Die Haftung der EG und ihrer Mitgliedsstaaten für WTO-Rechtsverletzungen aus rechtswissenschaftlicher und ökonomischer Perspektive

Armin Steinbach

doi:10.3790/978-3-428-52787-8

Die Haftung der EG und ihrer Mitgliedsstaaten für WTO-Rechtsverletzungen aus rechtswissenschaftlicher und ökonomischer Perspektive

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Steinbach, A. (2009). Die Haftung der EG und ihrer Mitgliedsstaaten für WTO-Rechtsverletzungen aus rechtswissenschaftlicher und ökonomischer Perspektive. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-52787-8

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Die Haftung der EG und ihrer Mitgliedsstaaten für WTO-Rechtsverletzungen aus rechtswissenschaftlicher und ökonomischer Perspektive

Steinbach, Armin

Rechtsfragen der Globalisierung, Vol. 17

(2009)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-52787-8
978-3-428-12787-0 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-52787-8
Edition: 1
Language: German
Pages: 355
Collections: NBE WISO
NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Public international law

Pricing

Institution: € 150.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 99.90 (incl. local VAT if applicable)

Abstract

Können Unternehmen, die von durch die Welthandelsorganisation (WTO) genehmigten Strafzöllen betroffen sind, den entstandenen Schaden gegen die EG und ihre Mitgliedsstaaten einklagen? Zur Beantwortung dieser Frage unternimmt Armin Steinbach einen Vergleich europäischer nationaler Staatshaftungsvorschriften, analysiert das EG-Staatshaftungsregime auf Grundlage der Francovich-Rechtsprechung, befasst sich mit der Wesensverschiedenheit von Nichtigkeits- und Schadensersatzklage und untersucht inwiefern die Nichtbefolgung von Entscheidungen des WTO-Streitbeilegungsorgans einen geeigneten Haftungsgrund darstellt. Komplementär dient eine ökonomische Analyse dazu, die gegenwärtige Rechtsprechung des Europäischen Gerichtshofs auf ihre wirtschaftliche Effizienz und Anreizwirkungen zu untersuchen. Der Autor kommt zu dem Ergebnis, dass eine Haftung aus rechtlicher Sicht möglich und aus wirtschaftswissenschaftlicher Sicht wünschenswert ist.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	5
Inhaltsübersicht	7
Inhaltsverzeichnis	9
Abkürzungsverzeichnis	17
Teil 1: Einführung	21
A. Einleitung	21
I. Terminologisches Vorverständnis – der Begriff der unmittelbaren Anwendbarkeit	23
II. Der Europäische Verfassungsvertrag – keine inhaltlich-materiellen Abweichungen zu den relevanten Vorschriften des EGV	24
B. Gang der Untersuchung	24
C. Fallgruppenunterscheidung	26
I. Fallgruppe A	27
II. Fallgruppe B	27
III. Fallgruppe C	28
Teil 2: Die Haftung der Europäischen Gemeinschaft für WTO-Rechtsverletzungen nach Art. 235, 288 II EGV	30
A. Einleitung	30
I. Die allgemeinen Rechtsgrundsätze	30
II. Die Haftung für die Verletzung internationaler Abkommen in den mitgliedstaatlichen Rechtsordnungen	33
1. Belgien	33
2. Deutschland	34
3. Frankreich	37
4. Griechenland	40
5. Großbritannien	42
6. Italien	43
7. Luxemburg	45
8. Niederlande	45
9. Österreich	46
10. Polen	47
11. Schweden	48
12. Spanien	49
13. Ungarn	50
III. Zwischenergebnis zum Rechtsvergleich der mitgliedstaatlichen Haftungsgrundsätze	51
IV. Die Entwicklung der Haftungsvoraussetzungen bei legislativem Unrecht	53
B. Die Relevanz der political question doctrine bei der gerichtlichen Überprüfung von wirtschafts- und außenpolitischen Rechtsakten	55
