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Pfromm, R. (2010). Emissionshandel und Beihilfenrecht. Eine Analyse der EG-beihilfenrechtlichen Zulässigkeit einer entgeltfreien Zuteilung von Emissionszertifikaten durch die Mitgliedstaaten in Umsetzung der Richtlinie 2003/87/EG. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-53048-9
Pfromm, René A.. Emissionshandel und Beihilfenrecht: Eine Analyse der EG-beihilfenrechtlichen Zulässigkeit einer entgeltfreien Zuteilung von Emissionszertifikaten durch die Mitgliedstaaten in Umsetzung der Richtlinie 2003/87/EG. Duncker & Humblot, 2010. Book. https://doi.org/10.3790/978-3-428-53048-9
Pfromm, R (2010): Emissionshandel und Beihilfenrecht: Eine Analyse der EG-beihilfenrechtlichen Zulässigkeit einer entgeltfreien Zuteilung von Emissionszertifikaten durch die Mitgliedstaaten in Umsetzung der Richtlinie 2003/87/EG, Duncker & Humblot, [online] https://doi.org/10.3790/978-3-428-53048-9
Format
Emissionshandel und Beihilfenrecht
Eine Analyse der EG-beihilfenrechtlichen Zulässigkeit einer entgeltfreien Zuteilung von Emissionszertifikaten durch die Mitgliedstaaten in Umsetzung der Richtlinie 2003/87/EG
Schriften zum Europäischen Recht, Vol. 150
(2010)
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About The Author
Dr. René A. Pfromm, M.A. (econ), LL.M. (Harvard) ist seit 2008 Rechtsanwalt im Bereich Kartellrecht bei Freshfields Bruckhaus Deringer LLP. Seit 2009 ist er zudem Dozent und Lehrbeauftragter an der Rheinischen Friedrich-Wilhelms-Universität Bonn. Von 2002 bis 2004 war er Wissenschaftlicher Mitarbeiter von Univ.-Prof. Dr. Christian Koenig, LL.M. am Zentrum für Europäische Integrationsforschung (ZEI). Sein Studium absolvierte er an den Universitäten Bonn und Genf, der Deutschen Hochschule für Verwaltungswissenschaften, der Harvard Law School sowie am King's College London (Economics for Competition Law).Abstract
René A. Pfromm untersucht die beihilfenrechtliche Zulässigkeit einer entgeltfreien Zuteilung von Emissionszertifikaten durch die Mitgliedstaaten in Umsetzung der Richtlinie 2003/87/EG. Der Verfasser wertet zunächst umfassend die Kommissionspraxis bei der beihilfenrechtlichen Beurteilung rein mitgliedstaatlicher Emissionshandelssysteme sowie die Äußerungen der Kommission zum gemeinschaftsweiten Handelssystem aus. Hierauf aufbauend arbeitet er die Kommissionslogik bei der beihilfenrechtlichen Bewertung von Zertifikatzuteilungen heraus. Sodann prüft Pfromm detailliert die beihilfenrechtliche Zulässigkeit einer entgeltfreien Zertifikatzuteilung durch die Mitgliedstaaten auf Grundlage von Art. 10 der Richtlinie 2003/87/EG. Hierbei analysiert und bewertet er insbesondere die - bislang äußerst umstrittenen - beihilfenrechtlichen Fragen der Zurechenbarkeit mitgliedstaatlicher Umsetzungsakte bei bestehenden sekundärrechtlichen Vorgaben, der Begünstigungswirkung, Staatlichkeit und Selektivität der Maßnahme sowie die beihilfenrechtliche Genehmigungsfähigkeit einer entgeltfreien Zertifikatzuteilung.René A. Pfromm gelangt zu dem Ergebnis, dass die entgeltfreie Zertifikatzuteilung überwiegend eine nicht genehmigungsfähige Beihilfe darstellt, und zeigt die sich hieraus ergebenden Folgen für die Zertifikatempfänger und ihre Wettbewerber sowie die Reaktionsmöglichkeiten der Mitgliedstaaten auf.
