Die Geltung des Lieferkettensorgfaltspflichtengesetzes

Johanna Hübsch

doi:10.3790/978-3-428-59230-2

Die Geltung des Lieferkettensorgfaltspflichtengesetzes

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Hübsch, J. (2024). Die Geltung des Lieferkettensorgfaltspflichtengesetzes. Der persönliche (§ 1 LkSG) sowie sachliche (§ 2 Abs. 5 bis 8 LkSG) Anwendungsbereich des Gesetzes. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-59230-2

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Die Geltung des Lieferkettensorgfaltspflichtengesetzes

Der persönliche (§ 1 LkSG) sowie sachliche (§ 2 Abs. 5 bis 8 LkSG) Anwendungsbereich des Gesetzes

Hübsch, Johanna

Schriften zum Wirtschaftsrecht, Vol. 356

(2024)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-59230-2
978-3-428-19230-4 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-59230-2
Edition: 1
Language: German
Pages: 266
Collections: D&H 2024
RECHT 2024
NBE D&H
NBE RECHT
Subjects: International economics
Commercial law

Pricing

Institution: € 136.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 89.90 (incl. local VAT if applicable)

About The Author

Johanna Hübsch studierte Rechts- und Wirtschaftswissenschaften an der Universität Mannheim. Dort absolvierte sie den Studiengang Unternehmensjurist/in LL.B. und legte im Jahr 2022 die Erste Juristische Prüfung ab. Von März 2022 bis April 2024 war sie als wissenschaftliche Mitarbeiterin am Lehrstuhl von Prof. Dr. Bülte tätig sowie seit März 2022 am Lehrstuhl von Prof. Dr. Fischinger, LL.M. (Havard). Im Frühjahr 2024 erfolgte die Promotion durch die Universität Mannheim. Seit April 2024 ist sie Rechtsreferendarin am Landgericht Mannheim.

