Innovationsverantwortung

doi:10.3790/978-3-428-53151-6

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Eifert, M., Hoffmann-Riem, W. (Eds.) (2009). Innovationsverantwortung. Innovation und Recht III. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-53151-6

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Innovationsverantwortung

Innovation und Recht III

Editors: Eifert, Martin | Hoffmann-Riem, Wolfgang

(2009)

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Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-53151-6
978-3-428-13151-8 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-53151-6
Edition: 1
Language: German
Pages: 396
Collections: NBE WISO
NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Company, commercial & competition law: general

Pricing

Institution: € 136.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 89.90 (incl. local VAT if applicable)

Abstract

"Innovationsverantwortung" bildet den dritten Band im Rahmen des Projekts "Innovation und Recht". Das Projekt zielt auf eine systematische, trans- und interdisziplinäre Untersuchung des bestehenden Rechts hinsichtlich seiner förderlichen oder hemmenden Einflüsse auf technologische Innovationsprozesse und soll Ansatzpunkte für seine Weiterentwicklung aufzeigen. Der Begriff der Innovationsverantwortung bezieht sich auf Vorkehrungen zur Sicherung der Gemeinwohlverträglichkeit von Innovationen und ist damit Chiffre für eine normative Orientierungen und Vorgaben sichernde Begleitung von Innovationsprozessen.

