Stromhandel und staatliche Ordnungspolitik

Sabine Frenzel

doi:10.3790/978-3-428-52452-5

Stromhandel und staatliche Ordnungspolitik

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Frenzel, S. (2007). Stromhandel und staatliche Ordnungspolitik. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-52452-5

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Stromhandel und staatliche Ordnungspolitik

Frenzel, Sabine

Schriftenreihe der Hochschule Speyer, Vol. 186

(2007)

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Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-52452-5
978-3-428-12452-7 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-52452-5
Edition: 1
Language: German
Pages: 379
Collections: NBE WISO
NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Political economy
Company, commercial & competition law: general

Pricing

Institution: € 120.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 79.90 (incl. local VAT if applicable)

Abstract

Die Einführung von Wettbewerb in die über 100 Jahre monopolistisch strukturierte Stromwirtschaft gehört zu den größten Herausforderungen staatlicher Ordnungspolitik. Erste Erfolge sind zwar vorhanden, dennoch existieren noch vielfältige Wettbewerbshindernisse. Die Europäische Kommission hat Anfang 2007 zahlreiche neue regulatorische Maßnahmen angekündigt. Fraglich ist aber, inwieweit das dichte Geflecht aus bestehenden und künftigen Regelungen wirksam vollzogen werden kann. Eines der Hauptprobleme eines wirksamen Vollzugs ist und bleibt die Informationsasymmetrie, deren Beseitigung in der öffentlichen Diskussion eine untergeordnete Rolle spielt.

