Rechtsschutz im Emissionszertifikate-Handelssystem

Matthias Diehr

doi:10.3790/978-3-428-52187-6

Rechtsschutz im Emissionszertifikate-Handelssystem

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Diehr, M. (2006). Rechtsschutz im Emissionszertifikate-Handelssystem. Eine Betrachtung des Treibhausgas-Emissionshandelssystems unter besonderer Berücksichtigung rechtsschutzrelevanter Fragen der Emissionsgenehmigung und der Zuteilung von Emissionsberechtigungen. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-52187-6

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Rechtsschutz im Emissionszertifikate-Handelssystem

Eine Betrachtung des Treibhausgas-Emissionshandelssystems unter besonderer Berücksichtigung rechtsschutzrelevanter Fragen der Emissionsgenehmigung und der Zuteilung von Emissionsberechtigungen

Diehr, Matthias

Schriften zum Umweltrecht, Vol. 147

(2006)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-52187-6
978-3-428-12187-8 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-52187-6
Edition: 1
Language: German
Pages: 393
Collections: NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Environment law

Pricing

Institution: € 166.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 109.90 (incl. local VAT if applicable)

Abstract

Matthias Diehr widmet sich in seiner Arbeit den Möglichkeiten und Grenzen individuellen Rechtsschutzes gegenüber und in dem System des Treibhausgas- Emissionszertifikatehandels. Er zeigt, dass sich die seitens der Betreiber systemunterworfener Anlagen berührten Interessen zwar im Einzelnen mit den hergebrachten rechtsstaatlichen Kautelen erfassen lassen, die normative Ausgestaltung des System dabei aber insgesamt am rechtsstaatlichen Minimum bleibt.

Das Emissionshandelssystem geht zwar mit einem erheblichen administrativen Aufwand einher, gleichwohl werden die für die Freiheitsbetätigung der systemunterworfenen Anlagenbetreiber wesentlichen Entscheidungen nicht nur normativ vorgezeichnet, sondern vielfach unmittelbar vom Gesetz getroffen. Den sich aus dieser Aufgabenverschiebung von der Exekutive hin zur Legislative ergebenden Konsequenzen für den Individualrechtsschutz kann das auf den exekutiven Einzeleingriff ausgerichtete Rechtsschutzmodell des bürgerlichen Rechtsstaates indes nur begrenzt Rechnung tragen.