Einleitend werden die Aufgaben und Kapazitäten des Rechts zur Sicherung von Rechtsgütern und rechtlich geschützten oder nur gesellschaftlich anerkannten Interessen bei der Entwicklung von Innovationen ausgelotet. Aus soziologischer und ökonomischer Perspektive werden ferner die übergreifenden Bezugspunkte von Vorsorge und Folgenabschätzung innovationsbezogen konkretisiert. Anschließend werden Referenzgebiete von der Nanotechnologie über Neuroimplantate und grüne Gentechnik bis zum Chemikalienrecht (REACh) und dem Elektrogesetz auf die Verankerung und jeweilige Ausgestaltung einer Innovationsverantwortung hin untersucht. Vor diesem Hintergrund werden dann querschnittsartig die zentralen Elemente der rechtlichen Umhegung von Innovationsprozessen analysiert: Verfahren, Risikokommunikation, Qualitätssicherung, haftungsrechtliche Verantwortungszuweisung und -verteilung, angemessener Instrumentenmix sowie eine dynamische Informationsordnung.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	5
Inhaltsverzeichnis	7
Abkürzungen	9
Wolfgang Hoffmann-Riem / Saskia Fritzsche: Innovationsverantwortung – zur Einleitung	11
I. Zu Begriff und Herausforderungen	11
1. Zum Begriff der Innovation	11
2. Zum Begriff der Innovationsverantwortung	13
3. Schwächen rechtlicher Innovationsregulierung	14
4. Innovationsoffenheit	16
5. Ambivalenzen	16
II. Optimierungsgebote zwischen grundrechtlichen Freiheitsgewährleistungen, Schutzpflichten und innovationserheblichen Staatszielbestimmungen	17
III. Insbesondere: Innovationsnachhaltigkeit	18
IV. Aufgabenverteilung zwischen Staat und Privaten	22
V. Stimulierung der Wissensgenerierung durch Haftungsrecht	24
VI. Prozessbindung und -konzeption	26
1. Komplexe Temporalität als strukturelles Merkmal von Innovationsregulierung	26
2. Ungewissheit als Charakteristikum innovationsregulatorischer Entscheidungen	27
3. Herausforderungen für die rechtliche Regulierung	29
VII. Beispiele für rechtliche Wahrnehmungs- und Bewältigungsstrategien: Verfahren und Instrumente	31
VIII. Zum Nutzen intra- und transdisziplinärer Vorgehensweisen	34
1. Innovationsrechtliche Verschränkung von öffentlichem Recht und Privatrecht	34
2. Transdisziplinäre Offenheit und transdisziplinärer Dialog	39
Teil I: Innovationsverantwortung als normativer Rahmen einer Gesellschaft der Selbst-Experimentation	43
Alfons Bora: Zukunftsfähigkeit und Innovationsverantwortung – Zum gesellschaftlichen Umgang mit komplexer Temporalität	45
I. Einleitung	45
II. Die komplexe Temporalität von Innovationsregulierung	47
III. Innovationsverantwortung und ihre Folgen	49
IV. Zukunftsfähigkeit und Lernen als funktionale Äquivalente für Verantwortungszuschreibung	52
V. Innovationsverantwortung als Form der Erzeugung von Zukunftsfähigkeit?	63
Literatur	65
Erik Gawel: Innovationsverantwortung durch Gemeinwohlverpflichtung rationaler Innovatoren – Ansätze der Institutionenökonomik	69
I. Problemstellung: Innovationsverantwortung als Marktproblem	69
II. Zur ökonomischen Rekonstruktion von Verantwortung	71
1. Ein ökonomisches Verantwortungskonzept	71
2. Verantwortungsstörungen	73
a) Überblick	73
b) Inzidenzstörungen	75
c) Wissensstörungen	77
d) Koordinationsstörungen	79
3. Verantwortungsquellen	81
III. Innovation, Risikowissen und Risikoallokation	83
1. (Risiko-)Information als ökonomisches Gut	84
2. Strategien zur Generierung von Risikowissen	88
a) Generierung von Risikoinformation durch Marktinstitutionen	88
aa) Aufdeckungsanreize	89
bb) Produktionsanreize	91
cc) Suchanreize	92
dd) Grenzen	93
b) Generierung von Risikoinformation durch Außensteuerung	95
IV. Zusammenfassung	99
Literaturverzeichnis	99
Teil II: Risikoabschätzung und Vorsorge	103
Ortwin Renn: Vorsorge – Hemmschuh oder Katalysator für Innovation?	105
I. Einleitung	105
II. Vorsorge im nationalen und internationalen Kontext	106
III. Vorsorge bei der Risikoabschätzung	108
IV. Vorsorge bei der Risikobewertung und beim Risikomanagement	109
V. Die europäische Dimension	111
VI. Differenzierung zwischen Komplexität, Ungewissheit und Ambivalenz	113
VII. Schlussbetrachtung	116
Christian Calliess: Das Innovationspotenzial des Vorsorgeprinzips unter besonderer Berücksichtigung des integrierten Umweltschutzes	119
I. Einführung	119
