Emissionshandel und Beihilfenrecht

René A. Pfromm

doi:10.3790/978-3-428-53048-9

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Pfromm, R. (2010). Emissionshandel und Beihilfenrecht. Eine Analyse der EG-beihilfenrechtlichen Zulässigkeit einer entgeltfreien Zuteilung von Emissionszertifikaten durch die Mitgliedstaaten in Umsetzung der Richtlinie 2003/87/EG. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-53048-9

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Emissionshandel und Beihilfenrecht

Eine Analyse der EG-beihilfenrechtlichen Zulässigkeit einer entgeltfreien Zuteilung von Emissionszertifikaten durch die Mitgliedstaaten in Umsetzung der Richtlinie 2003/87/EG

Pfromm, René A.

Schriften zum Europäischen Recht, Vol. 150

(2010)

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Additional Information

Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-53048-9
978-3-428-13048-1 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-53048-9
Edition: 1
Language: German
Pages: 214
Collections: NBE WISO
NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Company, commercial & competition law: general

Pricing

Institution: € 120.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 79.90 (incl. local VAT if applicable)

About The Author

Dr. René A. Pfromm, M.A. (econ), LL.M. (Harvard) ist seit 2008 Rechtsanwalt im Bereich Kartellrecht bei Freshfields Bruckhaus Deringer LLP. Seit 2009 ist er zudem Dozent und Lehrbeauftragter an der Rheinischen Friedrich-Wilhelms-Universität Bonn. Von 2002 bis 2004 war er Wissenschaftlicher Mitarbeiter von Univ.-Prof. Dr. Christian Koenig, LL.M. am Zentrum für Europäische Integrationsforschung (ZEI). Sein Studium absolvierte er an den Universitäten Bonn und Genf, der Deutschen Hochschule für Verwaltungswissenschaften, der Harvard Law School sowie am King's College London (Economics for Competition Law).

Abstract

René A. Pfromm untersucht die beihilfenrechtliche Zulässigkeit einer entgeltfreien Zuteilung von Emissionszertifikaten durch die Mitgliedstaaten in Umsetzung der Richtlinie 2003/87/EG. Der Verfasser wertet zunächst umfassend die Kommissionspraxis bei der beihilfenrechtlichen Beurteilung rein mitgliedstaatlicher Emissionshandelssysteme sowie die Äußerungen der Kommission zum gemeinschaftsweiten Handelssystem aus. Hierauf aufbauend arbeitet er die Kommissionslogik bei der beihilfenrechtlichen Bewertung von Zertifikatzuteilungen heraus. Sodann prüft Pfromm detailliert die beihilfenrechtliche Zulässigkeit einer entgeltfreien Zertifikatzuteilung durch die Mitgliedstaaten auf Grundlage von Art. 10 der Richtlinie 2003/87/EG. Hierbei analysiert und bewertet er insbesondere die - bislang äußerst umstrittenen - beihilfenrechtlichen Fragen der Zurechenbarkeit mitgliedstaatlicher Umsetzungsakte bei bestehenden sekundärrechtlichen Vorgaben, der Begünstigungswirkung, Staatlichkeit und Selektivität der Maßnahme sowie die beihilfenrechtliche Genehmigungsfähigkeit einer entgeltfreien Zertifikatzuteilung.

