Private als Sparkassenträger

Fabian Alexander Quast

doi:10.3790/978-3-428-53030-4

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Quast, F. (2010). Private als Sparkassenträger. Zur Verfassungskonformität des sog. Berliner Sparkassenmodells. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-53030-4

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Private als Sparkassenträger

Zur Verfassungskonformität des sog. Berliner Sparkassenmodells

Quast, Fabian Alexander

Schriften zum Öffentlichen Recht, Vol. 1154

(2010)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-53030-4
978-3-428-13030-6 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-53030-4
Edition: 1
Language: German
Pages: 274
Collections: NBE WISO
NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Company, commercial & competition law: general

Pricing

Institution: € 112.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 74.90 (incl. local VAT if applicable)

Abstract

Mit dem Berliner Sparkassenmodell hat der Landesgesetzgeber die ausgetretenen Pfade des Sparkassenorganisationsrechts verlassen. Die vor allem europarechtlich determinierte Neuregelung ermöglicht eine weitreichende Einbeziehung Privater in die Sparkassenorganisation. Angesichts der angespannten Lage der öffentlichen Haushalte und der von Privatbanken erkannten Notwendigkeit der Stärkung des Privatkundengeschäfts ist das Berliner Sparkassenmodell eine mögliche Gestaltungsoption auch für andere Bundesländer.

