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Der Ukraine-Konflikt aus völkerrechtlicher Sicht

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Gornig, C. (2020). Der Ukraine-Konflikt aus völkerrechtlicher Sicht. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-55893-3
Gornig, Carolin. Der Ukraine-Konflikt aus völkerrechtlicher Sicht. Duncker & Humblot, 2020. Book. https://doi.org/10.3790/978-3-428-55893-3
Gornig, C (2020): Der Ukraine-Konflikt aus völkerrechtlicher Sicht, Duncker & Humblot, [online] https://doi.org/10.3790/978-3-428-55893-3

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Der Ukraine-Konflikt aus völkerrechtlicher Sicht

Gornig, Carolin

Schriften zum Völkerrecht, Vol. 239

(2020)

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Abstract

Die Ukraine-Krise bewegt seit vielen Jahren die Weltpolitik und der Konflikt ist stets Inhalt neuer Nachrichten. Die vorliegende Untersuchung bewertet den Ukraine-Konflikt umfassend. Die häufig vernachlässigte ukrainische Geschichte wird geschildert, um so die gespaltene Haltung der ukrainischen Bürger besser nachvollziehen zu können. Der Fokus der Arbeit richtet sich aber auf die Sezessionsbestrebungen der Krim, der Regionen Donezk und Luhansk sowie den Anschluss der Halbinsel Krim an die Russländische Föderation. Ferner werden die Anwendbarkeit des humanitären Völkerrechts sowie die internationalen Reaktionen im Kontext der Wirtschaftssanktionen erörtert.

Faktisch hat Russland zwar die Herrschaft über die Krim inne, rechtlich gesehen ist die Halbinsel aber immer noch Teil der Ukraine. Auch der de iure Zustand der Gebiete von Donezk und Luhansk hat sich nicht geändert.
»The Ukraine Conflict from an International Law Perspective«

The Ukraine crisis has been driving global politics for many years. The investigation evaluates the conflict comprehensively. First, the often neglected Ukrainian history is described. The focus of the work is then on the secession efforts of Crimea and Eastern Ukraine and the connection of the Crimean peninsula to the Russian Federation. The applicability of international humanitarian law and economic sanctions are also discussed.

