 | ||
b) Unabhängigkeit und Unvoreingenommenheit | 259 | ||
c) Gewißheit oder Besorgnis der Befangenheit | 261 | ||
d) Einzelfälle | 262 | ||
e) Wirkungserstreckung | 266 | ||
4. Verzicht auf Disqualifikationsgrund | 267 | ||
III. Der juristische Berater oder legal assessor | 268 | ||
IV. Postulationsfähigkeit und sonstige prozessuale Vertretung | 271 | ||
§ 10 Das schiedsgerichtliche Verfahren | 275 | ||
I. Fundamentalgrundsätze des englischen Schiedsverfahrens | 276 | ||
1. Mündlichkeitsgrundsatz | 276 | ||
2. Rechtliches Gehör | 277 | ||
a) Verfahren ohne mündliche Verhandlung | 277 | ||
b) Mündliches Verfahren | 278 | ||
3. Rechtsfolge eines Verstoßes gegen das rechtliche Gehör | 282 | ||
II. Die Beweisaufnahme | 287 | ||
1. Discovery | 287 | ||
a) Deutsches Recht im Überblick | 287 | ||
b) Darstellung der englischen Rechtslage | 288 | ||
c) Probleme bei der Wirkungserstreckung | 295 | ||
aa) Verbot des Zwangs zur strafrechtlichen Selbstbelastung | 296 | ||
bb) Schutz von vertraulichen documents | 301 | ||
cc) Eingriff in den Gewerbebetrieb durch das Ausmaß des Auskunftsbegehrens | 304 | ||
dd) Anfechtbarkeit des Schiedsspruchs nach englischem Recht | 306 | ||
2. Weitere Beweismittel | 307 | ||
3. Evidence | 311 | ||
III. Besondere Verfahrensarten | 312 | ||
1. Verfahren bei Säumnis | 312 | ||
2. Arbitration by documents only | 314 | ||
3. Qualitätsarbitrage | 316 | ||
4. Mehrparteienschiedsverfahren | 316 | ||
a) String arbitration / Kettenschiedsverfahren | 317 | ||
b) Lloyd's Open Form 1990 | 318 | ||
4. Teil: Das deutsche Verfahren | 321 | ||
§ 11 Das Verfahren der Anerkennung und Vollstreckbarerklärung | 321 | ||
I. Kurzübersicht zum deutschen Recht | 321 | ||
II. Schiedsrelevante Einwendungen gegen die Zulässigkeit | 324 | ||
1. Rechtskraft anderer Entscheidungen zum selben Streitgegenstand | 325 | ||
2. Souveränität | 329 | ||
III. Besonderheiten bei englischen Schiedssprüchen | 331 | ||
1. Qualitätsarbitrage und Evaluationsverfahren | 331 | ||
2. Statutory Arbitration | 331 | ||
3. Judicial Arbitration | 331 | ||
4. String Arbitration | 332 | ||
5. Englisches Exequatururteil | 332 | ||
Part 5: Summary | 333 | ||
§ 12 Recognition and Enforcement of English Awards in Germany | 333 | ||
I. Conventions and Statutes Applicable (§ 3) | 333 | ||
II. The Object of Recognition and Enforcement | 334 | ||
1. The Award (§ 4) | 334 | ||
2. The English Judgment enforcing an Award (§ 5) | 335 | ||
III. Reasons Preventing Recognition and Enforcement | 336 | ||
1. In General (§ 6) | 336 | ||
2. Defects with the Award Itself (§ 7) | 336 | ||
3. Defects in the Arbitration Agreement (§ 8) | 337 | ||
4. Defects with the Tribunal (§ 9) | 338 | ||
5. Defects in the Proceedings (§ 10) | 339 | ||
IV. The German Procedure for Recognition and Enforcement (§ 11) | 339 | ||
Literaturverzeichnis | 340 |