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Eckard, F. (2011). Anwendung und Durchsetzung des Kartellverbots im dezentralen Legalausnahmesystem. Eine verfahrens- und materiellrechtliche Betrachtung unter Berücksichtigung des more economic approach. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-53520-0
Eckard, Fabian. Anwendung und Durchsetzung des Kartellverbots im dezentralen Legalausnahmesystem: Eine verfahrens- und materiellrechtliche Betrachtung unter Berücksichtigung des more economic approach. Duncker & Humblot, 2011. Book. https://doi.org/10.3790/978-3-428-53520-0
Eckard, F (2011): Anwendung und Durchsetzung des Kartellverbots im dezentralen Legalausnahmesystem: Eine verfahrens- und materiellrechtliche Betrachtung unter Berücksichtigung des more economic approach, Duncker & Humblot, [online] https://doi.org/10.3790/978-3-428-53520-0
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Anwendung und Durchsetzung des Kartellverbots im dezentralen Legalausnahmesystem
Eine verfahrens- und materiellrechtliche Betrachtung unter Berücksichtigung des more economic approach
Schriften zum Wirtschaftsrecht, Vol. 234
(2011)
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Abstract
Fabian Eckard untersucht im Rahmen einer umfassenden verfahrens- und materiellrechtlichen Betrachtung die Eignung des gemeinschaftsrechtlichen Kartellverbots zur Selbstveranlagung und zur privatrechtlichen Durchsetzung im Legalausnahmesystem der VO 1/2003. Neben dem Systemwechsel und der Harmonisierung des nationalen Kartellverbots stellt der Autor die wettbewerbstheoretischen und wettbewerbspolitischen Grundlagen dar und arbeitet den materiellrechtlichen Gehalt des Kartellverbotstatbestands, der Einzelfreistellung sowie der Gruppenfreistellungsverordnungen detailliert heraus. Im Vergleich zu dem von der Kommission angeregten "more economic approach" zeigt sich, dass der Rechtsprechung des EuGH und EuG bereits eine gefestigte und gut weiterzuentwickelnde Anwendungsmethodik zu entnehmen ist und der ökonomische Ansatz auf die Ausgestaltung der Gruppenfreistellungsverordnungen begrenzt werden sollte. Gemäß den Vorgaben des EuGH dürfte die privatrechtliche Durchsetzung des Kartellverbots im dezentralen System der VO 1/2003 erheblich an Bedeutung gewinnen, sofern die umstrittenen Fragen der Aktivlegitimation und das vermeintliche Problem der Schadensabwälzung im Sinne einer effektiven Rechtsdurchsetzung entschieden werden.
Table of Contents
| Section Title | Page | Action | Price |
|---|---|---|---|
| Vorwort | 7 | ||
| Inhaltsübersicht | 9 | ||
| Inhaltsverzeichnis | 11 | ||
| Abkürzungsverzeichnis | 40 | ||
| § 1 Einführung und Gang der Darstellung | 49 | ||
| A. Einleitung | 49 | ||
| B. Aufgabenstellung und Zielsetzung | 51 | ||
| C. Gang der Darstellung | 55 | ||
| Erster Teil: Rechtsanwendung | 61 | ||
| § 2 Einführung des Legalausnahmesystems | 63 | ||
| A. Konstruktionsmöglichkeiten eines Kartellverbots | 63 | ||
| I. Per-se-Verbot und Missbrauchsprinzip | 64 | ||
| II. Genehmigungssystem und Legalfreistellung | 65 | ||
| B. Kartellverbot und Freistellung im Rechtsvergleich | 66 | ||
| I. Europäisches Kartellverbot | 67 | ||
| 1. Ausgangslage nach dem EG-Vertrag | 67 | ||
| 2. Anmelde- und Genehmigungssystem der VO 17/62 | 68 | ||
| a) Freistellungsmonopol der Kommission | 68 | ||
| b) Praktische Rechtsanwendung und Rechtsdurchsetzung | 69 | ||
| aa) Anmeldeflut, GVOen und Ausnahmen von der Anmeldepflicht | 69 | ||
| bb) Informelle Bearbeitung der Anmeldungen | 70 | ||
| c) Beurteilung des Verbotsprinzips der VO 17/62 | 72 | ||
| aa) Maßstab eines repressiven Verbots | 72 | ||
| bb) Doktrin der vorläufigen Gültigkeit | 74 | ||
| cc) Keine wesentliche Stärkung durch Brasserie de Haecht II | 75 | ||
| dd) Behinderung der Rechtsdurchsetzung | 76 | ||
| d) Auswirkungen | 78 | ||
| II. GWB in der Fassung der 6. GWB-Novelle | 79 | ||
| 1. Horizontale Wettbewerbsbeschränkungen | 79 | ||
| a) Abgrenzung zu Vertikalvereinbarungen | 79 | ||
| b) Per-se-Verbot des § 1 GWB a. F. | 80 | ||
| c) Freistellungskasuistik (§§ 2 ff. GWB a. F.) | 80 | ||
| 2. Wettbewerbsbeschränkungen im Vertikalverhältnis | 81 | ||
| a) Inhaltsbindungen für Zweitverträge (§ 14 GWB a. F.) | 81 | ||
| b) Missbrauchsaufsicht (§ 16 GWB a. F.) | 81 | ||
| III. US-Sherman Act | 82 | ||
| IV. Legalausnahmesystem (Art. 1 VO 1/2003) | 84 | ||
| 1. Unmittelbare Anwendbarkeit von Art. 81 Abs. 1 und 3 EG | 84 | ||
| 2. Systematik der Legalfreistellung | 85 | ||
| 3. Verbotsprinzip unter der VO 1/2003 | 86 | ||
| a) Festhalten am Verbotsprinzip | 86 | ||
| b) Kein „faktisches“ Missbrauchsprinzip | 87 | ||
| aa) Vermutung der Rechtswidrigkeit | 88 | ||
| bb) Stringenz des Legalausnahmesystems | 88 | ||
| cc) Abschreckungseffekt | 90 | ||
| C. Paradigmenwechsel des EG-Kartellrechts | 90 | ||
| I. Begründung des Systemwechsels | 90 | ||
| II. Vereinbarkeit der Legalausnahme mit dem Gemeinschaftsrecht | 93 | ||
| 1. Deutsche Kritik | 93 | ||
| 2. Wortlaut, Entstehung und Systematik des EG-Vertrags | 94 | ||
| a) Vereinbarkeit mit dem Wortlaut des Art. 81 Abs. 3 EG | 94 | ||
| aa) Auslegungsgrundsätze des Gemeinschaftsrechts | 94 | ||
| bb) Ausgangslage nach dem Wortlaut des Art. 81 Abs. 3 EG | 95 | ||
| cc) Argumente gegen die Zulässigkeit der Legalausnahme | 96 | ||
| dd) Systemoffenheit des Art. 81 Abs. 3 EG | 97 | ||
| (1) „Erklärung“ durch Rechtssatz | 97 | ||
| (2) Freistellungssystematik der GVOen und der VO 17/62 | 99 | ||
| b) Historische und genetische Auslegung | 101 | ||
| aa) Abgrenzung beider Auslegungsmethoden | 101 | ||
| bb) Unzulässigkeit einer genetischen Auslegung | 102 | ||
| cc) Historische Auslegung | 105 | ||
| dd) Sekundärrechtliche Systementscheidung | 106 | ||
| c) Systematische Auslegung | 108 | ||
| aa) Struktur des Art. 81 EG | 108 | ||
| bb) Verfahrensrechtliche Trennung von Verbot und Ausnahme | 109 | ||
| cc) Wirksame und einfache Verwaltungskontrolle | 110 | ||
| dd) Sanktionierung des Kartellverbotstatbestands | 111 | ||
| ee) Übergangsvorschrift des Art. 84 EG | 112 | ||
| d) Teleologische Erwägungen, insb. effet-utile | 112 | ||
| 3. Rechtssicherheit und Justiziabilität im System der VO 1/2003 | 114 | ||
| a) Rechtssicherheit | 115 | ||
| aa) Rechtssicherheit als Gemeinschaftsprinzip | 115 | ||
| bb) Vergleich zur VO 17/62 | 116 | ||
| cc) Rechtsgleichheit | 118 | ||
| b) Justiziabilität | 118 | ||
| aa) Unmittelbare Anwendbarkeit des Art. 81 EG | 118 | ||
