Der kartellrechtliche Schadensersatz

Hans Philip Logemann

doi:10.3790/978-3-428-52922-3

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Logemann, H. (2009). Der kartellrechtliche Schadensersatz. Die zivilrechtliche Haftung bei Verstößen gegen das deutsche und europäische Kartellrecht nach Ergehen der VO (EG) Nr. 1/2003 und der 7. GWB-Novelle. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-52922-3

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Der kartellrechtliche Schadensersatz

Die zivilrechtliche Haftung bei Verstößen gegen das deutsche und europäische Kartellrecht nach Ergehen der VO (EG) Nr. 1/2003 und der 7. GWB-Novelle

Logemann, Hans Philip

Beiträge zum Europäischen Wirtschaftsrecht, Vol. 53

(2009)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-52922-3
978-3-428-12922-5 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-52922-3
Edition: 1
Language: German
Pages: 513
Collections: NBE WISO
NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Company, commercial & competition law: general

Pricing

Institution: € 166.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 109.90 (incl. local VAT if applicable)

Abstract

Die Rechtspraxis muss sich zunehmend mit den zivilrechtlichen Folgen von Kartellverstößen auseinandersetzen. Die gesetzlichen Neuerungen durch die 7. GWB-Novelle und die VO (EG) Nr. 1/2003 haben zu einer erheblichen Ausweitung der Schadensersatzhaftung im Kartelldeliktsrecht geführt. Weitere Änderungen kündigen sich mit dem europäischen Weißbuch von 2008 an.