I. Verordnungen und Richtlinien des Bananen- und Rindfleischregimes als wirtschaftspolitische Entscheidungen im Sinne der Schöppenstedt-Formel	56
II. Außen(handels)politische Dimension der Agrar- und Gesundheitspolitik	58
III. Rechtsprechung des Gerichtshofs zum Beurteilungsspielraum der Gemeinschaftsorgane bei Schadensersatzklagen in der Außen- und Agrarpolitik	62
IV. Zusammenfassung	65
C. Die unmittelbare Wirkung der DSB-Entscheidung als Grundlage für die Gemeinschaftshaftung	66
I. Die Rechtswidrigkeit gemeinschaftlichen Handelns und das Kriterium der Verletzung einer höherrangigen Norm	66
II. Kein haftungseinschränkendes Erfordernis aus dem Kriterium der Höherrangigkeit	68
III. Die Rechtswirkung von DSB-Entscheidungen in der Gemeinschaftsrechtsordnung	69
1. Innergemeinschaftliche Geltung der DSB-Entscheidung	71
a) Kein rechtssetzender Charakter wie bei Assoziationsratsbeschlüssen	71
b) DSB-Entscheidungen als Judikate im Sinne des EWR-Gutachtens des EuGH	72
2. Die unmittelbare Anwendbarkeit von DSB-Entscheidungen	77
a) Die unmittelbare Anwendbarkeit von DSB-Entscheidungen in der Rechtsprechung des EuGH	77
aa) Atlanta	77
bb) Biret	78
cc) Léon van Parys	79
b) Zur Auslegung des DSU – unbedingte Konformitätsverpflichtung hinsichtlich des „Ob“ der Umsetzung der DSB-Entscheidung	81
c) Keine Unbedingtheit hinsichtlich des „Wie“ der Umsetzungsverpflichtung	82
d) Keine verhandlungsfreiheitsbeschränkende Wirkung der DSB-Entscheidungen	84
e) Die mittelbare Anwendbarkeit des WTO-Rechts im Sinne der Nakajima-Doktrin	86
aa) Die Manifestation der Implementierungsabsicht im EG-Sekundärrechtsakt	87
bb) Bewertung der Rechtsprechung der Europäischen Gerichte zur Nakajima-Ausnahme	89
cc) Die DSB-Entscheidung als „bestimmte, im Rahmen der WTO übernommenen Verpflichtung“	93
IV. Zwischenergebnis zur Frage der unmittelbaren Wirkung von DSB-Entscheidungen und der Anwendung der Nakajima-Doktrin	95
D. Herleitung einer Entbehrlichkeit des Kriteriums der unmittelbaren Wirkung für die Gemeinschaftshaftung	98
I. Einleitung	98
1. Die unmittelbare Anwendbarkeit des WTO-Rechts als Haftungsvoraussetzung in der Rechtsprechung der Europäischen Gerichte	98
2. Der Zusammenhang zwischen Haftungsanspruch und unmittelbarer Wirkung im Schrifttum	100
3. Francovich und die Abkoppelung von Haftung und unmittelbarer Wirkung	102
4. Die strukturelle Konvergenz zwischen Gemeinschaftshaftung und Staatshaftung	103
II. Art. 300 VII EGV als Anknüpfungspunkt für eine am effet utile orientierte Auslegung	105
1. Die Verpflichtung zur Umsetzung von DSB-Entscheidungen aus Art. 300 VII EGV	107
a) Der Regelungsgehalt des Art. 300 VII EGV hinsichtlich der Verbindlichkeit und unmittelbaren Wirkung völkerrechtlicher Verträge	108
b) Die Verbindlichkeitsanordnung des Art. 300 VII EGV als Rechtsetzungsauftrag	112
c) Die strukturelle Vergleichbarkeit der Umsetzungsverpflichtungen zwischen Art. 300 VII EGV und Art. 249 III EGV	114
aa) Vergleichbare Rechtswirkung von Gemeinschaftsrichtlinie und DSB-Entscheidung	114
bb) Art. 10 EGV ist keine die Umsetzungsverpflichtung konstituierende Rechtsgrundlage	115
cc) Zweistufige Wirkungsstruktur von EG-Richtlinie und DSB-Entscheidung: Zielobligation und Mittelfreiheit	117
d) Zusammenfassung	120
2. Die Anwendung des effet utile-Gedankens auf die Umsetzungsverpflichtung aus Art. 300 VII EGV	121
a) Effektivität und Wirksamkeit des Art. 300 VII EGV	121
