Institutionelle Hintergründe von Krisen

doi:10.3790/978-3-428-53609-2

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Theurl, T. (Ed.) (2011). Institutionelle Hintergründe von Krisen. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-53609-2

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Institutionelle Hintergründe von Krisen

Editors: Theurl, Theresia

Schriften des Vereins für Socialpolitik, Vol. 332

(2011)

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Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-53609-2
978-3-428-13609-4 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-53609-2
Edition: 1
Language: German
Pages: 260
Collections: Duncker & Humblot Open Access
Subjects: Macroeconomics

Abstract

Die große Bedeutung institutioneller Rahmenbedingungen für das Auftreten und für die Vermeidung sowie für die Wirkungen von Krisen tritt mit jeder neuen Krise in den Fokus wissenschaftlicher Diskussionen. Dieser Sammelband konzentriert sich auf die institutionellen Bezüge von Krisen, so etwa der Finanzmarktkrise von 2008/09, der Krise der kommunalen Haushalte und der Verschuldungskrisen von Entwicklungsländern. Analysiert werden zahlreiche Facetten eines komplexen Zusammenhangs, die u. a. Ursachen, Wirkungskanäle sowie Konsequenzen von Krisen enthalten. Der Band enthält drei Schwerpunkte. In einem ersten Teil werden politische Institutionen thematisiert, die krisenfördernde Anreize beinhalten. Der zweite Teil enthält Beiträge, in denen nach institutionellen Reformen für eine bessere Bewältigung von Krisen gesucht wird. Komplexere institutionelle Zusammenhänge als Ursache für Krisen bilden die Klammer für den dritten Teil des Tagungsbandes.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	5
Inhaltsverzeichnis	7
Theresia Theurl: Einführung	9
Erster Teil: Politische Institutionen mit krisenfördernden Anreizen	17
Lars P. Feld: Krise der Staatsfinanzen: Institutionelle Rahmenbedingungen für eine solide Finanzpolitik	19
Abstract	19
A. Einleitung	19
B. Zur Erklärung der Staatsverschuldung	22
I. Die traditionellen, normativen Ansätze	22
II. Die polit-ökonomischen positiven Ansätze	27
C. Institutionelle Rahmenbedingungen	34
D. Die empirische Evidenz für Deutschland und die Schweiz	37
I. Staatsverschuldung in der Schweiz	38
II. Staatsverschuldung in Deutschland	41
E. Die deutsche Schuldenbremse	43
F. Schlussbemerkungen	48
Literatur	49
Jörn Kruse: Staatsverschuldung ist ein Problem des politischen Systems. Korreferat zu dem Beitrag von Lars P. Feld. Krise der Staatsfinanzen: Institutionelle Rahmenbedingungen für eine solide Finanzpolitik	57
A. Problem	57
B. Parteien-unabhängiger Senat	61
C. Senat als Zweite Kammer	62
D. Entscheidungen über Regelausnahmen	64
E. Personalentscheidungen in staatlichen Fachinstitutionen	65
F. Fazit	67
Literatur	68
Joachim Zweynert: Business Capture und die Finanz- und Wirtschaftskrise in Russland	69
Abstract	69
A. Einleitung	69
B. Die Theorie des kollektiven Staates und die russische Transformation	71
I. Der Ansatz von North, Wallis und Weingast	71
II. Transformation und kollektiver Staat in Russland	73
C. Die institutionellen Hintergründe der Krise in Russland	75
I. Der makroökonomische Rahmen vor der Krise	76
II. Die Vorgeschichte der Krise in Russland	76
III. State Capture und makroökonomische Volatilität	80
D. State Capture und die russische Anti-Krisenpolitik	81
E. Schlussbemerkung	83
Literatur	85
Philipp Harms: Korreferat zu dem Beitrag von Joachim Zweynert. Business Capture und die Finanz- und Wirtschaftskrise in Russland	89
Literatur	94
Zweiter Teil: Institutionelle Reformen zur Bewältigung von Krisen	95
Michael Faure and Klaus Heine: Can European State Aid Control learn from the Management of Disastrous Crises?	97