Fabian Alexander Quast geht den im Vorfeld geäußerten verfassungsrechtlichen Bedenken gegen das Berliner Sparkassenmodell nach und behandelt dabei grundlegende Fragen im Zusammenhang mit der Organisation von Verwaltungseinheiten durch das Landesrecht. Im Mittelpunkt stehen neben dem Demokratie- und Rechtsstaatsprinzip die Vorgaben des einfachen Bundesrechts, insbesondere des Gesetzes über das Kreditwesen und des Aktiengesetzes.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	7
Inhaltsverzeichnis	9
Abkürzungsverzeichnis	16
Einleitung	21
A. Berliner Sparkassenmodell und „Drei-Säulen-Struktur“ der deutschen Kreditwirtschaftr	21
B. Gang der Untersuchung	27
Erster Teil: Dogmatische Grundlagenr	28
Erstes Kapitel: Berliner Sparkassenmodell im Vergleich zu ausgewählten Organisationsmodellenr	28
A. Organisatorische Grundstrukturen kommunaler Sparkassenr	28
I. Sparkassen als rechtsfähige Anstalten	28
II. Erfüllung von Aufgaben des Trägers	29
III. Organisationsakte des öffentlich-rechtlichen Sparkassenträgersr	30
IV. Finanzielle Beziehungen zwischen Sparkasse und Sparkassenträgerr	31
1. „Plattform-Modell“	31
2. Behandlung von Überschüssen	34
V. Organe der Sparkassen	34
1. Verwaltungsrat	34
2. Vorstand	35
3. Kreditausschuss	36
VI. Staatsaufsicht	36
VII. Mitgliedschaft im regionalen Sparkassen- und Giroverbandr	37
VIII. Finanzielle Beteiligung Dritter an öffentlich-rechtlichen Sparkassenr	37
1. Stille Beteiligung und Genussrechte	37
2. Fungible Beteiligungen an Stammkapital der Sparkassen	38
3. Umwandlung öffentlich-rechtlicher Sparkassen in Aktiengesellschaftenr	39
B. Sparkassen und Bausparkassen in Trägerschaft der Landesbankenr	39
I. Öffentlich-rechtliche Sparkassen	39
II. Öffentlich-rechtliche Bausparkassen	41
C. Freie Sparkassen	42
D. Beleihung mit der Anstaltsträgerschaft im Recht der Landesbanken und im Börsenrechtr	42
I. Beliehene Anstaltsträger im Recht der Landesbanken – „Trennungsmodell“r	42
1. Bayerische Landesbank	42
2. Landesbank Rheinland-Pfalz	44
II. Beliehene Anstaltsträger im Börsenrecht – „Duales Organisationsmodell“r	44
E. Organisationsstrukturen des Berliner Sparkassenmodellsr	46
I. Berliner Sparkasse als teilrechtsfähige Anstalt des öffentlichen Rechtsr	47
II. Öffentlicher Auftrag der Berliner Sparkasse	47
III. Vorstand und Beirat als Sparkassenorgane	48
1. Vorstand	48
2. Sparkassenbeirat	50
IV. Landesbank Berlin AG als beliehener Sparkassenträger	50
1. Beleihung mit der Trägerschaft	50
2. Betriebsrecht und Betriebspflicht des beliehenen Sparkassenträgersr	51
3. Landesbank Berlin AG als Sparkassenzentralbank und Sparkassenverbandr	56
4. Strukturänderungen des Trägers	57
5. Aufhebung und Übertragung der Trägerschaft	57
a) Aufhebung	57
b) Übertragung	58
V. Aufsicht der Senatsverwaltung	58
F. Teilrechtsfähigkeit im Berliner Sparkassenmodell als Vorbild für die Braunschweigische Landessparkasser	58
G. Zwischenergebnis	59
Zweites Kapitel: Dogmatische Einordnung des Berliner Sparkassenmodellsr	60
A. Keine Bindung des Gesetzgebers an Anstalts- und Beleihungsdogmatik – Zum Aspekt des Formenmissbrauchs	60
B. Dogmatische Grundbegriffe	65
I. Anstalt des öffentlichen Rechts	65
1. Historische Entwicklung des Anstaltsbegriffs	65
2. Präzisierungsversuche des Mayer’schen Anstaltsbegriffs	67
a) Öffentlich-rechtliche Anstalt zwischen Organisations- und Handlungsformr	67
b) Abgrenzungskriterien der Anstalt im organisationsrechtlichen Sinner	68
aa) Funktionale Ansätze zur Abgrenzung	69
bb) Verselbständigung im Verhältnis zum Muttergemeinwesen	69
3. Anstaltsträger, Errichtungskörperschaft und Kapitalträger	71
a) Anstaltsträgerr	71
b) Errichtungskörperschaft	72
c) Kapitalträger	72
4. Einordnung der Berliner Sparkasse	73
II. Beleihung	76
1. Historischer Ausgangspunkt moderner Beleihungstheorien	76
2. Sparkassenträger als Beliehener	77
a) Anstaltsträgerschaft als tauglicher Beleihungsgegenstand	77
b) Landesbank Berlin AG als tauglicher Beleihungsadressat	82
C. Zwischenergebnis	83
D. Folgerungen – Weiterer Gang der Untersuchung	85
Zweiter Teil: Verfassungsrechtliche Bewertungr	87
