Kollektiver Rechtsschutz im englischen und deutschen Zivilprozessrecht

Stefan Einhaus

doi:10.3790/978-3-428-52766-3

Kollektiver Rechtsschutz im englischen und deutschen Zivilprozessrecht

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Einhaus, S. (2008). Kollektiver Rechtsschutz im englischen und deutschen Zivilprozessrecht. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-52766-3

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Kollektiver Rechtsschutz im englischen und deutschen Zivilprozessrecht

Einhaus, Stefan

Schriften zum Prozessrecht, Vol. 209

(2008)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-52766-3
978-3-428-12766-5 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-52766-3
Edition: 1
Language: German
Pages: 520
Collections: NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Comparative law

Pricing

Institution: € 166.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 109.90 (incl. local VAT if applicable)

Abstract

Der kollektive Rechtsschutz bildet einen Schwerpunkt des zivilprozessualen Schrifttums der letzten Jahre. Das englische Recht ist dabei von besonderem Interesse - nicht nur als Ursprung bekannter kollektiver Rechtsschutzformen in den USA, sondern auch wegen der schon seit den achtziger Jahren im Vereinigten Königreich gewachsenen Erfahrung mit zivilprozessualen Massenverfahren. Stefan Einhaus stellt die kollektiven Rechtsschutzinstrumente des englischen und deutschen Zivilprozesses umfassend rechtsvergleichend dar. Ausgehend von der Frage nach Wesen und Zweck des zivilprozessualen Rechtschutzes zeigt der Autor Formen und Ziele kollektiven Rechtsschutzes auf und ordnet diese in das rechtsstaatliche Gesamtsystem ein.

In den Länderberichten werden zunächst die jeweiligen allgemeinen Instrumente zivilprozessualer Koordination und Repräsentation dargestellt. Vor diesem Hintergrund werden die kollektiven Rechtsschutzinstrumente untersucht, wobei den englischen Repräsentations- und Gruppenverfahren ein besonderes Augenmerk gilt. Die in den jeweiligen Rechtsordnungen gefundenen Lösungen werden an Zielsetzung und Rahmenbedingungen gemessen, die Möglichkeit ihrer Übertragung ausgeleuchtet. Der Verfasser zieht eine vorsichtige Bilanz: Der Schutz vor Streuschäden und der Verletzung kollektiver Rechtsgüter seien nur schwer in den deutschen Zivilprozess zu integrieren. Das geltende Recht ziehe der Wirksamkeit kollektiver Rechtsschutzformen zu Recht enge Grenzen.