| bb) Zwischenergebnis | 123 | ||
| D. Zusammenfassung | 124 | ||
| § 3 Anwendungsvorrang und 7. GWB-Novelle | 125 | ||
| A. Normkonflikt auf Ebene des Gemeinschaftsrechts | 125 | ||
| B. Zwischenstaatlichkeitsklausel | 125 | ||
| I. Doppelfunktion der Zwischenstaatlichkeitsklausel | 125 | ||
| II. Beeinträchtigung des zwischenstaatlichen Handels | 126 | ||
| C. Verhältnis von Gemeinschaftsrecht und nationalem Recht | 128 | ||
| I. Zweischrankentheorie | 128 | ||
| II. Unter Geltung der VO 17/62 – Walt Wilhelm-Entscheidung | 128 | ||
| III. Unter Geltung der VO 1/2003 | 130 | ||
| 1. Vom Kommissionsvorschlag zu Art. 3 VO 1/2003 | 130 | ||
| 2. Pflicht zur parallelen Anwendung | 131 | ||
| 3. Reichweite des gemeinschaftsrechtlichen Vorrangs | 132 | ||
| a) Grundsatz des Vorrangs des Gemeinschaftsrechts | 132 | ||
| b) Kollisionsregel des Art. 3 Abs. 2 S. 1 VO 1/2003 | 133 | ||
| aa) Vorrang einer Freistellung | 133 | ||
| bb) Umfassende Bindung an wettbewerbsbezogene Merkmale | 133 | ||
| cc) Einseitige Verhaltensweisen (Art. 3 Abs. 2 S. 2 VO 1/2003) | 134 | ||
| 4. Auswirkungen des strengen Anwendungsvorrangs | 136 | ||
| a) Faktische Verdrängungswirkung | 136 | ||
| b) Harmonisierungsdruck | 138 | ||
| c) Wechselwirkung der Dezentralisierung | 139 | ||
| D. Umsetzung des Anwendungsvorrangs in Deutschland | 139 | ||
| I. 7. GWB-Novelle | 139 | ||
| II. Angleichung des Kartellverbots | 140 | ||
| 1. Kartellverbotstatbestand des § 1 GWB n. F. | 140 | ||
| 2. Einführung der Legalausnahme (§ 2 Abs. 1 GWB) | 141 | ||
| 3. Mittelstandskartelle (§ 3 GWB) | 142 | ||
| 4. Vertikale Preisbindung | 142 | ||
| 5. Weitere Änderungen im Zuge der Einführung der Legalausnahme | 143 | ||
| 6. Bewertung der Angleichung | 144 | ||
| III. Dynamische Verweisung auf die GVOen | 144 | ||
| 1. Regelung des § 2 Abs. 2 GWB | 144 | ||
| 2. Bewertung der dynamischen Verweisung | 145 | ||
| 3. Verzicht auf den Grundsatz der „europafreundlichen“ Auslegung | 147 | ||
| IV. Grenzen des Anwendungsvorrangs | 148 | ||
| 1. Auslegung der Tatbestandsmerkmale des Kartellverbots | 148 | ||
| 2. Auslegungsdifferenzen beim Unternehmensbegriff | 149 | ||
| a) Funktionaler Unternehmensbegriff | 149 | ||
| b) Unternehmenseigenschaft von Nachfragern | 150 | ||
| c) Keine Bindungswirkung aufgrund des Anwendungsvorrangs | 152 | ||
| d) Rechtsprechung des BGH | 153 | ||
| e) Bewertung der Grenzen des Anwendungsvorrangs | 154 | ||
| E. Zusammenfassung | 155 | ||
| § 4 Dezentralisierung der Rechtsanwendung | 156 | ||
| A. Dezentralisierung ohne Renationalisierung | 156 | ||
| B. Rechtsgleichheit im dezentralen System der VO 1/2003 | 157 | ||
| I. Einheitliche Auslegung durch die Gemeinschaftsgerichte | 157 | ||
| 1. Wahrung des Gemeinschaftsrechts (Art. 220 EG) | 157 | ||
| 2. Vorabentscheidungsverfahren (Art. 234 EG) | 158 | ||
| II. Bindung an Kommissionsentscheidungen | 159 | ||
| 1. Einleitung | 159 | ||
| 2. Anwendung des Kartellverbots durch nationale Behörden | 160 | ||
| a) Gemeinschaftsrechtliche Vorgabe der VO 1/2003 | 160 | ||
| b) Nationale Umsetzung im GWB | 162 | ||
| c) Zentrale Rolle der Kommission | 162 | ||
| 3. Zusammenarbeit von Kommission und einzelstaatlichen Gerichten | 163 | ||
| 4. Materielle Entscheidungsbindung | 164 | ||
| a) Bindung an ergangene Kommissionsentscheidungen | 164 | ||
| aa) Sachverhalt und Entscheidung in Masterfoods | 165 | ||
| bb) Begründung der Entscheidungsbindung | 166 | ||
| (1) Loyalitätsgrundsatz des Art. 10 EG | 167 | ||
| (2) Grundsatz der Rechtssicherheit | 168 | ||
| (3) Verbindlichkeit einer Kommissionsentscheidung | 169 | ||
| b) Bindung an bevorstehende Kommissionsentscheidungen | 170 | ||
| 5. Grundsätzliches zur materiellen Bindung | 170 | ||
| a) Ausgangspunkt des Art. 249 Abs. 4 EG | 171 | ||
| b) Bindungswirkung des Entscheidungstenors | 171 | ||
| aa) Aufbau einer Kommissionsentscheidung | 171 | ||
| bb) Entscheidung und Schlussanträge in Masterfoods | 172 | ||
| cc) Bestimmung der Reichweite der Entscheidungsbindung | 173 | ||
| dd) Anknüpfung an die beschiedene Verhaltenskoordinierung | 174 | ||
| c) Wirkung einer Kommissionsentscheidung | 175 | ||
| 6. Entscheidungskompetenzen der VO 1/2003 | 176 | ||
| a) Überblick | 177 | ||
| aa) Entscheidungskompetenzen mit Bindungswirkung | 177 | ||
| bb) Sonderfall: Bußgeldentscheidungen (Art. 23 VO 1/2003) | 177 | ||
| b) Fest- und Abstellungsentscheidungen (Art. 7 VO 1/2003) | 178 | ||
| c) Feststellung der Nichtanwendbarkeit (Art. 10 VO 1/2003) | 180 | ||
| d) Verpflichtungszusagen (Art. 9 VO 1/2003) | 182 | ||
| aa) Wettbewerbskonformität des Verhaltens | 183 | ||
| bb) Durchsetzung der Verpflichtungszusage durch Dritte | 185 | ||
| e) Einstweilige Maßnahmen (Art. 8 VO 1/2003) | 187 | ||
| f) Entzug des Rechtsvorteils einer GVO (Art. 29 Abs. 1 VO 1/2003) | 187 | ||
| III. Bewertung des Vorrangs von Kommissionsentscheidungen | 189 | ||
| 1. Gemeinschaftsrechtliche Selbstverständlichkeit | 189 | ||
| 2. Wettbewerbsschutz und protektionistische Entscheidungen | 190 | ||
| 3. Auswirkung auf das private enforcement | 191 | ||
| a) Feststellungs- und Abstellungsverfügungen | 191 | ||
| b) Positiventscheidungen | 191 | ||
| c) Verpflichtungsentscheidungen | 192 | ||
| d) Keine Fortsetzung der Aussetzungsproblematik | 193 | ||
| C. Förderung der Rechtsentwicklung durch Dezentralisierung | 193 | ||
| I. Meinungspluralismus durch Dezentralisierung | 193 | ||
| II. Vergleichbarkeit des Kartellverbots mit dem Common Law | 194 | ||
| D. Zusammenfassung | 196 | ||
| Zweiter Teil: Kartellverbot | 197 | ||
| § 5 Politisches und wettbewerbstheoretisches Fundament | 199 | ||
| A. Wettbewerbspolitische Bedeutung eines Kartellverbots | 199 | ||
| B. Integrationspolitische Funktion des Kartellverbots | 200 | ||
| I. Errichtung des Gemeinsamen Markts | 200 | ||
| II. Vertrags- und Wettbewerbsfreiheit | 203 | ||
| 1. Grundlage der Vertrags- und Wettbewerbsfreiheit | 203 | ||
| 2. Freier Wettbewerb als Institution | 204 | ||
| 3. Individualbezogene Komponente der Wettbewerbsfreiheit | 204 | ||
| III. Stand der Europäischen Integration | 207 | ||
| 1. Abgeschlossene Errichtung des Binnenmarkts | 207 | ||
| 2. Dominanz des gemeinschaftsrechtlichen Kartellverbots | 208 | ||
| C. Wettbewerbstheoretische Ansätze im Gemeinschaftsrecht | 210 | ||
| I. Wettbewerbspolitik innerhalb der Gemeinschaft | 210 | ||
| II. Wettbewerbstheoretische Grundlagen | 211 | ||
| 1. Klassik | 211 | ||
| a) Die „unsichtbare Hand“ | 211 | ||