Erstes Kapitel: Verfassungskonformitätöffentlich-rechtlicher Sparkassenr	87
A. Volkswirtschaftliche Zweckmäßigkeit und verfassungsrechtliche Zulässigkeitr	87
B. Zur Kritik im Einzelnen	89
I. „Öffentlicher Auftrag“ als öffentliche Aufgabe	89
II. Ausreichende Grundversorgung durch Private?	90
1. Argumente gegen die konkrete Sparkassentätigkeit	90
2. Ausreichende Versorgung ohne öffentlich-rechtliche Kreditinstituter	91
3. Erforderlichkeit öffentlich-rechtlicher Kreditinstitute	93
4. Öffentlicher Auftrag im Berliner Sparkassengesetz verfassungskonformr	94
Zweites Kapitel: Landesgesetzgebungskompetenz und Vorgaben einfachen Bundesrechtsr	96
A. Fortgeltung des § 2 Abs. 1 S. 1 NotVO als Bundesrecht?r	96
I. Problemstellung	96
II. Geltung der Dritten Notverordnung am 7. September 1949r	97
III. Vereinbarkeit mit dem Grundgesetz	99
IV. Gesetzgebungskompetenz des Bundes nach Art. 74 Abs. 1 Nr. 11 GGr	100
1. Voraussetzungen des Art. 74 Abs. 1 Nr. 11 GG	100
2. Punktuelle Regelungsbefugnis des Bundes für Organisationsfragenr	102
a) Voraussetzungen ungeschriebener Kompetenzzuweisungen	102
b) Bundeskompetenz kraft Sachzusammenhangs für § 2 NotVO?r	103
aa) Rechtsform der Anstalt des öffentlichen Rechts	103
bb) Rechtsfähigkeit	104
(1) Zweck der rechtlichen Verselbständigung	104
(2) Umfang zulässiger Vorgaben des Bundesrechts	105
V. Folgen des Fehlens der Bundesgesetzgebungskompetenz	107
B. Vorgaben des Kreditwesengesetzes	108
I. Verhältnis zwischen Landessparkassengesetz, Kreditwesengesetz des Bundes (KWG) und Gemeinschaftsrechtr	108
II. Berliner Sparkasse als öffentlich-rechtliche Sparkasse i. S. d. § 40 Abs. 1 Nr. 1 KWGr	111
1. Reichweite der Gesetzgebungskompetenz des Bundes für den Bezeichnungsschutzr	111
2. Voraussetzungen des § 40 Abs. 1 Nr. 1 KWG	113
a) Berliner Sparkasse als Bezugspunkt der Voraussetzungen des § 40 KWGr	113
b) Funktionale und organisatorische Gehalte des § 40 Abs. 1 Nr. 1 KWGr	114
aa) Funktionale Voraussetzungen der Sparkasseneigenschaft nach § 40 Abs. 1 Nr. 1 KWGr	115
bb) Öffentlich-rechtliche Eigenschaft der Berliner Sparkasse und organisatorische Gehalte des Sparkassenbegriffsr	117
(1) Organisation als rechtsfähige Anstalt des öffentlichen Rechts?	118
(2) Erforderlichkeit öffentlich-rechtlich verfasster Träger?	118
c) Vorliegen einer Bankerlaubnis	120
C. Vorgaben des Bürgerlichen Gesetzbuches	123
D. Vorgaben des Aktiengesetzes	127
I. Problemaufriss	127
II. Verhältnis zwischen Aktienrecht und Landesverwaltungsrechtr	129
1. Aktiengesetz als abschließende Kodifikation hinsichtlich der Einwirkungsmöglichkeiten der öffentlichen Handr	129
2. Vorrang des Aktienrechts	130
a) Lehre vom Verwaltungsgesellschaftsrecht	130
b) Vorrang des Aktienrechts	131
III. Vereinbarkeit mit den Vorgaben des Aktiengesetzes	134
1. Aufsichtsrechtliche Maßnahmen des Senats	134
2. Zustimmungsvorbehalt zur Bestellung des Sparkassenvorstandesr	136
a) Zustimmungsvorbehalt und Rechtsfolgen fehlender Zustimmungr	136
b) Entschließungsfreiheit des Aufsichtsrats nach § 84 Abs. 1 S. 1 AktGr	136
3. Unzulässige Schaffung eines zusätzlichen Geschäftsleitungsorgans der Träger-Aktiengesellschaftr	140
E. Zwischenergebnis	141
Drittes Kapitel: Prinzip der quantitativen Begrenzung der Beleihungr	143
A. Problemaufriss	143
B. Länder als Adressaten des Funktionsvorbehalts	145
I. Homogenitätsgebot (Art. 28 Abs. 1 S. 1 GG)	145
II. Art. 33 Abs. 4 GG als „Durchgriffsnorm“	145
C. Funktionsvorbehalt als Beleihungsgrenze	148
D. Ausübung hoheitsrechtlicher Befugnisse	149
I. Meinungsstand	149
II. „Ausübung hoheitsrechtlicher Befugnisse“ i. S. d. Art. 33 Abs. 4 GGr	151
1. Wortlaut	151
2. Systematik	153
a) Systematik des Art. 33 GG	153
b) Stellung des Art. 33 GG im Grundgesetz	154
aa) Gesamtheit der Regelungen zum öffentlichen Dienst und Stellung im 2. Abschnitt des Grundgesetzesr	154
bb) Einzelregelungen zum öffentlichen Dienst	155
3. Historische Auslegung	157
4. Teleologische Auslegung	159
a) Funktion des Berufsbeamtentums im Grundgesetz	159
b) Einzelne Abgrenzungskriterien	160
aa) Keine Maximierung der Beamtenanzahl	160