Section Title	Page	Action	Price
Inhaltsübersicht	5
Inhaltsverzeichnis	9
Erstes Kapitel: Einleitung	27
A. Effektiver Rechtsschutz	27
B. Objektives und subjektives Recht – oder das Prinzip des Verletztenprozesses	29
I. Die Durchsetzung des objektiven Rechts – eine staatliche Aufgabe?	30
1. Der Zweck des Zivilprozesses	30
2. Die Verrechtlichung der Gesellschaft	31
3. Die Durchsetzungsschwäche des objektiven Rechts	32
4. Behördliche gegen private Rechtsdurchsetzung	33
II. Zweiparteienprinzip und Prozesszweck	35
1. Prozesszweck und Prozessmaxime	35
2. Adversatorisches und inquisitorisches Verfahren	37
III. Die Europäisierung des Privatrechts – „Le Droit sans l’État“	38
IV. Zwischenbilanz	40
C. Die Durchsetzungsschwäche des Rechts bei Kollektivgütern und Streuschäden	40
I. Kollektivgüter	40
II. Bagatellschäden und Streuschäden	41
III. Materielle Gleichheit im Prozess	42
D. Warum effektiver Rechtsschutz?	43
I. Rechtsschutz und Transaktionskosten	43
II. Die Geeignetheit der Zivilgerichte zur Lösung kollektiver Probleme	45
III. Entstehen einer Kompensationskultur	45
IV. Entscheidung für effektiven Rechtsschutz als Entscheidung für das materielle Recht	48
E. Kollektiver Rechtsschutz als Antwort auf die Durchsetzungsschwäche des Rechts	48
I. Behördliche Rechtsdurchsetzung vor den Zivilgerichten	49
II. Rechtsdurchsetzung durch Private als Gruppenangehörige	50
III. Rechtsdurchsetzung durch Verbände	50
IV. Individuelle und überindividuelle Interessen	51
1. Die Geltendmachung individueller Interessen	51
2. Die Geltendmachung überindividueller Interessen	52
F. Zur Prozessrechtsvergleichung	52
G. Ziel der Arbeit	54
Zweites Kapitel: Instrumente des englischen Rechts zur Bündelung gleichgerichteter Individualinteressen im Prozess	55
A. Die Parteien des Verfahrens	55
I. Parteibegriff und Parteibezeichnung	55
II. Parteifähigkeit	57
III. Zusammenfassung	57
B. Die Prozessführungsbefugnis	58
I. Aktive Prozessführungsbefugnis	59
1. Zahlungsklagen	60
2. Feststellungsklagen und injunctions	61
II. Passive Prozessführungsbefugnis	63
III. Legitimierung durch den Rechtsinhaber	63
1. Keine gewillkürte Prozessstandschaft	63
2. Das Repräsentationsverfahren	63
3. Consumer Group Claims	64
IV. Legitimierung durch das Gericht	64
V. Die Relator Action	65
VI. Zusammenfassung	66
C. Allgemeine Instrumente zur Bündelung gleichgerichteter Interessen im Prozess	66
I. Die Forderungsabtretung	66
1. Der Begriff der chose in action	67
2. Historischer Überblick	67
a) Assignment at law	67
b) Assignment in equity	68
3. Legal Assignment	70
4. Equitable Assignment	71
5. Maintenance und Champerty	72
a) Unterstützung eines anderen	73
b) Agreements savouring of maintenance or champerty	73
aa) Property	74
(1) Debts	74
(2) Vorausabtretung des Erlöses	76
(3) Akzessorische Rechte	76
bb) Bare rights of action	76
cc) Illegalität wegen der sonstigen Umstände	77
dd) Rechtfertigendes Interesse am Streitgegenstand	77
6. Zusammenfassung	79
II. Rechtskraftwirkungen	80
1. Res judicata estoppel, merger in judgment und extended doctrine of res judicata	81
2. Welche Entscheidungen sind der materiellen Rechtskraft fähig?	83
a) Final decision	84
aa) Vorläufige Entscheidungen	84
bb) Zwischenurteile über den Grund	84
cc) Zwischenurteile über andere Vorfragen	85
b) Decision on the merits	86
3. Die objektiven Grenzen der doctrine of res judicata	86