| b) Kollusives Zusammenwirken von Unternehmen | 212 | ||
| c) Wert einer Ware | 212 | ||
| 2. Neoklassik | 212 | ||
| a) Vollkommener Wettbewerb | 213 | ||
| b) Preisbildung durch Angebot und Nachfrage | 213 | ||
| c) Wettbewerbs- und Kostenpreise | 214 | ||
| III. Marktstrukturansatz | 215 | ||
| 1. Funktionsfähiger Wettbewerb | 215 | ||
| 2. Harvard School | 216 | ||
| 3. Ökonomische und außerökonomische Funktionen des Wettbewerbs | 216 | ||
| 4. Wirksamer Wettbewerb im Sinne des EG-Vertrags | 217 | ||
| IV. Neoliberalismus | 219 | ||
| 1. Ordoliberale Wirtschaftstheorie | 219 | ||
| a) Freiburger Schule | 219 | ||
| b) Einfluss auf das GWB | 220 | ||
| c) Einfluss auf das Gemeinschaftsrecht | 220 | ||
| 2. Österreichische Schule der Nationalökonomie | 222 | ||
| a) Überlegenheit des freien Spiels von Angebot und Nachfrage | 222 | ||
| b) Wettbewerb als Entdeckungsverfahren | 222 | ||
| aa) Kartellrecht nach überwiegender Ansicht der Austrian School | 223 | ||
| bb) Vollständige Ablehnung eines Kartellrechts | 223 | ||
| c) Wettbewerb als schöpferische Zerstörung | 224 | ||
| 3. Chicago School | 225 | ||
| a) Gegensatz zwischen Harvard und Chicago School | 226 | ||
| b) Methodik der Chicago School | 227 | ||
| c) Marktzutrittsschranken und Marktversagen | 228 | ||
| d) Vereinbarkeit mit dem Gemeinschaftsrecht | 229 | ||
| 4. Evolutionäre Ökonomie | 230 | ||
| V. Industriepolitischer Ansatz | 231 | ||
| 1. Industriepolitik | 231 | ||
| 2. Entwicklung der Industriepolitik im Gemeinschaftsrecht | 232 | ||
| a) EWG-Vertrag | 232 | ||
| b) Einheitliche Europäische Akte | 233 | ||
| c) Vertrag von Maastricht | 233 | ||
| aa) Industriepolitik als Gemeinschaftsziel | 233 | ||
| bb) Konvergenz der Wirtschaftsleistungen | 234 | ||
| cc) Begünstigung der Zusammenarbeit zwischen Unternehmen | 235 | ||
| d) Vertrag von Amsterdam | 235 | ||
| e) Ansätze im Wettbewerbsrecht der Gemeinschaft | 236 | ||
| f) Subsidiaritätsprinzip | 236 | ||
| 3. Industriepolitik in Deutschland | 237 | ||
| VI. Moderne ökonomische Erkenntnisse – Post-Chicago School | 237 | ||
| 1. Überblick | 237 | ||
| 2. Marktzutrittsschranken | 238 | ||
| 3. Vertikalvereinbarungen und vertikale Integration | 239 | ||
| 4. Raising Rivals' Costs | 240 | ||
| 5. Innovationsmärkte | 240 | ||
| VII. Aktuelle Wettbewerbspolitik der Kommission | 241 | ||
| 1. Modernisierung der GVOen | 242 | ||
| 2. Kern und Inhalt des more economic approach | 243 | ||
| 3. Widerspruch zum ordoliberalen Ansatz | 245 | ||
| 4. Befürwortung des more economic approach | 246 | ||
| VIII. Entwicklungsstand der Wettbewerbspolitik | 247 | ||
| D. Zusammenfassung | 249 | ||
| § 6 Wettbewerbsbeschränkung | 251 | ||
| A. Überblick über das Tatbestandsmerkmal | 251 | ||
| I. Einleitung | 251 | ||
| II. Zielvorgabe des unverfälschten Wettbewerbs | 251 | ||
| 1. Verhinderung | 252 | ||
| 2. Einschränkung | 252 | ||
| 3. Verfälschung | 253 | ||
| III. Verständnis als einheitliches Tatbestandsmerkmal | 254 | ||
| IV. Bezweckte und bewirkte Wettbewerbsbeschränkungen | 254 | ||
| 1. Alternativität beider Formen | 254 | ||
| 2. Unterschiedliche Kategorien von Wettbewerbsbeschränkungen | 255 | ||
| 3. Divergierende Auslegungsmethoden | 256 | ||
| 4. Horizontale und vertikale Beschränkungen | 258 | ||
| 5. Bezwecken und Bewirken in § 1 GWB | 258 | ||
| a) Überholte Orientierung am Wortsinn | 259 | ||
| b) Strenger Anwendungsvorrang des Gemeinschaftsrechts | 259 | ||
| V. Der relevante Markt | 261 | ||
| 1. Marktabgrenzung | 261 | ||
| a) Marktabgrenzung im Rahmen des Kartellverbots | 261 | ||
| b) Hilfsfunktion der Marktabgrenzung | 261 | ||
| c) Kartellbehördliche Marktabgrenzungen und follow-on-Klagen | 263 | ||
| 2. Sachlich relevanter Markt | 263 | ||
| a) Bestimmung | 263 | ||
| b) Eigenständige sachliche Märkte | 264 | ||
| c) Teilmärkte, Ersatzteile und Komponenten | 265 | ||
| d) Nachfragemärkte | 266 | ||
| 3. Räumlich relevanter Markt | 266 | ||
| a) Bestimmung | 266 | ||
| b) Europäisierung und Globalisierung der Märkte | 267 | ||
| 4. Zeitlich relevanter Markt | 268 | ||
| VI. Spürbarkeit einer Wettbewerbsbeschränkung | 268 | ||
| 1. Dritt- bzw. Außenwirkung der Verhaltenskoordinierung | 269 | ||
| 2. Bündeltheorie und Netzeffekte | 270 | ||
| 3. Bezweckte und bewirkte Wettbewerbsbeschränkungen | 271 | ||
| 4. Rechtsprechung der Gemeinschaftsgerichte | 272 | ||
| a) Qualitative und quantitative Merkmale | 272 | ||
| b) Rechtlicher Zusammenhang | 273 | ||
| c) Bezugspunkt der Spürbarkeit | 273 | ||
| d) Tatsächliche oder potenzielle Wettbewerbsbeschränkung | 273 | ||
| e) Marktanteile | 274 | ||
| 5. De-minimis-Bekanntmachung | 275 | ||
| VII. Materieller Beurteilungszeitpunkt | 276 | ||
| 1. Ex ante Beurteilung | 276 | ||
| 2. Ex post Beurteilung | 277 | ||
| B. Selbständigkeitspostulat und Konsumentenwohlfahrt | 278 | ||
| I. Ausgangspunkt: Selbständigkeitspostulat | 279 | ||
| 1. Grundvoraussetzungen des Wettbewerbs | 279 | ||
| 2. Selbständigkeitspostulat in anderen Tatbestandsmerkmalen | 280 | ||
| a) Feststellung einer abgestimmten Verhaltensweise | 280 | ||
| b) Unternehmensbegriff und äußerste Grenze einer Freistellung | 281 | ||
| II. Abkehr von der Handlungsbeschränkung | 282 | ||
| 1. Verständnis im Anmelde- und Genehmigungssystem der VO 17/62 | 282 | ||
| 2. Ordoliberales Verständnis | 282 | ||
| III. Handlungsbeschränkung und Selbständigkeitspostulat | 283 | ||
| 1. Einleitung | 283 | ||
| 2. Handlungsbeschränkung ist keine notwendige Bedingung | 284 | ||
| a) Formale Handlungsbeschränkung | 284 | ||
| b) Wirtschaftliche Handlungsbeschränkung | 285 | ||
| 3. Handlungsbeschränkung ist keine hinreichende Bedingung | 286 | ||
| a) Rechtsprechung der Gemeinschaftsgerichte | 286 | ||
| b) Frühere tatbestandsimmanente Ausnahmen | 286 | ||
| c) Rule of reason | 288 | ||
| aa) Etablierung einer gemeinschaftsrechtlichen rule of reason | 288 | ||
| bb) Rechtsprechung der Gemeinschaftsgerichte | 289 | ||
| (1) Eindeutige Zurückweisung durch das EuG | 289 | ||
| (2) Selektive Vertriebssysteme | 290 | ||
| (3) Rechtsprechung des EuGH | 290 | ||
| cc) Rule of reason und Legalausnahmesystem | 292 | ||
| 4. Stellungnahme | 294 | ||
| a) Bezweckte Wettbewerbsbeschränkungen | 294 | ||
| b) Bewirkte Wettbewerbsbeschränkungen | 294 | ||
| c) Legalausnahmesystem | 296 | ||
| IV. More economic approach der Kommission | 296 | ||
| 1. Effizienz- und auswirkungsbezogener Ansatz | 297 | ||
| 2. Exkurs: Rechtsnatur und Rechtswirkung von Leitlinien | 298 | ||