Abstract

Das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz soll der Verletzung von Menschenrechten sowie Umweltschutzbelangen durch Unternehmen entgegenwirken. Die gesetzlichen Anforderungen an den persönlichen sowie sachlichen Anwendungsbereich des Gesetzes sind Gegenstand der Arbeit. Der persönliche Anwendungsbereich knüpft an die Arbeitnehmerzahl an, wobei dem Gesetz der allgemeine Arbeitnehmerbegriff des § 611a Abs. 1 BGB zugrunde liegt. Die Einzelfragen, wer als Arbeitnehmer Berücksichtigung findet, werden in der Arbeit ausführlich untersucht. Ebenfalls wird die Zurechnung in Unternehmensverbindungen nach § 1 Abs. 3 LkSG betrachtet. Die Arbeit kommt zu dem Ergebnis, dass eine solche lediglich zu inländischen Unternehmen und grundsätzlich nur zur obersten Konzernmutter erfolgt. Im zweiten Teil der Arbeit wird der sachliche Anwendungsbereich des Gesetzes und damit der Begriff der Lieferkette umfassend untersucht. Diese setzt sich aus dem eigenen Geschäftsbereich sowie den Zulieferern zusammen.»The Applicability of the Act on Corporate Due Diligence Obligations in Supply Chains (Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz). The Personal (§ 1 LkSG) and Material (§ 2 [5] to [8] LkSG) Scope of the Act«: The German Act on Corporate Due Diligence Obligations in Supply Chains is intended to counteract the violation of human rights and environmental concerns by companies. Violations of the law can result in fines. The prerequisite is that the company falls within the scope of the law and must comply with the due diligence obligations along the supply chain. The legal requirements for the personal and material scope of application of the Supply Chain Act are the subject of this work.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	5
Inhaltsübersicht	7
Inhaltsverzeichnis	9
Teil 1: Einleitung	19
A. Einführung in die Problematik	19
B. Gang der Untersuchung	21
C. Entwicklung unternehmensverpflichtender Verhaltensstandards zur Menschenrechtsachtung in der Lieferkette	22
I. UN-Leitprinzipien für Wirtschaft und Menschenrechte	23
II. OECD-Leitsätze für multinationale Unternehmen	24
III. Nationaler Aktionsplan	25
IV. Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz	27
V. Perspektive: Corporate Sustainability Due Diligence Directive	28
VI. Zusammenfassung	29
Teil 2: Anwendungsbereich, § 1 LkSG	31
A. Anknüpfungspunkt Arbeitnehmerzahl	31
I. Anwendungsschwelle des § 1 LkSG	32
1. Regelungszweck	32
2. Vergleich zu Schwellenwertregelungen in anderen Gesetzen	34
3. Rechtspolitische Kritik	35
a) Zahl der Arbeitnehmer	36
b) Anknüpfung an die Arbeitnehmerzahl	39
c) Fehlender Bezug zu grenzüberschreitendem Handel bzw. risikobasierten Faktoren	41
d) Zwischenergebnis	42
e) Perspektive: Änderung durch die geplante EU-Richtlinie	43
II. Arbeitnehmer	44
1. Arbeitnehmerbegriff	44
a) Maßgeblichkeit der Arbeitnehmerbegriffe des MitbestG und BetrVG?	45
b) Der Arbeitnehmerbegriff des MitbestG und BetrVG	45
c) Kritik	46
d) Zwischenergebnis	48
2. Einzelfragen der Berücksichtigung	48
a) Rechtsunwirksamer Arbeitsvertrag	48
b) Teilzeitbeschäftigte	49
aa) Stand der Forschung	50
bb) Stellungnahme	51
(1) Auslegung	51
(a) Wortlaut	51
(b) Systematik	51
(c) Historie	52
(d) Sinn und Zweck	53
(e) Zwischenergebnis	54
(2) Analoge Anwendung	54
(a) Planwidrige Regelungslücke	55
(b) Vergleichbare Interessenlage	55
