Anwendung und Durchsetzung des Kartellverbots im dezentralen Legalausnahmesystem

Fabian Eckard

doi:10.3790/978-3-428-53520-0

Anwendung und Durchsetzung des Kartellverbots im dezentralen Legalausnahmesystem

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Eckard, F. (2011). Anwendung und Durchsetzung des Kartellverbots im dezentralen Legalausnahmesystem. Eine verfahrens- und materiellrechtliche Betrachtung unter Berücksichtigung des more economic approach. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-53520-0

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Anwendung und Durchsetzung des Kartellverbots im dezentralen Legalausnahmesystem

Eine verfahrens- und materiellrechtliche Betrachtung unter Berücksichtigung des more economic approach

Eckard, Fabian

Schriften zum Wirtschaftsrecht, Vol. 234

(2011)

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Additional Information

Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-53520-0
978-3-428-13520-2 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-53520-0
Edition: 1
Language: German
Pages: 756
Collections: NBE WISO
NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Company, commercial & competition law: general

Pricing

Institution: € 166.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 109.90 (incl. local VAT if applicable)

Abstract

Fabian Eckard untersucht im Rahmen einer umfassenden verfahrens- und materiellrechtlichen Betrachtung die Eignung des gemeinschaftsrechtlichen Kartellverbots zur Selbstveranlagung und zur privatrechtlichen Durchsetzung im Legalausnahmesystem der VO 1/2003. Neben dem Systemwechsel und der Harmonisierung des nationalen Kartellverbots stellt der Autor die wettbewerbstheoretischen und wettbewerbspolitischen Grundlagen dar und arbeitet den materiellrechtlichen Gehalt des Kartellverbotstatbestands, der Einzelfreistellung sowie der Gruppenfreistellungsverordnungen detailliert heraus. Im Vergleich zu dem von der Kommission angeregten "more economic approach" zeigt sich, dass der Rechtsprechung des EuGH und EuG bereits eine gefestigte und gut weiterzuentwickelnde Anwendungsmethodik zu entnehmen ist und der ökonomische Ansatz auf die Ausgestaltung der Gruppenfreistellungsverordnungen begrenzt werden sollte. Gemäß den Vorgaben des EuGH dürfte die privatrechtliche Durchsetzung des Kartellverbots im dezentralen System der VO 1/2003 erheblich an Bedeutung gewinnen, sofern die umstrittenen Fragen der Aktivlegitimation und das vermeintliche Problem der Schadensabwälzung im Sinne einer effektiven Rechtsdurchsetzung entschieden werden.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	7
Inhaltsübersicht	9
Inhaltsverzeichnis	11
Abkürzungsverzeichnis	40
§ 1 Einführung und Gang der Darstellung	49
A. Einleitung	49
B. Aufgabenstellung und Zielsetzung	51
C. Gang der Darstellung	55
Erster Teil: Rechtsanwendung	61
§ 2 Einführung des Legalausnahmesystems	63
A. Konstruktionsmöglichkeiten eines Kartellverbots	63
I. Per-se-Verbot und Missbrauchsprinzip	64
II. Genehmigungssystem und Legalfreistellung	65
B. Kartellverbot und Freistellung im Rechtsvergleich	66
I. Europäisches Kartellverbot	67
1. Ausgangslage nach dem EG-Vertrag	67
2. Anmelde- und Genehmigungssystem der VO 17/62	68
a) Freistellungsmonopol der Kommission	68
b) Praktische Rechtsanwendung und Rechtsdurchsetzung	69