a) Cause of action estoppel und merger in judgment	86
aa) Identität der causes of action	87
bb) Die Rechtskraft umfasst nur den cause of action	88
cc) Die Rechtskraft umfasst den gesamten cause of action	89
dd) Keine zeitliche Grenze des cause of action estoppel	90
ee) Präklusion nicht streitiger und nicht vorgetragener Angriffs- und Verteidigungsmittel	90
b) Issue estoppel	90
aa) Der Begriff der issue	91
bb) Entscheidung über die Vorfrage im Ersturteil	92
cc) Identität der Vorfragen	92
dd) Die zeitliche Grenze des issue estoppel	93
ee) Präklusion nicht streitiger und nicht vorgetragener Angriffs- und Verteidigungsmittel	93
4. Die subjektiven Grenzen der Rechtskraft	94
a) Entscheidungen in personam	94
aa) Rechtskraft inter partes	94
bb) Rechtskrafterstreckung auf Privies	95
cc) Gesetzliche Sonderregeln	97
b) Entscheidungen in rem	97
5. Gegeneinreden gegen res judicata estoppel	98
6. Die extended doctrine of res judicata	98
a) Die Lehre vom abuse of process	98
b) Die Henderson-Regel	100
c) Der Begriff des Abuse	101
d) Die objektiven Grenzen der Präklusion	103
aa) Präklusion verwandter causes of action	103
bb) Präklusion nicht vorgetragener Angriffs- und Verteidigungsmittel	104
cc) Überschneidung mit dem Anwendungsbereich der res judicata estoppel?	105
e) Die subjektiven Grenzen der Präklusion	106
aa) Bindung einer Partei gegenüber Dritten	106
(1) Collateral attack	106
(2) Nicht wahrgenommene Möglichkeit der Streitgenossenschaft im Erstprozess	108
bb) Bindung Dritter	108
(1) Privity	108
(2) Nicht wahrgenommene Möglichkeit der Intervention im Erstprozess	108
(3) Ashmore v British Coal Corporation	109
f) Welche Entscheidungen können bindend wirken?	111
7. Zusammenfassung	111
III. Präjudizwirkung	112
1. Objektive und subjektive Grenzen der Präjudizwirkung	112
2. Voraussetzungen der Präjudizwirkung	112
3. Zusammenfassung	114
IV. Verwertung von Beweisergebnissen aus Parallelverfahren	115
1. Formelle Beweisunmittelbarkeit	115
2. Materielle Beweisunmittelbarkeit	115
3. Einführung von Beweisergebnissen durch fehlende Beweisbedürftigkeit	116
a) Unstreitigkeit	116
aa) Geständnis und Zugestehen	116
bb) Prozessvereinbarung	116
b) Die Lehre von der judicial notice	118
aa) Wirkungen	118
bb) Notorious facts	118
cc) Particular facts	120
dd) Zusammenfassung	122
4. Einführung von Beweisergebnissen durch Beweiserhebung	122
a) Zeugen-, Partei- und Sachverständigenbeweis	122
b) Documentary evidence	123
aa) Im Rahmen der disclosure offengelegte Dokumente	123
bb) Urteile	124
5. Zugang zu Beweisergebnissen	125
a) Durch die Parteien des Verfahrens	125
b) Durch Dritte	125
6. Zusammenfassung	127
V. Die Streitgenossenschaft	127
1. Historischer Überblick	127
2. Die Begründung der Streitgenossenschaft	128
3. Die subjektive Klagehäufung	128
a) Voraussetzungen	128
b) Wirkungen	129
4. Parteierweiterung, Beiladung, Intervention	132
a) Parteierweiterung	132
b) Beiladung	133
c) Intervention	133
5. Gerichtszuständigkeit	133
6. Zusammenfassung	134
VI. Die prozessuale Stellvertretung	135
1. Vertretungsmacht	136
2. Prozesshandlungsfähigkeit des Vertreters	136
3. Parallelmandate	138
a) Effizienzgewinne	138
b) Interessenkonflikte im Rahmen von Parallelmandaten	138
aa) Interessenkonflikte zwischen Anwalt und Mandant	140
bb) Interessenkonflikte zwischen Mandanten	141
4. Zusammenfassung	142
VII. Die Prozessverbindung	143
1. Historischer Überblick	143
2. Voraussetzungen	143