(3) Zwischenergebnis	57
cc) Kritik	57
(1) Verfassungsrechtlich: Verstoß gegen Art. 3 Abs. 1 GG?	58
(a) Anwendungsbereich	58
(aa) Sachlicher Anwendungsbereich	58
(bb) Persönlicher Anwendungsbereich	59
(b) Rechtfertigung	60
(aa) Legitimes Ziel	62
(bb) Geeignetheit	62
(cc) Erforderlichkeit	63
(dd) Verhältnismäßigkeit i.e.S.	63
(c) Zwischenergebnis	64
(d) Möglichkeit der verfassungskonformen Auslegung?	64
(e) Zwischenergebnis	65
(f) Folge	65
(2) Verfassungsrechtlich: Verstoß gegen Art. 12 Abs. 1 GG?	66
(3) Rechtspolitische Kritik	67
(4) Zwischenergebnis	67
(5) Regelungsvorschlag	68
dd) Perspektive: Änderung durch die geplante EU-Richtlinie	68
c) Arbeitnehmerähnliche Personen	68
d) Leitende Angestellte	70
e) Organmitglieder	71
aa) Rechtslage de lege lata	72
(1) GmbH-Geschäftsführer	72
(2) AG-Vorstände	74
bb) Rechtspolitisch überzeugend?	74
cc) Regelungsvorschlag	75
dd) Perspektive: Änderung durch die geplante EU-Richtlinie	75
ee) Zwischenergebnis	76
f) Berufsausbildung	77
aa) Stand der Forschung	77
bb) Stellungnahme	78
(1) Sinn und Zweck	78
(2) Vergleichende Auslegung	78
(3) Folgerungen für das Lieferkettengesetz	80
(4) Zwischenergebnis	81
cc) Perspektive: Änderung durch die geplante EU-Richtlinie	81
g) Leiharbeitnehmer, § 1 Abs. 2 LkSG	82
aa) Arbeitsplatz- oder arbeitnehmerbezogene Betrachtung?	83
(1) Wortlaut	83
(2) Historie	83
(3) Systematik	84
(a) Vergleich zu anderen Fällen	84
(aa) Mitbestimmungsgesetze	84
(bb) BetrVG	85
(cc) KSchG	85
(b) Folgerungen für das Lieferkettengesetz	86
(4) Sinn und Zweck	88
(5) Zwischenergebnis	89
bb) Einsatz auf verschiedenen Arbeitsplätzen?	89
cc) Einsatzdauer von sechs Monaten	90
dd) Ins Ausland entsendete Leiharbeitnehmer	91
ee) Regelmäßige Beschäftigung	91
ff) Perspektive: Änderung durch die geplante EU-Richtlinie	91
h) Öffentlicher Dienst	91
III. Beschäftigung	92
1. Erfordernis der Beschäftigung	92
a) Eltern‍(teil)‌zeit	93
b) Altersteilzeit	95
c) Sonstige Arten der Freistellung	95
d) Zwischenergebnis	96
2. Dauer der Beschäftigung – „in der Regel“ Beschäftigte	96
a) Begriff	96
aa) Wortlaut	96
bb) Sinn und Zweck	96
cc) Historie	97
dd) Systematik	97
ee) Zwischenergebnis	98
b) Bedeutung bei Leiharbeitnehmern	98
c) Referenzzeitraum	99
aa) Systematik	99
bb) Historie	100
cc) Sinn und Zweck	101
dd) Resümee	101
d) Zwischenergebnis	101
e) Perspektive: Änderung durch die geplante EU-Richtlinie	102
3. Beschäftigung im Inland	102
IV. Verfassungsrechtliche Beurteilung	104
1. Verletzung von Art. 12 Abs. 1 GG des Unternehmens?	104
a) Schutzbereich	104
aa) Sachlicher Schutzbereich	104
bb) Persönlicher Schutzbereich	105
b) Eingriff	105
c) Rechtfertigung	106
aa) Legitimes Ziel	107
bb) Geeignetheit	108
cc) Erforderlichkeit	108
dd) Verhältnismäßigkeit i.e.S.	109
ee) Resümee	110
d) Zwischenergebnis	110
2. Verletzung von Art. 3 Abs. 1 GG?	110
a) Ungleichbehandlung von wesentlich Gleichem	110
b) Rechtfertigung	111
aa) Legitimes Ziel	111
bb) Geeignetheit	112
cc) Erforderlichkeit	112
dd) Verhältnismäßigkeit i.e.S.	112
c) Zwischenergebnis	114
3. Ergebnis	114
B. Bezugnahmeobjekt Unternehmen	114
I. Anwendbarkeit kraft eigenständigen Überschreitens des Schwellenwerts	114
1. Unternehmensbegriff	114
a) Funktionaler Unternehmensbegriff	115
b) Erwerbswirtschaftlicher Unternehmensbegriff	116
c) Stellungnahme	116
aa) Wortlaut	116
bb) Historie	117
cc) Systematik	117