Hans Philip Logemann beleuchtet eingehend die einzelnen Fragestellungen bei der Anwendung des grundlegend neu gefassten § 33 GWB. Dabei setzt er sich u. a. mit dem Kreis der anspruchsberechtigten Personen, der schwierigen Frage der Schadensbemessung sowie der Behandlung der Schadensabwälzung auf der Marktgegenseite ("passing-on") auseinander und entwickelt hierzu Lösungen. In Bezug auf das Gemeinschaftsrecht arbeitet er die Vorgaben für das nationale Deliktsrecht heraus und bewertet die aktuellen Reformvorschläge. In die Untersuchung fließen auch die Erfahrungen mit der privaten Kartellrechtsdurchsetzung im US-amerikanischen Antitrust-Recht ein.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	7
Inhaltsverzeichnis	9
Abkürzungsverzeichnis	19
Einführung	25
I. Die private Durchsetzung im Kartellrecht vor neuen Aufgaben	25
II. Gegenstand der Untersuchung	28
III. Gang der Untersuchung	30
IV. Bedürfnis für die Effektivierung der privaten Durchsetzung?	32
1. Die Vorteile einer privaten Kartellrechtsdurchsetzung	33
2. Vermeintliche Schwächen einer privaten Kartellrechtsdurchsetzung	35
Kapitel 1: Der kartellrechtliche Schadensersatz in Deutschland vor der 7. GWB-Novelle: Gesetzliche Regelung, Rechtspraxis und Hemmnisse	41
I. Die private Rechtsverfolgung im kartellrechtlichen Durchsetzungsregime	41
1. Ausgestaltung der privaten Durchsetzung im GWB	41
a) Defensive Durchsetzung	42
b) Offensive Geltendmachung	43
aa) Anspruch auf Schadensersatz – die Anspruchsgrundlagen	43
bb) Unterlassungsanspruch	46
cc) Beseitigungsanspruch	47
dd) Verbandsklage	48
2. Bedeutung der privaten Durchsetzung im deutschen Kartellrecht	50
II. Der Schadensersatz in der Entwicklung des Kartellrechts	54
III. Die materiellrechtlichen Voraussetzungen für den Schadensersatz gemäß § 33 GWB a.F.	60
1. Verstoß gegen eine Schutzvorschrift oder eine Schutzverfügung	60
a) Individualschutz im GWB?	61
b) Die Schutzzweckdiskussion als geübte Rechtspolitik	64
c) Schutzgesetzeigenschaft des Kartellverbots	65
aa) Wettbewerber	66
bb) Unmittelbare Marktgegenseite	67
dd) Kartellmitglieder	69
d) Schutzgesetzeigenschaft der weiteren Regelungen im GWB	70
aa) Vertikalvereinbarungen	70
bb) Einseitige wettbewerbsbeschränkende Verhaltensweisen	71
cc) Zusammenschlusskontrolle	72
e) Verstoß gegen Schutzverfügungen	72
2. Rechtswidrigkeit und Verschulden	73
3. Schaden	75
4. Gemeinschaftliche Haftung	75
IV. Der kartellrechtliche Schadensersatz im Zivilprozess	76
1. Zuständigkeit des Gerichts	77
a) Internationale Zuständigkeit	77
b) Sachliche und örtliche Zuständigkeit	78
2. Sachaufklärung	79
a) Stand-alone-Verfahren	80
b) Follow-on-Verfahren	84
3. Beweisführung	88
V. Die Hemmnisse in der privaten Durchsetzung vor der 7. GWB-Novelle	89
Kapitel 2: Der kartellrechtliche Schadensersatz bei Verstößen gegen das europäische Kartellrecht	92
I. Das europäische Kartellrecht und die Sanktion des Schadensersatzes	93
1. Der kartellrechtliche Schadensersatz im europäischen Durchsetzungsregime	93
2. Die Vorgaben des Europarechts: von „van Gend & Loos“ zu „Courage“ und „Manfredi“	96
a) Unmittelbare Geltung der europäischen Wettbewerbsregeln	96
b) Notwendiger Rechtsschutz und der Grundsatz der Verfahrensautonomie	98
c) Äquivalenzgrundsatz	99
d) Effektivitätsgrundsatz	100
e) Unerlässlichkeit einer Schadensersatzhaftung	102
f) Auswirkungen auf Einzelaspekte im Rahmen des Schadensersatzanspruchs	105
aa) Kreis der Anspruchsberechtigten	106
bb) Verschulden	110
cc) Umfang des Schadensersatzes	113
dd) Der Einwand der Schadensabwälzung („passing-on defense“)	115
g) Folgerungen	118
3. Autonome gemeinschaftsrechtliche Schadensersatzpflicht?	119
a) Staatshaftung der Mitgliedstaaten für die Verletzung von Gemeinschaftsrecht („Francovich“)	120