bb) Tätigkeiten in öffentlich-rechtlicher Form	161
cc) Verwaltungshandeln in Verfolgung öffentlicher Zwecker	161
dd) Dynamische Interpretation	162
ee) Funktionale Betrachtung	163
(1) Stabilisierungs- und Ausgleichsfunktion des Berufsbeamtentumsr	163
(2) Personelle Absicherung der Gesetzmäßigkeit der Verwaltungr	164
E. Einordnung des Sparkassenbetriebs	166
I. Akzessorietät von Sparkassentätigkeit und Betriebspflicht	166
II. Einordnung der Sparkassentätigkeit	167
1. Grundrechtsrelevanz der Sparkassentätigkeit?	167
2. Einzelbereiche der Sparkassentätigkeit	167
a) „Girokonto für jedermann“	167
b) Befriedigung des örtlichen Kreditbedarfs	171
F. Zwischenergebnis	173
Viertes Kapitel: Vorgaben des Demokratie- und Rechtsstaatsprinzipsr	174
A. Verhältnismäßigkeitsprinzip als Grenze von Beleihungsentscheidungen?r	174
B. Gewaltenteilung	176
C. Gesetzesvorbehalt	176
I. Geltung des Gesetzesvorbehalts	176
II. Erforderliche Regelungsdichte des Berliner Sparkassengesetzes	178
1. Beleihungsgegenstand und Anstaltsorganisation	178
a) Verfassungsrechtliche Wertigkeit des „öffentlichen Auftrags“r	178
b) Einzelregelungen zum Beleihungsgegenstand	179
2. Regelungen zur Begründung des Beleihungsrechtsverhältnissesr	180
a) Erforderlichkeit gesetzlicher Vorgaben	180
b) Einzelne Fallgestaltungen	181
aa) Erneute Beleihung nach Beendigung der Trägerschaft	181
bb) Rechtsänderungen nach dem Umwandlungsgesetz	181
cc) Beleihung kraft Gesetzes und Veräußerung der Gesellschaftsanteiler	182
3. Aufsichtsmaßnahmen und Beendigung des Beleihungsrechtsverhältnissesr	183
a) Aufsichtsmaßnahmen	183
b) Beendigung der Beleihung	185
D. Demokratische Legitimation	186
I. Vermittlung demokratischer Legitimation	186
II. Legitimationsbedürftigkeit des Betriebs der Sparkasse durch den Trägerr	189
1. Geschäftsabschlüsse der Sparkasse als Ausübung von Staatsgewaltr	189
2. Legitimationsbedürftigkeit des beliehenen Anstaltsträgers	191
III. Erforderliches Legitimationsniveau	192
1. Abgestuftes Legitimationsniveau in Abhängigkeit zur wahrzunehmenden Aufgaber	192
2. Legitimationsniveau für den Sparkassenbetrieb	195
3. Hinreichendes Legitimationsniveau für Organisationsbeleihungen nur bei deren Erforderlichkeit?r	195
IV. Hinreichendes Legitimationsniveau für den Sparkassenbetrieb	198
1. Vermittlung personeller Legitimation	198
a) Personelle Legitimation der Sparkassenorgane	198
b) Personelle Legitimation des Beliehenen	199
aa) Vermittlung personeller Legitimation bei beliehenen Aktiengesellschaftenr	199
bb) Entbehrlichkeit personeller Legitimation im Beleihungsrechtsverhältnisr	204
2. Vermittlung materieller Legitimation	206
a) Inhaltliche Vorgaben für den Betrieb der Anstalt durch den Trägerr	206
b) Aufsichtsrechte des Senats	207
aa) Zusammenspiel der Aufsicht über Anstalt und Träger	207
bb) Art und Umfang der Aufsicht	208
(1) § 9 SpkG Bln als Rechtsaufsicht	208
(2) Erforderlichkeit verfassungskonformer Auslegung?	210
E. Rechtsstaatliches Distanzgebot	216
I. Unzulässigkeit der Leitung öffentlich-rechtlicher Anstalten durch beliehene Träger wegen unlösbarer Interessenkonflikte?r	216
II. Zusammentreffen privaten und öffentlichen Interesses als Grundfrage der Beleihungr	217
F. Zwischenergebnis	221
Fünftes Kapitel: Anstaltsträgerschaft landesfremder publizistischer Gesellschaftenr	223
A. Landesbank Berlin AG als publizistische Gesellschaftr	223
I. Gesellschafterstruktur der Landesbank Berlin AG	223
II. Organisation und Aufgaben des DSGV ö.K. und der Regionalverbänder	224
B. Zulässigkeit horizontaler Verwaltungskooperation	225
I. Vorgaben der Verfassung von Berlin	225
II. Vorgaben des Grundgesetzes	228
C. Gebot der Systemgerechtigkeit und Lehre vom Formenmissbrauch bei Beleihung publizistischer Gesellschaftenr	230
I. Dogmatische und verfassungsrechtliche Einwände	230
II. Gebot der Systemgerechtigkeit und Konsequenz staatlichen Handelnsr	231
III. Formenmissbrauch	233
D. Zwischenergebnis	235
Zusammenfassung	237
Literaturverzeichnis	245
Sachwortregister	268

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