Sabine Frenzel liefert eine sorgfältige empirische und rechtliche Analyse der bestehenden Wettbewerbshindernisse im Strommarkt und vorhandener regulatorischer Mängel. Sie entwickelt ein EG-rechtskonformes Modell regulierter Selbstregulierung für den Strommarkt, das seine Grundlage in dem verfassungsrechtlichen Konzept der staatlichen Gewährleistungsverantwortung hat. Hierbei zeigt die Autorin auf, dass eine effektive Regulierung gelingen kann, wenn Staat und Gesellschaft zusammenwirken: Der Staat, der den rechtlichen Rahmen für die Erfüllung von Gemeinwohlaufgaben gewährleistet und gesellschaftliche Akteure, die an der Aufgabenerfüllung teilhaben.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	7
Inhaltsverzeichnis	9
Verzeichnis der Tabellen und Abbildungen	18
Abkürzungsverzeichnis	20
1. Teil: Problemstellung, Konzeption, Variablenkomplexe und Methode	27
A. Problemstellung	27
I. Ausgangslage	28
II. Folgen der Liberalisierung	30
III. Wettbewerbsintensität und -hindernisse im Strommarkt	33
1. Wettbewerbsintensität	33
2. Wettbewerbshindernisse aus der staatlichen Einflusssphäre	34
a) Der rechtliche Rahmen von 1998–2003	34
b) Die Änderung des rechtlichen Rahmens aufgrund der Stromrichtlinie 2003	37
c) Das Verhalten staatlicher Akteure	39
3. Wettbewerbshindernisse aus der Einflusssphäre der Marktteilnehmer	39
4. Zusammenfassung	40
IV. Wettbewerbsfunktion und Entwicklung des Stromhandels	41
1. Wettbewerbsfunktion des Stromhandels	41
2. Entwicklung des Stromhandels	42
B. Konzeption und Variablenkomplexe	43
I. Konzeption	43
1. Empirischer Untersuchungsansatz	43
2. Normativer Untersuchungsansatz	44
II. Variablenkomplexe	45
1. Merkmale von Marktteilnehmern	46
2. Merkmale staatlicher Akteure	46
3. Regulierungsmerkmale	47
C. Methode	47
I. Empirische Analyse	47
1. Experteninterviews	48
a) Sample	48
aa) Stadtwerke	49
bb) Händler/Berater	49
cc) Strombörse	50
dd) Industrielle Großverbraucher	50
ee) Aufsichtsbehörden	50
b) Durchführung der Interviews	50
2. Teilnehmende Beobachtung	51
3. Forum „Stromhandel und staatliche Ordnungspolitik“	51
II. Normative Analyse	52
2. Teil: Der rechtliche Ordnungsrahmen des Strommarktes	53
A. Die monopolistische Stromwirtschaft	53
I. Die Besonderheitenlehre in der Stromwirtschaft	54
II. Die Struktur der deutschen Stromwirtschaft vor der Liberalisierung	55
III. Staatliche Aufsicht	58
B. Die Stromrichtlinie von 1996	59
I. Ziele der Stromrichtlinie 1996	63
II. Wesentlicher Inhalt der Stromrichtlinie 1996	64
1. Netzzugang für Stromanbieter	65
2. Marktöffnung auf der Nachfragerseite	66
3. Entflechtung	67
C. Die Umsetzung der Stromrichtlinie 1996 in deutsches Recht	68
I. EnWG 1998	68
1. Verhandelter Netzzugang gemäß § 6 EnWG 1998	69
2. Probleme beim verhandelten Netzzugang	72
3. Verbändevereinbarungen	73
4. Das Alleinabnehmersystem nach § 7 EnWG 1998	77
5. Entflechtung	78
6. Kritik am EnWG 1998	79
II. Änderungen im GWB	81
1. Die Beseitigung der kartellrechtlichen Freistellungen	81
2. Zugang zu Netzen oder Infrastruktureinrichtungen gemäß § 19 Abs. 4 Nr. 4 GWB	82
III. Die Struktur der deutschen Stromwirtschaft nach der Liberalisierung	83
D. Die Stromrichtlinie von 2003	87
I. Ziele der Stromrichtlinie 2003	87
II. Wesentlicher Inhalt der Stromrichtlinie 2003	88
1. Regulierter Netzzugang	88
2. Entflechtung	90
3. Regulierungsbehörde	92
4. Marktöffnung auf der Nachfragerseite	93
E. Die Novellierung des EnWG im Jahr 2003	96
F. Die Novellierung des EnWG aufgrund der Stromrichtlinie 2003	99
G. Zusammenfassung	99
3. Teil: Wettbewerbsintensität	101
A. Indikatoren	101
I. Die Auswahl quantitativer Indikatoren	101
II. Die Auswahl des Stromhandels als qualitativer Indikator	101
1. Funktionen des Stromhandels	103
a) Distributionsfunktion	103
b) Träger von Risiken	104
c) „Rationalisierer“ von Transaktionskosten	105