Table of Contents

Section Title Page Action Price
Vorwort 7
Inhaltsverzeichnis 9
Abkürzungsverzeichnis 21
A. Einleitung 25
I. Ziel der Untersuchung 26
II. Gang der Untersuchung 27
B. Geschichtliche Entwicklung 29
I. Von den Anfängen bis zur Entstehung der Ukrainischen Sozialistischen Sowjetrepublik 29
1. Die frühe Zeit bis zur Kiewer Rus 29
2. Die Ukraine unter Polen-Litauen 30
3. Die Kosakenzeit 32
4. Die Ukraine im 18. Jahrhundert und rdie Eingliederung in das Russische Reich 35
a) Zarenreich 35
b) Polen-Litauen 36
c) Resümee 37
5. Die Ukraine unter dem Habsburger Reich und dem Zarenreich 38
a) Habsburger Reich 39
b) Zarenreich 40
c) Resümee 41
6. Die ukrainische Nationalbewegung 41
a) Habsburger Reich 42
b) Zarenreich 44
c) Resümee 46
7. Die Ukraine im Ersten Weltkrieg 47
a) Der Krieg 47
b) Nach dem Krieg 52
c) Resümee 52
II. Die Ukraine zwischen den Kriegen 53
1. Die Ukraine als Sozialistische Sowjetrepublik 1922 53
a) Lenin (1870–1924) 53
b) Stalin (1878–1953) 55
2. Die Ukrainer unter Polen 58
3. Die Ukrainer unter Rumänien 60
4. Die Ukrainer unter der Tschechoslowakei 61
5. Resümee 61
III. Die Ukraine zu Zeiten des Zweiten Weltkrieges 62
1. Die Ukraine im Zweiten Weltkrieg 62
a) Beginn des Krieges 62
b) Weiterer Verlauf des Krieges 64
c) Resümee 67
2. Zwischen Ukrainisierung und Russifizierung nach dem Zweiten Weltkrieg 67
a) Stalin (1878–1953) 67
b) Nikita Chruschtschow (1894–1971) 68
c) Petro Schelest (1908–1996) 70
d) Wladimir Schtscherbitzki (1918–1990) 70
e) Resümee 71
3. Die Oppositionsbewegung 72
IV. Die Entstehung eines unabhängigen ukrainischen Staates 1991 73
1. Der Zerfall der Sowjetunion 73
2. Der neue Staat 79
3. Die Spaltung der ukrai­nischen Gesellschaft 82
4. Resümee 84
V. Die Umbrüche 86
1. Die „Orange Revolution“ 86
2. Die Majdan-Revolution 91
3. Resümee 96
VI. Die neuesten Entwicklungen 96
1. Die Geschichte der Krim 96
2. Einverleibung der Krim durch Russland 105
3. Die Unabhängigkeit Donezks und Luhansk in der Ostukraine 110
C. Rechtliche Grundlagen 119
I. Gewaltverbot und seine Durchbrechungen 119
1. Rechtsnatur 119
2. Schutzbereich 120
a) Sachlicher Anwendungsbereich 120
aa) Handeln 120
bb) Staatliches Unterlassen 123
b) Persönlicher Anwendungsbereich 123
c) Grenzüberschreitender Sachverhalt 124
3. Ausnahmen vom Gewaltverbot 125
a) Maßnahmen des Sicherheitsrates nach Kapitel VII der UN-Charta 126
aa) Voraussetzungen 127
bb) Nachprüfbarkeit 130
b) Recht zur Selbstverteidigung 131
aa) Individuelles Selbstverteidigungsrecht 132
(1) Bewaffneter Angriff 132
(2) Selbstverteidigungsrecht gegen nichtstaatliche Akteure und Terroristen 134
(3) Interzeptive Selbstverteidigung 138
(4) Opfer des bewaffneten Angriffs 141
bb) Kollektives Selbstverteidigungsrecht 142
cc) Schranken 143
(1) Verhältnismäßigkeitsgrundsatz 143
(2) Unmittelbarkeitserfordernis 144
(3) Subsidiaritätsprinzip 145
(4) Berichtspflicht 146
dd) Gewohnheitsrechtliches Selbstverteidigungsrecht 147
c) Intervention auf Einladung 148
d) Humanitäre Intervention 150
aa) Schutz fremder Staatsangehöriger 151