3. Wirkungen	144
VIII. Anordnung der gemeinsamen oder aufeinanderfolgenden Verhandlung	145
IX. Abwarten der Entscheidung in einem Parallelverfahren	146
1. Möglichkeiten der Bindung Dritter an die Ergebnisse eines Verfahrens	147
a) Rechtskraft	147
b) Bindungsvereinbarung	147
aa) Materiellrechtliche Bindungsvereinbarung	147
bb) Prozessuale Bindungsvereinbarung	147
(1) Tatsachen	148
(2) Rechtsfragen und präjudizielle Rechtsverhältnisse	148
c) Binding orders	148
d) Präjudizwirkung	149
e) Überzeugungskraft	150
2. Möglichkeiten der Verzögerung des Verfahrens	150
a) Fristverlängerung	150
aa) Bei Amtsbetrieb	150
bb) Die Prozessförderungspflicht der Gerichte	151
cc) Das Recht der Parteien auf eine Verhandlung innerhalb angemessener Frist	151
b) Adjournment	154
c) Stay of proceedings	155
aa) Die Wirkung des stay of proceedings	155
bb) Die Voraussetzungen der Anordnung eines stay of proceedings	156
cc) Musterverfahren	157
3. Besonderheiten bei Musterverfahren	158
4. Zusammenfassung	159
D. Das Repräsentationsverfahren	160
I. Historischer Überblick	161
1. Die agrarischen Repräsentationsverfahren	161
2. Frühindustrielle Repräsentationsverfahren	162
3. Übernahme des Repräsentationsverfahrens in die rules of court	164
II. Verfahrensvoraussetzungen	165
1. More than one Person	165
2. Same interest in a claim	166
a) Der Begriff des Interesses	167
aa) Erforderlichkeit der Prozessführungsbefugnis	168
bb) Begründung der Prozessführungsbefugnis	168
cc) Übertragbarkeit der Rechtsprechung zur judicial review?	169
dd) Zusammenfassung	171
b) Der Begriff des Claim	171
c) Same Interest	171
aa) Prozessführungsbefugnis begründendes Interesse	172
bb) Duke of Bedford v Ellis	173
cc) Möglichkeit individuell wirksamer Einreden	175
dd) Aktivrepräsentation	177
(1) Zahlungsbegehren	177
(2) Injunctions	180
ee) Passivrepräsentation	182
(1) Zahlungsbegehren	182
(2) Injunctions	184
ff) Fehlende Durchsetzungsbereitschaft der Repräsentierten	189
gg) Zusammenfassung	191
3. Beteiligung der Repräsentierten?	192
4. Fair representation	192
5. Vorrang von CPR 19.7	195
III. Gerichtliche Prüfung der Verfahrensvoraussetzungen	195
1. Keine positive Zulassungsentscheidung	195
2. Ermessen	197
3. Zusammenfassung	200
IV. Wirkung der Repräsentation im Erkenntnisverfahren	200
1. Stellung des Repräsentanten im Erkenntnisverfahren	200
2. Stellung der Repräsentierten im Erkenntnisverfahren	202
a) Parteibeitritt	202
b) Möglichkeit eines opt-out?	202
c) Parteistellung der Repräsentierten?	203
d) Kostenentscheidung gegen die Repräsentierten?	204
e) Beteiligung im Rahmen der disclosure?	206
f) Ersetzung des Repräsentanten	206
g) Right of appeal	207
h) Separate Klagen	207
V. Rechtskrafterstreckung	207
VI. Vollstreckung	209
VII. Vereinbarkeit mit dem Anspruch auf rechtliches Gehör	210
1. Rechtfertigung: Present by representation	210
2. Rechtfertigung: Vollstreckungsschutz	211
3. Zusammenfassung	212
VIII. Zusammenfassung	212
E. Representation Orders	214
I. Voraussetzungen der Repräsentation	215
II. Beantragung und Anordnung der Repräsentation	217
III. Wirkung der Repräsentation	217
1. Urteil	217
2. Vergleich	217
IV. Zusammenfassung	218
F. Consumer Group Claims	218
G. Das Gruppenverfahren	219
I. Historischer Überblick	220
1. Ursprünge	220
2. Richterliche Fortbildung des Verfahrensrechts	221
3. Entwicklung bis zum Jahr 2000	222
a) Das Pertussis-Verfahren	223
