Der neue Gemeinschaftsrahmen für Forschungs-, Entwicklungs- und Innovationsbeihilfen

Corinna Durinke

doi:10.3790/978-3-428-53266-7

Der neue Gemeinschaftsrahmen für Forschungs-, Entwicklungs- und Innovationsbeihilfen

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Durinke, C. (2010). Der neue Gemeinschaftsrahmen für Forschungs-, Entwicklungs- und Innovationsbeihilfen. Inhalt, Bedeutung und Rechtsnatur. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-53266-7

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Der neue Gemeinschaftsrahmen für Forschungs-, Entwicklungs- und Innovationsbeihilfen

Inhalt, Bedeutung und Rechtsnatur

Durinke, Corinna

Schriften zum Europäischen Recht, Vol. 151

(2010)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-53266-7
978-3-428-13266-9 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-53266-7
Edition: 1
Language: German
Pages: 279
Collections: NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Constitution

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Institution: € 112.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 74.90 (incl. local VAT if applicable)

Abstract

In ihrer Untersuchung analysiert Corinna Durinke ein wichtiges Instrument der Lissabon-Strategie. Dabei werden drei zentrale Fragen in den Vordergrund gestellt: Unter welchen rechtlichen Voraussetzungen findet Forschungsförderung in Deutschland statt? Welche Rechtsnatur hat ein Gemeinschaftsrahmen? Und wie konkretisiert der F-&E-&I-Gemeinschaftsrahmen die Vorgaben des Art. 87 EG?