Abstract	97
A. Introduction	97
B. Types of financial intervention by government after catastrophes	99
I. Direct compensation to victims of catastrophes	99
1. Structural or ad hoc ex post compensation	99
2. Examples	100
3. Comments	100
II. Government as primary insurer	101
1. Government insures	101
2. Example	101
3. Comments	102
III. Government as re-insurer of last resort	102
1. Reinsuring catastrophic losses	102
2. Examples	103
3. Comments	103
IV. Summary	104
C. State aid: a legal and economic framework	105
I. The economic logic of European state aid control	105
II. The legal framework of European state aid control	106
1. State aid control in normal times	106
2. State aid control in times of turmoil	108
III. The event of the financial crisis	110
1. State aid control – which state aid control?	110
2. What are the similarities and differences between natural disasters and the financial crisis?	111
D. What can be learned from the management of natural disasters for the design of European state aid control?	113
I. Lacunae in European state aid control	113
II. Learning from worst cases: Can European state aid control learn from catastrophes?	115
1. Overcoming policy uncertainty	115
2. Lessons to be learned	116
a) Which model of intervention does apply?	116
b) Application	117
E. Concluding remarks	120
References	121
Stefan Voigt: Korreferat zu dem Beitrag von Michael Faure und Klaus Heine. Can European State Aid Control learn from the Management of Disastrous Crises?	127
Paul J. J. Welfens: Transatlantische Bankenkrise – Politikdefizite und institutionelle Reformempfehlungen	129
Abstract	129
A. Einführung	129
B. Transatlantische Bankenkrise: Institutionelle Hintergründe	132
I. Hypothekenkredite und US-Immobilienmarkt: Fehlende Transparenz	132
II. Eingeschränkte Finanzmarkteffizienz	134
III. Finanzmarktstabilität als Aufgabe der Finanzmarktregulierung	136
C. Die aktuelle Regulierungsdebatte: Inhalte und Kommunikationsstrategien	137
D. Verantwortungsproblematik auf der nationalen Politikebene	141
I. Die Transatlantische Bankenkrise in Deutschland	141
II. Notwendigkeit regulatorischer Konsequenzen	142
III. Qualitätsstandards für Finanzprodukte	144
E. Griechenland- und Eurokrise und ihre regulatorischen Herausforderungen	145
I. Steigende Staatsverschuldung in Europa	145
II. Politische Hintergründe und ökonomische Konsequenzen der Rettungspakete	148
III. Finanzmarktaufsicht in der Europäischen Union: Anreize für langfristige Orientierung	152
F. Die Rolle der internationalen Organisationen: IWF und OECD	153
G. Langfristige Reformperspektiven	155
I. Herausfordernde weltwirtschaftliche Rahmenbedingungen	155
II. Forderungen an internationale Organisationen	156
III. Anreizkompatible Elemente der Bankenregulierung	158
IV. Zukünftige Rolle von Ratingagenturen	158
V. Beschränkung auf eine Teilintegration der Weltwirtschaft	159
VI. Die zukünftigen Positionen von USA und China	160
VII. Die Zukunft der Europäischen Währungsunion und die Reform des Stabilitätspakts	161
VIII. Hindernisse für eine effektive Finanzmarktregulierung	162
Literatur	163
Anhang	165
Dritter Teil: Institutionelle Interdependenzen als Ursache von Krisen	167
Martin Leschke: Die (zukünftigen) Herausforderungen der Marktwirtschaft: Diagnose und Handlungsoptionen aus institutionenökonomischer Sicht	169
Abstract	169
A. Einleitung	169
B. Wie und unter welchen (institutionellen) Bedingungen funktioniert die Marktwirtschaft	171
C. Die (zukünftigen) Probleme der Marktwirtschaft	174
I. Das Ungleichheitsverteilungsproblem	174
II. Das Problem zunehmender Staatsverschuldung	177
III. Das Externalitätenproblem	179
IV. Das Problem unkalkulierbarer Finanz- und Wirtschaftskrisen	183