aa) Begriffsbestimmung der Effektivität einer Rechtsnorm	122
bb) Das Vorliegen eines Sanktionsbedürfnisses zur Bestimmung der Effektivität	124
b) Die Integrationsdichte	129
aa) Die Bedeutung der Integrationsdichte für die Aktivierung des effet utile	129
bb) Der wirtschaftliche Integrationscharakter der WTO	131
cc) Die völkerrechtsintegrierende Wirkung des EGV	133
3. Anwendung des effet utile auf das WTO-Recht	136
a) Effektuierung von Gemeinschaftsabkommen in der Rechtsprechung des Gerichtshofs	136
b) Zielsetzung der WTO-Abkommen als Bezugspunkt des effet utile	138
c) Das ökonomische Effizienzkriterium als zulässiges Rechtsprinzip bei der Auslegung des WTO-Rechts	139
d) Die Haftpflicht als Sanktionsinstrument zur Optimierung von ökonomischer Effizienz und Effektivität des DSU	141
e) Die Effektuierung des WTO-Rechts als Träger einer „domestic policy function“	144
4. Zur Kritik an der Rechtsfolgenbestimmung durch den effet utile	145
5. Zwischenergebnis	147
III. Herleitung der Entbehrlichkeit der unmittelbaren Wirkung aus der Wesensverschiedenheit zwischen Nichtigkeitsklage und Schadensersatzklage	149
1. Die eigenständige Funktion der Schadensersatzklage in Abgrenzung zum Primärrechtsschutz	149
2. Überlegungen zum unterschiedlichen Verpflichtungsgrad des materiell-inhaltlichen und verfahrensrechtlichen Teils der DSB-Entscheidung	151
IV. Das Gebot des Individualrechtsschutzes als zweite argumentative Säule	154
1. Die normative Verortung des individualbegünstigenden Rechts im Rahmen der Haftung für WTO-Rechtsverletzungen	155
a) Keine unmittelbare Anwendbarkeit des Art. 300 VII EGV	156
b) Keine partielle unmittelbare Wirksamkeit der DSB-Entscheidung	157
c) Das Zusammenwirken der Umsetzungsverpflichtung aus Art. 300 VII EGV und der DSB-Entscheidung	158
2. Eingeschränktes Rechtsschutzbedürfnis der Fallgruppe A	159
V. Die Stärkung der Haftungsverpflichtung aus Art. 10 EGV	162
1. Die Funktion des Art. 10 EGV in Francovich	163
2. Die pflichtenbestärkende und -bestätigende Funktion des Art. 10 EGV in Bezug auf Art. 300 VII EGV	164
3. Voraussetzungen für die Begründung einer Pflicht aus dem Rücksichtnahmegebot des Art. 10 EGV	166
a) Die Sicherung der Funktionsfähigkeit der Gemeinschaft	166
aa) Art. 10 EGV als Ausprägung des effet utile-Gedankens	166
bb) Die Identität der Argumente zur Funktionssicherung und des effet utile	167
b) Hinreichende Bestimmtheit des im Einzelfall Gebotenen	168
c) Wahrung der innergemeinschaftlichen Kompetenzverteilung	168
aa) Nachteile aus der gesamtschuldnerischen Haftung von EG und Mitgliedstaaten bei gemischten Verträgen	169
bb) Die Verweigerung der Berufungsmöglichkeit auf WTO-Vorschriften durch die Mitgliedstaaten	171
cc) Missachtung subjektiver Rechte als Verletzung mitgliedstaatlicher Verfassungsgrundsätze	172
4. Zwischenergebnis zu Art. 10 EGV	173
E. Der individualbegünstigende Charakter der DSB-Entscheidung	174
I. Die subjektiv-rechtlichen Anforderungen an die Schutznorm nach Art. 288 II EGV	174
1. Die Anforderungen der Europäischen Gerichte an den Schutznormcharakter jenseits der unmittelbaren Anwendbarkeit des WTO-Rechts	175
2. Gegenüberstellung der Rechteverleihung im Sinne von Francovich und dem Schutznormkriterium der Gemeinschaftshaftung	177
3. Konvergenz der Anforderungen an den subjektiv-rechtlichen Gehalt einer Norm in gemeinschaftsrechtlicher Staatshaftung und Gemeinschaftshaftung	178
