Die Geltung des Lieferkettensorgfaltspflichtengesetzes
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Die Geltung des Lieferkettensorgfaltspflichtengesetzes
Der persönliche (§ 1 LkSG) sowie sachliche (§ 2 Abs. 5 bis 8 LkSG) Anwendungsbereich des Gesetzes
Schriften zum Wirtschaftsrecht, Vol. 356
(2024)
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Johanna Hübsch studierte Rechts- und Wirtschaftswissenschaften an der Universität Mannheim. Dort absolvierte sie den Studiengang Unternehmensjurist/in LL.B. und legte im Jahr 2022 die Erste Juristische Prüfung ab. Von März 2022 bis April 2024 war sie als wissenschaftliche Mitarbeiterin am Lehrstuhl von Prof. Dr. Bülte tätig sowie seit März 2022 am Lehrstuhl von Prof. Dr. Fischinger, LL.M. (Havard). Im Frühjahr 2024 erfolgte die Promotion durch die Universität Mannheim. Seit April 2024 ist sie Rechtsreferendarin am Landgericht Mannheim.Abstract
Das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz soll der Verletzung von Menschenrechten sowie Umweltschutzbelangen durch Unternehmen entgegenwirken. Die gesetzlichen Anforderungen an den persönlichen sowie sachlichen Anwendungsbereich des Gesetzes sind Gegenstand der Arbeit. Der persönliche Anwendungsbereich knüpft an die Arbeitnehmerzahl an, wobei dem Gesetz der allgemeine Arbeitnehmerbegriff des § 611a Abs. 1 BGB zugrunde liegt. Die Einzelfragen, wer als Arbeitnehmer Berücksichtigung findet, werden in der Arbeit ausführlich untersucht. Ebenfalls wird die Zurechnung in Unternehmensverbindungen nach § 1 Abs. 3 LkSG betrachtet. Die Arbeit kommt zu dem Ergebnis, dass eine solche lediglich zu inländischen Unternehmen und grundsätzlich nur zur obersten Konzernmutter erfolgt. Im zweiten Teil der Arbeit wird der sachliche Anwendungsbereich des Gesetzes und damit der Begriff der Lieferkette umfassend untersucht. Diese setzt sich aus dem eigenen Geschäftsbereich sowie den Zulieferern zusammen.»The Applicability of the Act on Corporate Due Diligence Obligations in Supply Chains (Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz). The Personal (§ 1 LkSG) and Material (§ 2 [5] to [8] LkSG) Scope of the Act«: The German Act on Corporate Due Diligence Obligations in Supply Chains is intended to counteract the violation of human rights and environmental concerns by companies. Violations of the law can result in fines. The prerequisite is that the company falls within the scope of the law and must comply with the due diligence obligations along the supply chain. The legal requirements for the personal and material scope of application of the Supply Chain Act are the subject of this work.