Table of Contents
| Section Title | Page | Action | Price |
|---|---|---|---|
| Vorwort | 5 | ||
| Inhaltsübersicht | 7 | ||
| Inhaltsverzeichnis | 9 | ||
| Abkürzungsverzeichnis | 15 | ||
| A. Die Zuteilung von Emissionszertifikaten als beihilfenrechtliches Problem | 19 | ||
| I. Gegenstand der Abhandlung | 19 | ||
| 1. Der Emissionshandel als „neues“ Instrument des Umweltrechts | 20 | ||
| a) Schwächen eines rein ordnungsrechtlichen Ansatzes | 20 | ||
| b) Der umweltökonomische Hintergrund einer Flexibilisierung des Ordnungsrechts durch ökonomische Anreizmechanismen | 22 | ||
| c) Das Konzept handelbarer Emissionszertifikate | 25 | ||
| d) Die verteilungsökonomische Bedeutung der Zertifikatzuteilung | 27 | ||
| 2. Der gemeinschaftsweite Emissionshandel gemäß der Richtlinie 2003/87/EGr | 28 | ||
| 3. Die entgeltfreie Zertifikatzuteilung als beihilfenrechtliches Problem | 34 | ||
| II. Gang und Ziel der Darstellung | 38 | ||
| B. Die Kommissionslogik bei der beihilfenrechtlichen Bewertung der mitgliedstaatlichen Zertifikatzuteilung | 40 | ||
| I. Beihilfenrechtliche Bewertung mitgliedstaatlicher Handelssysteme durch die Kommission | 40 | ||
| 1. Dänemark: Der CO2-Handel im Elektrizitätssektor | 41 | ||
| a) Darstellung des Handelssystems | 41 | ||
| b) Beihilfenrechtliche Bewertung durch die Kommission | 42 | ||
| (1) Beihilfentatbestand | 42 | ||
| (2) Genehmigungsfähigkeit der Beihilfe | 42 | ||
| 2. Vereinigtes Königreich: Das freiwillige Emissions Trading Scheme | 44 | ||
| a) Darstellung des Handelssystems | 44 | ||
| b) Beihilfenrechtliche Bewertung durch die Kommission | 45 | ||
| (1) Beihilfentatbestand | 45 | ||
| (2) Genehmigungsfähigkeit der Beihilfenmaßnahme | 46 | ||
| 3. Belgien: Das flämische Handelssystem für Grünstromzertifikate | 48 | ||
| a) Darstellung des Handelssystems | 48 | ||
| b) Beihilfenrechtliche Bewertung durch die Kommission | 49 | ||
| 4. Niederlande: Der NOx-Handel | 51 | ||
| a) Darstellung des Handelssystems | 51 | ||
| b) Beihilfenrechtliche Bewertung durch die Kommission | 52 | ||
| (1) Beihilfentatbestand | 52 | ||
| (2) Genehmigungsfähigkeit der Beihilfenmaßnahme | 54 | ||
| 5. Zwischenergebnis: Die Kommissionspraxis bezüglich der mitgliedstaatlichen Handelssysteme | 55 | ||
| II. Beihilfenrechtliche Kommissionsbewertung der mitgliedstaatlichen Zertifikatzuteilung im gemeinschaftsweiten Handelssystem | 56 | ||
| 1. Grünbuch | 57 | ||
| 2. Richtlinienvorschläge und weiteres Gesetzgebungsverfahren | 60 | ||
| 3. Non-Paper vom 01. 04. 2003 | 61 | ||
| 4. Richtlinie 2003 / 87 /EG vom 13. 10. 2003 | 62 | ||
| 5. Mitteilung zur Anwendung der Anhang III-Kriterien | 64 | ||
| 6. Schreiben der Generaldirektionen Umwelt und Wettbewerb an Dänemark | 65 | ||
| 7. Bewertung der nationalen Allokationspläne | 67 | ||
| a) Äußerungen der Kommission zur ersten Handelsperiode | 67 | ||
| b) Äußerungen der Kommission zur zweiten Handelsperiode | 69 | ||