II. Das Innovationspotenzial des Vorsorgeprinzips	122
1. Rechtliche Legitimationsgrundlagen	123
2. Zum Inhalt des Vorsorgeprinzips	124
3. Vorsorgeprinzip, Beweislastumkehr und Begleitforschung	126
4. Das Beispiel des Chemikalienrechts im Kontext von REACh	129
III. Das Innovationspotenzial des integrierten Umweltschutzes	131
1. Vorsorgeprinzip und integrierter Umweltschutz	131
2. Zum Ansatz des integrierten Umweltschutzes	132
3. Konkretisierung des integrierten Umweltschutzes im geltenden Recht	135
4. Impulse zur Innovationsförderung in der integrierten Vorhabensgenehmigung	138
a) Der UGB-Referentenentwurf 2008	138
b) Die integrierte Vorhabengenehmigung als innovative Koppelung von Umweltrecht und Umweltpolitik	140
IV. Ausblick	144
Ivo Appel: Aufgaben und Verfahren der Innovationsfolgenabschätzung	147
I. Innovationsfolgenabschätzung: Alter Wein in neuen Schläuchen?	148
1. Folgenorientierungskonjunktur im Recht	148
2. Anschlussstellen an Vorläufermodelle	150
II. Aufgaben und Funktionen der Innovationsfolgenabschätzung	152
1. Grundcharakteristika	152
a) Beachtlichkeit des Folgenarguments	153
b) Prinzipielle Offenheit der Folgenperspektive	154
c) Spezialfall des vorsorgenden Umgangs mit (Prognose-)Unsicherheit	155
d) Versuch einer Vorwegnahme von Lerneffekten	155
e) Vorausgreifende Verknüpfung von Input und Outcome / Impact	157
f) Unsicherheit der Prognose	158
g) Maßstabsproblematik	159
2. Folgenabschätzung und Folgenorientierung als Steuerungselemente der Rechtserzeugung	160
a) Folgenorientierung als Element der Rechtserzeugung	160
aa) Relativität von Rechtsanwendung und Rechtserzeugung	161
bb) Abhängigkeit vom Grad der Gesetzesbindung	161
b) Folgenabschätzung als Faktor der Maßstabsbildung jenseits der Gesetzesbindung	162
III. Verfahren der Innovationsfolgenabschätzung	163
1. Innovationsfolgenabschätzung in Gesetzgebungsverfahren	164
2. Innovationsfolgenabschätzung in Verwaltungsverfahren	165
a) Risikoverfahren	165
b) Verträglichkeitsprüfungsverfahren	168
c) Vertretbarkeitsprüfungsverfahren	169
d) Nutzen-Kosten-Analysen	170
3. Innovationsfolgenabschätzung in der Rechtsprechung	171
IV. Übergreifende Elemente	172
1. Umgang mit Innovationsfolgen	172
a) Innovationsfolgen: Ermittlung – Bewertung – Berücksichtigung – Beachtung	172
aa) Folgenabschätzung	173
bb) Folgenorientierung und Folgenrelevanz	173
b) Stufung der Innovationsfolgenabschätzung	175
2. Folgewirkungen für das Recht	176
a) Verlagerungstendenz zur Rechtserzeugung im Einzelfall	176
b) Tendenz zu gesamthaften Ansätzen und Notwendigkeit der Begrenzung	177
c) Interdisziplinäre Ausrichtung	177
d) Notwendigkeit methodischer Anleitung	178
e) Dominanz externen Sachverstands	178
f) Einbeziehung Privater	179
g) Bedeutung prozeduraler Elemente	179
h) Organisatorische Konzentration und Koordination	180
i) Kontinuierliche (Innovationsfolgen-)Kommunikation	180
j) Zentrales Informationsmanagement	181
V. Fazit	181
Teil III: Referenzfelder	183
Arno Scherzberg: Innovationsverantwortung in der Nanotechnologie	185
I. Die Charakteristika der Nanotechnologie	185
II. Bemerkungen zur Innovationsverantwortung	190
III. Regulierungsbedarf und Regulierungsoptionen	192
1. Zum Diskussionsstand	192
2. Zur Eignung der nano-unspezifischen Risikoregulierung	194
3. Handlungsbedarf	199
IV. Schlussbemerkung	202
Stephan Albrecht: Transgene und andere Nutzpflanzen für energietechnische Nutzungen: Innovationen zwischen klimaschutzpolitischen Imperativen, öffentlichen Subventionen und widersprechendem Implikationswissen	203
I. Transgene für energetische Nutzungen: ein Überblick	203
II. Klimaschutzpolitik mit Hilfe von Pflanzentreibstoffen?	206
1. Nachhaltigkeitspostulate und Förderung von Pflanzentreibstoffen	206
2. Quantitative Vorgaben	207
3. Implikationen. Governance durch Wissen?	209
III. Innovations-Governance: Wer trägt Verantwortung wofür?	213
Literatur	215
Michael Decker / Katja Stoppenbrink: Innovationsverantwortung für neuronale Implantate – Einige ethische und rechtspolitische Vorüberlegungen	219
I. Einleitung	219
II. Neuronale Implantate	221
1. Eine Definition	221
2. Relevante Unterscheidungen	224
3. Beispiele	226
III. Ethische Fragen der Anwendung neuronaler Implantate	228
1. Therapeutischer Einsatz neuronaler Implantate	228