aa) Anmeldeflut, GVOen und Ausnahmen von der Anmeldepflicht	69
bb) Informelle Bearbeitung der Anmeldungen	70
c) Beurteilung des Verbotsprinzips der VO 17/62	72
aa) Maßstab eines repressiven Verbots	72
bb) Doktrin der vorläufigen Gültigkeit	74
cc) Keine wesentliche Stärkung durch Brasserie de Haecht II	75
dd) Behinderung der Rechtsdurchsetzung	76
d) Auswirkungen	78
II. GWB in der Fassung der 6. GWB-Novelle	79
1. Horizontale Wettbewerbsbeschränkungen	79
a) Abgrenzung zu Vertikalvereinbarungen	79
b) Per-se-Verbot des § 1 GWB a. F.	80
c) Freistellungskasuistik (§§ 2 ff. GWB a. F.)	80
2. Wettbewerbsbeschränkungen im Vertikalverhältnis	81
a) Inhaltsbindungen für Zweitverträge (§ 14 GWB a. F.)	81
b) Missbrauchsaufsicht (§ 16 GWB a. F.)	81
III. US-Sherman Act	82
IV. Legalausnahmesystem (Art. 1 VO 1/2003)	84
1. Unmittelbare Anwendbarkeit von Art. 81 Abs. 1 und 3 EG	84
2. Systematik der Legalfreistellung	85
3. Verbotsprinzip unter der VO 1/2003	86
a) Festhalten am Verbotsprinzip	86
b) Kein „faktisches“ Missbrauchsprinzip	87
aa) Vermutung der Rechtswidrigkeit	88
bb) Stringenz des Legalausnahmesystems	88
cc) Abschreckungseffekt	90
C. Paradigmenwechsel des EG-Kartellrechts	90
I. Begründung des Systemwechsels	90
II. Vereinbarkeit der Legalausnahme mit dem Gemeinschaftsrecht	93
1. Deutsche Kritik	93
2. Wortlaut, Entstehung und Systematik des EG-Vertrags	94
a) Vereinbarkeit mit dem Wortlaut des Art. 81 Abs. 3 EG	94
aa) Auslegungsgrundsätze des Gemeinschaftsrechts	94
bb) Ausgangslage nach dem Wortlaut des Art. 81 Abs. 3 EG	95
cc) Argumente gegen die Zulässigkeit der Legalausnahme	96
dd) Systemoffenheit des Art. 81 Abs. 3 EG	97
(1) „Erklärung“ durch Rechtssatz	97
(2) Freistellungssystematik der GVOen und der VO 17/62	99
b) Historische und genetische Auslegung	101
aa) Abgrenzung beider Auslegungsmethoden	101
bb) Unzulässigkeit einer genetischen Auslegung	102
cc) Historische Auslegung	105
dd) Sekundärrechtliche Systementscheidung	106
c) Systematische Auslegung	108
aa) Struktur des Art. 81 EG	108
bb) Verfahrensrechtliche Trennung von Verbot und Ausnahme	109
cc) Wirksame und einfache Verwaltungskontrolle	110
dd) Sanktionierung des Kartellverbotstatbestands	111
ee) Übergangsvorschrift des Art. 84 EG	112
d) Teleologische Erwägungen, insb. effet-utile	112
3. Rechtssicherheit und Justiziabilität im System der VO 1/2003	114
a) Rechtssicherheit	115
aa) Rechtssicherheit als Gemeinschaftsprinzip	115
bb) Vergleich zur VO 17/62	116
cc) Rechtsgleichheit	118
b) Justiziabilität	118
aa) Unmittelbare Anwendbarkeit des Art. 81 EG	118
bb) Zwischenergebnis	123
D. Zusammenfassung	124
§ 3 Anwendungsvorrang und 7. GWB-Novelle	125
A. Normkonflikt auf Ebene des Gemeinschaftsrechts	125
B. Zwischenstaatlichkeitsklausel	125
I. Doppelfunktion der Zwischenstaatlichkeitsklausel	125
II. Beeinträchtigung des zwischenstaatlichen Handels	126
C. Verhältnis von Gemeinschaftsrecht und nationalem Recht	128
I. Zweischrankentheorie	128
II. Unter Geltung der VO 17/62 – Walt Wilhelm-Entscheidung	128
III. Unter Geltung der VO 1/2003	130
1. Vom Kommissionsvorschlag zu Art. 3 VO 1/2003	130
2. Pflicht zur parallelen Anwendung	131
3. Reichweite des gemeinschaftsrechtlichen Vorrangs	132
a) Grundsatz des Vorrangs des Gemeinschaftsrechts	132
b) Kollisionsregel des Art. 3 Abs. 2 S. 1 VO 1/2003	133
aa) Vorrang einer Freistellung	133