b) Das Opren-Verfahren	224
c) Spielregeln früher Gruppenklagen	225
d) Der Streit um das richtige Verfahren	228
4. Eingang der Gruppenklage in die Civil Procedure Rules	232
II. Voraussetzungen für den Erlass einer Group Litigation Order	233
1. Mehrzahl von Verfahren	233
2. Gemeinsame oder verwandte Tatsachen- oder Rechtsfragen	234
3. Kein Antragserfordernis	234
4. Zuständigkeit	235
5. Genehmigungserfordernis	235
III. Antragsverfahren	236
IV. Anordnung der GLO	237
1. Ermessen	237
2. Mündliche Anhörung	239
3. Zeitpunkt	240
4. Rechtsbehelfe gegen den Erlass einer GLO	240
V. Inhalt der GLO	241
1. Bestimmung der gemeinsamen oder verwandten Sachfragen	241
2. Bestimmung des management court	243
3. Das Gruppenregister	243
a) Inhalt des Registers	244
b) Konstitutive Eintragung in das Gruppenregister	244
c) Eintragungsverfahren	245
d) Eintragungsvoraussetzungen	246
aa) Klageerhebung	246
bb) Mindestens eine GLO issue	246
cc) Weitere Kriterien	246
dd) Ausschlussfrist	247
4. Verfahrensleitende Entscheidungen	249
VI. Das Einzelverfahren unter Einfluss der GLO	249
1. Pre-action protocols	250
2. Klageerhebung	251
3. Die Klageschrift	252
4. Zuständigkeitskonzentration und Verweisung	253
5. Prozessvertretung	254
6. Case Allocation	256
7. Disclosure und Akteneinsicht	256
8. Die Verhandlung gemeinsamer Tatsachen- oder Rechtsfragen	258
9. Bindungswirkung von Entscheidungen	260
a) Allgemeine Regeln	260
b) CPR 19.12(1)	260
c) Rechtsnatur der Bindungswirkung gem. CPR 19.12(1)	261
d) Grenzen der Bindungswirkung	262
e) Rechtsbehelfe	263
10. Verjährung	263
11. Austritt aus der Gruppe und Zulässigkeit von Parallelverfahren	264
12. Dispositionsfreiheit	266
13. Schutz vor Missbrauch	270
VII. Kosten	273
1. Allgemeine Kostenregeln	274
2. Cost Sharing Orders	276
a) Entwicklung	276
b) CPR 48.6A	277
aa) Gemeinsame Kosten	277
bb) Individuelle Kosten	277
cc) Uneinheitliches Obsiegen	277
dd) Uneinheitliche Gruppenmitgliedschaft	278
3. Costs Capping	278
VIII. Prozessfinanzierung	280
1. Fremdfinanzierung	280
2. Rechtsschutzversicherung	281
3. Finanzierungsvereinbarungen mit Anwälten	282
4. Prozesskostenhilfe	283
IX. Koordinierung mit anderen Gruppenmitgliedern und Öffentlichkeitsarbeit	288
1. Koordinierung mit anderen Gruppenmitgliedern	288
2. Öffentlichkeitsarbeit	288
a) Öffentlichkeitsarbeit vor Anhängigkeit eines Verfahrens	290
b) Öffentlichkeitsarbeit im Verfahren	291
X. Zusammenfassung	292
H. Die Verbandsklage	295
I. Historischer Überblick	295
1. Richtlinie gegen irreführende Werbung und Richtlinie über die Werbung für Humanarzneimittel	296
2. AGB-Richtlinie	296
3. Fernabsatzrichtlinie	297
4. Unterlassungsklagenrichtlinie	298
5. Umsetzung durch die Stop Now Orders (EC Directive) Regulations 2001	300
II. Part 8 des Enterprise Act 2002	301
1. Rechtsschutzziele	301
2. Unterlassungsanspruch	302
a) Rechtsverstoß	302
aa) Verletzungen von nationalem Recht	302
bb) Verletzungen von Gemeinschaftsrecht	303
b) Kollektive Verbraucherinteressen	304
3. Antragsberechtigte	305
a) General enforcers	305
b) Designated enforcers	305
c) Community enforcers	306
4. Antragsgegner	306
5. Vorverfahren	307
a) Koordinierung durch das OFT	307
b) Außergerichtlicher Einigungsversuch	307
c) Auskunftsanspruch	308
d) Einstweiliger Rechtsschutz	309
6. Unterlassungsklageverfahren	309
a) Zuständiges Gericht	309
b) Antragsberechtigung	309
c) Verfahren	310
d) Entscheidung	311