Der erste Teil dient vor allem der Erarbeitung der Einflussmöglichkeiten des F-&E-&I-Gemeinschaftsrahmens auf die nationale Förderungstätigkeit, die überwiegend ohne eine rechtliche Verpflichtung erfolgt. Das zweite Kapitel betrachtet den Gemeinschaftsrahmen im dogmatischen Gefüge der europäischen Handlungsformenlehre. Der Gemeinschaftsrahmen wird aufgrund seiner Struktur, Funktion und Bindungswirkung als Verwaltungsvorschrift des Europarechts und damit als unbenannte Handlungsform des Art. 249 EG qualifiziert. Als Vergleichsmoment dienen neben dem deutschen Recht auch Rechtsordnungen anderer europäischer Staaten. Das dritte Kapitel beschäftigt sich schließlich mit der Bedeutung des F-&E-&I-Gemeinschaftsrahmens im Gefüge des Art. 87 EG. Er greift die Entscheidungsspielräume der Kommission auf und gestaltet diese detailliert aus, indem er Prüfprogramme vorgibt und Entscheidungslinien vorzeichnet. Abschließend werden Kommissionsentscheidungen zur Bewertung der Kommissionspraxis im Umgang mit dem neuen F-&E-&I-Gemeinschaftsrahmen dargestellt.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	5
Inhaltsübersicht	7
Inhaltsverzeichnis	9
Abkürzungsverzeichnis	16
Thematische Einführung und Gang der Darstellung	19
A. Trend zum Abbau von Beihilfen	19
B. Forschung benötigt Geld	20
C. Der neue F-&E-&I-Gemeinschaftsrahmen	23
D. Gang der Darstellung	24
1. Kapitel: Vergabe von Forschungs-, Entwicklungs- und Innovationsbeihilfen nach nationalem Recht	26
A. Grundlagen der Wirtschafts- und Forschungsförderung	26
I. Notwendigkeit gesetzlicher Grundlagen	27
II. Zuständigkeit für die Wirtschafts- und Forschungsförderung	29
1. Beihilfen auf gesetzlicher Basis	31
2. Gesetzesfreie Subventionierung	32
a) Grundsätze der Kompetenzverteilung	33
b) Kompetenzverteilung bei der Forschungsförderung	34
3. Fazit	36
III. Verfassungsrechtliche Pflicht zur Wirtschafts- und Forschungsförderung?	37
1. Allgemeine Festlegungen	38
2. Grundrechtliche Verbürgungen	39
a) Forschungsförderung	39
b) Wirtschaftsförderung	42
3. Ergebnis	43
B. Einfluss des Europarechts auf die nationale Forschungsförderung – Die Bedeutung des F-&E-&I-Gemeinschaftsrahmens	44
C. Umfang der Forschungsförderung in Deutschland und Europa	46
I. Umfang der deutschen Forschungsförderung	46
II. Umfang der europäischen Forschungsförderung	48
1. Vergleich mit den anderen Mitgliedstaaten	49
2. EU-Direktsubventionen	49
III. Fazit	50
2. Kapitel: Die Rechtsfigur des Gemeinschaftsrahmens	51
A. Einleitung	51
I. Terminologie	52
II. Funktion der Gemeinschaftsrahmen	55
B. Allgemeine Bedenken gegen die Praxis der Gemeinschaftsrahmen	56
I. Verschiebung des institutionellen Gleichgewichts	56
1. Grundsätzliches Verhältnis von Rat und Komm	58
a) Aufgaben des Rates	58
b) Aufgaben der Kommission	59
2. Verhältnis von Rat und Kommission im Beihilfenrecht	60
3. Ratsvorbehalt	62
4. Schlussfolgerung	65
II. Bewertung	65
C. Rechtsgrundlage für die Gemeinschaftsrahmen	65
I. Notwendigkeit einer Rechtsgrundlage im EG -Vertrag	66
II. Rechtsgrundlage im Bereich der Regelungen über staatliche Beihilfen	68
D. Die Rechtsnatur des Gemeinschaftsrahmens	70
I. Rückschlüsse aus Urheber und Bezeichnung der Handlungsform	70
II. Rechtsprechung der europäischen Gerichte	71
1. Rechtsprechung des EuGH	71
a) Der Ausgangspunkt: Rechtssache Deufil – EuGH, Slg. 1987, 901 ff.	71
b) Wirkung der Gemeinschaftsrahmen	72
aa) Wirkung gegenüber den Mitgliedstaaten	73
bb) Wirkung gegenüber der Kommission	74
c) Die Bedeutung des Zustimmungserfordernisses	75
2. Rechtsprechung des EuG	76
3. Rückschlüsse aus den gewählten Verfahrensarten	77
4. Zusammenfassende Bewertung	79
III. Meinungsstand in der Literatur	80
1. Vertragsmodell	81
a) Ausgangspunkt	81
b) Qualifizierung und rechtliche Grundlagen des Vertrages	83
aa) Rechtliche Möglichkeit zum Vertragsschluss	84
bb) Gemeinschaftsrahmen als Verwaltungsvertrag nach deutschem Recht	85
cc) Keine Vertragsfreiheit	88
c) Lehre vom Interventionsminimum und Grundsätze des Art. 5 EG	89
aa) Das Interventionsminimum	89
bb) Die Grundsätze des Art. 5 EG	90
(1) Das Subsidiaritätsprinzip	91
(a) Ausschließliche Zuständigkeit der Gemeinschaft	91