bb) Umfassende Bindung an wettbewerbsbezogene Merkmale	133
cc) Einseitige Verhaltensweisen (Art. 3 Abs. 2 S. 2 VO 1/2003)	134
4. Auswirkungen des strengen Anwendungsvorrangs	136
a) Faktische Verdrängungswirkung	136
b) Harmonisierungsdruck	138
c) Wechselwirkung der Dezentralisierung	139
D. Umsetzung des Anwendungsvorrangs in Deutschland	139
I. 7. GWB-Novelle	139
II. Angleichung des Kartellverbots	140
1. Kartellverbotstatbestand des § 1 GWB n. F.	140
2. Einführung der Legalausnahme (§ 2 Abs. 1 GWB)	141
3. Mittelstandskartelle (§ 3 GWB)	142
4. Vertikale Preisbindung	142
5. Weitere Änderungen im Zuge der Einführung der Legalausnahme	143
6. Bewertung der Angleichung	144
III. Dynamische Verweisung auf die GVOen	144
1. Regelung des § 2 Abs. 2 GWB	144
2. Bewertung der dynamischen Verweisung	145
3. Verzicht auf den Grundsatz der „europafreundlichen“ Auslegung	147
IV. Grenzen des Anwendungsvorrangs	148
1. Auslegung der Tatbestandsmerkmale des Kartellverbots	148
2. Auslegungsdifferenzen beim Unternehmensbegriff	149
a) Funktionaler Unternehmensbegriff	149
b) Unternehmenseigenschaft von Nachfragern	150
c) Keine Bindungswirkung aufgrund des Anwendungsvorrangs	152
d) Rechtsprechung des BGH	153
e) Bewertung der Grenzen des Anwendungsvorrangs	154
E. Zusammenfassung	155
§ 4 Dezentralisierung der Rechtsanwendung	156
A. Dezentralisierung ohne Renationalisierung	156
B. Rechtsgleichheit im dezentralen System der VO 1/2003	157
I. Einheitliche Auslegung durch die Gemeinschaftsgerichte	157
1. Wahrung des Gemeinschaftsrechts (Art. 220 EG)	157
2. Vorabentscheidungsverfahren (Art. 234 EG)	158
II. Bindung an Kommissionsentscheidungen	159
1. Einleitung	159
2. Anwendung des Kartellverbots durch nationale Behörden	160
a) Gemeinschaftsrechtliche Vorgabe der VO 1/2003	160
b) Nationale Umsetzung im GWB	162
c) Zentrale Rolle der Kommission	162
3. Zusammenarbeit von Kommission und einzelstaatlichen Gerichten	163
4. Materielle Entscheidungsbindung	164
a) Bindung an ergangene Kommissionsentscheidungen	164
aa) Sachverhalt und Entscheidung in Masterfoods	165
bb) Begründung der Entscheidungsbindung	166
(1) Loyalitätsgrundsatz des Art. 10 EG	167
(2) Grundsatz der Rechtssicherheit	168
(3) Verbindlichkeit einer Kommissionsentscheidung	169
b) Bindung an bevorstehende Kommissionsentscheidungen	170
5. Grundsätzliches zur materiellen Bindung	170
a) Ausgangspunkt des Art. 249 Abs. 4 EG	171
b) Bindungswirkung des Entscheidungstenors	171
aa) Aufbau einer Kommissionsentscheidung	171
bb) Entscheidung und Schlussanträge in Masterfoods	172
cc) Bestimmung der Reichweite der Entscheidungsbindung	173
dd) Anknüpfung an die beschiedene Verhaltenskoordinierung	174
c) Wirkung einer Kommissionsentscheidung	175
6. Entscheidungskompetenzen der VO 1/2003	176
a) Überblick	177
aa) Entscheidungskompetenzen mit Bindungswirkung	177
bb) Sonderfall: Bußgeldentscheidungen (Art. 23 VO 1/2003)	177
b) Fest- und Abstellungsentscheidungen (Art. 7 VO 1/2003)	178
c) Feststellung der Nichtanwendbarkeit (Art. 10 VO 1/2003)	180
d) Verpflichtungszusagen (Art. 9 VO 1/2003)	182
aa) Wettbewerbskonformität des Verhaltens	183
bb) Durchsetzung der Verpflichtungszusage durch Dritte	185
e) Einstweilige Maßnahmen (Art. 8 VO 1/2003)	187
f) Entzug des Rechtsvorteils einer GVO (Art. 29 Abs. 1 VO 1/2003)	187
III. Bewertung des Vorrangs von Kommissionsentscheidungen	189