dd) Sinn und Zweck	118
ee) Zwischenergebnis	118
2. Sitz als Anknüpfungspunkt	118
a) Rechtspolitische Kritik	120
b) Stellungnahme	120
aa) Völkerrechtliche Notwendigkeit der Anknüpfung an inländischen Sachverhalt?	121
bb) Alternative: Anknüpfung an Vertrieb im Inland?	122
cc) Lösung durch Änderung des § 24 LkSG?	123
dd) Verstoß gegen Art. 3 Abs. 1 GG?	124
c) Zwischenergebnis	126
3. Einbeziehung ausländischer Unternehmen, § 1 Abs. 1 S. 2 LkSG	126
a) Erfordernis einer Zweigniederlassung	126
b) Verpflichtetenstellung des ausländischen Unternehmens?	127
c) Vereinbarkeit mit den Grundfreiheiten?	128
aa) Anwendungsbereich	128
bb) Beeinträchtigung	128
cc) Rechtfertigung	130
d) Zwischenergebnis	134
II. Verbundene Unternehmen, § 1 Abs. 3 LkSG	134
1. Begriff des verbundenen Unternehmens	135
a) Nur Konzerne oder alle Formen der Unternehmensverbindung gemäß § 15 AktG?	135
aa) Begriff des Konzerns	135
bb) Stellungnahme	136
(1) Wortlaut	136
(2) Systematik	137
(3) Historie	139
(4) Sinn und Zweck	139
cc) Zwischenergebnis	140
b) Einbeziehung auch von Gleichordnungskonzernen?	140
aa) Begriff des Gleich- und Unterordnungskonzerns	140
bb) Stellungnahme	141
(1) Wortlaut	141
(2) Systematik	141
(3) Historie	144
(4) Sinn und Zweck	144
cc) Zwischenergebnis	145
2. Zurechnungsobjekt	146
a) Zurechnung bei Auslandsbezug	146
aa) Stand der Forschung	146
(1) Keine Zurechnung	147
(2) Zurechnung	148
bb) Stellungnahme	148
(1) Wortlaut	148
(2) Historie	149
(3) Systematik	149
(4) Sinn und Zweck	151
(5) Zwischenergebnis	151
cc) Regelungsvorschlag	152
b) Zurechnung bei mehrstufigen Konstellationen	152
aa) Stand der Forschung	152
(1) Konzernweite Verrechnung	152
(2) Zurechnung zu jeder Muttergesellschaft	152
(3) Zurechnung nur zur obersten Konzernmutter	153
(4) Möglichkeit des Konzerns im Konzern?	154
bb) Stellungnahme	155
(1) Konzernweite Verrechnung	156
(2) Zurechnung zu jeder Muttergesellschaft oder lediglich zur obersten Konzernmutter	158
(a) Wortlaut	158
(b) Historie	158
(c) Systematik	158
(d) Sinn und Zweck	160
(e) Zwischenergebnis	161
(3) Möglichkeit des Konzerns im Konzern	161
(a) Wortlaut	161
(b) Systematik	162
(c) Sinn und Zweck	163
(d) Resümee	163
cc) Zwischenergebnis	163
c) Zurechnung bei Gemeinschaftsunternehmen	164
d) Zwischenergebnis	167
3. Folge: Arbeitnehmerzurechnung	167
a) Zurechnung der Arbeitnehmer ausländischer konzernangehöriger Gesellschaften?	167
b) Ins Ausland entsandte Arbeitnehmer	169
c) Zurechnung von Leiharbeitnehmern der Untergesellschaft zur Obergesellschaft?	170
III. Ausschluss öffentlicher Unternehmen	171
C. Perspektive: Änderungen durch die geplante EU-Richtlinie	173
D. Gesamtergebnis zu Teil 2	174
Teil 3: Begriff der Lieferkette, § 2 Abs. 5 LkSG	177
A. Lieferkette, § 2 Abs. 5 LkSG	177
I. Alle Produkte und Dienstleistungen	178
II. Einschränkung gemäß § 2 Abs. 5 S. 2 LkSG	178
1. Begriff der Erforderlichkeit	178
a) Unterscheidung zwischen Erforderlichkeit und Notwendigkeit?	179
b) Begriffsverständnis	179
2. Einbeziehung nur mittelbar erforderlicher Leistungen und Wertschöpfungsfaktoren?	180
a) Stand der Forschung	180
aa) Keine Einbeziehung	180
bb) Differenzierend	182
cc) Einbeziehung	183
b) Stellungnahme	183
aa) Wortlaut	183
bb) Historie	185
cc) Systematik	186
dd) Sinn und Zweck	187
c) Zwischenergebnis	188
d) Möglichkeit der Abgrenzung	188
III. Reichweite	189