(1) Staatenpraxis 151
(a) Kongo 152
(b) Ostpakistan 153
(c) Libanon 153
(d) Kambodscha 154
(e) Nordzypern 155
(f) Osttimor 155
(g) Zentralafrikanische Republik 155
(h) Lateinamerika 155
(i) Kosovo 156
(j) Ergebnis 159
(2) Lehre 159
(a) Für die Zulässigkeit der humanitären Intervention 159
(b) Gegen die Zulässigkeit der humanitären Intervention 161
(c) Stellungnahme 162
(3) Sonstige Rechtfertigungsmöglichkeiten 162
(a) Selbstverteidigungsrecht aus Art. 51 UN-Charta 162
(b) Gewohnheitsrechtliches Selbstverteidigungsrecht 162
(c) Kurzzeitige Eingriffe 163
(d) Responsibility to Protect 163
(e) Nothilfe analog Art. 51 UN-Charta 164
(f) Güterabwägung 165
(4) Voraussetzungen 168
bb) Schutz eigener Staatsangehöriger im Ausland 169
(1) Staatenpraxis 169
(a) Kongo 170
(b) Uganda 171
(c) Somalia 172
(d) Iran 173
(e) Lateinamerika 174
(f) Ruanda 174
(g) Liberia 174
(h) Albanien 175
(i) Libyen 176
(j) Ergebnis 176
(2) Literatur 177
(3) Sonstige Rechtfertigungsmöglichkeiten 178
(a) Selbstverteidigungsrecht aus Art. 51 UN-Charta 178
(b) Gewohnheitsrechtliches Selbstverteidigungsrecht 178
(c) Kurzzeitige Eingriffe 178
(d) Responsibility to Protect 179
(e) Nothilfe analog Art. 51 UN-Charta 179
(f) Güterabwägung 179
(4) Voraussetzungen 180
e) Notstand 180
f) Recht auf Gewaltanwendung nzur Unterstützung des Selbstbestimmungsrechts 182
4. Folgen eines Verstoßes gegen das Gewaltverbot 182
5. Resümee 184
II. Vorliegens eines Staates 185
1. Drei-Elemente-Lehre 185
a) Staatsgebiet 186
b) Staatsvolk 187
c) Staatsgewalt 188
2. Territoiale Souveränität und Gebietshoheit 189
3. Anerkennung 189
a) Form und Wirkung 189
b) Anerkennung von Staaten 191
aa) Konstitutive Theorie 192
bb) Vermittelnde Theorie 192
cc) Deklaratorische Theorie 193
c) Pflicht zur Anerkennung oder Nichtanerkennung 194
d) Vorzeitige Anerkennung 195
e) Staatsgrenzen 196
aa) Bestandskraft von Grenzen 196
bb) Anerkennung von Grenzen 198
4. Resümee 198
III. Selbstbestimmungsrecht der Völker 199
1. Entstehung 199
a) Dekret über den Frieden 200
b) Vierzehn Punkte-Programm 201
c) Atlantik-Charta 202
d) UN-Charta 203
e) Resolution und UN-Menschenrechtspakte 203
f) Friendly-Relations Declaration und andere Vereinbarungen 204
g) Derzeitiger Charakter des Selbstbestimmungsrechts 206
2. Träger des Selbstbestimmungsrechts 208
a) Volk 208
b) Staatsvolk 211
c) Indigene Völker 212
d) Minderheiten 214
aa) Völkerrechtliche Definition einer Minderheit 215
bb) Die Arten von Minderheiten 216
(1) Religiöse Minderheit 217
(2) Sprachliche Minderheit 217
(3) Ethnische Minderheit 217
(4) Nationale Minderheit 218
cc) Minderheiten als Träger des Selbstbestimmungsrechts 218
e) Individuen 220
3. Inhalt 220
a) Inneres und äußeres Selbstbestimmungsrecht 220
b) Defensives und offensives Selbstbestimmungsrecht 222
c) Positives und negatives Selbstbestimmungsrecht 224
4. Ausübung 224
a) Entscheidung über den politischen Status 224
b) Vorgaben für die Durchführung eines Referendums 226
c) Verfahren bei Verletzung des Selbstbestimmungsrechts 229