2. „Neuroenhancement“: Verbesserung und Erweiterung menschlicher Fähigkeiten durch neuronale Implantate?	233
3. Anthropologische Argumente und Ethik: Verändern Neurowissenschaft und -technik „unser Menschenbild“?	235
IV. Innovationsverantwortung	238
1. Verantwortung für das Zustandekommen von Innovation	239
2. Verantwortung für die Folgen von Innovation	240
3. Innovationsverantwortung als Problem der Humanforschung	241
V. Zusammenfassung und rechtspolitischer Ausblick	245
Literatur	246
Eckhard Pache: Innovationsverantwortung im Chemikalienrecht	251
I. Einführung	251
II. Das System der REACH-Verordnung	253
III. Innovationsrelevante Instrumente und Regelungen der REACH-Verordnung	255
1. Registrierungspflicht für Alt- und Neustoffe	256
2. Regulierte Eigenverantwortlichkeit	257
a) Risikoabschätzung	257
b) Risikomanagement	257
3. Informationsfluss	258
4. Substitution	259
5. Gemeinsame Datenermittlung und -nutzung	260
IV. Fazit	261
Alexander Roßnagel: Innovationsverantwortung im Elektrogesetz	263
I. Probleme der Stoffstromregulierung bei Personalcomputern	264
II. Die Regelungen des Elektrogesetzes	266
1. Zielsetzungen	266
2. Instrumente	267
III. Innovationsverantwortung?	269
1. Potenzielle Anreize zu einer verantwortungsvollen Innovationsgestaltung	271
2. Probleme einer verantwortungsvollen Innovationsgestaltung	272
a) Probleme der Innovation	272
b) Probleme des Markts	273
c) Probleme der Modularisierung	274
3. Behinderungen einer verantwortungsvollen Innovationsgestaltung	274
a) Verfehlte Ziele	275
b) Fehlende Rückwirkung	276
c) Kollektive Branchenverantwortung	277
d) Übertragung der Pflichterfüllung auf Dritte	279
e) Fehlende Kostenentlastung	279
f) Notwendigkeit der Eigeninitiative	280
IV. Zusammenfassung	281
Teil IV: Verfahren und Instrumente	285
Jens-Peter Schneider: Innovationsverantwortung in Verwaltungsverfahren	287
I. Vorbemerkung	287
II. Reduktion von Unsicherheit bei der Entscheidungsvorbereitung durch wissensgenerierende Verfahrenselemente	289
1. Ermittlungspflichten der verfahrensleitenden Behörde	290
2. Mobilisierung privater Wissensbestände durch die Installation von Kommunikationsprozessen	291
3. Mobilisierung behördlicher Wissensbestände im nationalen und europäischen Verwaltungsverbund	293
4. Grenzen der Wissensgenerierung	295
III. Organisatorische und materielle Entscheidungsregeln bei verbleibender Unsicherheit	295
1. Unsicherheitsregeln als materielle Entscheidungsregeln	295
2. Bausteine innerer Entscheidungsverfahren in Ungewissheitslagen	297
a) Stufung innerer Entscheidungsverfahren	297
b) Perspektivenvielfalt durch Kollegialentscheidungen oder Kontrastgremien	298
3. Steigerung der Verwaltungslegitimation durch aufgabenadäquate Kompetenzverteilung	298
IV. Risikomanagement durch Entscheidungsflexibilisierung und Verfahrensentgrenzung	299
V. Bilanz	301
Martin Führ / Kilian Bizer: Zuordnung der Innovations-Verantwortlichkeiten im Risikoverwaltungsrecht – Das Beispiel der REACh-Verordnung	303
I. Einleitung	304
II. Regulierungsansatz: Einführung von „Stoffverantwortlichen“	307
1. Risikobewältigungsmechanismen der REACh-Verordnung	307
a) Generelle Stoffbeschränkungen	307
b) Zulassungsverfahren	308
c) Registrierungspflichtige Stoffe	309
2. Adressaten und Akteure der REACh-Verordnung	309
a) Hersteller und Importeure als primäre Stoffverantwortliche	310
b) Nachgeschaltete Anwender (Formulierer und gewerbliche End-Anwender)	310
c) Händler und Verbraucher	312
d) Abfallbehandlung und -entsorgung	313
e) Fazit	314
3. Risikoermittlung, Risikokommunikation und Risikokooperation: Geteilte Verantwortung der REACh-Akteure	314
III. Operationalisierung: Verantwortungsmaßstab	316
1. Ermittlung immissionsseitiger Schwellenwerte	316
2. Ermittlung der Exposition	317
3. Risikobeschreibung: Nachweis „angemessener Beherrschung“	317
4. Stoffe mit Eigenschaften „ohne Wirkungsschwelle“	318
5. Überblick: Elemente in der umweltbezogenen Risiko-Abschätzung nach REACh	318
6. Schlussfolgerungen und Einordnung	319
IV. Folgenanlastung, Anreiz- und Hemmniskonstellation der Akteure	321
1. Anreizstruktur aus dem Aufbau von REACh	322
2. Die gestufte Drohung	325
3. Verbleibende Defizite in der Anreizstruktur	327
V. Schlussfolgerungen für die Regulierung und Bewältigung von Risiken	328