(b) Anwendung des Subsidiaritätsprinzips auf die Beihilfenkontrolle	92
(2) Der Grundsatz der Verhältnismäßigkeit	93
d) Abschließende Betrachtung	94
2. Benannter Rechtsakt nach Art. 249 EG	94
a) Abgrenzungskriterien	95
b) Vorauswahl möglicher Handlungsformen	96
c) Gemeinschaftsrahmen als Richtlinie	96
aa) Bewertung hinsichtlich neuer Beihilfen	97
bb) Bewertung hinsichtlich bestehender Beihilfenregelungen	98
(1) Das Zustimmungserfordernis	98
(2) Umsetzungserfordernis und Umsetzungsfrist	99
cc) Ergebnis	103
d) Gemeinschaftsrahmen als Verordnung	103
e) Gemeinschaftsrahmen als Entscheidung	105
aa) Bewertung hinsichtlich neuer Beihilfen	106
bb) Bewertung hinsichtlich bestehender Beihilfen	107
(1) Kategorienbildung bei staatengerichteten Entscheidungen nach dem Vorbild von Mager	108
(a) Funktion der Entscheidung für das Verhältnis zwischen Gemeinschaftsorgan und Mitgliedstaat	108
(aa) Parallele zum Verhältnis „Staat – Bürger“	109
(bb) Mitgliedstaat als Verwaltungshelfer des Gemeinschaftsorgans	110
(cc) Mitgliedstaat als Weisungsunterworfener	111
(b) Zwischenergebnis	113
(c) Bedeutung des Einzelfallkriteriums	114
(2) Schlussfolgerung	115
cc) Der Erklärungsansatz von Rodi	115
dd) Zwischenergebnis	121
f) Abschließende Betrachtung	121
3. Lehre von der Doppelnatur	121
a) Doppelnatur aufgrund unterschiedlicher Regelungen für neue und bestehende Beihilfen	122
b) Änderung der Rechtsnatur der Gemeinschaftsrahmen während des Erlassprozesses	122
aa) Betrachtung des Gemeinschaftsrahmens als Ganzes	122
bb) Betrachtung bezogen nur auf die Regelung bezüglich bestehender Beihilfen	123
c) Unterschiedliche Rechtsnatur aufgrund unterschiedlicher Wirkung gegenüber den Beteiligten	125
aa) Relativer Verwaltungsakt	126
bb) Vergleichbarkeit der Situationen	127
cc) Vergleichbarkeit vor dem Hintergrund der Hybrid-These der europäischen Gerichte	128
d) Abschießende Betrachtung	129
IV. Die Gemeinschaftsrahmen als Verwaltungsvorschriften	129
1. Wahl einer unbenannten Handlungsform	130
2. Die Verwaltungsvorschriften nach deutschem Recht	133
a) Bedeutung von Verwaltungsvorschriften	133
b) Die Arten der Verwaltungsvorschriften	134
aa) Gesetzesauslegende oder norminterpretierende Verwaltungsvorschriften	135
bb) Normkonkretisierende Verwaltungsvorschriften	135
cc) Ermessenslenkende Verwaltungsvorschriften	136
dd) Gesetzesvertretende Verwaltungsvorschriften	137
ee) Bewertung	138
c) Rechtscharakter und Wirkung der Verwaltungsvorschriften	138
aa) Grundsatz der mittelbaren Außenwirkung	139
bb) Unmittelbare Außenwirkung	142
(1) Normkonkretisierende Verwaltungsvorschriften	144
(2) Norminterpretierende oder gesetzesauslegende Verwaltungsvorschriften	145
(3) Ermessenslenkende Verwaltungsvorschriften	146
(4) Zusammenfassung	147
cc) Aktuelle Rechtsprechung des Bundesverwaltungsgerichts	148
(1) Verwaltungsvorschriften im Sozialhilfebereich	149
(2) Überbehördliche Bindungswirkung	149
d) Abschließende Bewertung	150
3. Die Verwaltungsvorschriften im Europarecht	151
a) Rechtslage nach dem EG-Vertrag	152
aa) Gemeinschaftsrechtlicher Vollzug	153
bb) Mitgliedstaatlicher Vollzug	154
b) Rechtslage nach dem Verfassungsvertrag und dem Vertrag von Lissabon	157
c) Rechtslage im europäischen Ausland	157
aa) Vergleichbare Rechtsinstitute	158
bb) Bindungswirkung	160
d) Zusammenfassung	162
4. Vergleichbare Elemente von Gemeinschaftsrahmen und Verwaltungsvorschriften, insbesondere die Bindungswirkung der Gemeinschafts	162
a) Inhaltliche und funktionale Parallelität von Gemeinschaftsrahmen und Verwaltungsvorschriften	162
b) Bindungswirkung der Gemeinschaftsrahmen	163
aa) Wirkungen gegenüber der Kommission	164
bb) Wirkungen gegenüber den Mitgliedstaaten	166
(1) Hinsichtlich der Regelungen betreffend neue Beihilfen	167
(2) Hinsichtlich der Regelungen betreffend bestehende Beihilfen	168
(a) Mit Zustimmung der Mitgliedstaaten	168
(b) Ohne Zustimmung der Mitgliedstaaten	170
cc) Wirkungen gegenüber den europäischen Gerichten	170
dd) Wirkungen gegenüber den Beihilfeempfängern	172
c) Fazit	173
V. Abschließende Bewertung der Rechtsnatur der Gemeinschaftsrahmen	174