| 3. Marktmachtkonzept | 300 | ||
| 4. Nivellierung von Kartellverbots- und Freistellungstatbestand | 300 | ||
| 5. Kritik am more economic approach | 301 | ||
| a) Ambivalenz des „ökonomischen Ansatzes“ | 301 | ||
| b) Auswirkungsbezogener Ansatz | 303 | ||
| aa) Ökonomisch inspirierter Zirkelschluss | 303 | ||
| bb) Tatsächliche oder potenzielle Wettbewerbsbeschränkung | 303 | ||
| (1) Beschränkung des potenziellen Wettbewerbs | 304 | ||
| (2) Potenzielle Wettbewerbsbeschränkung | 304 | ||
| cc) Auswirkungsbezogener Ansatz und ex post Kontrolle | 306 | ||
| c) Marktmachtkonzept der Kommission | 307 | ||
| d) Einebnung von Kartellverbots- und Freistellungstatbestand | 310 | ||
| V. Endpunkt: Minderung der Konsumentenwohlfahrt | 311 | ||
| 1. Entscheidung in GlaxoSmithKline | 312 | ||
| a) Ausnahmsweise keine bezweckte Wettbewerbsbeschränkung | 312 | ||
| b) Prüfung einer bewirkten Wettbewerbsbeschränkung | 313 | ||
| c) Wettbewerbspolitische Bedeutung des Parallelhandels | 313 | ||
| 2. Vergleich zur früheren Rechtsprechung | 314 | ||
| 3. Stand der Rechtsentwicklung | 315 | ||
| a) Horizontale Wettbewerbsbeschränkungen | 316 | ||
| b) Vertikalvereinbarungen | 316 | ||
| c) Bezweckte und bewirkte Wettbewerbsbeschränkungen | 316 | ||
| C. Bezweckte Wettbewerbsbeschränkung | 317 | ||
| I. Allgemeine Ausführungen | 317 | ||
| 1. Objektiver Sinngehalt einer Verhaltenskoordinierung | 317 | ||
| a) Einleitung | 317 | ||
| b) Beschränkung der Handlungsfreiheit | 318 | ||
| c) Rechtlicher und wirtschaftlicher Zusammenhang | 319 | ||
| d) Keine Vermutung der Minderung der Konsumentenwohlfahrt | 319 | ||
| e) Unerheblichkeit wettbewerbsfördernder Wirkungen | 320 | ||
| f) Keine bezweckten Wettbewerbsbeschränkungen | 321 | ||
| aa) Alleinbezugsverpflichtungen | 321 | ||
| bb) Kreditinformationssysteme | 322 | ||
| 2. Kernbeschränkungen der GVOen | 322 | ||
| 3. Vergleich zu den per-se-Fällen des US-Antitrust Law | 324 | ||
| II. Fallgruppen bezweckter Wettbewerbsbeschränkungen | 324 | ||
| 1. Preise und Geschäftsbedingungen (Art. 81 Abs. 1 lit. a EG) | 325 | ||
| 2. Produktion und Absatz (Art. 81 Abs. 1 lit. b EG) | 328 | ||
| a) Verkaufsmengenziele und Produktionsbeschränkungen | 328 | ||
| b) Waffenstillstandsvereinbarungen | 328 | ||
| c) Querlieferungsverbote und Beschränkungen passiver Verkäufe | 329 | ||
| d) Kollektive Ausschließlichkeiten | 329 | ||
| 3. Märkte und Versorgungsquellen (Art. 81 Abs. 1 lit. c EG) | 330 | ||
| a) Marktaufteilung | 330 | ||
| b) Absoluter Gebietsschutz, Exportverbote und Parallelimporte | 331 | ||
| c) Aufteilung der Versorgungsquellen | 334 | ||
| d) Verwendungsbeschränkung und Gebietsverbote | 334 | ||
| 4. Boykott | 335 | ||
| D. Bewirkte Wettbewerbsbeschränkung | 335 | ||
| I. Prüfung einer bewirkten Wettbewerbsbeschränkung | 335 | ||
| II. Berücksichtigung der hypothetischen Wettbewerbssituation | 337 | ||
| 1. Vergleichsbasis | 337 | ||
| 2. Bezug zur unternehmerischen Selbstständigkeit | 337 | ||
| 3. Rechtliche und wirtschaftliche Rahmenbedingungen | 338 | ||
| 4. Gedanke der Wettbewerbseröffnung | 340 | ||
| a) Markterschließung und Marktzutritt | 340 | ||
| b) Arbeitsgemeinschaftsgedanke | 341 | ||
| c) Grenzen der Zusammenarbeit | 342 | ||
| III. Rechtlicher und wirtschaftlicher Gesamtzusammenhang | 343 | ||
| 1. Würdigung der Verhaltenskoordinierung | 343 | ||
| 2. Abschichtung von Handlungsbeschränkungen | 344 | ||
| a) Hauptzweck und untergeordnete Handlungsbeschränkungen | 344 | ||
| b) Übergeordnete Zwecke in der Rechtsprechung | 345 | ||
| 3. Nebenabreden, insb. Métropole Télévision – M6 u. a. | 346 | ||
| a) Begriff der Nebenabrede | 346 | ||
| b) „Doppelte“ Notwendigkeitsprüfung | 347 | ||
| aa) Abstraktionsebene der Notwendigkeitsprüfung | 348 | ||
| bb) Erste Prüfungsstufe: Art der Nebenbestimmung | 349 | ||
| cc) Zweite Prüfungsstufe: Inhalt der Nebenbestimmung | 350 | ||
| 4. Normale Bestandteile des Wettbewerbs | 350 | ||
| a) Selektiver Vertrieb | 351 | ||
| aa) Wettbewerbliche Legitimität | 352 | ||
| (1) Besondere Natur der betreffenden Produkte | 352 | ||
| (2) Grenzen eines selektiven Vertriebssystems | 353 | ||
| (3) Weiterführung zum Verbraucherinteresse | 354 | ||
| (4) Diskriminierungsfreie Anwendung des Systems | 355 | ||
| bb) Notwendige Beschränkungen | 356 | ||
| (1) Selektion der Groß- und Einzelhändler | 356 | ||
| (2) Sicherung der Zweistufigkeit des Vertriebswegs | 356 | ||
| (3) Qualifikation des Fachhandels | 357 | ||
| (4) Unzulässige quantitative Vorgaben | 358 | ||
| b) Franchising | 359 | ||
| aa) Übermittlung von Know-how und Goodwill | 360 | ||
| bb) Grenzen von Franchisevereinbarungen | 361 | ||
| 5. Ausschließlichkeitsrechte und Lizenzvereinbarungen | 361 | ||
| a) Warenzeichen | 362 | ||
| b) Urheberrechte | 362 | ||
| c) Sortenschutzrechte und offene ausschließliche Lizenzen | 363 | ||
| d) Urheberrechtsverwertungsgesellschaften | 364 | ||
| aa) Legitimität von Verwertungsgesellschaften | 364 | ||
| bb) Gegenseitiges Vertretungsrecht | 365 | ||
| e) Nichtangriffsabrede | 365 | ||
| f) Zulässigkeit eines Verbots von Aktivverkäufen | 365 | ||
| 6. Weitere wettbewerblich legitime Zwecke | 366 | ||
| a) Bezugsgenossenschaften – DLG und Oude Luttikhuis | 366 | ||
| b) Ordnungsgemäße Ausübung des Rechtsanwaltsberufs – Wouters | 367 | ||
| c) Absolutes Verbot vergleichender Werbung | 367 | ||
| d) Private Zertifizierungssysteme – SCK und FNK | 368 | ||
| e) Gegenbeispiel: Kühltruhenausschließlichkeit | 368 | ||
| f) Anti-Doping-Regelung – Meca-Medina u. a. | 369 | ||
| 7. Berücksichtigung von Allgemeininteressen | 372 | ||
| a) Allgemeininteresse und ökonomische Bilanz | 372 | ||
| b) Vergleich zur kartellrechtlichen Immunität von Tarifverträgen | 374 | ||
| c) Grenze zum Freistellungstatbestand | 375 | ||
| IV. Tatsächliche oder potenzielle Wettbewerbsbeschränkung | 375 | ||
| 1. Einleitung | 375 | ||
| a) Wirtschaftliche Selbstständigkeit und Auswirkungen auf Dritte | 376 | ||
| b) Feststellung einer Minderung der Konsumentenwohlfahrt | 376 | ||
| aa) Verschärfung der Unbeweglichkeit der Preise | 377 | ||
| bb) Präzisierung statt Neuorientierung | 377 | ||
| cc) Kumulative Wettbewerbsbeschränkungen | 378 | ||
| 2. Beschränkung der wirtschaftlichen Selbstständigkeit der Beteiligten | 378 | ||
| a) Horizontal- und Vertikalverhältnisse | 378 | ||
| b) Verringerung des Wettbewerbsdrucks | 379 | ||
| c) Anteilserwerb durch ein Konkurrenzunternehmen | 380 | ||