| c) Maßstäbe der Kommissionsbewertung | 71 | ||
| 8. Bislang keine beihilfenrechtliche Kommissionsentscheidung | 72 | ||
| a) Grundsatz: Dualismus der Verfahren | 72 | ||
| (1) Verfahren gemäß Art. 9 Abs. 3 EHRL | 72 | ||
| (2) Verfahren gemäß Art. 88 Abs. 3 EG | 73 | ||
| (3) Bewertung | 74 | ||
| b) Keine förmliche Notifizierung gemäß Art. 88 Abs. 3 EG | 77 | ||
| c) Pflicht zur Verfahrenseröffnung ex officio | 78 | ||
| d) Keine Offensichtlichkeit des Beihilfenausschlusses | 79 | ||
| e) Zwischenergebnis | 80 | ||
| 9. Beihilfenrechtliche Notifizierungspflicht | 80 | ||
| a) Keine Befreiung durch die Richtlinie 2003 / 87 / EG | 81 | ||
| b) Keine Befreiung wegen Kapitel F des Gemeinschaftsrahmens für staatliche Umweltschutzbeihilfen | 83 | ||
| c) Keine Befreiung durch das Schreiben der Kommission vom 17. 03. 2004 | 83 | ||
| d) Keine Befreiung wegen Offensichtlichkeit | 84 | ||
| e) Zwischenergebnis | 84 | ||
| III. Ergebnisse | 84 | ||
| C. Beihilfenrechtliche Bewertung einer entgeltfreien Zertifikatzuteilung durch die Mitgliedstaaten | 87 | ||
| I. Vorliegen einer Beihilfe | 88 | ||
| 1. Dem Mitgliedstaat zuzurechnende Maßnahme | 89 | ||
| a) Bloße Umsetzung einer gemeinschaftsrechtlichen Vorgabe | 89 | ||
| (1) Richtlinienumsetzung grundsätzlich durch die Mitgliedstaaten | 90 | ||
| (2) Keine Übertragbarkeit der „Deutsche Bahn“-Rechtsprechung | 93 | ||
| (a) Keine Aussagen zur Zurechenbarkeitsfrage in „Braathens Sverige“ | 93 | ||
| (b) Keine Übertragbarkeit wegen unterschiedlicher Sachverhalte | 94 | ||
| (3) Normhierarchische Gründe (Vorrang des Primärrechts) | 96 | ||
| (4) Auslegung der Richtlinie 2003 / 87 /EG | 98 | ||
| (a) Grammatikalische Auslegung | 98 | ||
| (b) Systematische Auslegung | 98 | ||
| (c) Teleologische Auslegung | 99 | ||
| (d) Auslegungsergebnis | 99 | ||
| (5) Zwischenergebnis | 99 | ||
| b) Art. 249 Abs. 3 EG als Ausnahmevorschrift zu Art. 87 Abs. 1 EG | 100 | ||
| 2. Begünstigung | 101 | ||
| a) Gewährung eines geldwerten Vorteils | 103 | ||
| (1) Kein Begünstigungsausschluss wegen Systemimmanenz | 104 | ||
| (2) Kein Begünstigungsausschluss wegen Belastungscharakters des Zertifikathandels | 104 | ||
| (a) Zusätzliche Kostenbelastung | 104 | ||
| (b) Entzug des Rechts zur unlimitierten Emission | 107 | ||
| (3) Kein Begünstigungsausschluss bei bedarfsgerechter Zertifikatzuteilung | 108 | ||
| (4) Kein Begünstigungsausschluss wegen gemeinschaftsweiten Zertifikathandels | 109 | ||
| (5) Zwischenergebnis | 110 | ||
| b) Kein angemessenes Leistungs- / Gegenleistungsverhältnis | 110 | ||
| c) Kriterien der „Altmark Trans“-Rechtsprechung nicht erfüllt | 114 | ||
| (1) Keine Dienstleistung von allgemeinem wirtschaftlichen Interesse | 115 | ||
| (2) Keine Betrauung | 117 | ||
| (3) Weitere Kriterien ebenfalls nicht erfüllt | 118 | ||
| (4) Zwischenergebnis | 118 | ||
| d) Exkurs: Ausklammerung von Zertifikatpflicht | 119 | ||
| e) Zwischenergebnis | 120 | ||