Table of Contents
Section Title | Page | Action | Price |
---|---|---|---|
Vorwort | 5 | ||
Inhaltsübersicht | 7 | ||
Inhaltsverzeichnis | 9 | ||
Teil 1: Einleitung | 19 | ||
A. Einführung in die Problematik | 19 | ||
B. Gang der Untersuchung | 21 | ||
C. Entwicklung unternehmensverpflichtender Verhaltensstandards zur Menschenrechtsachtung in der Lieferkette | 22 | ||
I. UN-Leitprinzipien für Wirtschaft und Menschenrechte | 23 | ||
II. OECD-Leitsätze für multinationale Unternehmen | 24 | ||
III. Nationaler Aktionsplan | 25 | ||
IV. Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz | 27 | ||
V. Perspektive: Corporate Sustainability Due Diligence Directive | 28 | ||
VI. Zusammenfassung | 29 | ||
Teil 2: Anwendungsbereich, § 1 LkSG | 31 | ||
A. Anknüpfungspunkt Arbeitnehmerzahl | 31 | ||
I. Anwendungsschwelle des § 1 LkSG | 32 | ||
1. Regelungszweck | 32 | ||
2. Vergleich zu Schwellenwertregelungen in anderen Gesetzen | 34 | ||
3. Rechtspolitische Kritik | 35 | ||
a) Zahl der Arbeitnehmer | 36 | ||
b) Anknüpfung an die Arbeitnehmerzahl | 39 | ||
c) Fehlender Bezug zu grenzüberschreitendem Handel bzw. risikobasierten Faktoren | 41 | ||
d) Zwischenergebnis | 42 | ||
e) Perspektive: Änderung durch die geplante EU-Richtlinie | 43 | ||
II. Arbeitnehmer | 44 | ||
1. Arbeitnehmerbegriff | 44 | ||
a) Maßgeblichkeit der Arbeitnehmerbegriffe des MitbestG und BetrVG? | 45 | ||
b) Der Arbeitnehmerbegriff des MitbestG und BetrVG | 45 | ||
c) Kritik | 46 | ||
d) Zwischenergebnis | 48 | ||
2. Einzelfragen der Berücksichtigung | 48 | ||
a) Rechtsunwirksamer Arbeitsvertrag | 48 | ||
b) Teilzeitbeschäftigte | 49 | ||
aa) Stand der Forschung | 50 | ||
bb) Stellungnahme | 51 | ||
(1) Auslegung | 51 | ||
(a) Wortlaut | 51 | ||
(b) Systematik | 51 | ||
(c) Historie | 52 | ||
(d) Sinn und Zweck | 53 | ||
(e) Zwischenergebnis | 54 | ||
(2) Analoge Anwendung | 54 | ||
(a) Planwidrige Regelungslücke | 55 | ||
(b) Vergleichbare Interessenlage | 55 | ||
(3) Zwischenergebnis | 57 | ||
cc) Kritik | 57 | ||
(1) Verfassungsrechtlich: Verstoß gegen Art. 3 Abs. 1 GG? | 58 | ||
(a) Anwendungsbereich | 58 | ||
(aa) Sachlicher Anwendungsbereich | 58 | ||
(bb) Persönlicher Anwendungsbereich | 59 | ||
(b) Rechtfertigung | 60 | ||
(aa) Legitimes Ziel | 62 | ||
(bb) Geeignetheit | 62 | ||
(cc) Erforderlichkeit | 63 | ||
(dd) Verhältnismäßigkeit i.e.S. | 63 | ||
(c) Zwischenergebnis | 64 | ||
(d) Möglichkeit der verfassungskonformen Auslegung? | 64 | ||
(e) Zwischenergebnis | 65 | ||
(f) Folge | 65 | ||
(2) Verfassungsrechtlich: Verstoß gegen Art. 12 Abs. 1 GG? | 66 | ||
(3) Rechtspolitische Kritik | 67 | ||
(4) Zwischenergebnis | 67 | ||
(5) Regelungsvorschlag | 68 | ||
dd) Perspektive: Änderung durch die geplante EU-Richtlinie | 68 | ||
c) Arbeitnehmerähnliche Personen | 68 | ||