Section Title	Page	Action	Price
Inhaltsübersicht	5
Inhaltsverzeichnis	7
Abkürzungsverzeichnis	15
Einleitung	21
A. Untersuchungsanlass	21
B. Gang der Untersuchung	23
Erster Teil:rDas Gemeinschaftssystem	24
A. Das Zertifikatmodell: Grundlagen und Ausgestaltung	24
I. Grundgedanke ökonomischer Instrumente	24
II. Grundmodell der Umweltzertifikate	27
III. Abgrenzung zu den Kompensationslösungen	28
IV. Entwicklungsgeschichte und Ausgestaltungsvarianten des Zertifikatmodells	30
1. Bestimmung des caps	31
2. Bestimmung des Anwendungsbereichs	32
3. Ausgestaltung der Zertifikate	33
a) Zertifikate mit Dauerwirkung	34
b) Das Verbrauchsmodell	35
4. Zuteilung der Zertifikate	36
a) Grandfathering-Ansatz	36
b) Benchmark-Ansatz	37
c) Erstvergabe der Zertifikate zu einem Festpreis	38
d) Auctioning-Ansatz	38
V. Verhaltenssteuerung durch Zertifikatmodelle	40
1. Umweltpolitische Steuerung	40
2. Ökonomische Steuerung	41
VI. Zertifikatmodelle im bisherigen Recht	42
1. Zertifikatmodelle im deutschen (Umwelt-)Recht	43
2. Zertifikatmodelle in anderen Rechtsordnungen	45
a) Emissionszertifikatsysteme in den USA	46
b) Das dänische CO2-Quotensystem	48
c) Das britische emissions trading scheme	49
3. Bestandsaufnahme der bisherigen Erfahrungen	52
B. Das internationale Klimaschutzregime	53
I. Der anthropogene Treibhauseffekt	53
II. Entwicklung des Klimaschutzes bis zur Konferenz für Umwelt und Entwicklung in Rio de Janeiro	58
III. Rahmenübereinkommen der Vereinten Nationen über Klimaänderungen	59
IV. Kyoto-Protokoll	61
1. Verpflichtung zur Reduktion von Treibhausgasen	61
2. Mechanismen des Kyoto-Protokolls	63
a) Ausgangslage	63
b) Mechanismen "JI" und "CDM"	66
c) Mechanismus des emissions trading	69
aa) Grundgedanke und Kritik	69
bb) Ausgestaltung	70
d) Emissionsgemeinschaft	72
3. Inkrafttreten des Kyoto-Protokolls	73
V. Zusammenfassung	74
C. Die normativen Grundlagen des Gemeinschaftssystems	75
I. Emissionshandelsrichtlinie	75
1. Entstehungsgeschichte	75
a) Bisherige Maßnahmen zum Klimaschutz	75
b) Das Europäische Programm für Klimaänderung	78
aa) Das Grünbuch	79
bb) Der Richtlinienvorschlag	81
2. Ausgestaltung der EH-RL	83
a) Übersicht über den Regelungsinhalt	84
b) Anwendungsbereich	85
c) Emissionsgenehmigung	88
d) Emissionszertifikate	89
e) Nationaler Zuteilungsplan	92
f) Pooling	93
g) Überwachung, Verifizierung und Sanktionssystem	94
h) Verhältnis des Emissionshandels zum Ordnungsrecht	96
i) Öffentlichkeitsbeteiligung	99
II. Umsetzung in deutsches Recht	100
1. Struktur der Umsetzung	100
2. Gesetzgebungsverfahren	101
3. Überblick über das TEHG	104
a) Anwendungsbereich	104
b) Vollzugsbehörde	105
c) Genehmigung	106
d) Überwachung	106
e) Berechtigungen	107
f) Sanktionen	107
4. Überblick über das ZuG 2007	108
a) Makroallokation	109
b) Erfüllungsfaktor	110
c) Grundstruktur der Zuteilung	111
aa) Zuteilungsanspruch	111
bb) Formelle Zuteilungsregelungen	112
cc) Materielle Zuteilungsregelungen	113
(1) Zuteilung an Anlagen, die bis zum 31.12.2002 in Betrieb genommen wurden	114
(a) Regelzuteilung nach § 7 Abs. 1 ZuG 2007	114
(b) Sonderregel zur Vermeidung erheblicher wirtschaftlicher Nachteile	115
(c) Härtefall-Regel	116