| 3. Staatlich oder aus staatlichen Mitteln gewährt | 120 | ||
| a) Staatlichkeit der Mittel | 121 | ||
| b) Belastung öffentlicher Haushalte | 121 | ||
| (1) Die „PreussenElektra“-Rechtsprechung | 121 | ||
| (2) Keine Vergleichbarkeit der Sachverhalte | 123 | ||
| (3) Belastung öffentlicher Haushalte durch Einnahmeverzicht | 124 | ||
| (4) Grundsätzliche Möglichkeit einer entgeltlichen Zertifikatzuteilung | 125 | ||
| (5) Gegenargumente und Stellungnahme | 132 | ||
| (a) Typischerweise keine Erhebung von Abgaben auf Emissionen | 132 | ||
| (b) Nur Schaffung der Voraussetzungen für einen Markt | 134 | ||
| (c) Kein Zwang zur entgeltlichen Vergabe | 135 | ||
| (d) Verzichtsleistung nur fiktiv | 136 | ||
| (e) Vergleichbarkeit mit Erlaubnissen und Konzessionen | 138 | ||
| (f) Lenkungsfunktion | 139 | ||
| (6) Zwischenergebnis | 139 | ||
| c) Zwischenergebnis | 139 | ||
| 4. Bestimmte Unternehmen oder Produktionszweige | 140 | ||
| 5. Verfälschung des Wettbewerbs | 144 | ||
| a) Relevanter Markt | 146 | ||
| b) Wettbewerbsverfälschung | 148 | ||
| c) Zwischenergebnis | 150 | ||
| 6. Beeinträchtigung des Handels zwischen den Mitgliedstaaten | 150 | ||
| a) Handelsbeeinträchtigung | 150 | ||
| b) De-minimis-Beihilfen | 152 | ||
| c) Zwischenergebnis | 154 | ||
| 7. Zwischenergebnis | 154 | ||
| II. Genehmigungsfähigkeit | 154 | ||
| 1. Genehmigungsfähigkeit gemäß Art. 87 Abs. 3 lit. b) EG | 156 | ||
| a) Gemeinschaftsrahmen für staatliche Umweltschutzbeihilfen | 156 | ||
| b) Wichtiges Vorhaben von gemeinsamem europäischen Interesse | 160 | ||
| c) Erforderlichkeit der entgeltfreien Zertifikatzuteilung | 161 | ||
| (1) Ökologische Betrachtung | 162 | ||
| (2) Umweltökonomische Betrachtung | 162 | ||
| (3) Beihilfenrechtliche Betrachtung | 166 | ||
| (4) Zwischenergebnis | 167 | ||
| d) Zwischenergebnis | 168 | ||
| 2. Art. 87 Abs. 3 lit. c) EG | 168 | ||
| a) Genehmigungsvoraussetzungen des Kapitel F des Gemeinschaftsrahmens | 169 | ||
| b) Genehmigungsvoraussetzungen der Ziffer 72 des Gemeinschaftsrahmens | 170 | ||
| c) Zwischenergebnis | 171 | ||
| 3. Art. 87 Abs. 3 lit. e) EG | 171 | ||
| 4. Art. 88 Abs. 2 UAbs. 3 EG | 173 | ||
| 5. Art. 86 Abs. 2 EG | 174 | ||
| 6. Zwischenergebnis | 175 | ||
| III. Ergebnisse | 175 | ||
| D. Schlussfolgerung und Ausblick | 178 | ||
| I. Schlussfolgerung | 178 | ||
| 1. Ergebnis der Untersuchung | 178 | ||
| 2. Folgen des Ergebnisses | 181 | ||
| a) Auswirkungen auf die Zertifikatempfänger und ihre Wettbewerber | 181 | ||
| b) Reaktionsmöglichkeiten der Mitgliedstaaten | 182 | ||
| c) Handlungsoptionen der Kommission | 184 | ||
| d) Exkurs: Rückforderung der Beihilfe | 185 | ||
| II. Ausblick | 187 | ||
| III. Schlussbemerkungen | 190 | ||
| 1. Leitlinien für staatliche Umweltschutzbeihilfen 2008 | 191 | ||
| 2. Konsolidierte Richtlinie 2003 / 87 / EG | 193 | ||
| 3. Bewertung | 194 | ||
| Literaturverzeichnis | 196 | ||
| Sachverzeichnis | 211 |