| d) Einschränkung des Geheimwettbewerbs | 381 | ||
| aa) Informationsaustausch in John Deere | 382 | ||
| bb) Marktstruktur | 382 | ||
| cc) Zweck, Inhalt und Exklusivität der Informationen | 383 | ||
| dd) Gegenbeispiel: Kreditinformationssysteme | 384 | ||
| 3. Beeinträchtigung der Wettbewerbschancen Dritter | 385 | ||
| a) Ausschließliche Agenturverträge – Volkswagen und VAG Leasing | 385 | ||
| b) Nichteinräumung einer Garantie an Parallelhändler – Swatch | 385 | ||
| c) Private Zertifizierungssysteme – SCK und FNK | 385 | ||
| d) Marktinformationssysteme – John Deere | 386 | ||
| e) Herstellung eines Marktungleichgewichts – SPO u. a. | 386 | ||
| f) Marktabschottung durch Horizontalabsprachen – Tiercé Ladbroke | 387 | ||
| 4. Kumulative Wettbewerbsbeschränkungen | 387 | ||
| a) Ausschließlichkeitsklauseln | 389 | ||
| b) Feststellung eines abgeschotteten Markts | 389 | ||
| aa) Feststellung des Bindungsgrads | 389 | ||
| bb) Marktzutrittsschranken | 390 | ||
| cc) Bindungsdauer | 391 | ||
| c) Erheblicher Beitrag zur Marktstruktur | 391 | ||
| aa) Zusammenhang von Marktanteil und Bindungsdauer | 391 | ||
| bb) Beurteilung der Bindungsdauer in Neste Markkinointi Oy | 392 | ||
| d) Ausschließlichkeitsbindungen in mehrgliedrigen Vertriebsketten | 393 | ||
| E. Zusammenfassung | 393 | ||
| § 7 Einzelfreistellung | 395 | ||
| A. Überblick über Art. 81 Abs. 3 EG | 395 | ||
| I. Die vier Freistellungsvoraussetzungen | 395 | ||
| 1. Verhältnismäßigkeitsprüfung | 395 | ||
| 2. Kumulatives Vorliegen der Freistellungsvoraussetzungen | 396 | ||
| 3. Bezweckte und bewirkte Wettbewerbsbeschränkungen | 397 | ||
| 4. Auslegung der Tatbestandsmerkmale | 397 | ||
| a) Rechtlicher und wirtschaftlicher Zusammenhang | 397 | ||
| b) Juristische Begriffsbildung statt wirtschaftlicher Analyse | 398 | ||
| II. Bisherige Konturierung der Freistellungsmerkmale | 398 | ||
| 1. Beurteilungsspielraum der Kommission | 399 | ||
| a) Unter Geltung der VO 17/62 | 399 | ||
| b) Im System der VO 1/2003 | 400 | ||
| 2. Exkurs: Beurteilungsspielräume anderer Normanwender | 401 | ||
| a) Nationale Wettbewerbsbehörden, insb. BKartA | 402 | ||
| b) Beurteilungsspielraum im Rahmen der Selbstveranlagung | 403 | ||
| B. Materielle Freistellungsvoraussetzungen | 403 | ||
| I. Effizienzgewinn | 403 | ||
| 1. Spürbarer objektiver Vorteil | 404 | ||
| a) Allgemeine Ausführungen | 404 | ||
| aa) Blickwinkel des Gemeinwohls | 404 | ||
| bb) Prognoseentscheidung | 405 | ||
| cc) Beitrag zur Effizienzsteigerung – Kausalität | 405 | ||
| (1) Beispiel: Speiseeisvertrieb und Kühltruhenausschließlichkeit | 406 | ||
| (2) Beispiel: multimodale Transportdienste | 406 | ||
| (3) Kein direkter Zusammenhang erforderlich | 406 | ||
| dd) Spürbarer Effizienzvorteil, insb. Netzeffekte | 407 | ||
| ee) Markt, auf dem der Effizienzvorteil eintritt | 407 | ||
| ff) Verhinderung durch „Schlüsselelemente“ | 408 | ||
| b) Beispiele aus der Rechtsprechung | 409 | ||
| aa) Verbesserung der Warenerzeugung – Matra Hachette | 409 | ||
| bb) Verbesserung des Vertriebs | 409 | ||
| (1) Liefervereinbarungen – Metro I | 409 | ||
| (2) Anpassung- und Umstellungsflexibilität – Van Landewyck | 410 | ||
| (3) Absoluter Gebietsschutz – Consten und Grundig | 410 | ||
| cc) Ausschließlichkeitsbindungen | 411 | ||
| (1) Kühltruhenausschließlichkeit – Van den Bergh Foods u. a. | 411 | ||
| (2) Bierlieferungsvereinbarung – Joynson | 412 | ||
| dd) Privates Kranzertifizierungssystem – SCK und FNK | 414 | ||
| ee) Erhöhung der Markttransparenz – SCK und FNK und CMA CGM | 414 | ||
| ff) Technischer oder wirtschaftlicher Fortschritt | 415 | ||
| (1) Compagnie générale maritime u. a./Kommission | 415 | ||
| (2) Remia | 416 | ||
| gg) Förderung des Innovationswettbewerbs – GlaxoSmithKline | 416 | ||
| (1) Mit dem Parallelhandel verbundener Effizienzverlust | 417 | ||
| (2) Mit der Preisdifferenzierung verbundener Effizienzgewinn | 418 | ||
| c) Außerwettbewerbliche Ziele und externe Effekte | 419 | ||
| aa) Außergewöhnliche Umstände – Matra Hachette | 419 | ||
| bb) Erhaltung von Arbeitsplätzen – Metro I und Remia | 420 | ||
| 2. Abwägung mit den Nachteilen für den Wettbewerb | 421 | ||
| II. Angemessene Verbraucherbeteiligung | 422 | ||
| 1. Verbraucher im Sinne des Art. 81 Abs. 3 EG | 422 | ||
| 2. Kausalität und objektive Beurteilung der Verbraucherbeteiligung | 423 | ||
| 3. Beispiele einer angemessenen Verbraucherbeteiligung | 423 | ||
| III. Unerlässlichkeit der Wettbewerbsbeschränkung | 424 | ||
| 1. Allgemein | 424 | ||
| 2. Begriff der Unerlässlichkeit | 425 | ||
| a) Unerlässlichkeit jeder einzelnen Beschränkung | 425 | ||
| b) Rationelle und umfassende Effizienzsteigerung | 426 | ||
| c) Strenger Maßstab für Kollektivsysteme | 426 | ||
| d) Ausschluss pauschaler Vorgehensweisen | 427 | ||
| e) Bezugspunkt der Unerlässlichkeit | 427 | ||
| 3. Zeitliche und sachliche Begrenzung einer Verhaltenskoordinierung | 428 | ||
| a) Zeitliche Grenzen, insb. frühere Befristung | 428 | ||
| b) Sachliche Begrenzung, insb. frühere Auflagen | 429 | ||
| 4. Beispiele aus der Rechtsprechung | 430 | ||
| a) Unerlässliche Wettbewerbsbeschränkungen | 430 | ||
| aa) Marktzugang – Matra Hachette | 430 | ||
| bb) Lieferbeziehung und Fachhandelsbindung – Metro I | 431 | ||
| cc) FIFA-Spielervermittlerlizenzsystem – Laurent Piau | 431 | ||
| b) Nicht unerlässliche Wettbewerbsbeschränkungen | 431 | ||
| aa) Bezweckte Wettbewerbsbeschränkungen | 431 | ||
| bb) Informationsaustauschsysteme – John Deere | 432 | ||
| IV. Keine Möglichkeit den Wettbewerb auszuschalten | 433 | ||
| 1. Binnensystematik | 433 | ||
| a) Grundlegende Bedeutung der äußersten Freistellungsgrenze | 433 | ||
| b) Gesamtbetrachtung und Prüfungsmethode | 434 | ||
| c) Marktabgrenzung | 435 | ||
| d) Selbständigkeitspostulat und Restwettbewerb | 436 | ||
| 2. Ausschaltung des internen Wettbewerbs | 437 | ||
| a) TAA-Vereinbarung | 437 | ||
| b) Einkaufsgemeinschaft – Eurovision II-Entscheidung | 438 | ||
| c) Marktferne Zusammenarbeit – Matra Hachette | 438 | ||
| 3. Abdeckung eines wesentlichen Teils des relevanten Markts | 439 | ||
| a) Enger als marktbeherrschende Stellung im Sinne des Art. 82 EG | 439 | ||
| b) TAA-Urteil | 439 | ||
| c) 80–95 % Marktanteil – Van Landewyck | 440 | ||
| d) Halten beträchtlicher Marktanteile | 440 | ||
| 4. Wirksamer externer Wettbewerb | 440 | ||
| a) Eurovision II-Entscheidung | 441 | ||
| aa) Funktionsweise des Markts für Fernsehrechte | 441 | ||