d) Leitende Angestellte | 70 | ||
e) Organmitglieder | 71 | ||
aa) Rechtslage de lege lata | 72 | ||
(1) GmbH-Geschäftsführer | 72 | ||
(2) AG-Vorstände | 74 | ||
bb) Rechtspolitisch überzeugend? | 74 | ||
cc) Regelungsvorschlag | 75 | ||
dd) Perspektive: Änderung durch die geplante EU-Richtlinie | 75 | ||
ee) Zwischenergebnis | 76 | ||
f) Berufsausbildung | 77 | ||
aa) Stand der Forschung | 77 | ||
bb) Stellungnahme | 78 | ||
(1) Sinn und Zweck | 78 | ||
(2) Vergleichende Auslegung | 78 | ||
(3) Folgerungen für das Lieferkettengesetz | 80 | ||
(4) Zwischenergebnis | 81 | ||
cc) Perspektive: Änderung durch die geplante EU-Richtlinie | 81 | ||
g) Leiharbeitnehmer, § 1 Abs. 2 LkSG | 82 | ||
aa) Arbeitsplatz- oder arbeitnehmerbezogene Betrachtung? | 83 | ||
(1) Wortlaut | 83 | ||
(2) Historie | 83 | ||
(3) Systematik | 84 | ||
(a) Vergleich zu anderen Fällen | 84 | ||
(aa) Mitbestimmungsgesetze | 84 | ||
(bb) BetrVG | 85 | ||
(cc) KSchG | 85 | ||
(b) Folgerungen für das Lieferkettengesetz | 86 | ||
(4) Sinn und Zweck | 88 | ||
(5) Zwischenergebnis | 89 | ||
bb) Einsatz auf verschiedenen Arbeitsplätzen? | 89 | ||
cc) Einsatzdauer von sechs Monaten | 90 | ||
dd) Ins Ausland entsendete Leiharbeitnehmer | 91 | ||
ee) Regelmäßige Beschäftigung | 91 | ||
ff) Perspektive: Änderung durch die geplante EU-Richtlinie | 91 | ||
h) Öffentlicher Dienst | 91 | ||
III. Beschäftigung | 92 | ||
1. Erfordernis der Beschäftigung | 92 | ||
a) Eltern(teil)zeit | 93 | ||
b) Altersteilzeit | 95 | ||
c) Sonstige Arten der Freistellung | 95 | ||
d) Zwischenergebnis | 96 | ||
2. Dauer der Beschäftigung – „in der Regel“ Beschäftigte | 96 | ||
a) Begriff | 96 | ||
aa) Wortlaut | 96 | ||
bb) Sinn und Zweck | 96 | ||
cc) Historie | 97 | ||
dd) Systematik | 97 | ||
ee) Zwischenergebnis | 98 | ||
b) Bedeutung bei Leiharbeitnehmern | 98 | ||
c) Referenzzeitraum | 99 | ||
aa) Systematik | 99 | ||
bb) Historie | 100 | ||
cc) Sinn und Zweck | 101 | ||
dd) Resümee | 101 | ||
d) Zwischenergebnis | 101 | ||
e) Perspektive: Änderung durch die geplante EU-Richtlinie | 102 | ||
3. Beschäftigung im Inland | 102 | ||
IV. Verfassungsrechtliche Beurteilung | 104 | ||
1. Verletzung von Art. 12 Abs. 1 GG des Unternehmens? | 104 | ||
a) Schutzbereich | 104 | ||
aa) Sachlicher Schutzbereich | 104 | ||
bb) Persönlicher Schutzbereich | 105 | ||
b) Eingriff | 105 | ||
c) Rechtfertigung | 106 | ||
aa) Legitimes Ziel | 107 | ||
bb) Geeignetheit | 108 | ||
cc) Erforderlichkeit | 108 | ||
dd) Verhältnismäßigkeit i.e.S. | 109 | ||
ee) Resümee | 110 | ||
d) Zwischenergebnis | 110 | ||
2. Verletzung von Art. 3 Abs. 1 GG? | 110 | ||
a) Ungleichbehandlung von wesentlich Gleichem | 110 | ||
b) Rechtfertigung | 111 | ||
aa) Legitimes Ziel | 111 | ||
bb) Geeignetheit | 112 | ||
cc) Erforderlichkeit | 112 | ||