b) Die Rechtsprechung zur Haftung bei Verletzungen des EG-Kartellrechts	120
c) Ansatz einer im Gemeinschaftsrecht begründeten Schadensersatzhaftung	123
d) Ansatz einer im nationalen Recht begründeten Schadensersatzhaftung	126
e) Stellungnahme	127
II. Schadensersatzpflicht bei Verletzungen europäischen Kartellrechts in Deutschland vor der 7. GWB-Novelle	130
III. Schadensersatzpflicht bei Verletzungen europäischen Kartellrechts in den anderen Mitgliedstaaten der EU	133
IV. Die private Durchsetzung des EG-Kartellrechts im wettbewerbspolitischen Wandel – Die VO 1/2003	137
1. Die Ausgangslage	137
2. Ziele der Modernisierung der Kartellrechtsdurchsetzung	139
3. Die private Kartellrechtsdurchsetzung in der VO 1/2003	141
4. Änderungen der VO 1/2003 für den Bereich der privaten Durchsetzung	142
a) Übergang zum System der Legalausnahme, Art. 1 VO 1/2003	143
b) Beweislastregel, Art. 2 VO 1/2003	146
c) Zusammenarbeit der Wettbewerbsbehörden mit den Gerichten, Art. 15 VO 1/2003	150
d) Einheitliche Anwendung der Wettbewerbsregeln, Art. 16 VO 1/2003	155
e) Bewertung	158
V. Das Weißbuch der Kommission	159
VI. Ergebnis	164
Kapitel 3: Der kartellrechtliche Schadensersatz im US-amerikanischen Antitrust-Recht	166
I. Allgemeines	166
II. Behördliche Durchsetzung	168
1. U.S. Department of Justice	168
2. Die Federal Trade Commission	171
3. State Attorneys General	173
III. Private Durchsetzung des Antitrust-Rechts	175
1. Entwicklung und Bedeutung der privaten Durchsetzung	175
2. Die Rechtsbehelfe zur privaten Durchsetzung	178
a) Klage auf dreifachen Schadensersatz gemäß Sec. 4 Clayton Act	179
aa) Gesetzliche Tatbestandsvoraussetzungen	180
(1) Vorliegen eines Kartellverstoßes	180
(2) Verletzung von Unternehmen oder Eigentum des Anspruchstellers	180
(3) Kausalität	181
(4) „any person“ i. S. d. Sec. 4 Clayton Act	182
bb) Richterrechtliche Einschränkung des Schadensersatzanspruchs	182
(1) Antitrust Injury	183
(2) Standing to Sue	185
(3) Indirect Purchaser Rule	188
(4) Der bevorzugte Kläger im Kartelldeliktsrecht des Antitrust-Rechts	190
cc) Rechtsfolgen	190
(1) Dreifacher Schadensersatz	190
(2) Kostenerstattung	194
(3) Gemeinschaftliche Haftung und Ausschluss der Regressnahme	195
(4) Verjährung	196
b) Klage auf Erlass einer gerichtlichen Verfügung gemäß Sec. 16 Clayton Act	196
3. Der Privatkläger im Zivilprozess	198
a) Zuständigkeiten	198
b) Discovery-Verfahren	199
c) Class Actions	199
d) Geschworenenprozess	201
e) Summary Judgment	201
f) Beweislast und Beweismaß	202
4. Follow-on-Verfahren im System der privaten Durchsetzung	203
a) Beweiserleichterungen	204
b) Hemmung der Verjährung	205
c) Zugriff auf Unterlagen der Behörden	206
5. Aktuelle Entwicklungen der privaten Kartellrechtsdurchsetzung	207
a) Antitrust Criminal Penalty Enhancement and Reform Act 2004	207
b) Class Action Fairness Act 2005	208
c) Antitrust Modernization Commission	210
IV. Ergebnis	211
Kapitel 4: Die 7. GWB-Novelle: Die Änderungen im Bereich des kartellrechtlichen Schadensersatzes	214
I. Einleitung	214
II. Ausgangslage und Ziele der Novelle	215
III. Die 7. GWB-Novelle im Gesetzgebungsverfahren	218
IV. Die Änderungen im zivilrechtlichen Sanktionssystem im Überblick	219
V. Die neue Anspruchsberechtigung gem. § 33 Abs. 1 GWB	222
1. Hintergrund und Ziele der Neuausrichtung	223
2. Allgemeine Erwägungen zur „Betroffenheit“	225
a) „Marktbeteiligter“ i. S. d. § 33 GWB	226
b) Rechtserheblichkeit der Beeinträchtigung?	228
3. Die verschiedenen Personengruppen im Einzelnen	231
a) Wettbewerber	232
b) Abnehmer	233
aa) Unmittelbare Abnehmer	234
bb) Mittelbare Abnehmer	235
cc) „Nichtabnehmer“ und „Wenigerabnehmer“	235
dd) Abnehmer von Nicht-Kartellanten (sog. „umbrella plaintiffs“)	237
c) Lieferanten	239