1. Elemente: Handeln im eigenen Geschäftsbereich, unmittelbare Zulieferer, mittelbare Zulieferer	189
2. Gewinnung der Rohstoffe bis zur Lieferung an den Endkunden	189
a) Endkunde	189
aa) Begriff des Endkunden	189
bb) Keine Erfassung des Endkunden	191
b) Upstream- und Downstream-Betrachtung?	191
aa) Systematik	192
bb) Wortlaut	194
cc) Historie	195
dd) Sinn und Zweck	197
ee) Zwischenergebnis	198
ff) Perspektive: Änderung durch die geplante EU-Richtlinie	198
3. Erfassung der Entsorgung von Betriebsmitteln?	199
a) Stand der Forschung	199
b) Stellungnahme	199
aa) Wortlaut	199
bb) Historie	200
cc) Systematik	200
dd) Sinn und Zweck	201
c) Zwischenergebnis	201
d) Perspektive: Änderung durch die geplante EU-Richtlinie	201
4. Reichweite bei Finanzdienstleistungen	202
a) Aktueller Stand	202
b) Perspektive: Änderung durch die geplante EU-Richtlinie	204
IV. Einbeziehung reiner Handelsunternehmen?	204
1. Stand der Forschung	204
2. Stellungnahme	206
a) Wortlaut	206
b) Systematik	206
c) Historie	207
d) Sinn und Zweck	208
3. Zwischenergebnis	208
4. Regelungsvorschlag	208
B. Eigener Geschäftsbereich, § 2 Abs. 6 LkSG	209
I. Begriff des Unternehmensziels	209
II. Eigener Geschäftsbereich gemäß § 2 Abs. 6 S. 2 LkSG	211
III. Einbeziehung verbundener Unternehmen, § 2 Abs. 6 S. 3 LkSG	211
1. Verbundene Unternehmen	212
2. Bestimmender Einfluss	212
a) Begriff	213
aa) Orientierung am Kartellordnungswidrigkeitenrecht?	213
bb) Bedeutung	215
b) Kriterien des bestimmenden Einflusses	215
c) Ausübung	216
d) Gesellschaftsrechtliche Möglichkeit der Einflussnahme	218
e) Mehrstufiger bestimmender Einfluss?	218
3. Einbeziehung auch ausländischer Tochtergesellschaften?	219
a) Stand der Forschung	219
aa) Nur inländische Tochtergesellschaften erfasst	220
bb) Auch ausländische Tochtergesellschaften erfasst	220
b) Stellungnahme	222
aa) Wortlaut	222
bb) Systematik	222
cc) Historie	224
dd) Sinn und Zweck	224
c) Zwischenergebnis	225
d) Völkerrechtliche Möglichkeit der Einbeziehung?	225
4. Pflichtenstellung	225
5. Möglichkeit der Delegation der Pflichten	226
C. Zulieferer	227
I. Unmittelbare und mittelbare Zulieferer	227
1. Unmittelbare Zulieferer, § 2 Abs. 7 LkSG	227
2. Mittelbare Zulieferer, § 2 Abs. 8 LkSG	228
II. Notwendige Zulieferungen	228
III. Zulieferer insgesamt Teil der Lieferkette?	230
1. Wortlaut	230
2. Systematik	230
3. Historie	232
4. Sinn und Zweck	232
5. Zwischenergebnis	233
IV. Zulieferer verbundener Unternehmen	233
1. Zulieferer eines verbundenen Unternehmens auch als Zulieferer der Obergesellschaft?	234
a) Stand der Forschung	234
aa) Vertragspartner des verbundenen Unternehmens aus Sicht der Obergesellschaft als unmittelbarer Zulieferer	234
bb) Keine Pflicht der Obergesellschaft zur Überprüfung der Zulieferer der verbundenen Unternehmen	235
b) Stellungnahme	236
aa) Wortlaut	236
bb) Systematik	237
cc) Historie	238
dd) Sinn und Zweck	238
c) Zwischenergebnis	239
2. Doppelte Zugehörigkeit des an die Obergesellschaft liefernden verbundenen Unternehmens?	239
a) Stand der Forschung	239
b) Stellungnahme	240
D. Perspektive: Änderungen durch die geplante EU-Richtlinie	241
E. Gesamtergebnis zu Teil 3	241
Teil 4: Zusammenfassung der wichtigsten Ergebnisse	244
A. Ergebnisse der Betrachtung	244
B. Zusammenfassende Thesen	245
Literaturverzeichnis	249
Stichwortverzeichnis	264

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