| bb) Zugangsmöglichkeiten Dritter | 442 | ||
| b) TAA-Urteil | 443 | ||
| aa) Marktstruktur | 443 | ||
| bb) Tatsächlicher Wettbewerb | 444 | ||
| cc) Potenzieller Wettbewerb | 445 | ||
| dd) Verdrängung des externen Wettbewerbs | 447 | ||
| ee) Gesamtbetrachtung des Wettbewerbsdrucks | 447 | ||
| c) Netzeffekte, insb. selektive Vertriebssysteme | 448 | ||
| C. Zusammenfassung | 448 | ||
| § 8 Gruppenfreistellungen | 450 | ||
| A. Funktion der GVOen unter Geltung der VO 1/2003 | 450 | ||
| I. Primärrechtliche Verankerung der GVOen | 450 | ||
| II. Prinzip der begrenzten Einzelermächtigung | 450 | ||
| III. Aktuelle GVOen | 451 | ||
| IV. Dogmatisches Verhältnis zur Legalausnahme | 453 | ||
| 1. Angeblich lediglich deklaratorische Wirkung der Gruppenfreistellungen | 453 | ||
| 2. Konstitutive Wirkung der Gruppenfreistellungen | 454 | ||
| 3. Praktische Erleichterung der Beweislast | 457 | ||
| V. Aufbau und Auslegung der modernen GVOen | 457 | ||
| 1. Frühere weiße, graue und schwarze Listen | 458 | ||
| 2. Systematik der modernen GVOen | 458 | ||
| 3. Enge Auslegung von GVOen | 459 | ||
| a) Unter Geltung des Freistellungsmonopols der Kommission | 459 | ||
| b) Im System der Legalausnahme | 460 | ||
| 4. GVOen, wirtschaftliche Analyse und Legalausnahme | 460 | ||
| VI. Ausstrahlungswirkung der GVOen | 462 | ||
| 1. Keine Ausstrahlungswirkung auf den Kartellverbotstatbestand | 462 | ||
| a) Systematische Stellung der GVOen | 462 | ||
| b) Auslegung des Kartellverbotstatbestands | 462 | ||
| 2. Ausstrahlungswirkung der GVOen auf die Legalausnahme | 463 | ||
| a) Keine negative Ausstrahlungswirkung | 463 | ||
| aa) Typisierende Beschreibung einer GVO | 464 | ||
| bb) Scheitern an den Marktanteilsgrenzen | 465 | ||
| cc) Aufnahme von Kernbeschränkungen | 465 | ||
| b) Keine Leitfunktion über die Geltungsdauer einer GVOen hinaus | 466 | ||
| B. Typisierende Freistellungen | 466 | ||
| I. Allgemeine Ausführungen | 466 | ||
| 1. Typisierende Erfassung der Verhaltenskoordinierung | 466 | ||
| 2. Neben- und Durchführungsvereinbarungen | 467 | ||
| a) Beurteilung des Schwerpunkts einer Verhaltenskoordinierung | 468 | ||
| b) Notwendigkeit bzw. Unerlässlichkeit | 468 | ||
| c) Kernbeschränkungen | 469 | ||
| II. Vertikalvereinbarungen | 469 | ||
| 1. Wettbewerbliche Einschätzung | 469 | ||
| 2. Freistellung (Art. 2 Abs. 1 Vertikal-GVO) | 469 | ||
| 3. Nebenbestimmungen, insb. geistiges Eigentum | 470 | ||
| III. Spezialisierungsvereinbarungen | 471 | ||
| 1. Einseitige Spezialisierung | 471 | ||
| 2. Gegenseitige Spezialisierung | 472 | ||
| 3. Gemeinsame Produktion | 472 | ||
| 4. Neben- und Durchführungsvereinbarungen | 472 | ||
| IV. Forschungs- und Entwicklungsvereinbarungen | 473 | ||
| 1. Systematik der FuE-GVO | 473 | ||
| 2. Wettbewerbliche Relevanz | 473 | ||
| 3. Gemeinsame Forschung, Entwicklung und Verwertung | 474 | ||
| a) Freistellung (Art. 1 lit. a und b FuE-GVO) | 474 | ||
| b) Weitere Voraussetzungen, insb. Schutzwürdigkeit | 474 | ||
| 4. Gemeinsame Forschung und Entwicklung (Art. 1 lit. c FuE-GVO) | 475 | ||
| 5. Durchführungsbestimmungen | 476 | ||
| V. Technologietransfer | 476 | ||
| 1. Spannungsfeld zwischen Schutzrechten und Kartellrecht | 476 | ||
| 2. Freistellung (Art. 2 TT-GVO) | 476 | ||
| a) Technologietransfer-Vereinbarungen | 477 | ||
| b) Gegenstand des Technologietransfers | 477 | ||
| c) Herstellungselement | 478 | ||
| d) Dauer der Freistellung | 479 | ||
| 3. Rechte an geistigem Eigentum | 479 | ||
| C. Marktanteilsschwellen | 480 | ||
| I. Das Marktanteilskriterium | 480 | ||
| 1. Paradigmenwechsel der GVOen | 480 | ||
| 2. Ökonomische Bedeutung des Marktanteils | 480 | ||
| a) Allgemeine Bedeutung | 480 | ||
| b) Marktanteilskriterium am Beispiel der TT-GVO | 481 | ||
| aa) Marktanteil und wettbewerbliche Auswirkungen | 481 | ||
| bb) Praktische Probleme bei der Bestimmung von Marktanteilen | 482 | ||
| cc) Stellungnahme und allgemeine Lehren für die GVOen | 483 | ||
| dd) Exkurs: Gemeinschaftsrechtliche Betonung der Produktmärkte | 484 | ||
| 3. Feststellung des Marktanteils | 486 | ||
| II. Vertikal-GVO | 486 | ||
| 1. Einheitlicher Schwellenwert | 486 | ||
| 2. Fixierung auf die Marktstellung des Lieferanten | 487 | ||
| 3. Relevanter Markt | 487 | ||
| III. Spez-GVO | 488 | ||
| IV. FuE-GVO | 489 | ||
| 1. Forschung, Entwicklung und Erstverwertung | 489 | ||
| a) Nicht konkurrierende Unternehmen | 489 | ||
| b) Konkurrierende Unternehmen | 489 | ||
| 2. Weitere Zusammenarbeit | 490 | ||
| V. TT-GVO | 490 | ||
| 1. Relevante Märkte | 491 | ||
| a) Produktmarkt | 491 | ||
| b) Technologiemarkt | 492 | ||
| c) Neue Technologien und neue Produktmärkte | 493 | ||
| 2. Schwellenwerte | 493 | ||
| a) Konkurrierende Unternehmen | 493 | ||
| b) Nicht konkurrierende Unternehmen | 494 | ||
| D. Kernbeschränkungen | 494 | ||
| I. Allgemein | 494 | ||
| 1. Bedeutung und Rechtsfolge der Kernbeschränkungen | 494 | ||
| 2. Konturierung des Freistellungstatbestands | 495 | ||
| a) Erkenntniswert der Kernbeschränkungen | 495 | ||
| b) Tatbestandsimmanente Ausnahmen der Kernbeschränkungen | 496 | ||
| 3. Koordinierungsform und Bezwecken der Kernbeschränkung | 497 | ||
| II. Inhalte der Kernbeschränkungen | 498 | ||
| 1. Festsetzung der An- oder Verkaufspreise | 498 | ||
| a) Preisbindungsverbote | 498 | ||
| b) Beschränkungsrichtung im Vertikalverhältnis | 499 | ||
| c) Tatbestandsimmanente Ausnahmen der Preisbindungsverbote | 500 | ||
| aa) Preisempfehlungen | 501 | ||
| bb) Höchstverkaufspreise | 502 | ||
| (1) Begriff des Höchstverkaufspreises | 503 | ||
| (2) Grundlage der Zulässigkeit einer Höchstpreisbindung | 504 | ||
| (3) Abstrakte Einschränkung der Verbraucherwohlfahrt | 505 | ||
| (4) Höchstpreisbindungen außerhalb der Vertikal- und TT-GVO | 506 | ||
| 2. Produktion, Absatz, Forschung und Entwicklung | 507 | ||
| a) Produktions- und Absatzbeschränkungen | 507 | ||
| aa) Produktionsbeschränkungen | 508 | ||
| bb) Absatzbeschränkungen | 509 | ||
| cc) Outputbeschränkungen | 509 | ||
| b) Forschung und Entwicklung | 510 | ||
| c) Ersatzteile und weitere einseitige Abhängigkeiten | 510 | ||
| 3. Marktaufteilungen | 512 | ||
| a) Marktaufteilungen und Kundenkreisbeschränkungen | 512 | ||
| aa) Generalklauselartige Verbote von Marktaufteilungen | 512 | ||
| bb) Korrigierende Auslegung der FuE-GVO | 513 | ||
| b) Differenzierung in aktive und passive Verkäufe | 514 | ||
| aa) Zulässige Beschränkungen in der TT-GVO | 515 | ||