(2) Zuteilung an Anlagen, die in den Jahren 2003/2004 in Betrieb genommen wurden	117
(3) Zuteilung für Neuanlagen als Ersatzanlagen	117
(4) Zuteilung für zusätzliche Neuanlagen	118
(5) Sonderzuteilungen	119
(6) Korrektur der Zuteilungsentscheidung	121
III. Zusammenfassung	121
ZweiterrTeil: Die Emissionsgenehmigung	123
A. Der normative Genehmigungsvorbehalt	123
I. Gegenstand, Maßstab und Ebene des Rechtsschutzes	124
1. Rangverhältnis zwischen Gemeinschaftsrecht und nationalem Recht	124
2. Konsequenzen des Rangverhältnisses für den Rechtsschutz gegenüber § 4 TEHG	126
3. Rechtsschutz gegenüber sekundärem Gemeinschaftsrecht in der Rechtsprechung des BVerfG	129
4. Konsequenzen der verfassungsgerichtlichen Rechtsprechung für den Rechtsschutz gegenüber Art. 4 EH-RL	132
5. Zusammenfassung	133
II. Prozessuale Möglichkeiten gemeinschaftsrechtlichen Rechtsschutzes gegenüber dem Genehmigungsvorbehalt des Art. 4 EH-RL	134
1. Richtlinien als Gegenstand nicht-privilegierter Nichtigkeitsklagen	134
a) Die Position der Rechtsprechung	134
b) Ansätze der Literatur	136
c) Stellungnahme	137
2. Rechtsschutz im europäischen Vorabentscheidungsverfahren	141
a) Geeignetes Ausgangsverfahren	141
b) Grenzen der Rechtsschutzgewährung des Art. 234 EG	142
aa) Möglichkeiten der Erzwingung einer Vorlage gegenüber dem Gericht des Ausgangsverfahrens	143
bb) Rechtsschutzmöglichkeiten bei Nichtbeachtung der Vorlagepflicht	145
c) Zusammenfassung	148
3. Vereinbarkeit des Art. 4 EH-RL mit höherrangigem Gemeinschaftsrecht	148
a) Kompetenz der Europäischen Gemeinschaft zum Erlass der Emissionshandelsrichtlinie	149
aa) Prinzip der begrenzten Einzelermächtigung	149
(1) Art. 175 Abs. 1 EG	150
(2) Art. 175 Abs. 2 EG	152
bb) Subsidiaritätsprinzip	154
cc) Verhältnismäßigkeitsprinzip	158
(1) Geeignetheit	159
(2) Erforderlichkeit	161
(3) Angemessenheit	162
b) Vereinbarkeit mit den umweltpolitischen Handlungsprinzipien	162
aa) Hohes Schutzniveau	163
bb) Vorbeuge- und Vorsorgeprinzip	166
cc) Verursacherprinzip	169
dd) Ursprungsprinzip	171
c) Emissionshandelsrichtlinie und Kohärenzgebot	172
d) Vereinbarkeit mit den Grundfreiheiten	175
e) Genehmigungsvorbehalt und Gemeinschaftsgrundrechte	177
aa) Grundrechte als Prüfungsmaßstab	177
bb) Eigentumsrecht	178
(1) Abgrenzung zur Berufsfreiheit	178
(2) Eröffnung des Schutzbereichs	181
(a) Umfang des gemeinschaftlichen Eigentumsschutzes	182
(b) Eigentumsschutz für Neuanlagen	184
(c) Einschränkung der Nutzung des Anlageneigentums bestehender Anlagen	185
(d) Eigentumsrechtlicher Schutz der Emissionsbefugnis	186
(e) Zusammenfassung	190
(3) Beeinträchtigung des Schutzbereichs	190
(4) Rechtfertigung des Eingriffs	192
(a) Gemeinwohlinteresse	192
(b) Verhältnismäßigkeit	194
(c) Wesensgehalt	199
cc) Berufsfreiheit	199
dd) Allgemeiner Gleichheitssatz	202
4. Zusammenfassung	205
B. Die individuelle Emissionsgenehmigung	206
I. Das Regelungsmodell des TEHG	207
1. Entstehungsgeschichte	207
2. Systematik	208
3. Praktische Bedeutung der selbstständigen Emissionsgenehmigung?	209
II. Rechtsschutz bei Versagung der Emissionsgenehmigung	211
1. Die selbstständige Emissionsgenehmigung	211