dd) Verhältnismäßigkeit i.e.S. | 112 | ||
c) Zwischenergebnis | 114 | ||
3. Ergebnis | 114 | ||
B. Bezugnahmeobjekt Unternehmen | 114 | ||
I. Anwendbarkeit kraft eigenständigen Überschreitens des Schwellenwerts | 114 | ||
1. Unternehmensbegriff | 114 | ||
a) Funktionaler Unternehmensbegriff | 115 | ||
b) Erwerbswirtschaftlicher Unternehmensbegriff | 116 | ||
c) Stellungnahme | 116 | ||
aa) Wortlaut | 116 | ||
bb) Historie | 117 | ||
cc) Systematik | 117 | ||
dd) Sinn und Zweck | 118 | ||
ee) Zwischenergebnis | 118 | ||
2. Sitz als Anknüpfungspunkt | 118 | ||
a) Rechtspolitische Kritik | 120 | ||
b) Stellungnahme | 120 | ||
aa) Völkerrechtliche Notwendigkeit der Anknüpfung an inländischen Sachverhalt? | 121 | ||
bb) Alternative: Anknüpfung an Vertrieb im Inland? | 122 | ||
cc) Lösung durch Änderung des § 24 LkSG? | 123 | ||
dd) Verstoß gegen Art. 3 Abs. 1 GG? | 124 | ||
c) Zwischenergebnis | 126 | ||
3. Einbeziehung ausländischer Unternehmen, § 1 Abs. 1 S. 2 LkSG | 126 | ||
a) Erfordernis einer Zweigniederlassung | 126 | ||
b) Verpflichtetenstellung des ausländischen Unternehmens? | 127 | ||
c) Vereinbarkeit mit den Grundfreiheiten? | 128 | ||
aa) Anwendungsbereich | 128 | ||
bb) Beeinträchtigung | 128 | ||
cc) Rechtfertigung | 130 | ||
d) Zwischenergebnis | 134 | ||
II. Verbundene Unternehmen, § 1 Abs. 3 LkSG | 134 | ||
1. Begriff des verbundenen Unternehmens | 135 | ||
a) Nur Konzerne oder alle Formen der Unternehmensverbindung gemäß § 15 AktG? | 135 | ||
aa) Begriff des Konzerns | 135 | ||
bb) Stellungnahme | 136 | ||
(1) Wortlaut | 136 | ||
(2) Systematik | 137 | ||
(3) Historie | 139 | ||
(4) Sinn und Zweck | 139 | ||
cc) Zwischenergebnis | 140 | ||
b) Einbeziehung auch von Gleichordnungskonzernen? | 140 | ||
aa) Begriff des Gleich- und Unterordnungskonzerns | 140 | ||
bb) Stellungnahme | 141 | ||
(1) Wortlaut | 141 | ||
(2) Systematik | 141 | ||
(3) Historie | 144 | ||
(4) Sinn und Zweck | 144 | ||
cc) Zwischenergebnis | 145 | ||
2. Zurechnungsobjekt | 146 | ||
a) Zurechnung bei Auslandsbezug | 146 | ||
aa) Stand der Forschung | 146 | ||
(1) Keine Zurechnung | 147 | ||
(2) Zurechnung | 148 | ||
bb) Stellungnahme | 148 | ||
(1) Wortlaut | 148 | ||
(2) Historie | 149 | ||
(3) Systematik | 149 | ||
(4) Sinn und Zweck | 151 | ||
(5) Zwischenergebnis | 151 | ||
cc) Regelungsvorschlag | 152 | ||
b) Zurechnung bei mehrstufigen Konstellationen | 152 | ||
aa) Stand der Forschung | 152 | ||
(1) Konzernweite Verrechnung | 152 | ||
(2) Zurechnung zu jeder Muttergesellschaft | 152 | ||
(3) Zurechnung nur zur obersten Konzernmutter | 153 | ||
(4) Möglichkeit des Konzerns im Konzern? | 154 | ||
bb) Stellungnahme | 155 | ||
(1) Konzernweite Verrechnung | 156 | ||
(2) Zurechnung zu jeder Muttergesellschaft oder lediglich zur obersten Konzernmutter | 158 | ||