VI. Fazit: Gelungene Zuordnung der Innovationsverantwortung?	330
Literatur	332
Anne Röthel: Zuweisung von Innovationsverantwortung durch Haftungsregeln	335
I. Einführung	335
II. Zuweisung von Innovationsverantwortung im geltenden Haftungsrecht	337
1. Ausgangspunkt der Eigenverantwortung	337
2. Deliktische Verschuldenshaftung (§ 823 Abs. 1 BGB)	337
a) Verantwortungszuweisung durch Verkehrspflichten	338
b) Technisch-kognitive Einschränkung der Verkehrspflichten: Entwicklungsrisiken und Entwicklungslücken	338
aa) Keine Gefahrvermeidungspflicht	338
bb) Gefahrerforschungspflicht	340
c) Normative Einschränkung der Verkehrspflichten: Zumutbarkeitserwägungen	341
d) Systematische Einschränkung der Verkehrspflichten durch anderweitige Verhaltensstandards	342
3. Spezialgesetzliche Gefährdungshaftung	343
a) Haftung bei erkannter und benannter Gefährlichkeit: Rechtsschöpfungsmonopol und „legal lag“	344
b) Innovationsrelevante Grenzen der Gefährdungshaftung	346
aa) Haftungsausschluss für Entwicklungsrisiken	346
bb) Haftungshöchstbeträge	347
4. Bewertung der Innovationsangemessenheit der geltenden Haftungsregeln	348
a) Wissensgenerierung	349
b) Risikosteuerung	349
c) Entwicklungsrisiken	350
III.Wege zu einem innovationsangemessenerem Haftungsrecht	351
1. Kleine Generalklausel: Gefährdungshaftung für Innovationen	351
2. Objektivierung der Verschuldenshaftung durch Innovationserforschungspflicht	354
IV. Zusammenfassung und Ausblick	355
Lothar Michael: Innovationsverantwortung als Ausgestaltungsdirektive beim Mix unterschiedlicher Instrumente	357
I. Einleitung	357
II. Instrumentenmix als Kategorie der Verwaltungsrechtswissenschaft	358
1. Definition des Instrumentenmix	358
2. Typisierung des Instrumentenmix	359
3. Rechtliche Grenzen des Instrumentenmix	359
III. Erwartungen an den Mix im Innovationsrecht	360
1. Chancen des Mix	360
2. Probleme des Mix	360
IV. Prämissen eines Mix im Innovationsrecht	361
1. Dualismus zwischen positiver Innovationsverantwortung und innovationsbegrenzender Risikoverantwortung	361
a) Positive Innovationsverantwortung	361
b) Innovationsbegrenzende Risikoverantwortung	362
2. Verteilungsgerechtigkeit	362
3. Orientierung eines konsekutiven Mix an den Phasen der Innovationsverantwortung	363
V. Typisiertes Modell eines dreistufigen Mix im Innovationsrecht	364
1. Erste Phase: Ermöglichung von Innovation	364
2. Zweite Phase: Gemeinwohl- und verbrauchergerechte Markteinführung	364
3. Dritte Phase: Ausgestaltung des Wettbewerbs der Innovationen	365
VI. Schluss	366
Martin Eifert: Innovationsverantwortung in der Zeit	369
I. Einleitung	370
II. Innovationsverantwortung in der Zeit als Problem der punktuellen Entscheidung	371
1. Verweisende Kriterien und komplexe Verfahren als Garanten einer informierten Erstentscheidung	371
2. Relativierung des Bestandsschutzes als Öffnung für neue Erkenntnisse	372
3. Die Gewährleistung dynamischer entscheidungsbezogener Wissensbestände als missing link?	373
a) Zur Notwendigkeit der Dynamisierung der Wissensbestände	373
b) Sicherung der Dynamisierung durch allgemeine Mechanismen?	375
aa) Dynamisierung über die Entscheidungsfrequenz?	375
bb) Dynamisierung in Folge gerichtlichen Kontrollschattens?	376
III. Innovationsverantwortung in der Zeit als Aufgabe einer ausgestalteten Informationsordnung	377
1. Die Erblast des Entscheidungsbezugs	378
2. Der europäische Zugriff: Organisatorische Differenzierung von Risikobewertung und -management	379
3. Bausteine der sich differenzierenden Informationsordnung	380
a) Organisatorische Verselbständigung der Risikobewertung („Wissensbehörden“)	380
b) Zentralisierung der Risikobewertung	386
aa) Organisatorische Hochzonung im Mehrebenensystem (Bundesbehörden; europäische Agenturen)	386
bb) Informationsbündelung durch zentrale Datenbanken und Dokumentationen	387
c) Generierung fortlaufenden neuen Wissens durch dezentrale Beobachtungen praktischer Anwendung	387
aa) Beobachtungs- und Meldepflichten	388
bb) Wissenserzeugende Normierungsaufträge auf europäischer Ebene	388
IV. Die Dynamisierung der Informationsordnung und ihre Verknüpfung mit den Entscheidungsbefugnissen	389
V. Fazit	391
Die Autoren und Herausgeber	393

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