| (1) Ausgangslage des Technologietransfers | 515 | ||
| (2) Technologietransfer zwischen Konkurrenten | 516 | ||
| (3) Transfer zwischen nicht konkurrierenden Unternehmen | 517 | ||
| bb) Beschränkungen aktiver Verkäufe in der Vertikal-GVO | 518 | ||
| cc) Zulässigkeit der Beschränkung in der FuE-GVO | 519 | ||
| (1) Während des Erstverwertungszeitraums | 519 | ||
| (2) Zulässige Beschränkung der Lizenzvergabe an Dritte | 521 | ||
| c) Zulässigkeit eines Verbots von Sprunglieferungen | 521 | ||
| d) Selektiver Vertrieb | 521 | ||
| aa) Selektionsmöglichkeit des Lieferanten | 521 | ||
| bb) Selektive Vertriebssysteme (Art. 1 lit. d Vertikal-GVO) | 522 | ||
| cc) Kernbeschränkungen des selektiven Vertriebs | 522 | ||
| (1) Aktive und passive Verkäufe an Endverbraucher | 522 | ||
| (2) Beschränkungen von Querlieferungen | 523 | ||
| dd) Verhältnis zur Rechtsprechung der Gemeinschaftsgerichte | 523 | ||
| (1) Systematisches Verhältnis | 523 | ||
| (2) Querlieferungsverbote und passive Verkäufe | 524 | ||
| (3) Beschränkungen aktiver Verkäufe an Endverbraucher | 524 | ||
| (4) Unterschiedliche Anforderungen | 525 | ||
| E. Sonstige Beschränkungen | 526 | ||
| I. Begrifflichkeit und Systematik | 526 | ||
| 1. Begrifflichkeit | 526 | ||
| 2. Systematik | 526 | ||
| II. Materielle Aussagen der roten Klauseln | 527 | ||
| 1. Wettbewerbsverbote (Art. 5 Vertikal-GVO) | 527 | ||
| a) Allgemeine Wettbewerbsverbote | 528 | ||
| aa) Definition des Wettbewerbsverbots (Art. 1 lit. b Vertikal-GVO) | 528 | ||
| bb) Zeitliche Begrenzung | 529 | ||
| b) Nachvertragliche Wettbewerbsverbote | 530 | ||
| c) Individualisierte Wettbewerbsverbote | 531 | ||
| 2. Rote Klauseln des Art. 5 TT-GVO | 532 | ||
| F. Zusammenfassung | 533 | ||
| Dritter Teil: Rechtsdurchsetzung | 535 | ||
| § 9 Privatrechtliche Durchsetzung | 537 | ||
| A. Einleitung | 537 | ||
| I. Kompensation und Abschreckung | 538 | ||
| 1. Kartellverbot als Schild und Schwert | 538 | ||
| 2. Haftungsrechtliche Grundlage | 539 | ||
| a) Gemeinschaftsrechtliche Nichtigkeitsfolge (Art. 81 Abs. 2 EG) | 539 | ||
| b) Einzelstaatliche Verankerung zivilrechtlicher Ansprüche | 539 | ||
| 3. Zivilprozessuale Anspruchsziele28 | 542 | ||
| II. Einschätzung des Potenzials des private enforcement | 543 | ||
| 1. Bestandsaufnahme und Vergleich zum US-Antitrust Law | 543 | ||
| 2. Bemühungen der Kommission | 545 | ||
| a) VO 1/2003, insb. Aufgabe des Freistellungsmonopols | 545 | ||
| b) Grünbuch zu Schadensersatzklagen und working paper | 547 | ||
| c) Weißbuch zu Schadenersatzklagen | 548 | ||
| d) Wechselwirkung mit den Kronzeugenprogrammen | 550 | ||
| 3. Richtungsweisende Urteile der Gemeinschaftsgerichte | 553 | ||
| 4. Deutscher Gesetzgeber | 554 | ||
| III. Überblick über verschiedene institutionelle Hürden | 554 | ||
| 1. Kulturelle und soziale Barrieren | 555 | ||
| 2. Geringe Spezialisierung der mitgliedstaatlichen Gerichte | 556 | ||
| 3. Zivilprozessuales Verfahren | 557 | ||
| 4. Kostentragung und Anwaltsvergütung | 558 | ||
| 5. Bündelung von Zivilklagen | 559 | ||
| B. Zuständigkeitsverteilung und anwendbares Recht | 561 | ||
| I. Internationale Zuständigkeit | 561 | ||
| 1. Zuständigkeitsverteilung nach der Brüssel I-VO | 561 | ||
| a) Allgemeiner Gerichtsstand (Art. 2 Abs. 1 Brüssel I-VO) | 562 | ||
| b) Besondere Gerichtsstände | 562 | ||
| aa) Gerichtsstand des Erfüllungsorts (Art. 5 Nr. 1 Brüssel I-VO) | 562 | ||
| bb) Deliktischer Gerichtsstand (Art. 5 Nr. 3 Brüssel I-VO) | 563 | ||
| cc) Gerichtsstand kraft Sachzusammenhangs (Art. 6 Brüssel I-VO) | 564 | ||
| c) Ausschließlicher Gerichtsstand | 565 | ||
| 2. Internationale Zuständigkeit nach der ZPO | 565 | ||
| II. Anwendbares Recht | 566 | ||
| 1. Grundanknüpfung des Kartellrechts (Art. 6 Abs. 3 lit. a Rom II-VO) | 567 | ||
| a) Überlegenheit des Auswirkungsprinzips | 567 | ||
| b) Auswirkungsprinzip im EG-Kartellrecht170 | 569 | ||
| c) Auswirkungsprinzip des § 130 Abs. 2 GWB | 569 | ||
| d) Marktbezogenheit des Auswirkungsprinzips | 571 | ||
| e) Sinn einer ausdrücklichen Anknüpfung in der Rom II-VO | 572 | ||
| 2. Sonderanknüpfung für Schadensersatzklagen | 574 | ||
| a) Probleme des Auswirkungsprinzips | 574 | ||
| b) Lex fori (Art. 6 Abs. 3 lit. b Rom II-VO) | 574 | ||
| c) Relativierung der Bedeutung eines einheitlichen Haftungsrechts | 576 | ||
| C. Prozessführungsbefugnis und Aktivlegitimation | 577 | ||
| I. Einleitung | 577 | ||
| II. Vorgaben der Gemeinschaftsgerichte | 579 | ||
| 1. Aussagen der Courage- und Manfredi-Entscheidung | 580 | ||
| 2. Verfahren zum Lombard Club | 582 | ||
| III. § 33 GWB i. d. F. der 7. GWB-Novelle | 584 | ||
| 1. Unqualifizierte Beeinträchtigung | 584 | ||
| 2. Mitbewerber oder sonstige Marktbeteiligte | 585 | ||
| 3. Markt als Bindeglied zwischen Kartellierung und Beeinträchtigung | 586 | ||
| 4. Beeinträchtigung bei Kartellverstößen | 587 | ||
| a) Mitbewerber | 588 | ||
| b) Sonstige Marktbeteiligte | 589 | ||
| aa) Unmittelbare Marktgegenseite | 590 | ||
| bb) Marktbeteiligte auf entfernten Marktstufen | 590 | ||
| cc) Beeinträchtigung der Kartellmitglieder | 593 | ||
| D. Darlegungs- und Beweisproblematik | 594 | ||
| I. Strukturelle Unterlegenheit des Zivilprozesses | 594 | ||
| 1. Beibringungsgrundsatz und Beweisnot | 594 | ||
| 2. Amtsermittlung und Informationsdefizit | 597 | ||
| II. Darlegungs- und Beweislastregelung des Art. 2 VO 1/2003 | 598 | ||
| 1. Allgemein zur Darlegungs- und Beweislast | 598 | ||
| 2. Darlegungs- und Beweislast hinsichtlich Art. 81 EG | 600 | ||
| III. Beweisführung im Rahmen des Kartellverbots | 602 | ||
| 1. Ökonomisch fundierte Parteivorträge | 602 | ||
| a) Ökonomische Analysen und Berechnungsmodelle | 603 | ||
| b) Ökonomische Privatgutachten | 605 | ||
| 2. Tatbestandsmerkmal der Wettbewerbsbeschränkung | 607 | ||
| a) Präzisierung der Beweislast durch Art. 2 VO 1/2003 | 607 | ||
| b) Beschreibung des wettbewerbsbeschränkenden Verhaltens | 608 | ||
| c) Beweisführung bei bezweckten Wettbewerbsbeschränkungen | 609 | ||
| aa) Darlegung und Beweis | 609 | ||
| bb) Minderung der Konsumentenwohlfahrt | 611 | ||
| d) Anforderungen bei bewirkten Wettbewerbsbeschränkungen | 612 | ||
| 3. Dauer, Beteiligung und Gesamtverantwortung | 614 | ||
| a) Einheitlicher Kartellverstoß und Gesamtverantwortung | 614 | ||
| b) Dauer der Kartellierung | 615 | ||
| c) Nachweis der Beteiligung | 616 | ||
| E. Entscheidungsbindung im deutschen Recht | 618 | ||
| I. Bindung an nationale Verwaltungsakte | 618 | ||