(a) Wortlaut | 158 | ||
(b) Historie | 158 | ||
(c) Systematik | 158 | ||
(d) Sinn und Zweck | 160 | ||
(e) Zwischenergebnis | 161 | ||
(3) Möglichkeit des Konzerns im Konzern | 161 | ||
(a) Wortlaut | 161 | ||
(b) Systematik | 162 | ||
(c) Sinn und Zweck | 163 | ||
(d) Resümee | 163 | ||
cc) Zwischenergebnis | 163 | ||
c) Zurechnung bei Gemeinschaftsunternehmen | 164 | ||
d) Zwischenergebnis | 167 | ||
3. Folge: Arbeitnehmerzurechnung | 167 | ||
a) Zurechnung der Arbeitnehmer ausländischer konzernangehöriger Gesellschaften? | 167 | ||
b) Ins Ausland entsandte Arbeitnehmer | 169 | ||
c) Zurechnung von Leiharbeitnehmern der Untergesellschaft zur Obergesellschaft? | 170 | ||
III. Ausschluss öffentlicher Unternehmen | 171 | ||
C. Perspektive: Änderungen durch die geplante EU-Richtlinie | 173 | ||
D. Gesamtergebnis zu Teil 2 | 174 | ||
Teil 3: Begriff der Lieferkette, § 2 Abs. 5 LkSG | 177 | ||
A. Lieferkette, § 2 Abs. 5 LkSG | 177 | ||
I. Alle Produkte und Dienstleistungen | 178 | ||
II. Einschränkung gemäß § 2 Abs. 5 S. 2 LkSG | 178 | ||
1. Begriff der Erforderlichkeit | 178 | ||
a) Unterscheidung zwischen Erforderlichkeit und Notwendigkeit? | 179 | ||
b) Begriffsverständnis | 179 | ||
2. Einbeziehung nur mittelbar erforderlicher Leistungen und Wertschöpfungsfaktoren? | 180 | ||
a) Stand der Forschung | 180 | ||
aa) Keine Einbeziehung | 180 | ||
bb) Differenzierend | 182 | ||
cc) Einbeziehung | 183 | ||
b) Stellungnahme | 183 | ||
aa) Wortlaut | 183 | ||
bb) Historie | 185 | ||
cc) Systematik | 186 | ||
dd) Sinn und Zweck | 187 | ||
c) Zwischenergebnis | 188 | ||
d) Möglichkeit der Abgrenzung | 188 | ||
III. Reichweite | 189 | ||
1. Elemente: Handeln im eigenen Geschäftsbereich, unmittelbare Zulieferer, mittelbare Zulieferer | 189 | ||
2. Gewinnung der Rohstoffe bis zur Lieferung an den Endkunden | 189 | ||
a) Endkunde | 189 | ||
aa) Begriff des Endkunden | 189 | ||
bb) Keine Erfassung des Endkunden | 191 | ||
b) Upstream- und Downstream-Betrachtung? | 191 | ||
aa) Systematik | 192 | ||
bb) Wortlaut | 194 | ||
cc) Historie | 195 | ||
dd) Sinn und Zweck | 197 | ||
ee) Zwischenergebnis | 198 | ||
ff) Perspektive: Änderung durch die geplante EU-Richtlinie | 198 | ||
3. Erfassung der Entsorgung von Betriebsmitteln? | 199 | ||
a) Stand der Forschung | 199 | ||
b) Stellungnahme | 199 | ||
aa) Wortlaut | 199 | ||
bb) Historie | 200 | ||
cc) Systematik | 200 | ||
dd) Sinn und Zweck | 201 | ||
c) Zwischenergebnis | 201 | ||
d) Perspektive: Änderung durch die geplante EU-Richtlinie | 201 | ||
4. Reichweite bei Finanzdienstleistungen | 202 | ||
a) Aktueller Stand | 202 | ||
b) Perspektive: Änderung durch die geplante EU-Richtlinie | 204 | ||
IV. Einbeziehung reiner Handelsunternehmen? | 204 | ||
1. Stand der Forschung | 204 | ||
2. Stellungnahme | 206 | ||