5. Gebrauch, Verbrauch und Verzicht des Selbstbestimmungsrechts 231
a) Gebrauch und Verbrauch 231
b) Verzicht 231
6. Intervention dritter Staaten 232
a) Hilfe für die Unterdrückten 232
b) Hilfe für den unterdrückenden Staat 233
7. Sezessionsrecht 234
a) Sezession ein Fall der Staatensukzession 234
b) Sezessionsrecht im Völkerrecht 235
aa) UN-Charta und Menschenrechtspakte 235
bb) Friendly-Relations Declaration 235
cc) Beispiele aus der Staatenpraxis 237
(1) Pakistan 237
(2) Jugoslawien 237
(3) Sowjetunion 238
(4) Kanada 238
(5) Serbien 239
(6) Zwischenergebnis 241
dd) Literaturmeinung 242
c) Remedial Secession 245
aa) Voraussetzungen der Remedial Secession 245
bb) Direkte Geltendmachung bei Vorliegen der Voraussetzungen 247
8. Resümee 248
IV. Staatensukzession 248
1. Voraussetzungen für die Staatennachfolge 250
a) Staat 250
b) Ablösung eines Staates 250
c) Rechtmäßigkeit als Voraussetzung der Staatennachfolge 251
d) Kontinuitätsgrundsatz 252
2. Rechtsfolge 253
3. Formen 254
a) Zession 254
b) Sezession 254
c) Separation 255
d) Dismembration 255
e) Fusion 255
f) Inkorporation 256
g) Annexion 256
aa) Voraussetzungen 257
bb) Völkerrechtswidrigkeit 257
cc) Nachträgliche Legalisierung der Annexion 259
(1) „Die Normative Kraft des Faktischen“ 260
(2) Übertragung auf eine völkerrechtswidrige Annexion 261
(3) Pflicht zur Nichtanerkennung 263
h) Ersitzung 265
i) Okkupation 266
j) Adjudikation 267
4. Resümee 268
V. Kriegsvölkerrecht 269
1. Asymmetrischer und hybrider Konflikt 269
a) Wandel 269
b) Begriffsbestimmung 271
aa) Asymmetrischer Krieg 271
bb) Hybride Kriegsführung 271
2. Humanitäres Völkerrecht 272
a) Entwicklung 272
b) Ziel 274
c) Begriff 275
d) Quellen 276
e) Geltungsbereich 276
aa) Internationaler bewaffneter Konflikt 276
bb) Nicht-internationaler bewaffneter Konflikt 280
f) Inhalt 282
g) Kontrolle der Einhaltung der Regeln des humanitären Völkerrechts 284
3. Besondere Kriegführende 285
a) Aufständische 285
b) Terroristen 287
4. De facto-Regime 288
5. Resümee 290
VI. Wirtschaftssanktionen 290
1. Begriffsbestimmungen 291
a) Sanktionen im wirtschaftlichen Bereich 291
b) Embargo 292
c) Abgrenzung der Wirtschaftssanktion zu anderen Begriffen 294
aa) Embargo 294
bb) Blockade 294
cc) Boykott und moralisches Embargo 295
dd) Handelspolitische Schutzmaßnahmen 295
2. Schutzbereich 296
3. Rechtsgrundlagen für Wirtschaftssanktionen 298
a) UN-Ebene 298
aa) Maßnahmen des UN-Sicherheitsrates 298
bb) Selbstverteidigung 298
cc) Repressalie und Retorsion 299
dd) Draft Articles on Responsibility of States nfor Internationally Wrongful Acts 300
ee) Leistungsverweigerung 301
b) EU-Ebene 302
aa) Maßnahmen nach Art. 215 AEUV 302
(1) Abgrenzung des Anwendungsbereiches von anderen Normen 303
(2) Verfahren 303
bb) Repressalie 305
c) Sonstiges Völkervertragsrecht 306
d) Innerstaatliches Recht 306
e) Verhältnis der Vorschriften zueinander 307
aa) Verhältnis der UN-Sicherheitsratsresolutionen zu EU-Recht 307
(1) Hypothekentheorie 307
(2) Funktionsnachfolge 308
(3) Herleitung aus dem EU-Recht 310