2. Die unselbstständige Emissionsgenehmigung	212
a) Neuanlagen	212
b) Bestehende Anlagen	213
III. Rechtsschutzmöglichkeiten bei Zweifeln über die Genehmigungsbedürftigkeit einer Anlage	214
1. Selbstständige Genehmigung	214
2. Unselbstständige Genehmigung	218
a) Neuanlagen	218
b) Bestehende Anlagen	219
IV. Rechtsschutz im Hinblick auf die inhaltliche Ausgestaltung der Emissionsgenehmigung	221
V. Zusammenfassung	223
Dritter Teil:rDie Zuteilung der Berechtigungen	225
A. Rechtsschutz gegenüber der nationalen Zuteilungsplanung	225
I. Gemeinschafts- und verfassungsrechtliche Anforderungen an die Zuteilungsplanung	227
1. Die Vorgaben der Emissionshandelsrichtlinie	227
2. Die Vorgaben des primären Gemeinschaftsrechts, insb. der Art. 87 f. EG	229
a) Anwendbarkeit der Art. 87 f. EG	229
b) Tatbestand des Art. 87 Abs. 1 EG	230
aa) Begünstigung	230
bb) Staatlich oder aus staatlichen Mitteln	232
cc) Selektivität	235
dd) (Drohende) Wettbewerbsverfälschung und Handelsbeeinträchtigung	236
c) Zusammenfassung	237
3. Der verfassungsrechtliche Rahmen der Zuteilungsplanung	238
a) Direktiven des Art. 14 GG	238
aa) Eigentumsschutz als Maßstab der Zuteilungsplanung	238
bb) Zuteilung als Ausgleich zwischen Sozialpflichtigkeit und Privatnützigkeit	239
cc) Zuteilung und Vertrauensschutz	241
(1) Vertrauensschutz als Maßstab der Anzahl zuzuteilender Berechtigungen	241
(2) Vertrauensschutz und entgeltliche Zuteilung	243
b) Direktiven des Art. 12 GG	245
c) Direktiven des Art. 3 Abs. 1 GG	247
aa) Unterschiedliche Zuteilungsmodi für Alt- und Neuanlagen	248
bb) Early actions	250
cc) Differenzierung zwischen energie- und prozessbedingten Emissionen	252
d) Anforderungen des Rechtsstaats- und des Demokratieprinzips: Rechtsform der Zuteilungsplanung	253
e) Finanzverfassungsrechtliche Anforderungen: Zulässigkeit einer entgeltlichen Vergabe	255
f) Zusammenfassung	260
II. Rechtsschutzmöglichkeiten bei Unvereinbarkeit der Zuteilungsplanung mit den gemeinschaftsrechtlichen Vorgaben	261
1. Rechtsschutz vor nationalen Gerichten	261
2. Möglichkeiten gemeinschaftsgerichtlichen Rechtsschutzes	264
a) Verhältnis der Prüfverfahren nach Art. 9 Abs. 3 EH-RL und Art. 88 EG	264
b) Die Entscheidung nach Art. 9 EH-RL als Gegenstand individuellen Rechtsschutzes	265
aa) Individualrechtsschutz gegenüber einer Ablehnung nach Art. 9 Abs. 3 EH-RL	265
bb) Individualrechtsschutz gegenüber einer unterbliebenen Ablehnung	269
(1) Nichtigkeitsklage	269
(2) Untätigkeitsklage	272
cc) Zusammenfassung	273
c) Die beihilferechtliche Entscheidung der Kommission als Gegenstand individuellen Rechtsschutzes	273
aa) Entscheidungsmöglichkeiten der Kommission/ Vereinbarkeit kostenloser Zuteilungen mit dem Gemeinsamen Markt	273
bb) Rechtsschutz gegenüber der Versagung der beihilferechtlichen Genehmigung	277
cc) Rechtsschutz gegenüber der beihilferechtlichen Genehmigung	280
dd) Rechtsschutzmöglichkeiten bei fehlender beihilferechtlicher Notifizierung	282
ee) Zusammenfassung	285
III. Rechtsschutz im Hinblick auf die verfassungsrechtlichen Vorgaben	285
1. Rechtsschutz gegenüber dem Zuteilungsgesetz	286
a) Das Zuteilungsgesetz als tauglicher Gegenstand einer Verfassungsbeschwerde	286