René A. Pfromm gelangt zu dem Ergebnis, dass die entgeltfreie Zertifikatzuteilung überwiegend eine nicht genehmigungsfähige Beihilfe darstellt, und zeigt die sich hieraus ergebenden Folgen für die Zertifikatempfänger und ihre Wettbewerber sowie die Reaktionsmöglichkeiten der Mitgliedstaaten auf.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	5
Inhaltsübersicht	7
Inhaltsverzeichnis	9
Abkürzungsverzeichnis	15
A. Die Zuteilung von Emissionszertifikaten als beihilfenrechtliches Problem	19
I. Gegenstand der Abhandlung	19
1. Der Emissionshandel als „neues“ Instrument des Umweltrechts	20
a) Schwächen eines rein ordnungsrechtlichen Ansatzes	20
b) Der umweltökonomische Hintergrund einer Flexibilisierung des Ordnungsrechts durch ökonomische Anreizmechanismen	22
c) Das Konzept handelbarer Emissionszertifikate	25
d) Die verteilungsökonomische Bedeutung der Zertifikatzuteilung	27
2. Der gemeinschaftsweite Emissionshandel gemäß der Richtlinie 2003/87/EGr	28
3. Die entgeltfreie Zertifikatzuteilung als beihilfenrechtliches Problem	34
II. Gang und Ziel der Darstellung	38
B. Die Kommissionslogik bei der beihilfenrechtlichen Bewertung der mitgliedstaatlichen Zertifikatzuteilung	40
I. Beihilfenrechtliche Bewertung mitgliedstaatlicher Handelssysteme durch die Kommission	40
1. Dänemark: Der CO2-Handel im Elektrizitätssektor	41
a) Darstellung des Handelssystems	41
b) Beihilfenrechtliche Bewertung durch die Kommission	42
(1) Beihilfentatbestand	42
(2) Genehmigungsfähigkeit der Beihilfe	42
2. Vereinigtes Königreich: Das freiwillige Emissions Trading Scheme	44
a) Darstellung des Handelssystems	44
b) Beihilfenrechtliche Bewertung durch die Kommission	45
(1) Beihilfentatbestand	45
(2) Genehmigungsfähigkeit der Beihilfenmaßnahme	46
3. Belgien: Das flämische Handelssystem für Grünstromzertifikate	48
a) Darstellung des Handelssystems	48
b) Beihilfenrechtliche Bewertung durch die Kommission	49
4. Niederlande: Der NOx-Handel	51
a) Darstellung des Handelssystems	51
b) Beihilfenrechtliche Bewertung durch die Kommission	52
(1) Beihilfentatbestand	52
(2) Genehmigungsfähigkeit der Beihilfenmaßnahme	54
5. Zwischenergebnis: Die Kommissionspraxis bezüglich der mitgliedstaatlichen Handelssysteme	55
II. Beihilfenrechtliche Kommissionsbewertung der mitgliedstaatlichen Zertifikatzuteilung im gemeinschaftsweiten Handelssystem	56
1. Grünbuch	57
2. Richtlinienvorschläge und weiteres Gesetzgebungsverfahren	60
3. Non-Paper vom 01. 04. 2003	61
4. Richtlinie 2003 / 87 /EG vom 13. 10. 2003	62
5. Mitteilung zur Anwendung der Anhang III-Kriterien	64
6. Schreiben der Generaldirektionen Umwelt und Wettbewerb an Dänemark	65
7. Bewertung der nationalen Allokationspläne	67
a) Äußerungen der Kommission zur ersten Handelsperiode	67
b) Äußerungen der Kommission zur zweiten Handelsperiode	69
c) Maßstäbe der Kommissionsbewertung	71
8. Bislang keine beihilfenrechtliche Kommissionsentscheidung	72
a) Grundsatz: Dualismus der Verfahren	72
(1) Verfahren gemäß Art. 9 Abs. 3 EHRL	72
(2) Verfahren gemäß Art. 88 Abs. 3 EG	73
(3) Bewertung	74
b) Keine förmliche Notifizierung gemäß Art. 88 Abs. 3 EG	77
c) Pflicht zur Verfahrenseröffnung ex officio	78
d) Keine Offensichtlichkeit des Beihilfenausschlusses	79
e) Zwischenergebnis	80
9. Beihilfenrechtliche Notifizierungspflicht	80
a) Keine Befreiung durch die Richtlinie 2003 / 87 / EG	81
b) Keine Befreiung wegen Kapitel F des Gemeinschaftsrahmens für staatliche Umweltschutzbeihilfen	83
c) Keine Befreiung durch das Schreiben der Kommission vom 17. 03. 2004	83
d) Keine Befreiung wegen Offensichtlichkeit	84
e) Zwischenergebnis	84
III. Ergebnisse	84
C. Beihilfenrechtliche Bewertung einer entgeltfreien Zertifikatzuteilung durch die Mitgliedstaaten	87
I. Vorliegen einer Beihilfe	88
1. Dem Mitgliedstaat zuzurechnende Maßnahme	89
a) Bloße Umsetzung einer gemeinschaftsrechtlichen Vorgabe	89