3. Kapitel: Artikel 87 EG – Vom Beihilfenverbot und seinen Ausnahmen im Lichte des Gemeinschaftsrahmens für staatliche Beihilfen für Forschung, Entwicklung und Innovation	176
A. Einleitung	176
B. Das Beihilfenverbot des EG - Vertrages – Art. 87 I EG	177
I. Überblick über den Forschungsstand	178
1. Der Beihilfenbegriff	178
a) Zuwendungskomponente	179
b) Staatlich oder aus staatlichen Mitteln gewährt	181
c) Selektivität der Beihilfe	183
2. (Drohende) Wettbewerbsverfälschung	184
3. Beeinträchtigung des zwischenstaatlichen Handels	186
II. Probleme bei der Anwendung von Art. 87 I EG auf Forschungs-, Entwicklungs- und Innovationsbeihilfen	188
1. Praktische Bedeutung und grundsätzliche Positionierung der Kommission im neuen F-&E-&I-Gemeinschaftsrahmen zur Anwendung von Art. 87 I EG auf FuEuI-Beihilfen	189
2. Betrachtung der Tatbestandsmerkmale in Bezug auf die unterschiedlichen Forschungsstufen, Innovationsarten und Forschungssubjekte	190
a) Die unterschiedlichen Forschungs - und Entwicklungsstufen	192
aa) Grundlagenforschung	192
(1) Aufrechterhaltung der Trennung der Grundlagenforschung in allgemeine und industrielle?	193
(a) Tragfähigkeit der alten Unterscheidung	194
(b) Auslegung der neuen Definition	195
(c) Zwischenergebnis	196
(2) Rechtliche Handhabung der Grundlagenforschung im Rahmen von Art. 87 I EG	197
(a) Bei Abstellen auf einen Produktmarkt	198
(b) Bei Abstellen auf einen Forschungsmarkt	200
(c) Ergebnis	201
bb) Industrielle Forschung	202
cc) Experimentelle Entwicklung	204
b) Die Innovationsarten und ihre rechtliche Bewertung vor Art. 87 I EG	205
c) Die unterschiedlichen Forschungs - und Innovationssubjekte	207
aa) Einrichtungen der Forschung und Wissenschaft	208
(1) Forschungseinrichtungen als Beihilfenempfänger	209
(a) Beihilfenrechtlich nicht relevante Förderung	210
(b) Beihilferechtlich relevante Forschungsförderung	210
(2) Forschungseinrichtungen als Beihilfengeber	211
(a) Auftragsforschung	212
(b) Forschungskooperationen	213
(3) Zusammenfassung	214
bb) Innovationskerne	214
cc) Junge innovative Unternehmen	216
3. Zusammenfassung der Ergebnisse	216
C. Der Ausnahmetatbestand des Art. 87 III EG	217
I. Allgemeine Fragen	218
1. Grundsätze der Ermessensausübung und gerichtliche Kontrolldichte	220
a) Behandlung der Ermessensausübung in der Rechtsprechung der europäischen Gerichte und in der Literatur	222
b) Zusammenfassendes Fazit	224
2. Selbstbindung der Kommission bei der Ermessensausübung	226
3. Fazit	228
II. Festlegungen des Gemeinschaftsrahmens für Forschungs-, Entwicklungs- und Innovationsbeihilfen	229
1. Übergreifende Festlegung – Das neue Abwägungsmodell	229
2. Festlegungen hinsichtlich Art. 87 III lit. b EG	232
a) Wichtiges Vorhaben von gemeinsamem europäischen Interesse	233
aa) Begriffsbestimmung	233
bb) Erfasste Projekte	234
b) Zulässige Höchstförderung	236
c) Fazit	237
3. Festlegungen hinsichtlich Art. 87 III lit. c EG	238
a) Tatbestandsseite	238
aa) Gewisse Wirtschaftszweige oder Wirtschaftsgebiete	239
bb) Eignung und Notwendigkeit der Beihilfe zur Förderung	240
cc) Abwägungsprogrammatik	242
b) Rechtsfolgenseite	243
aa) Umfang der Ermessensfreiräume	243
bb) Zulässige Höchstförderung	244
(1) Grundregel	245
(2) Aufschläge	245
(3) Regelungen bezüglich Innovation	246
(4) Kumulierung	247
(5) Wertende Zusammenfassung	248
cc) Abschließende Gesamtabwägung der Kommission	248
D. Kommissionsentscheidungen auf Basis des neuen F-&E-&I-Gemeinschaftsrahmens	249
I. Entscheidungen zur Anpassung und Neumeldung von Beihilferegelungen	250
II. Entscheidungen zu Einzelbeihilfen	251
1. Entscheidung spanische Turbinenwerke – Beihilfe N 608/2006	252
2. Entscheidung Ludwig Boltzmann Institut für Krebsforschung – Beihilfe N 65/2007	252
3. Entscheidung Errichtung des Fraunhofer Centerof Silicon Photovoltaics – Beihilfe N 365/2007	254
4. Entscheidung FuE-Einzelbeihilfe für Rolls-Royce Deutschland –Beihilfe N 195/2007	255
III. Zusammenfassende Bewertung der Entscheidungspraxis auf Basis des neuen Gemeinschaftsrahmens	256
E. Bewertung des neuen Gemeinschaftsrahmens	257
Wesentliche Ergebnisse der Arbeit	259
Literaturverzeichnis	260
Sachverzeichnis	275

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