II. Der individualbegünstigende Charakter des WTO-Rechts und der DSB-Entscheidung	181
1. Die fehlende Rechtssubjektivität des Individuums in der WTO-Rechtsordnung	181
2. Schutzreflexorientierung bei der Auslegung des WTO-Rechts	182
3. Der individualschützende Charakter der im Bananen- und im Hormonstreit verletzten Vorschriften zugunsten der Fallgruppe B	185
4. Die individualschützende Wirkung der WTO-Vorschriften zugunsten der Opfer von Strafzöllen (Fallgruppe C)	188
III. Zwischenbetrachtung zur Qualität des WTO-Rechts als Schutznorm	189
F. Bestimmbarkeit des zu verleihenden Rechts als Haftungsvoraussetzung	189
I. Bestimmbarkeit der Anspruchsberechtigten aus der DSB-Entscheidung	191
II. Der bloß feststellende Charakter der DSB-Entscheidung	192
III. Haftungsrelevante Bestimmtheit der Streitbeilegungsentscheidungen im Bananen- und im Hormonstreit	193
1. Bestimmtheit des Mindestgehalts für Fallgruppe B im Bananenstreit	193
2. Bestimmtheit des Mindestgehalts für Fallgruppe B im Hormonstreit	195
3. Bestimmtheit eines rechtlichen Mindestgehalts der Fallgruppe C	196
IV. Zusammenfassung	198
G. Das Erfordernis der „hinreichend qualifizierten Rechtsverletzung“	199
I. Schwere und Auswirkungen des Rechtsverstoßes als kennzeichnende Merkmale für die qualifizierte Rechtsverletzung	200
II. Schwere des Rechtsverstoßes durch die Nichtumsetzung der DSB-Entscheidungen	202
1. Die Schwere des Rechtsverstoßes im Bananenstreit	202
2. Schwere der Rechtsverletzung im Streit um die Einfuhr hormonbehandelten Rindfleisches	208
III. Auswirkungen des Rechtsverstoßes	213
1. Auswirkungen des Rechtsverstoßes auf die Angehörigen der Fallgruppe C	215
2. Auswirkung der Rechtsverletzung auf die Wirtschaftsteilnehmer der Fallgruppe B	217
IV. Fazit	222
H. Schaden	223
I. Kausalität	225
I. Die Adäquanz im Kausalverhältnis zwischen dem Verhalten der EG und den Schäden aufgrund der Strafzölle	226
II. Kein Haftungsausschluss wegen wettbewerbsverzerrender Auswirkung der Schadensersatzpflicht	227
J. Die Verletzung von Gemeinschaftsgrundrechten als Anspruchsgrundlage für den Schadensersatzanspruch	229
I. Einleitung	229
II. Der Verstoß gegen Gemeinschaftsgrundrechte im Rahmen der Schadensersatzklage für WTO-Rechtsverletzungen	230
1. Die außenhandelsbezogenen Gemeinschaftsgrundrechte	230
2. Betonung des weiten Beurteilungsspielraumes bei der Beschränkung der Gemeinschaftsgrundrechte in den bisherigen WTO-Schadensersatzklagen	232
3. Die Rolle der Verhältnismäßigkeit als materieller Prüfungsmaßstab im Mittelpunkt der am Gerichtshof geübten Kritik	233
4. WTO-konforme Auslegung als Abwägungsdeterminante im Rahmen der Verhältnismäßigkeitsprüfung	235
5. Konsequenzen für den Nachweis einer qualifizierten Rechtsverletzung	237
III. Zusammenfassung	239
Teil 3: Haftung der EG-Mitgliedstaaten für WTO-Rechtsverletzungen	240
A. Problemaufriss	240
B. WTO-widrige Maßnahmen der Mitgliedstaaten im gemeinschaftlichen oder mitgliedstaatlichen Kompetenzbereich der WTO-Abkommen	242
C. Die Mitgliedstaaten der EG als selbstständige Beklagte im Streitbeilegungsverfahren	243
I. WTO-Rechtsverstöße durch nationale Stellen in der bisherigen Streitbeilegungspraxis	244
II. Das Verhältnis der Gemeinschaftshaftung zur Staatshaftung beim nationalen Vollzug eines WTO-widrigen EG-Sekundärrechts	246
III. Keine verschärfte Kontrolle mitgliedstaatlicher WTO-widriger Maßnahmen gegenüber der Überprüfung gemeinschaftlicher Rechtsakte	247