2. Auswirkungen auf die Wettbewerbsintensität	105
3. Schlussfolgerung	107
B. Strompreise, Netznutzungsentgelte und das Wechselverhalten der Kunden	108
I. Benchmarkinguntersuchung der Europäischen Kommission	108
1. Das Vergleichsmarktkonzept	110
a) Der räumliche Vergleichsmarkt	111
b) Der sachliche Vergleichsmarkt	111
c) Der zeitliche Vergleichsmarkt	112
2. Kritik am Vergleichsmarktkonzept der Europäischen Kommission	113
3. Interne Kostenkontrolle	114
4. Anwendung des Vergleichsmarktkonzepts auf die Netzbetreiber	115
II. Strompreise	117
III. Netznutzungsentgelte	122
IV. Wechselbereitschaft	130
V. Ergebnis	134
4. Teil: Die Funktionsweise des Stromhandels	136
A. Handelsebenen	138
I. Stromgroßhandel	139
II. Stromeinzelhandel	140
B. Bilateraler Stromgroßhandel	141
I. Grundsätze des bilateralen Stromhandels	141
1. Vertragsgegenstand	142
2. Vertragsparteien	142
3. Vertragsanbahnung	144
4. Abwicklung	145
II. Klassische Stromlieferverträge	145
1. Vollversorgungsverträge	145
2. Portfoliomanagement	146
a) Bandlieferung	147
b) Programmlieferung	148
c) Zusatzbedarf	148
III. Termingeschäfte	148
1. „Schablonierung“ und Terminierung	150
2. Verbindung zum Terminmarkt	151
a) Absicherung	152
b) Spekulation	152
c) Arbitrage	153
3. Hebelwirkung	153
IV. Instrumente des Terminmarkts	154
1. Forward	155
2. Swap	156
3. Option	156
V. Spotgeschäfte	157
VI. Risiken im bilateralen Strommarkt	158
C. Börsenhandel	160
I. Organisation und Rechtsform der EEX	162
1. Der Börsenrat	165
2. Börsengeschäftsführung	165
3. Handelsüberwachungsstelle	165
II. Börsenaufsicht	166
III. Grundsätze des Börsenhandels an der EEX	167
IV. Zulassungsvoraussetzungen für Handelsteilnehmer	169
V. Spotmarkt	170
1. Auktionsmarkt	171
2. Fortlaufender Handel	174
3. Abwicklung	175
VI. Termingeschäfte	176
1. Instrument des Börsenterminmarktes	177
a) Futures	177
b) Optionen	178
2. Funktionsweise des Future-Handels	179
a) Vorhandelsphase	179
b) Eröffnungsphase im Haupthandel	180
c) Fortlaufender Handel in der Haupthandelsphase	180
d) Nachhandelsphase	181
3. Ausübung und Erfüllung der Option	181
4. Erfüllung von Futures	181
D. Verhältnis zwischen bilateralem Stromhandel und Strombörsenhandel	183
I. Liquidität im Strombörsenhandel und bilateralen Stromhandel	183
II. Vorteile des Strombörsenhandels gegenüber dem bilateralen Stromhandel	186
E. Zusammenfassung	189
5. Teil: Handelshemmnisse	191
A. Merkmale der Marktteilnehmer	193
I. Einstellungen der Marktteilnehmer	193
1. Einstellungen zum Wettbewerb	193
2. Einstellung zum Stromhandel	196
3. Einstellung zu den Zielen des EnWG	199
II. Qualifikation der Marktteilnehmer	200
1. Know-how	200
2. Flexibilität	201
3. Risikomanagement	202
4. Personal, Sach- und Finanzmittel	203
5. Kernkompetenz	203
6. Rating	204
III. Merkmale von Händlern	205
IV. Merkmale der Strombörse	205
1. Liquidität	206
2. Kosten für den Börsenhandel	206
V. Strategisches Handeln	207
1. Strategisches Bieten	207
2. Verdrängungsstrategien	208
3. Minderheitenbeteiligungen	210
B. Merkmale staatlicher Akteure	211
I. Aufgaben und Zuständigkeiten	211
II. Einstellung	213
III. Ausstattung	214
C. Regulierungsmerkmale	216
I. Rechtlicher Rahmen für die Netznutzung und die Entflechtung	218
1. Verhandelter Netzzugang und Verbändevereinbarung	218
2. Mangelnde Transparenz bei der Netznutzung	220
a) Unzureichende Entflechtung	221
b) Ablehnung des Netzzugangs	223
3. Ausgestaltung der Verbändevereinbarung durch bilaterale Verträge	225
4. Netznutzungsbedingungen und -entgelte	225
a) Übertragungsnetzebene	226
b) Verteilernetzebene	228
aa) Netznutzungsentgelte	229
bb) Mess- und Verrechnungspreise	231
cc) Hinterlegung von Sicherheitsleistungen	231
dd) Wechselentgelte	232
ee) Intransparenz bei technischen und monetären Details	233
ff) Task Force Netzzugang	234