7. Vollstreckungsverfahren	311
8. Die AGB-Verbandsklage	312
9. Verfahren in anderen Mitgliedstaaten	313
III. Zusammenfassung	314
Drittes Kapitel: Instrumente des deutschen Rechts zur Bündelung gleichgerichteter Individualinteressen im Prozess	315
A. Die Parteien des Verfahrens	315
I. Parteibegriff	315
II. Parteifähigkeit und Parteibezeichnung	315
1. Parteifähigkeit	315
2. Parteibezeichnung	317
B. Die Prozessführungsbefugnis	318
I. Ausschluss der Popularklage	318
II. Leistungs- und Unterlassungsklagen	319
III. Feststellungsklagen	319
IV. Gewillkürte Prozessstandschaft	321
1. Prozessführungsermächtigung	321
2. Schutzwürdiges Eigeninteresse	322
3. Rechtsfolgen	324
4. Vereinbarkeit mit den Vorschriften des Rechtsberatungsgesetzes	324
a) Rechtsfolge eines Verstoßes	325
b) Besorgung fremder Rechtsangelegenheiten	325
c) Geschäftsmäßigkeit	325
d) Zulässige Tätigkeiten gem. Art. 1 § 3 Nr. 8 RBerG	326
aa) Aufgabenbereich eines Verbraucherverbands	327
bb) Erforderlichkeit im Interesse des Verbraucherschutzes	327
cc) Verbraucherbegriff	330
dd) Klagearten	330
5. Zusammenfassung	331
V. Behördliche und Popularklagebefugnisse	331
C. Allgemeine Instrumente zur Bündelung gleichgerichteter Ansprüche im Prozess	332
I. Die Forderungsabtretung	332
1. Begriff	332
2. Missbrauchsgefahr	333
3. Objektive Klagehäufung	333
4. Vereinbarkeit mit den Vorschriften des Rechtsberatungsgesetzes	334
5. Zusammenfassung	334
II. Rechtskraftwirkungen	335
1. Endgültigkeitsgrundsatz und Zweck der Rechtskraft	335
2. Rechtsnatur und Wirkungen der materiellen Rechtskraft	336
3. Voraussetzungen der materiellen Rechtskraft	337
4. Gegenstand und objektive Grenzen der Rechtskraft	337
5. Die zeitliche Grenze der Rechtskraft	340
6. Subjektive Grenzen der Rechtskraft	340
7. Zusammenfassung	341
III. Präjudizwirkung	342
IV. Verwertung von Beweisergebnissen aus Parallelverfahren	344
1. Formelle und materielle Beweisunmittelbarkeit	344
2. Einführung von Beweisergebnissen durch fehlende Beweisbedürftigkeit	345
a) Unstreitigkeit	346
aa) Geständnis und Zugestehen	346
bb) Prozessvereinbarung	347
b) Offenkundigkeit	347
3. Einführung von Beweisergebnissen durch Beweiserhebung	349
a) Strengbeweis und Freibeweis	349
b) Urkundenbeweis	349
c) Sachverständigenbeweis	351
4. Zugang zu Beweisergebnissen	353
5. Zusammenfassung	354
V. Die prozessuale Stellvertretung	355
1. Vertretungsmacht und Prozesshandlungsfähigkeit des Vertreters	355
2. Parallelmandate	356
a) Effizienzgewinne	356
b) Interessenkonflikte im Rahmen von Parallelmandaten	357
aa) Interessenkonflikte zwischen Anwalt und Mandant	357
bb) Interessenkonflikte zwischen Mandanten	357
(1) Berufliche Vorbefassung	357
(2) Sachverhaltsidentität	357
(3) Widerstreitende Interessen	358
(4) Rechtsfolgen	359
c) Recht auf Einzelvertretung	359
3. Zusammenfassung	359
VI. Die Streitgenossenschaft	360
1. Die Begründung der Streitgenossenschaft	361
2. Die Voraussetzungen der Streitgenossenschaft	362
a) Rechtsgemeinschaft hinsichtlich des Streitgegenstandes, § 59 Alt. 1 ZPO	362
b) Berechtigung oder Verpflichtung aus demselben rechtlichen und tatsächlichen Grund, § 59 Alt. 2 ZPO	362
c) Gleichartige und auf einem im Wesentlichen gleichartigen tatsächlichen und rechtlichen Grund beruhende Ansprüche oder Verpflichtungen, § 60 ZPO	362
d) § 60 ZPO als Generalklausel	363
e) Voraussetzungen der objektiven Klagehäufung	364