(1) Richtlinienumsetzung grundsätzlich durch die Mitgliedstaaten	90
(2) Keine Übertragbarkeit der „Deutsche Bahn“-Rechtsprechung	93
(a) Keine Aussagen zur Zurechenbarkeitsfrage in „Braathens Sverige“	93
(b) Keine Übertragbarkeit wegen unterschiedlicher Sachverhalte	94
(3) Normhierarchische Gründe (Vorrang des Primärrechts)	96
(4) Auslegung der Richtlinie 2003 / 87 /EG	98
(a) Grammatikalische Auslegung	98
(b) Systematische Auslegung	98
(c) Teleologische Auslegung	99
(d) Auslegungsergebnis	99
(5) Zwischenergebnis	99
b) Art. 249 Abs. 3 EG als Ausnahmevorschrift zu Art. 87 Abs. 1 EG	100
2. Begünstigung	101
a) Gewährung eines geldwerten Vorteils	103
(1) Kein Begünstigungsausschluss wegen Systemimmanenz	104
(2) Kein Begünstigungsausschluss wegen Belastungscharakters des Zertifikathandels	104
(a) Zusätzliche Kostenbelastung	104
(b) Entzug des Rechts zur unlimitierten Emission	107
(3) Kein Begünstigungsausschluss bei bedarfsgerechter Zertifikatzuteilung	108
(4) Kein Begünstigungsausschluss wegen gemeinschaftsweiten Zertifikathandels	109
(5) Zwischenergebnis	110
b) Kein angemessenes Leistungs- / Gegenleistungsverhältnis	110
c) Kriterien der „Altmark Trans“-Rechtsprechung nicht erfüllt	114
(1) Keine Dienstleistung von allgemeinem wirtschaftlichen Interesse	115
(2) Keine Betrauung	117
(3) Weitere Kriterien ebenfalls nicht erfüllt	118
(4) Zwischenergebnis	118
d) Exkurs: Ausklammerung von Zertifikatpflicht	119
e) Zwischenergebnis	120
3. Staatlich oder aus staatlichen Mitteln gewährt	120
a) Staatlichkeit der Mittel	121
b) Belastung öffentlicher Haushalte	121
(1) Die „PreussenElektra“-Rechtsprechung	121
(2) Keine Vergleichbarkeit der Sachverhalte	123
(3) Belastung öffentlicher Haushalte durch Einnahmeverzicht	124
(4) Grundsätzliche Möglichkeit einer entgeltlichen Zertifikatzuteilung	125
(5) Gegenargumente und Stellungnahme	132
(a) Typischerweise keine Erhebung von Abgaben auf Emissionen	132
(b) Nur Schaffung der Voraussetzungen für einen Markt	134
(c) Kein Zwang zur entgeltlichen Vergabe	135
(d) Verzichtsleistung nur fiktiv	136
(e) Vergleichbarkeit mit Erlaubnissen und Konzessionen	138
(f) Lenkungsfunktion	139
(6) Zwischenergebnis	139
c) Zwischenergebnis	139
4. Bestimmte Unternehmen oder Produktionszweige	140
5. Verfälschung des Wettbewerbs	144
a) Relevanter Markt	146
b) Wettbewerbsverfälschung	148
c) Zwischenergebnis	150
6. Beeinträchtigung des Handels zwischen den Mitgliedstaaten	150
a) Handelsbeeinträchtigung	150
b) De-minimis-Beihilfen	152
c) Zwischenergebnis	154
7. Zwischenergebnis	154
II. Genehmigungsfähigkeit	154
1. Genehmigungsfähigkeit gemäß Art. 87 Abs. 3 lit. b) EG	156
a) Gemeinschaftsrahmen für staatliche Umweltschutzbeihilfen	156
b) Wichtiges Vorhaben von gemeinsamem europäischen Interesse	160
c) Erforderlichkeit der entgeltfreien Zertifikatzuteilung	161
(1) Ökologische Betrachtung	162
(2) Umweltökonomische Betrachtung	162
(3) Beihilfenrechtliche Betrachtung	166
(4) Zwischenergebnis	167
d) Zwischenergebnis	168
2. Art. 87 Abs. 3 lit. c) EG	168
a) Genehmigungsvoraussetzungen des Kapitel F des Gemeinschaftsrahmens	169
b) Genehmigungsvoraussetzungen der Ziffer 72 des Gemeinschaftsrahmens	170
c) Zwischenergebnis	171
3. Art. 87 Abs. 3 lit. e) EG	171
4. Art. 88 Abs. 2 UAbs. 3 EG	173
5. Art. 86 Abs. 2 EG	174
6. Zwischenergebnis	175
III. Ergebnisse	175
D. Schlussfolgerung und Ausblick	178
I. Schlussfolgerung	178
1. Ergebnis der Untersuchung	178
2. Folgen des Ergebnisses	181
a) Auswirkungen auf die Zertifikatempfänger und ihre Wettbewerber	181
b) Reaktionsmöglichkeiten der Mitgliedstaaten	182
c) Handlungsoptionen der Kommission	184
d) Exkurs: Rückforderung der Beihilfe	185
II. Ausblick	187
III. Schlussbemerkungen	190
1. Leitlinien für staatliche Umweltschutzbeihilfen 2008	191
2. Konsolidierte Richtlinie 2003 / 87 / EG	193
3. Bewertung	194
Literaturverzeichnis	196
Sachverzeichnis	211

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