D. Problemdiagnose und Handlungsoptionen vor dem Hintergrund der,,Marktversagens-vs-Staatsversagensdebatte"	185
E. Fazit	188
Literatur	189
Christian Müller: Die konkreten Bedingungen ordnungspolitischen Handelns. Korreferat zu dem Beitrag von Martin Leschke. Die (zukünftigen) Herausforderungen der Marktwirtschaft	193
Literatur	196
Thomas Döring: Möglichkeiten zur Überwindung der aktuellen Krise des nordrhein-westfälischen Finanzausgleichssystems aus Sicht einer institutionenorientierten Wirtschafts- und Finanzpolitik	197
Abstract	197
A. Kommunale Finanzausstattung als permanentes Streitthema zwischen Land und Kommunen	197
B. Grundsätze einer institutionenorientierten Wirtschafts- und Finanzpolitik als theoretischer Bezugsrahmen	200
I. Wirtschafts- und finanzpolitische Krisen als Ergebnis politischer Interessenkonflikte	201
II. Status-quo-Orientierung als Bezugspunkt ökonomischer Reformvorschläge	203
III. Ausrichtung am Konsensprinzip als regulativer Idee institutioneller Reformen	205
IV. Verwendung von sozialen Dilemma-Strukturen als Analyseinstrument	206
V. Berücksichtigung von institutionellen Pfadabhängigkeiten	209
C. Angemessenheit der Berücksichtigung von Soziallasten im Rahmen des nordrhein-westfälischen Finanzausgleichs	210
I. Erfassung der Status-quo-Situation im Bereich der Sozialausgaben	210
II. Berücksichtigung der bestehenden Dilemma-Situation und Ableitung einer verfahrensorientierten Konsenslösung	212
III. Ermittlung eines potenziell konsensfähigen Bedarfsindikators zur angemessenen Berücksichtigung kommunaler Soziallast	215
IV. Bewertung der Anschlussfähigkeit der ermittelten Bedarfsindikatoren an das bestehende Regelsystem des Finanzausgleich	220
D. Unerwünschte Neutralisierungseffekt bei der Gewährung von Ausgleichsleistungen für kommunale Sonderbedarfe	222
I. Status-quo-Situation und institutionelle Eigenlogik des Ausgleichssystems im Zusammenspiel von Gemeinde- und Kreisebene	225
II. Bestehende Dilemma-Situation und mögliche institutionelle Lösungen	226
E. Zusammenfassung	228
Literatur	229
Jürgen Backhaus: Warum Law and Economics als Methode auch für die Finanzwissenschaft fruchtbar gemacht werden kann. Korreferat zu dem Beitrag von Thomas Döring. Möglichkeiten zur Überwindung der aktuellen Krise des nordrhein-westfälischen Finanzausgleichssystems aus Sicht einer institutionenorientierten Wirtschafts- und Finanzpolitik	233
Andreas Freytag und Martin Paldam: Schuldenkrisen in Entwicklungsländern: Zeitinkonsistenz und Rationalität	235
Abstract	235
A. Einleitung: Fälle der Schuldenaufnahme und Wohlfahrt	235
B. Schulden und Wachstum: Die Literatur	238
C. Die Auswahl von 7 Fällen potentiell guter Schulden	239
I. Die natürliche Wachstumsrate beträgt 2 %	240
II. Die 73 PGCs (Fälle potentiell guter Verschuldung)	241
III. Wie zwischen guten Schulden und Glück unterscheiden?	242
IV. Zwei Modelle guter Verschuldung und ein Problem	243
D. Fälle guter Verschuldung	244
I. Der Verlauf der Schuldenlast für die sieben Länder und der Verlauf der Reformen	244
II. Belize: Verschuldungsspitze 1977 – 1986, Wachstumsspitze 1986 – 1995	247
III. Lesotho: Verschuldungsspitze 1983 – 1987, Wachstumsspitze 1987 – 1990 und 1995 – 1997	248
IV. Malaysia: Verschuldungsspitze 1979 – 1985, Wachstumsspitze 1987 – 1995	249
V. Sri Lanka: Verschuldungsspitze (doppelt) 1976 – 1989, Wachstumsspitze 1991 – 2005	251
VI. St. Vincent (und die Grenadinen): Verschuldungsspitze 1977 – 1983, Wachstumsspitze 1983 – 1990	252
VII. Thailand: Verschuldungsspitze 1976 – 1985, Wachstumsspitze 1985 – 1995	253
VIII. Türkei: Verschuldungsspitze 1976 – 1986, Wachstumsspitze 1983 – 1998	254
E. Fazit: Fälle guter Verschuldung existieren, aber sie sind selten	255
Literatur	256
Anhang	258
Autoren und Herausgeber	259

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