f) Gerichtszuständigkeit	364
3. Wirkung	365
a) Selbständige Prozessverhältnisse	365
b) Gemeinsames Verfahren	367
4. Parteibeitritt, Beiladung, Intervention	368
a) Parteibeitritt	368
b) Beiladung	368
c) Intervention und amicus curiae	369
5. Zusammenfassung	370
VII. Die Prozessverbindung	371
1. Voraussetzungen der Prozessverbindung	371
2. Die Anordnung der Verbindung	373
3. Die Wirkung der Verbindung	373
4. Zusammenfassung	374
VIII. Gleichzeitige Verhandlung	374
IX. Abwarten der Entscheidung in einem Parallelverfahren	375
1. Möglichkeiten der Bindung Dritter an die Ergebnisse eines Verfahrens	375
a) Rechtskraft	375
aa) Gesetzliche Grenzen	375
bb) Erweiterung der gesetzlichen Grenzen durch Vereinbarung	375
b) Rechtsmissbrauch	377
c) Bindungsvereinbarung	378
aa) Materiellrechtliche Bindungsvereinbarung	378
bb) Prozessuale Bindungsvereinbarung	379
(1) Tatsachen	379
(2) Rechtsfragen und präjudizielle Rechtsverhältnisse	379
d) Gerichtliche Anordnung	380
e) Überzeugungskraft	380
f) Zusammenfassung	380
2. Möglichkeiten der Verzögerung des Verfahrens	381
a) Vertraglicher Ausschluss der Klagebefugnis	381
b) Rechtsmissbrauch	382
c) Terminierung	382
aa) Unterlassene Terminsbestimmung	383
bb) Terminwahl	384
d) Terminsänderung und Fristverlängerung	385
e) Das Ruhen des Verfahrens	386
aa) Wirkungen	386
bb) Voraussetzungen	387
cc) Verfahren	388
dd) Zusammenfassung	388
f) Die Aussetzung des Verfahrens	389
aa) Wirkungen	389
bb) Voraussetzungen	389
(1) Abhängigkeit	390
(a) Rechtsverhältnis	390
(b) Gegenstand eines anderen Verfahrens	390
(c) Tatsächlicher Einfluss oder Präjudizialität?	391
(d) Analoge Anwendung auf Massenverfahren	393
(2) Anhängigkeit	395
cc) Verfahren	395
dd) Zusammenfassung	396
3. Besonderheiten bei Musterverfahren	396
a) Einschränkung der Dispositionsbefugnis durch Vereinbarung	396
b) Verjährungsvereinbarung	397
4. Zusammenfassung	399
D. Das Kapitalanleger-Musterverfahren	399
I. Entstehungsgeschichte und Zweck	399
II. Anwendungsbereich	402
III. Ausgangsverfahren	404
IV. Vorlageverfahren	404
1. Musterfeststellungsantrag	405
a) Notwendigkeit eines Antrags und Antragsberechtigung	405
b) Zuständigkeit	405
c) Inhalt und Stattgabevoraussetzungen	405
2. Entscheidung über den Antrag	407
3. Vorlagebeschluss	408
V. Musterverfahren	409
1. Streitgegenstand des Musterverfahrens	410
2. Beteiligte des Musterverfahrens	412
a) Musterkläger	412
b) Musterbeklagter	413
c) Beigeladene	413
d) Zusammenfassung	415
3. Bekanntmachung	415
4. Aussetzung der übrigen Verfahren	415
5. Musterentscheid	417
6. Rechtsbeschwerde	418
7. Eingeschränkte Dispositionsbefugnis	418
8. Kosten	419
VI. Fortsetzung der Ausgangsverfahren	419
1. Rechtskraft	419
a) Gegenstand und objektive Grenzen der Rechtskraft	420
b) Subjektive Grenzen der Rechtskraft	421
2. Bindung der Beigeladenen	421
3. Bindung der Prozessgerichte	423
4. Kosten	423
VII. Zusammenfassung	424
E. Die Verbandsklage	426
I. Auf Unterlassung gerichtete Verbandsklagen	427
1. Die AGB-Verbandsklage	427
a) Unterlassungs- und Widerrufsanspruch	427
b) Verbandsklagebefugnis	428
aa) Qualifizierte Einrichtungen, § 3 I Nr. 1 UKlaG	430
(1) Deutsche qualifizierte Einrichtungen	430
(2) Ausländische qualifizierte Einrichtungen	433
bb) Verbände zur Förderung gewerblicher Interessen, § 3 I Nr. 2 UKlaG	433
cc) Industrie- und Handelskammern, Handwerkskammern, § 3 I Nr. 3 UKlaG	434
c) Vorverfahren	434