b) Das Zuteilungsgesetz als unmittelbarer Gegenstand einer Verfassungsbeschwerde	287
2. Rechtsschutz gegenüber dem nationalen Zuteilungsplan	290
a) Der Zuteilungsplan als Gegenstand individuellen Rechtsschutzes	290
b) Beteiligung der Öffentlichkeit nach § 8 Abs. 1 S. 2 TEHG	292
3. Zusammenfassung	295
B. Rechtsschutz gegenüber der behördlichen Zuteilungsentscheidung	296
I. Rechtsschutz des Adressaten einer Zuteilung	297
1. Rechtsschutz im Hinblick auf eine "Verbesserung" der Zuteilungsentscheidung	297
a) Statthaftigkeit und Zulässigkeit einer Verpflichtungsklage	297
b) Begründetheit der Verpflichtungsklage	299
aa) Beweislast und -maß	300
bb) Bescheidung oder Verpflichtung?	301
c) Vorläufiger Rechtsschutz	305
d) Zusammenfassung	308
2. Rechtsschutz bei nachträglichen Einschränkungen der Zuteilung	309
a) Die Widerrufsregelungen des ZuG 2007	309
b) § 4 Abs. 4 ZuG 2007 als Widerrufsvorbehalt?	310
c) Statthaftigkeit und Zulässigkeit der Anfechtungsklage	313
d) Begründetheit der Anfechtungsklage	313
aa) Vereinbarkeit der Widerrufsvorschriften mit dem Grundgesetz	313
bb) Vereinbarkeit der Widerrufsvorschriften mit dem Gemeinschaftsrecht	315
e) Vorläufiger Rechtsschutz	316
f) Zusammenfassung	317
3. Rechtsschutz im Hinblick auf die Pflicht zur Abgabe von Berechtigungen	318
a) Die Abgabepflicht nach § 6 Abs. 1 TEHG	318
aa) Rechtsschutz gegenüber der Kontosperrung nach § 17 TEHG	319
bb) Rechtsschutz gegenüber der Zahlungspflicht nach § 18 Abs. 1 TEHG	320
cc) Rechtsschutz gegenüber der Schätzung nach § 18 Abs. 2 TEHG	321
(1) Isolierte Anfechtbarkeit der Schätzung?	322
(2) Maßstab der Schätzung	323
dd) Rechtsschutz gegenüber der Veröffentlichung des Namens des Verantwortlichen nach § 18 Abs. 3 TEHG	323
b) Die Abgabepflicht nach § 7 Abs. 9 ZuG 2007	324
aa) Umfang der Abgabepflicht	324
bb) Rechtsschutz	326
c) Zusammenfassung	328
II. Rechtsschutz Dritter	330
1. Drittschützende Wirkung der Zuteilungsregelungen des ZuG 2007	331
a) Wortlaut, Entstehungsgeschichte und Systematik	331
b) Zuteilungsregelungen als "Schutznormen des Wirtschaftsverwaltungsrechts"?	332
c) Schutz sonstiger Dritter?	333
2. Grundrechtsverletzungen Dritter	334
a) Grundrechte der Konkurrenten	334
aa) Berufsfreiheit	334
bb) Eigentumsrecht	337
b) Grundrechte sonstiger Dritter	338
3. Rechtsverletzung aufgrund Verstoßes gegen das Beihilferecht	340
4. Zusammenfassung	342
Resümee	343
Rechtsquellen und Dokumente	350
A. Völkerrecht	350
I. Verträge und Protokolle	350
II. Soft Law	350
III. Publikationen	350
B. Gemeinschaftsrecht	351
I. Verordnungen	351
II. Richtlinien	351
III. Entscheidungen	352
IV. Dokumente der Kommission	354
V. Dokumente des Rates	355
VI. Dokumente des Parlaments	355
VII. Sonstige Dokumente	356
VIII. Publikationen	357
C. Nationales Recht	357
I. Deutschland	357
1. Gesetze	357
2. Verordnungen	358
3. Parlamentarische Drucksachen	359
4. Bundesrats-Drucksachen	360
5. Sonstige Dokumente	360
6. Publikationen	361
II. Ausland	362
1. Dänemark	362
2. Großbritannien	362
3. Vereinigte Staaten von Amerika	362
Literaturverzeichnis	363
Sachregister	388

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