D. Die innergemeinschaftliche Geltung der in die mitgliedstaatliche Kompetenz fallenden Teile der WTO-Abkommen	249
I. Die völkerrechtliche Bindung der Mitgliedstaaten und der Gemeinschaft an das gemischte Abkommen	250
II. Die Auffassung des Gerichtshofs in den Rechtssachen Hermès und Dior	251
III. Der dogmatische Zusammenhang zwischen innergemeinschaftlicher Geltung, Auslegungs- und Rechtswirkungsbestimmungszuständigkeit	253
IV. Argumente für eine umfassende innergemeinschaftliche Geltung in den Mitgliedstaaten	255
1. Die einheitliche Auslegung und Rechtsanwendung zur Sicherung der Funktionsfähigkeit der Gemeinschaftsrechtsordnung	255
2. Die einheitliche Anwendung des WTO-Rechts zur Förderung seiner Effektivität	257
3. Die gegenseitige Pflicht zur Vermeidung einer völkerrechtlichen Inanspruchnahme	258
E. Konsequenzen für die weiteren Voraussetzungen des gemeinschaftlichen Staatshaftungsanspruchs	261
I. Mögliche Sachverhaltskonstellationen nationaler WTO-Rechtsverstöße	261
II. Verleihung von Rechten an Einzelne und das Bestimmtheitserfordernis	262
III. Das Erfordernis der qualifizierten Rechtsverletzung	265
F. Fazit zur mitgliedstaatlichen Haftung für WTO-Rechtsverletzungen	266
Teil 4: Die ökonomische Analyse einer Gemeinschaftshaftung für WTO-Rechtsverletzungen	267
A. Einleitung	267
B. Erkenntnisse der ökonomischen Analyse des zivilen Haftungsrechts	270
C. Notwendigkeit einer institutionenökonomischen Analyse der Gemeinschaftshaftung	271
I. Der politische Entscheidungsträger als Untersuchungsgegenstand der Neuen Politischen Ökonomie	273
II. Die Prinzipal-Agenten-Beziehung des Gemeinschaftsgesetzgebers zum Bürger	275
III. Tranksaktionskosten der unternehmerischen Lobbytätigkeit	277
IV. Das Informationsdefizit des Gemeinschaftsgesetzgebers über den WTO-Rechtmäßigkeitsstandard und die Haftungsschwelle	279
V. Keine gesetzgebungsspezifischen Vorsorge- und Informationsbeschaffungskosten zur Behebung des Informationsdefizits	281
VI. Das Niveau wohlfahrtsmaximierender Protektion	284
D. Der Ersatz von Vermögensschäden und seine ökonomischen Implikationen für den Anreizmechanismus des Schädigers	287
E. Die Gefahr der Lähmung des Gesetzgebers bei Schadensersatzklagen für WTO-Rechtsverletzungen	289
I. Die Auswirkungen eines Zolls auf die Wirtschaftsteilnehmer	290
II. Gegenüberstellung der privaten Schäden der Fallgruppen und der gesamtwirtschaftlichen Schäden	293
1. Nachteile aus der Importbeschränkung für die Fallgruppen A und B	293
2. Schäden der Fallgruppe C	296
3. Die Schadensberechnungsmethode der WTO-Schiedsrichter	297
III. Zwischenergebnis	299
F. Ineffizienz bei generellem Haftungsausschluss nach der Rechtsprechung des EuGH	301
I. Die reine Opferhaftung (casum sentit dominus) und die Diskontierung des verursachten Schadens durch den Gemeinschaftsgesetzgeber	301
II. Darstellung der Fehlanreize der reinen Opferhaftung anhand des Konzepts externer Effekte	303
G. Anreizwirkung haftungsbewehrter WTO-Rechtsverletzungen auf den Gemeinschaftsgesetzgeber	304
I. Politische Kosten als Internalisierungsverfahren der gesamtgesellschaftlichen Schäden	304
II. Die Evidenzhaftung als Korrektiv zur Vermeidung einer Lähmung des Gesetzgebers	305
H. Zusammenfassung zur ökonomischen Analyse	308
Teil 5: Zusammenfassung	310
A. Zusammenfassung in Thesen	310
B. Schlusswort	314
Literaturverzeichnis	316
Sachwortverzeichnis	353

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