bb) Verhältnis der UN-Sicherheitsratsresolutionen zum innerstaatlichen Recht 311
cc) Verhältnis der EU-Sanktionen zum innerstaatlichen Recht 312
4. Einschränkungen von Sanktionsmöglichkeiten 313
a) Allgemeines Völkerrecht 313
aa) Gewaltverbot 314
bb) Interventionsverbot 315
cc) Gebot der friedlichen Streitbeilegung 317
dd) Vertrauensschutzgebot 318
ee) Diskriminierungsverbot 318
ff) Pflicht zur wirtschaftlichen Zusammenarbeit 319
gg) Schutz des Eigentums 320
b) EU-Recht 322
aa) Verfahrensrechtliche Grundrechtsgewährleistungen 322
bb) Berufsfreiheit 324
cc) Grundrecht auf Eigentum 324
dd) Grundsatz des Vertrauensschutz 326
ee) Verhältnismäßigkeitsgrundsatz 326
5. Rechtsschutz 326
a) Haftung der Vereinten Nationen 326
b) Rechtsschutz vor dem EGMR 327
c) Haftung der Europäischen Union 327
d) Haftung von Staaten 330
6. Resümee 330
D. Rechtliche Würdigung 333
I. Krim 333
1. Sezession 334
a) Erfüllung der Voraussetzungen 334
aa) Träger des Selbstbestimmungsrechts auf der Krim 334
(1) Volk 334
(a) Objektive Faktoren 335
(aa) Ethnie 335
(bb) Geschichte 336
(cc) Religion 336
(dd) Sprache 337
(ee) Territorium 337
(b) Subjektive Faktoren 337
(2) Staatsvolk 339
(3) Indigenes Volk 340
(4) Minderheit 341
bb) Ausübung der Sezession durch ein Referendum 342
(1) Verfassungsmäßigkeit 342
(2) Organisation durch eine unparteiische Stelle 344
(3) Neutrale Fragestellung 344
(4) Meinungsäußerungsfreiheit 346
(5) Bedenkzeit 347
(6) Friedliche Durchführung 348
(7) Internationale Beobachter 349
(8) Beschwerdestelle 349
(9) Vorherige Verhandlung 349
(10) Ergebnis 350
cc) Sezessionsrecht der russischen Bevölkerungsmehrheit auf der Krim 351
dd) Vergleich zum Kosovo 353
(1) Geschehnisse im Kosovo 354
(2) Vergleichbarkeit 357
b) Rechtsfolge 358
c) Resümee 359
2. De facto-Regime 360
3. Annexion 361
a) Vorgeworfene Handlungen Russlands auf der Krim 361
b) Verstöße 363
aa) Verletzung der Charta der Vereinten Nationen 363
(1) Gewaltverbot 363
(2) Unverletzlichkeit der territorialen Integrität 365
(3) Grundsatz der Nichteinmischung in innere Angelegenheiten 365
bb) Vertrag über Freundschaft, Zusammenarbeit und Partnerschaft (1997) 367
(1) Abschluss 367
(2) Inhalt 368
(3) Gültigkeit 368
(4) Rechtfolge 369
cc) Verletzung von politischen Vereinbarungen 369
(1) KSZE-Schlussakte von Helsinki (1975) 369
(a) Inhalt 370
(b) Gültigkeit 371
(c) Rechtsfolge 371
(2) Budapester Memorandums (1994) 372
(a) Inhalt 373
(b) Gültigkeit 374
(c) Rechtsfolge 375
dd) Verletzung von Gewohnheitsrecht 376
c) Rechtfertigungsgründe 377
aa) Kodifizierte Ausnahmen in der UN-Charta 377
bb) Intervention auf Einladung 377
(1) Janukowytschs Hilfeersuchen 377
(2) Aksjonows Hilfeersuchen 380
cc) Humanitäre Intervention 381
dd) Abkommen über die Schwarzmeerflotte 382
ee) Rückübertragung wegen rechtswidriger Schenkung 383
ff) Recht auf die Hafenstadt Sewastopol 386
d) Rechtfolge 387
e) Resümee 388
4. Nichtanerkennung der Annexion 389
a) Notwendigkeit zur Nichtanerkennung 389
b) Resümee 390
II. Ostukraine 390
1. Sezession 391