| 1. Tatbestandswirkung von Verwaltungsakten | 618 | ||
| 2. Entscheidungskompetenzen deutscher Kartellbehörden | 620 | ||
| a) Abstellungsverfügungen (§ 32 GWB n. F.) | 620 | ||
| b) Keine Ermächtigung zu Positiventscheidungen | 623 | ||
| c) Verpflichtungszusagen (§ 32b GWB) | 624 | ||
| II. Bindungswirkung im Schadensersatzprozess | 625 | ||
| 1. Erleichterung von follow-on-Klagen, insb. § 33 Abs. 4 GWB | 625 | ||
| 2. Feststellung eines Kartellverstoßes | 627 | ||
| a) Bindung an den Verstoß, unabhängig von der Tenorierung | 627 | ||
| b) Keine Bindung an Tatsachenfeststellungen und subjektive Elemente | 628 | ||
| 3. Kommissionsentscheidungen | 629 | ||
| 4. Entscheidungen deutscher Kartellbehörden | 630 | ||
| a) § 33 Abs. 4 GWB vorgelagerte Entscheidungsbindung | 630 | ||
| b) Bewertung der Bindungswirkung | 631 | ||
| 5. Bindung an Entscheidungen innerhalb des ECN | 632 | ||
| a) Bewertung der Entscheidungsbindung | 632 | ||
| b) Räumliche Beschränkung der Entscheidungsbindung | 633 | ||
| c) Probleme der Bindungswirkung | 635 | ||
| aa) Richterliche Unabhängigkeit | 635 | ||
| bb) Weitere rechtsstaatliche Grundsätze, insb. EMRK | 636 | ||
| F. Schadensersatz | 637 | ||
| I. Einleitung | 637 | ||
| II. Höhe des Schadensersatzes | 638 | ||
| 1. Überkompensatorischer Schadensersatz als Anreiz | 639 | ||
| a) Präventions- und Abschreckungsfunktion | 639 | ||
| b) Treble damages des US-Antitrust Law | 640 | ||
| 2. Einfache Kompensation | 642 | ||
| a) Abschreckung und Prävention durch Geldbußen | 642 | ||
| aa) Geldbußen (Art. 23 VO 1/2003) | 643 | ||
| bb) Nationale Bußgelder und Vorteilsabschöpfung | 645 | ||
| b) Erhöhung der Aufdeckungswahrscheinlichkeit | 646 | ||
| c) Klägermotivation und Zinsen | 648 | ||
| 3. Herausgabe des Verletzergewinns | 649 | ||
| a) Ökonomische Analyse des Rechts | 650 | ||
| b) Herausgabe des Verletzergewinns | 651 | ||
| c) Schutz des Allgemeininteresses durch Kartellbehörden | 652 | ||
| d) Anhaltspunkt für kompensatorischen Schadensersatz | 653 | ||
| III. Vermögensschaden und Einwand der Schadensabwälzung | 653 | ||
| 1. Schadensentstehung und Schadensabwälzung | 654 | ||
| a) Beispiele einer Schadensabwälzung | 654 | ||
| b) Rechtslage in den USA | 655 | ||
| c) Weißbuch zu Schadensersatzklagen | 657 | ||
| d) Rechtsentwicklung in Deutschland | 658 | ||
| 2. Dogmatische Erörterung anhand der Differenzhypothese | 658 | ||
| a) Anerkennung der passing-on-defense durch nationale Gerichte | 659 | ||
| b) Grundlage der Differenzhypothese | 660 | ||
| c) Schadenseintritt | 661 | ||
| aa) Schadensposten bei Kartellverstößen | 661 | ||
| bb) Vermögensschaden beim Bezug vom Kartellanten | 661 | ||
| (1) Aktiva und Passiva beim Kaufvertrag | 661 | ||
| (2) Juristisch-normative Bewertung | 663 | ||
| (3) Endverbraucherschaden und Quotenkartell | 665 | ||
| (4) Zeitpunkt der Schädigung | 666 | ||
| cc) Entgangener Gewinn | 666 | ||
| dd) Zusammenfallen beider Schadensposten | 669 | ||
| d) Vorteilsausgleichung | 669 | ||
| aa) Regelung des § 33 Abs. 3 S. 2 GWB n. F. | 669 | ||
| bb) Anwendung der Grundsätze der Vorteilsausgleichung | 670 | ||
| cc) Abschreckungs- und Präventionswirkung | 672 | ||
| dd) Schadensrechtliches Bereicherungsverbot | 673 | ||
| ee) Selbstreinigung des Markts | 676 | ||
| e) Vergleich zu den anderen Wegen der Motivation von Klägern | 676 | ||
| 3. Schadensersatz auf entfernteren Marktstufen | 677 | ||
| a) Angebliche Mehrfachhaftung des Schädigers | 677 | ||
| b) Verteilung des Schadensersatzes | 678 | ||
| aa) Schadensliquidation im Drittinteresse | 678 | ||
| bb) Störung der Geschäftsgrundlage | 679 | ||
| cc) Anrechnung auf spätere Schadensersatzforderungen | 680 | ||
| dd) Weißbuch der Kommission zu Schadensersatzklagen | 681 | ||
| c) Keine Vervielfachung des Schadens | 684 | ||
| aa) Schadenskausalität, insb. Rechtswidrigkeitszusammenhang | 684 | ||
| bb) Klagebereitschaft der unmittelbaren Marktgegenseite | 686 | ||
| cc) Vergleich zur Verdopplung bzw. Verdreifachung des Schadens | 687 | ||
| IV. Rechtswidrigkeitszusammenhang | 687 | ||
| 1. Schutzgesetzprinzip und Rechtswidrigkeitszusammenhang | 688 | ||
| 2. Haftungsbegrenzung bei Vermögensschäden | 690 | ||
| a) Marktbezug des Vermögensschadens | 690 | ||
| b) Schäden der Marktgegenseite | 691 | ||
| c) Schäden auf entfernteren Marktstufen | 691 | ||
| aa) Überwälzungsproblematik | 692 | ||
| bb) Andere Märkte | 692 | ||
| d) Ausscheiden aus dem Markt | 695 | ||
| G. Verschulden | 696 | ||
| I. Einzelstaatliche Anforderungen an die Verantwortlichkeit | 696 | ||
| II. Implikationen des Gemeinschaftsrechts | 696 | ||
| 1. Verschuldenserfordernis und Gemeinschaftsrecht | 696 | ||
| 2. Vorschläge des Grünbuchs und Empfehlung des Weißbuchs | 698 | ||
| 3. Harmonisierung | 698 | ||
| III. Verschuldenserfordernis im deutschen Recht | 699 | ||
| 1. Vorsatz und Fahrlässigkeit | 699 | ||
| 2. Zivil- und ordnungswidrigkeitsrechtliche Vorwerfbarkeit | 699 | ||
| a) Objektivierter und typisierter Fahrlässigkeitsmaßstab | 700 | ||
| b) Handlungs- und Verschuldenszurechnung | 700 | ||
| aa) Deutsches Recht | 700 | ||
| bb) Betrachtung des EuGH | 701 | ||
| c) Bußgeldhöhe und Prinzip der Totalreparation | 702 | ||
| 3. Irrtumsproblematik | 703 | ||
| a) Rechtsirrtümer und Irrtümer über normative Tatbestandsmerkmale | 703 | ||
| aa) Ordnungswidrigkeitsrecht | 703 | ||
| bb) Zivilrecht | 704 | ||
| cc) Sorgfaltsanforderungen | 705 | ||
| dd) Prinzip der Selbstveranlagung und „rechtlicher Graubereich“ | 706 | ||
| b) Irrtumsproblematik bei Bußgeldern auf Gemeinschaftsebene | 706 | ||
| aa) Tatsachen- und Rechtsirrtümer | 707 | ||
| bb) Unerheblichkeit des Unrechtsbewusstseins | 707 | ||
| cc) Einholung einer fehlerhaften Rechtsauskunft | 709 | ||
| dd) Bußgeldhöhe, insb. symbolische Geldbußen | 711 | ||
| ee) Missverständliche Äußerungen der Kommission | 712 | ||
| c) Implikationen für den nationalen Schadensersatzanspruch | 712 | ||
| aa) Vermeidbarkeit als zivilrechtliche Haftungsvoraussetzung | 712 | ||
| bb) Keine Herabsetzung der Sorgfaltsanforderungen | 713 | ||
| cc) Vertrauen auf Äußerungen der Kommission | 713 | ||
| H. Zusammenfassung | 716 | ||
| § 10 Schlussbetrachtungen | 717 | ||
| A. Selbstveranlagung, Justiziabilität und Rechtssicherheit | 717 | ||
| B. Rechtssicherheit, Rechtsgleichheit und Rechtsentwicklung | 728 | ||
| C. Abschreckungswirkung und private enforcement | 730 | ||
| Literaturverzeichnis | 736 | ||
| Sachverzeichnis | 752 |