d) Parteien der Wettbewerbsbeschränkung	239
e) Teilnehmer auf Komplementär- und Substitutionsgütermärkten	241
f) Mittelbar Geschädigte	243
4. Bewertung	244
VI. Die Bindungswirkung gem. § 33 Abs. 4 GWB	245
1. Hintergrund	245
2. Anwendungsbereich und Voraussetzungen	247
a) Der sachliche Anwendungsbereich – Relevante Verfahren	248
aa) Verfahren der deutschen Kartellbehörden sowie die Rechtsmittelverfahren	248
bb) Verfahren der Europäischen Kommission sowie die Rechtsmittelverfahren	249
cc) Verfahren ausländischer Wettbewerbsbehörden oder als solche handelnder Gerichte	251
b) Der räumliche Anwendungsbereich	253
c) Der persönliche Anwendungsbereich	253
3. Rechtsfolge	255
4. Bewertung	256
VII. Die Verjährungshemmung gem. § 33 Abs. 5 GWB	257
1. Allgemeines	258
2. Anwendungsbereich und Voraussetzungen	260
a) „Wettbewerbsbehörden“	260
b) Relevante Verfahren	261
c) Verfahrenseinleitung	261
3. Rechtsfolge	263
4. Bewertung	264
VIII. Die erweiterte Verzinsung gem. § 33 Abs. 3 Satz 4 GWB	265
1. Allgemeines	265
2. Voraussetzungen und Umfang der Verzinsung	267
3. Die Anwendbarkeit des § 33 Abs. 5 GWB im Rahmen der Verzinsung	269
4. Auswirkungen und Bewertung	270
IX. Die Streitwertanpassung gem. § 89a GWB	272
1. Hintergrund	272
2. Die Funktionsweise der Streitwertanpassung	274
3. Rechtspolitische und verfassungsrechtliche Einwände	275
4. Die Voraussetzungen	276
5. Bewertung	279
Kapitel 5: Das Problem der Schadensabwälzung im neuen Kartelldeliktsrecht („passing-on“)	281
I. Das Phänomen der Schadensabwälzung	281
II. Die Überwälzung von Kosten in der Wirtschaftstheorie	284
1. Das Auftreten einer Schadensabwälzung im Marktprozess	284
a) Marktstruktur und Elastizität von Angebot und Nachfrage	285
aa) Wettbewerbsmarkt	286
bb) Monopol	291
cc) Oligopol	293
b) Dauer der Wettbewerbsbeschränkung	293
c) Die individuelle Marktposition des unmittelbaren Abnehmers	294
d) Die Art der verursachten Kostensteigerungen	295
e) Zwischenergebnis	296
2. Entspricht das tatsächliche Preisverhalten dem ökonomischen Modell?	297
3. Die Bestimmung des Abwälzungsgrades	300
4. Zwischenergebnis	303
III. Wettbewerbspolitische Betrachtung der Abwälzungsproblematik	303
1. Die Bandbreite der Modelle („policy options“)	303
2. Effektivität und Effizienzin der privaten Kartellrechtsdurchsetzung	307
a) Anreize zur Durchsetzung – Wer ist der „bessere“ Kläger?	308
b) Praktikabilität im System der privaten Kartellrechtsdurchsetzung	312
3. Verteilungsgerechtigkeit	313
4. Das US-Modell: Vorbild oder Gegenmodell?	315
a) Das Bundesrecht – Die „indirect purchaser rule“	316
b) Die Kritik im Schrifttum	319
c) Das Recht der Einzelstaaten – „Illinois Brick repealer“	321
5. Zwischenergebnis	323
IV. Vorüberlegungen zur rechtlichen Betrachtung der Abwälzungsproblematik	324
1. Die Funktion des Schadensersatzes im Kartelldeliktsrecht – Kompensation und/oder Prävention?	324
a) Prävention und Kompensation in der Dogmatik des allgemeinen Schadensersatzrechts	325
b) Präventionsaspekte in der neueren Rechtsprechung und Gesetzgebung	328
c) Präventionsaspekte im Kartelldeliktsrecht	333
2. Europarechtliche Implikationen	336
a) Ansprüche mittelbarer Abnehmer	337
b) Die „passing-on defense“	338
V. Ersatzansprüche mittelbarer Abnehmer i. R.d. § 33 GWB n.F. – die sog. „indirect purchaser suits“	339
1. Alte Rechtslage	339
2. Neue Rechtslage	340
a) Anspruchsberechtigung – Die „Betroffenheit“ als maßgebliches Kriterium	342
aa) Der Wortlaut	343
bb) Die Gesetzesmaterialien zur 7. GWB-Novelle	344
cc) Systematische Erwägungen	345
dd) Die „Courage“-Rechtsprechung	348
ee) Der Verbraucherschutz im Kartellrecht	348
ff) Die Kompensationsfunktion des Schadensersatzes	350
b) Begrenzung auf Kausalitätsebene?	353
3. Zwischenergebnis	356