1. Gemeinschaftsrechtliche Selbstverständlichkeit	189
2. Wettbewerbsschutz und protektionistische Entscheidungen	190
3. Auswirkung auf das private enforcement	191
a) Feststellungs- und Abstellungsverfügungen	191
b) Positiventscheidungen	191
c) Verpflichtungsentscheidungen	192
d) Keine Fortsetzung der Aussetzungsproblematik	193
C. Förderung der Rechtsentwicklung durch Dezentralisierung	193
I. Meinungspluralismus durch Dezentralisierung	193
II. Vergleichbarkeit des Kartellverbots mit dem Common Law	194
D. Zusammenfassung	196
Zweiter Teil: Kartellverbot	197
§ 5 Politisches und wettbewerbstheoretisches Fundament	199
A. Wettbewerbspolitische Bedeutung eines Kartellverbots	199
B. Integrationspolitische Funktion des Kartellverbots	200
I. Errichtung des Gemeinsamen Markts	200
II. Vertrags- und Wettbewerbsfreiheit	203
1. Grundlage der Vertrags- und Wettbewerbsfreiheit	203
2. Freier Wettbewerb als Institution	204
3. Individualbezogene Komponente der Wettbewerbsfreiheit	204
III. Stand der Europäischen Integration	207
1. Abgeschlossene Errichtung des Binnenmarkts	207
2. Dominanz des gemeinschaftsrechtlichen Kartellverbots	208
C. Wettbewerbstheoretische Ansätze im Gemeinschaftsrecht	210
I. Wettbewerbspolitik innerhalb der Gemeinschaft	210
II. Wettbewerbstheoretische Grundlagen	211
1. Klassik	211
a) Die „unsichtbare Hand“	211
b) Kollusives Zusammenwirken von Unternehmen	212
c) Wert einer Ware	212
2. Neoklassik	212
a) Vollkommener Wettbewerb	213
b) Preisbildung durch Angebot und Nachfrage	213
c) Wettbewerbs- und Kostenpreise	214
III. Marktstrukturansatz	215
1. Funktionsfähiger Wettbewerb	215
2. Harvard School	216
3. Ökonomische und außerökonomische Funktionen des Wettbewerbs	216
4. Wirksamer Wettbewerb im Sinne des EG-Vertrags	217
IV. Neoliberalismus	219
1. Ordoliberale Wirtschaftstheorie	219
a) Freiburger Schule	219
b) Einfluss auf das GWB	220
c) Einfluss auf das Gemeinschaftsrecht	220
2. Österreichische Schule der Nationalökonomie	222
a) Überlegenheit des freien Spiels von Angebot und Nachfrage	222
b) Wettbewerb als Entdeckungsverfahren	222
aa) Kartellrecht nach überwiegender Ansicht der Austrian School	223
bb) Vollständige Ablehnung eines Kartellrechts	223
c) Wettbewerb als schöpferische Zerstörung	224
3. Chicago School	225
a) Gegensatz zwischen Harvard und Chicago School	226
b) Methodik der Chicago School	227
c) Marktzutrittsschranken und Marktversagen	228
d) Vereinbarkeit mit dem Gemeinschaftsrecht	229
4. Evolutionäre Ökonomie	230
V. Industriepolitischer Ansatz	231
1. Industriepolitik	231
2. Entwicklung der Industriepolitik im Gemeinschaftsrecht	232
a) EWG-Vertrag	232
b) Einheitliche Europäische Akte	233
c) Vertrag von Maastricht	233
aa) Industriepolitik als Gemeinschaftsziel	233
bb) Konvergenz der Wirtschaftsleistungen	234
cc) Begünstigung der Zusammenarbeit zwischen Unternehmen	235
d) Vertrag von Amsterdam	235
e) Ansätze im Wettbewerbsrecht der Gemeinschaft	236
f) Subsidiaritätsprinzip	236
3. Industriepolitik in Deutschland	237
VI. Moderne ökonomische Erkenntnisse – Post-Chicago School	237
1. Überblick	237
2. Marktzutrittsschranken	238
3. Vertikalvereinbarungen und vertikale Integration	239
4. Raising Rivals' Costs	240
5. Innovationsmärkte	240
VII. Aktuelle Wettbewerbspolitik der Kommission	241
1. Modernisierung der GVOen	242
2. Kern und Inhalt des more economic approach	243