aa) Abmahnung	434
bb) Einstweiliger Rechtsschutz	435
cc) Auskunftsanspruch	435
d) Klageverfahren	436
aa) Zuständigkeit	436
bb) Prozessführungsbefugnis	436
cc) Geltung der Verfahrensgrundsätze der ZPO	436
(1) Dispositionsgrundsatz	436
(2) Verhandlungsmaxime	438
dd) Rechtskraftwirkung	439
ee) Veröffentlichungsbefugnis	440
ff) Streitwert und Streitwertherabsetzung	441
e) Zusammenfassung	442
2. Die Verbandsklage wegen Verstoßes gegen ein Verbraucherschutzgesetz	443
a) Unterlassungsanspruch	443
b) Verbandsklagebefugnis	444
c) Vorverfahren	444
d) Klageverfahren	445
e) Zusammenfassung	445
3. Die Verbandsunterlassungsklage nach dem UWG	445
a) Unterlassungs- und Beseitigungsanspruch	445
b) Verbandsklagebefugnis	446
aa) Gewerbliche Verbände	447
bb) Verbraucherschutzverbände	448
c) Vorverfahren	448
d) Klageverfahren	448
aa) Zuständigkeit	448
bb) Prozessführungsbefugnis	449
cc) Rechtskraftwirkung	449
dd) Veröffentlichungsbefugnis	450
ee) Streitwert und Streitwertherabsetzung	450
e) Zusammenfassung	450
4. Sonstige Verbandsklagen	451
a) Die Verbandsklage nach dem GWB	451
aa) Unterlassungs- und Beseitigungsanspruch	451
bb) Verbandsklagebefugnis	452
b) Markenrechtliche Verbandsklagen	452
II. Auf andere Leistungen gerichtete Verbandsklagen	452
1. Die Gewinnabschöpfungsklage nach UWG	453
2. Die Vorteilsabschöpfungsklage nach § 34a GWB	455
3. Die Verbandsklage nach Urheberrechtsgesetz	455
III. Zusammenfassung	456
Viertes Kapitel: Rechtsvergleichende Betrachtung	457
A. Die Zwecke des Zivilprozesses in England und Deutschland	457
I. Deutschland	457
II. England	459
B. Die Zwecke kollektiven Rechtsschutzes	461
C. Prozessuale Rahmenbedingungen	463
I. Zuständigkeitskonzentration und Verweisung	463
II. Prozessleitung	465
III. Kosten	466
IV. Das Auftreten von Massenverfahren	467
D. Allgemeine Instrumente der Bündelung	468
I. Parteien und Parteifähigkeit	468
II. Prozessstandschaft und Inkassozession	468
III. Erweiterungen der Klagebefugnis	469
1. Popularklagebefugnis	469
2. Behördenklage	471
IV. Rechtskraftwirkungen	471
1. Weite Rechtskraftgrenzen als Mittel der Verfahrenskonzentration	471
2. Erweiterung der Rechtskraftgrenzen in Deutschland?	472
V. Verwertung von Beweisergebnissen aus Parallelverfahren	473
VI. Streitgenossenschaft, Verbindung, Prozessuale Stellvertretung	475
VII. Musterverfahren	476
VIII. Zusammenfassung	477
E. Instrumente kollektiven Rechtsschutzes	477
I. Koordinationsmodelle	477
1. Der Musterprozess entsprechend § 93a VwGO	478
2. Das englische Gruppenverfahren	478
3. Das Kapitalanleger-Musterverfahren	480
II. Repräsentationsmodelle	481
1. Das englische Repräsentationsverfahren	481
2. Deutsche Repräsentationsmodelle	482
a) Schuldverschreibungsgesetz	482
b) Besondere Vertreter	482
c) Das Spruchverfahren	483
3. Verfassungsrechtliche Bedenken	484
a) Dispositionsmaxime	484
b) Rechtliches Gehör	485
c) Vereinigungsfreiheit	486
d) Zusammenfassung	486
4. Selbst gewählte Vertreter	486
III. Klagen im öffentlichen Interesse	487
1. Verbandsunterlassungsklagen	487
2. Auf Schadensersatz oder Gewinnabschöpfung gerichtete Verbandsklagen	487
3. Prozessfinanzierung und Kosten	489
F. Schlussbetrachtung	490
Literaturverzeichnis	492
Sachwortverzeichnis	516

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Kollektiver Rechtsschutz im englischen und deutschen Zivilprozessrecht

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