a) Erfüllung der Voraussetzungen 391
aa) Träger des Selbstbestimmungsrechts in Donezk und Luhansk 391
bb) Durchführung 393
cc) Remedial Secession 395
b) Rechtsfolge 397
2. Annexion 397
a) Russland vorgeworfene Handlungen in der Ostukraine 397
b) Historische Ansprüche auf „Neurussland“ 401
c) Annexionshandlung 402
d) Due Diligence von Seiten Russlands 403
3. Kommunale Selbstverwaltung 403
a) Festlegung 403
b) Vereinbarkeit mit dem Minsker Abkommen 405
aa) Verstoß 405
bb) Rechtsfolge 406
c) Durchführung der Kommunalwahl im Jahr 2014 407
d) Durchführung der Kommunalwahl im Jahr 2018 409
4. De facto-Regime 410
5. Rückeroberung am Beispiel Mariupol 410
6. Resümee 412
III. Qualifikation des Konflikts auf der Krim und in der Ostukraine 414
1. Asymmetrischer Konflikt in der Ostukraine und hybrider Krieg 414
2. Anwendbarkeit des humanitären Völkerrechts 419
a) Krim 419
b) Ostukraine 420
3. Beteiligte Kämpfer in der Ostukraine 421
a) Sicht der Ukraine 422
b) Sicht Russlands 425
4. Resümee 426
E. Weitere Entwicklung 427
I. Friedensvereinbarungen 427
1. Genfer Erklärung 427
2. „Runder Tisch der nationalen Einheit“ 428
3. Vereinbarung der Staatschefs 429
4. Protokoll von Minsk 429
5. Minsk II 431
6. Telefonkonferenzen 434
II. Internationale Reaktionen 435
1. Verschiedene Maßnahmen 435
a) Vereinte Nationen 435
b) Europäische Union 436
c) Europarat 439
d) OSZE 439
e) NATO 441
f) Französische Abgeordnete 442
2. Wirtschaftssanktionen im Rahmen des Ukrai­ne-Konflikts 442
a) Rat der EU 443
aa) Einzelne Maßnahmen 443
bb) Rechtmäßigkeit der Sanktionen der Europäischen Union 446
(1) Verbot von Handelsbeschränkungen, Meistbegünstigung und Einreise 446
(2) Rechtsgrundlagen 448
(a) Art. 215 AEUV 448
(b) Repressalie und Retorsion 449
(3) Rechtliche Beschränkungen der Sanktionen 449
(a) Völkergewohnheitsrecht 449
(aa) Interventionsverbot 449
(bb) Verhältnismäßigkeitsgrundsatz 450
(cc) Friedliche Streitbeilegung 450
(dd) Vertrauensschutzgebot 450
(ee) Schutz des Eigentums 451
(b) Völkervertragsrecht 452
(c) EU-Recht 454
(aa) Verfahrensrechtliche Grundrechtsgewährleistungen 454
(bb) Berufsfreiheit 456
(cc) Grundrecht auf Eigentum 456
(α) Entzug oder Nutzungsregelung 456
(β) Gesetzesvorbehalt 457
(γ) Gemeinwohl dienendes Ziel 457
(δ) Verhältnismäßige Beschränkung des Eigentums und der Wesensgehaltsgarantie 458
(dd) Verhältnismäßigkeitsgrundsatz 458
(d) Ergebnis 460
b) Russland 461
aa) Allgemein 461
bb) Rechtmäßigkeit 462
(1) Völkerrecht 463
(a) Verbot von Handelsbeschränkungen, Meistbegünstigung und Einreise 463
(b) Schutz des Eigentums 464
(c) Interventionsverbot und Vertrauensschutztatbestand 464
(d) Repressalie und Retorsion 464
(2) Russisches Recht 465
(3) Ergebnis 465
c) Bewertung 465
III. Gerichtliches Vorgehen 468
1. Internationaler Gerichtshof 468
2. Strafgerichtshof 469
3. Ad hoc-Schiedsgericht 470
4. Europäische Gerichtshof für Menschenrechte 471
5. Resümee 474
F. Schlussbetrachtung 475
I. Resümee 475
II. Ausblick 486
Anhang I 492
Anhang II 493
Literaturverzeichnis 494
Personenregister 527
Sachregister 529