VI. Ersatzansprüche unmittelbarer Abnehmer – Der Einwand der Schadensabwälzung („passing-on defense“)	357
1. Alte Rechtslage	358
2. Neue Rechtslage	359
a) Die gesetzliche (Teil-)Regelung im Gesetzgebungsverfahren	359
b) Die dogmatische Verortung der „passing-on defense“	361
aa) Die Verortung der „passing-on defense“ nach schadensrechtlichen Grundsätzen	362
bb) Die Verortung der „passing-on defense“ im Lichte des § 33 Abs. 3 Satz 2 GWB	366
c) Die Zulässigkeit der „passing-on defense“	368
aa) Der Verzicht auf eine gesetzliche Regelung	368
bb) Allgemeine Grundsätze zur Vorteilsausgleichung	369
cc) Vergleichbare Fallgruppen im Zivilrecht	371
dd) Folgerungen für das Kartelldeliktsrecht	374
(1) Kausalität	374
(2) Normative Betrachtung	376
(a) Die Kompensationsfunktion	378
(b) Die Präventionsfunktion	379
(c) Der Vorrang der Prävention	382
3. Zwischenergebnis	385
VII. Die Gefahr einer mehrfachen Inanspruchnahme	386
1. Ein hinnehmbares Risiko?	386
2. Möglichkeiten zur Vermeidung einer Mehrfachhaftung	390
a) Drittschadensliquidation	391
b) Teilnichtigkeit (§ 138 BGB) bzw. Störung der Geschäftsgrundlage (§ 313 BGB)	393
c) Die Schadensabwälzung als Fall einer atypischen Gesamtgläubigerschaft (§§ 428 ff. BGB)	395
aa) Allgemeine Grundsätze zur Gesamtgläubigerschaft	395
bb) Die Besonderheiten i. R. d. Schadensabwälzung	396
cc) Die Rechtsfolgen der Gesamtgläubigerschaft	398
dd) Bewertung	400
VIII. Ergebnis	402
Kapitel 6: Der Schaden – Haftungsumfang und -berechnung im Kartelldeliktsrecht	407
I. Einleitung	407
II. Der Haftungsumfang i. R.d. § 33 GWB	408
1. Die Anwendbarkeit der allgemeinen Grundsätze der §§ 249 ff. BGB	408
2. Vorgaben aus dem Gemeinschaftsrecht	411
3. Der Haftungsumfang nach der ökonomischen Theorie (sog. „Optimal Deterrence Model“)	413
a) Vereinbarkeit mit den Grundsätzen der §§ 249 ff. BGB?	413
b) Die optimale Schadenshöhe in der ökonomischen Theorie	415
c) Folgerungen für die Anwendung des § 33 GWB	418
III. Die Schäden bei Verstößen gegen das Kartellrecht und Methoden zur Quantifizierung	419
1. Die Schäden der Marktteilnehmer	419
2. Berechnungsmethoden für Preisüberhöhungsschäden	422
a) Das zeitliche Vergleichsmarktkonzept	422
b) Das räumliche und sachliche Vergleichsmarktkonzept	425
c) Die Kostenmethode	426
d) Statistische Verfahren	428
e) Simulationsmethode	430
3. Berechnungsmethoden für entgangene Gewinne	432
a) Vergleichsmarktkonzepte und statistische Verfahren	432
b) Die Marktanteilsmethode	434
c) Die Quantifizierung anhand konkreter Absatzverluste	435
4. Zur Berechnung von entgangenen künftigen Gewinnen	435
a) Die Kapitalisierung der erwarteten Gewinne	436
b) Der Unternehmenswert	438
c) Der Sonderfall des verhinderten Markteinstiegs	439
IV. Die Schadensbestimmung im Zivilprozess	440
1. Die zivilprozessualen Rahmenbedingungen im deutschen Recht	440
2. Die Schadensbestimmung im US-amerikanischen Antitrust-Recht	445
3. Die Bestimmung hypothetischer Marktergebnisse in anderen Rechtsbereichen	449
V. Folgerungen für die Schadensbestimmung i. R.d. § 33 GWB	454
1. Der Nachweis des Schadenseintritts	454
2. Die konkrete Schadensberechnung: Die Schlüsselfunktion der §§ 287 ZPO u. 252 Satz 2 BGB	457
3. Die „verobjektivierte“ Schadensberechnung: Der Verletzergewinn als Berechnungsgrundlage, § 33 Abs. 3 Satz 3 GWB	460
a) Hintergründe und Ziele der Neuregelung	461
b) Rechtliche Wirkung und Reichweite der Neuregelung	462
c) Die Berechnung	466
d) Der Auskunftsanspruch	469
e) Bewertung	471
VI. Ergebnis	472
Kapitel 7: Resümee und Ausblick	475
I. Zusammenfassung der Ergebnisse	475
II. Bewertung der Reformen im Kartelldeliktsrecht	482
III. Ausblick	483
Literaturverzeichnis	485
Sachwortverzeichnis	508

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