a) Wortlaut | 206 | ||
b) Systematik | 206 | ||
c) Historie | 207 | ||
d) Sinn und Zweck | 208 | ||
3. Zwischenergebnis | 208 | ||
4. Regelungsvorschlag | 208 | ||
B. Eigener Geschäftsbereich, § 2 Abs. 6 LkSG | 209 | ||
I. Begriff des Unternehmensziels | 209 | ||
II. Eigener Geschäftsbereich gemäß § 2 Abs. 6 S. 2 LkSG | 211 | ||
III. Einbeziehung verbundener Unternehmen, § 2 Abs. 6 S. 3 LkSG | 211 | ||
1. Verbundene Unternehmen | 212 | ||
2. Bestimmender Einfluss | 212 | ||
a) Begriff | 213 | ||
aa) Orientierung am Kartellordnungswidrigkeitenrecht? | 213 | ||
bb) Bedeutung | 215 | ||
b) Kriterien des bestimmenden Einflusses | 215 | ||
c) Ausübung | 216 | ||
d) Gesellschaftsrechtliche Möglichkeit der Einflussnahme | 218 | ||
e) Mehrstufiger bestimmender Einfluss? | 218 | ||
3. Einbeziehung auch ausländischer Tochtergesellschaften? | 219 | ||
a) Stand der Forschung | 219 | ||
aa) Nur inländische Tochtergesellschaften erfasst | 220 | ||
bb) Auch ausländische Tochtergesellschaften erfasst | 220 | ||
b) Stellungnahme | 222 | ||
aa) Wortlaut | 222 | ||
bb) Systematik | 222 | ||
cc) Historie | 224 | ||
dd) Sinn und Zweck | 224 | ||
c) Zwischenergebnis | 225 | ||
d) Völkerrechtliche Möglichkeit der Einbeziehung? | 225 | ||
4. Pflichtenstellung | 225 | ||
5. Möglichkeit der Delegation der Pflichten | 226 | ||
C. Zulieferer | 227 | ||
I. Unmittelbare und mittelbare Zulieferer | 227 | ||
1. Unmittelbare Zulieferer, § 2 Abs. 7 LkSG | 227 | ||
2. Mittelbare Zulieferer, § 2 Abs. 8 LkSG | 228 | ||
II. Notwendige Zulieferungen | 228 | ||
III. Zulieferer insgesamt Teil der Lieferkette? | 230 | ||
1. Wortlaut | 230 | ||
2. Systematik | 230 | ||
3. Historie | 232 | ||
4. Sinn und Zweck | 232 | ||
5. Zwischenergebnis | 233 | ||
IV. Zulieferer verbundener Unternehmen | 233 | ||
1. Zulieferer eines verbundenen Unternehmens auch als Zulieferer der Obergesellschaft? | 234 | ||
a) Stand der Forschung | 234 | ||
aa) Vertragspartner des verbundenen Unternehmens aus Sicht der Obergesellschaft als unmittelbarer Zulieferer | 234 | ||
bb) Keine Pflicht der Obergesellschaft zur Überprüfung der Zulieferer der verbundenen Unternehmen | 235 | ||
b) Stellungnahme | 236 | ||
aa) Wortlaut | 236 | ||
bb) Systematik | 237 | ||
cc) Historie | 238 | ||
dd) Sinn und Zweck | 238 | ||
c) Zwischenergebnis | 239 | ||
2. Doppelte Zugehörigkeit des an die Obergesellschaft liefernden verbundenen Unternehmens? | 239 | ||
a) Stand der Forschung | 239 | ||
b) Stellungnahme | 240 | ||
D. Perspektive: Änderungen durch die geplante EU-Richtlinie | 241 | ||
E. Gesamtergebnis zu Teil 3 | 241 | ||
Teil 4: Zusammenfassung der wichtigsten Ergebnisse | 244 | ||
A. Ergebnisse der Betrachtung | 244 | ||
B. Zusammenfassende Thesen | 245 | ||
Literaturverzeichnis | 249 | ||
Stichwortverzeichnis | 264 |