3. Widerspruch zum ordoliberalen Ansatz	245
4. Befürwortung des more economic approach	246
VIII. Entwicklungsstand der Wettbewerbspolitik	247
D. Zusammenfassung	249
§ 6 Wettbewerbsbeschränkung	251
A. Überblick über das Tatbestandsmerkmal	251
I. Einleitung	251
II. Zielvorgabe des unverfälschten Wettbewerbs	251
1. Verhinderung	252
2. Einschränkung	252
3. Verfälschung	253
III. Verständnis als einheitliches Tatbestandsmerkmal	254
IV. Bezweckte und bewirkte Wettbewerbsbeschränkungen	254
1. Alternativität beider Formen	254
2. Unterschiedliche Kategorien von Wettbewerbsbeschränkungen	255
3. Divergierende Auslegungsmethoden	256
4. Horizontale und vertikale Beschränkungen	258
5. Bezwecken und Bewirken in § 1 GWB	258
a) Überholte Orientierung am Wortsinn	259
b) Strenger Anwendungsvorrang des Gemeinschaftsrechts	259
V. Der relevante Markt	261
1. Marktabgrenzung	261
a) Marktabgrenzung im Rahmen des Kartellverbots	261
b) Hilfsfunktion der Marktabgrenzung	261
c) Kartellbehördliche Marktabgrenzungen und follow-on-Klagen	263
2. Sachlich relevanter Markt	263
a) Bestimmung	263
b) Eigenständige sachliche Märkte	264
c) Teilmärkte, Ersatzteile und Komponenten	265
d) Nachfragemärkte	266
3. Räumlich relevanter Markt	266
a) Bestimmung	266
b) Europäisierung und Globalisierung der Märkte	267
4. Zeitlich relevanter Markt	268
VI. Spürbarkeit einer Wettbewerbsbeschränkung	268
1. Dritt- bzw. Außenwirkung der Verhaltenskoordinierung	269
2. Bündeltheorie und Netzeffekte	270
3. Bezweckte und bewirkte Wettbewerbsbeschränkungen	271
4. Rechtsprechung der Gemeinschaftsgerichte	272
a) Qualitative und quantitative Merkmale	272
b) Rechtlicher Zusammenhang	273
c) Bezugspunkt der Spürbarkeit	273
d) Tatsächliche oder potenzielle Wettbewerbsbeschränkung	273
e) Marktanteile	274
5. De-minimis-Bekanntmachung	275
VII. Materieller Beurteilungszeitpunkt	276
1. Ex ante Beurteilung	276
2. Ex post Beurteilung	277
B. Selbständigkeitspostulat und Konsumentenwohlfahrt	278
I. Ausgangspunkt: Selbständigkeitspostulat	279
1. Grundvoraussetzungen des Wettbewerbs	279
2. Selbständigkeitspostulat in anderen Tatbestandsmerkmalen	280
a) Feststellung einer abgestimmten Verhaltensweise	280
b) Unternehmensbegriff und äußerste Grenze einer Freistellung	281
II. Abkehr von der Handlungsbeschränkung	282
1. Verständnis im Anmelde- und Genehmigungssystem der VO 17/62	282
2. Ordoliberales Verständnis	282
III. Handlungsbeschränkung und Selbständigkeitspostulat	283
1. Einleitung	283
2. Handlungsbeschränkung ist keine notwendige Bedingung	284
a) Formale Handlungsbeschränkung	284
b) Wirtschaftliche Handlungsbeschränkung	285
3. Handlungsbeschränkung ist keine hinreichende Bedingung	286
a) Rechtsprechung der Gemeinschaftsgerichte	286
b) Frühere tatbestandsimmanente Ausnahmen	286
c) Rule of reason	288
aa) Etablierung einer gemeinschaftsrechtlichen rule of reason	288
bb) Rechtsprechung der Gemeinschaftsgerichte	289
(1) Eindeutige Zurückweisung durch das EuG	289
(2) Selektive Vertriebssysteme	290
(3) Rechtsprechung des EuGH	290
cc) Rule of reason und Legalausnahmesystem	292
4. Stellungnahme	294
a) Bezweckte Wettbewerbsbeschränkungen	294
b) Bewirkte Wettbewerbsbeschränkungen	294
c) Legalausnahmesystem	296
IV. More economic approach der Kommission	296
1. Effizienz- und auswirkungsbezogener Ansatz	297