5. Exklusivität der Verbändevereinbarung	235
II. Gemeindewirtschaftsrecht	236
1. Voraussetzungen für die wirtschaftliche Betätigung von Gemeinden	236
2. Folgen für den Stromhandel	239
III. Kreditwesengesetz	241
1. Folgen für den Stromhandel	243
2. Erfordernis einer KWG-Erlaubnis	243
3. Voraussetzungen für die Erlaubniserteilung	244
a) Anfangskapital und Eigenmittel	244
b) Qualifikation	245
4. Fazit	246
D. Ergebnis	247
6. Teil: Die ordnungspolitischen Aufgaben des Staates im Stromhandel	249
A. Leitbilder	249
I. Die Soziale Marktwirtschaft	249
1. Klassischer Liberalismus	250
2. Ordoliberalismus	251
3. Soziale Marktwirtschaft	253
II. Das verfassungspolitische Konzept der staatlichen Gewährleistungsverantwortung	256
1. Die staatliche Erfüllungsverantwortung	257
a) Das Behördenmodell	257
b) Vollzugsprobleme	258
aa) Informationsmängel	259
bb) Überwachungs- und Sanktionsmängel	259
2. Die staatliche Gewährleistungsverantwortung	260
a) Die regulierte Selbstregulierung	262
b) Die Bewältigung von Informations-, Überwachungs- und Sanktionsmängeln	263
aa) Die Bereitstellung von Informationen	263
bb) Die Bewältigung von Sanktions- und Überwachungsmängeln	264
III. Gewährleistungsverantwortung in der Stromversorgung	264
B. Das ordnungsrechtliche Behördenmodell des EnWG und seine Erfolgsaussichten	267
I. Die Novellierung des EnWG aufgrund der Stromrichtlinie 2003	267
1. Erfahrungen aus dem Telekommunikations- und Postsektor	270
2. Entflechtung des Netzbereichs, §§ 6–10 EnWG	271
3. Regulierung des Netzbetriebs §§ 11–28 a EnWG	273
a) Netzanschluss, §§ 17–19 EnWG	273
b) Netzzugang und Netznutzung, §§ 20–25 EnWG	274
c) Der Maßstab der effizienten Leistungserbringung	275
d) Regulierungsvorgaben für eine effiziente Leistungserbringung	276
e) Netzverordnungen	278
aa) Stromnetzzugangsverordnung	278
bb) Stromnetzentgeltverordnung	279
4. Regulierungsbehörde, §§ 29–35 EnWG	281
5. Eingriffsbefugnisse und Rechtsschutz	283
II. Die Erfolgsaussichten des ordnungsrechtlichen Behördenmodells	284
1. Allgemeine Einschätzung durch die Marktteilnehmer	284
2. Rechtfertigung für die Regulierung im Strommarkt	287
3. Bewertung des EnWG in Bezug auf die Entflechtung	291
4. Bewertung des EnWG in Bezug auf den Netzzugang	293
5. Bewertung des EnWG in Bezug auf die Regulierungsbehörde	296
a) Auswahl	296
b) Folgen der Aufgabenübertragung	298
c) Externe Beeinflussungen	298
6. Ergebnis	300
C. Die Fortentwicklung des Modells der regulierten Selbstregulierung	303
I. Verantwortungsteilung im Umweltrecht	303
II. Verantwortungsteilung im Strommarkt	307
1. Akteure	308
2. Entwicklung von materiellen und sonstigen Anforderungen	309
3. Vollzug unter staatlicher Aufsicht	311
4. Verfahren	313
5. Rechts- und Fachaufsicht	314
III. Erfolgsaussichten des Modells der regulierten Selbstregulierung	314
1. Ausgleich staatlicher Informationsdefizite	315
2. Bewältigung von Überwachungs- und Sanktionsmängeln	316
D. Bewertung	317
E. Weitere Maßnahmen zur Beseitigung von Wettbewerbshindernissen	318
I. Auswirkungen von vertikalen Beteiligungen	319
II. Lösungsansätze	321
1. EG-Fusionskontrollverordnung	321
2. Zusammenschlussverbot nach §§ 35 ff. GWB	322
3. Beteiligungsverbot	323
a) Eigentumsfreiheit, Art. 14 Abs. 1 GG	323
b) Berufsausübungsfreiheit, Art. 12 Abs. 1 GG	324
III. Gemeindewirtschaftsrecht	326
1. Änderungen im Landesrecht	327
2. Vorschläge für eine zukünftige wirtschaftliche Betätigung der Stadtwerke	328
Ergebnis	331
Zusammenfassung	336
1. Teil	336
2. Teil	337
3. Teil	337
4. Teil	337
5. Teil	338
6. Teil	339
Anhang 1: Interviewleitfaden	341
Anhang 2: Teilnehmende Institutionen am Forum „Stromhandel und staatliche Ordnungspolitik“ am 24. und 25. Juni 2002 an der DHV Speyer	346
Literaturverzeichnis	347
Sachwortverzeichnis	370

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