2. Exkurs: Rechtsnatur und Rechtswirkung von Leitlinien	298
3. Marktmachtkonzept	300
4. Nivellierung von Kartellverbots- und Freistellungstatbestand	300
5. Kritik am more economic approach	301
a) Ambivalenz des „ökonomischen Ansatzes“	301
b) Auswirkungsbezogener Ansatz	303
aa) Ökonomisch inspirierter Zirkelschluss	303
bb) Tatsächliche oder potenzielle Wettbewerbsbeschränkung	303
(1) Beschränkung des potenziellen Wettbewerbs	304
(2) Potenzielle Wettbewerbsbeschränkung	304
cc) Auswirkungsbezogener Ansatz und ex post Kontrolle	306
c) Marktmachtkonzept der Kommission	307
d) Einebnung von Kartellverbots- und Freistellungstatbestand	310
V. Endpunkt: Minderung der Konsumentenwohlfahrt	311
1. Entscheidung in GlaxoSmithKline	312
a) Ausnahmsweise keine bezweckte Wettbewerbsbeschränkung	312
b) Prüfung einer bewirkten Wettbewerbsbeschränkung	313
c) Wettbewerbspolitische Bedeutung des Parallelhandels	313
2. Vergleich zur früheren Rechtsprechung	314
3. Stand der Rechtsentwicklung	315
a) Horizontale Wettbewerbsbeschränkungen	316
b) Vertikalvereinbarungen	316
c) Bezweckte und bewirkte Wettbewerbsbeschränkungen	316
C. Bezweckte Wettbewerbsbeschränkung	317
I. Allgemeine Ausführungen	317
1. Objektiver Sinngehalt einer Verhaltenskoordinierung	317
a) Einleitung	317
b) Beschränkung der Handlungsfreiheit	318
c) Rechtlicher und wirtschaftlicher Zusammenhang	319
d) Keine Vermutung der Minderung der Konsumentenwohlfahrt	319
e) Unerheblichkeit wettbewerbsfördernder Wirkungen	320
f) Keine bezweckten Wettbewerbsbeschränkungen	321
aa) Alleinbezugsverpflichtungen	321
bb) Kreditinformationssysteme	322
2. Kernbeschränkungen der GVOen	322
3. Vergleich zu den per-se-Fällen des US-Antitrust Law	324
II. Fallgruppen bezweckter Wettbewerbsbeschränkungen	324
1. Preise und Geschäftsbedingungen (Art. 81 Abs. 1 lit. a EG)	325
2. Produktion und Absatz (Art. 81 Abs. 1 lit. b EG)	328
a) Verkaufsmengenziele und Produktionsbeschränkungen	328
b) Waffenstillstandsvereinbarungen	328
c) Querlieferungsverbote und Beschränkungen passiver Verkäufe	329
d) Kollektive Ausschließlichkeiten	329
3. Märkte und Versorgungsquellen (Art. 81 Abs. 1 lit. c EG)	330
a) Marktaufteilung	330
b) Absoluter Gebietsschutz, Exportverbote und Parallelimporte	331
c) Aufteilung der Versorgungsquellen	334
d) Verwendungsbeschränkung und Gebietsverbote	334
4. Boykott	335
D. Bewirkte Wettbewerbsbeschränkung	335
I. Prüfung einer bewirkten Wettbewerbsbeschränkung	335
II. Berücksichtigung der hypothetischen Wettbewerbssituation	337
1. Vergleichsbasis	337
2. Bezug zur unternehmerischen Selbstständigkeit	337
3. Rechtliche und wirtschaftliche Rahmenbedingungen	338
4. Gedanke der Wettbewerbseröffnung	340
a) Markterschließung und Marktzutritt	340
b) Arbeitsgemeinschaftsgedanke	341
c) Grenzen der Zusammenarbeit	342
III. Rechtlicher und wirtschaftlicher Gesamtzusammenhang	343
1. Würdigung der Verhaltenskoordinierung	343
2. Abschichtung von Handlungsbeschränkungen	344
a) Hauptzweck und untergeordnete Handlungsbeschränkungen	344
b) Übergeordnete Zwecke in der Rechtsprechung	345
3. Nebenabreden, insb. Métropole Télévision – M6 u. a.	346
a) Begriff der Nebenabrede	346
b) „Doppelte“ Notwendigkeitsprüfung	347
aa) Abstraktionsebene der Notwendigkeitsprüfung	348
bb) Erste Prüfungsstufe: Art der Nebenbestimmung	349
cc) Zweite Prüfungsstufe: Inhalt der Nebenbestimmung	350
4. Normale Bestandteile des Wettbewerbs	350
a) Selektiver Vertrieb	351
aa) Wettbewerbliche Legitimität	352
(1) Besondere Natur der betreffenden Produkte	352
(2) Grenzen eines selektiven Vertriebssystems	353
(3) Weiterführung zum Verbraucherinteresse	354
(4) Diskriminierungsfreie Anwendung des Systems	355
bb) Notwendige Beschränkungen	356
(1) Selektion der Groß- und Einzelhändler	356
(2) Sicherung der Zweistufigkeit des Vertriebswegs	356
(3) Qualifikation des Fachhandels	357
(4) Unzulässige quantitative Vorgaben	358
b) Franchising	359
aa) Übermittlung von Know-how und Goodwill	360
bb) Grenzen von Franchisevereinbarungen	361
5. Ausschließlichkeitsrechte und Lizenzvereinbarungen	361
a) Warenzeichen	362
b) Urheberrechte	362
c) Sortenschutzrechte und offene ausschließliche Lizenzen	363
d) Urheberrechtsverwertungsgesellschaften	364
aa) Legitimität von Verwertungsgesellschaften	364
bb) Gegenseitiges Vertretungsrecht	365
e) Nichtangriffsabrede	365
f) Zulässigkeit eines Verbots von Aktivverkäufen	365
6. Weitere wettbewerblich legitime Zwecke	366
a) Bezugsgenossenschaften – DLG und Oude Luttikhuis	366
b) Ordnungsgemäße Ausübung des Rechtsanwaltsberufs – Wouters	367
c) Absolutes Verbot vergleichender Werbung	367
d) Private Zertifizierungssysteme – SCK und FNK	368
e) Gegenbeispiel: Kühltruhenausschließlichkeit	368
f) Anti-Doping-Regelung – Meca-Medina u. a.	369
7. Berücksichtigung von Allgemeininteressen	372
a) Allgemeininteresse und ökonomische Bilanz	372
b) Vergleich zur kartellrechtlichen Immunität von Tarifverträgen	374
c) Grenze zum Freistellungstatbestand	375
IV. Tatsächliche oder potenzielle Wettbewerbsbeschränkung	375
1. Einleitung	375
a) Wirtschaftliche Selbstständigkeit und Auswirkungen auf Dritte	376
b) Feststellung einer Minderung der Konsumentenwohlfahrt	376
aa) Verschärfung der Unbeweglichkeit der Preise	377
bb) Präzisierung statt Neuorientierung	377
cc) Kumulative Wettbewerbsbeschränkungen	378
2. Beschränkung der wirtschaftlichen Selbstständigkeit der Beteiligten	378
a) Horizontal- und Vertikalverhältnisse	378
b) Verringerung des Wettbewerbsdrucks	379
c) Anteilserwerb durch ein Konkurrenzunternehmen	380
d) Einschränkung des Geheimwettbewerbs	381
aa) Informationsaustausch in John Deere	382
bb) Marktstruktur	382
cc) Zweck, Inhalt und Exklusivität der Informationen	383
dd) Gegenbeispiel: Kreditinformationssysteme	384
3. Beeinträchtigung der Wettbewerbschancen Dritter	385
a) Ausschließliche Agenturverträge – Volkswagen und VAG Leasing	385
b) Nichteinräumung einer Garantie an Parallelhändler – Swatch	385
c) Private Zertifizierungssysteme – SCK und FNK	385
d) Marktinformationssysteme – John Deere	386
e) Herstellung eines Marktungleichgewichts – SPO u. a.	386
f) Marktabschottung durch Horizontalabsprachen – Tiercé Ladbroke	387
4. Kumulative Wettbewerbsbeschränkungen	387
a) Ausschließlichkeitsklauseln	389
b) Feststellung eines abgeschotteten Markts	389
aa) Feststellung des Bindungsgrads	389
bb) Marktzutrittsschranken	390
cc) Bindungsdauer	391
c) Erheblicher Beitrag zur Marktstruktur	391
aa) Zusammenhang von Marktanteil und Bindungsdauer	391
bb) Beurteilung der Bindungsdauer in Neste Markkinointi Oy	392
d) Ausschließlichkeitsbindungen in mehrgliedrigen Vertriebsketten	393
E. Zusammenfassung	393
§ 7 Einzelfreistellung	395
A. Überblick über Art. 81 Abs. 3 EG	395
I. Die vier Freistellungsvoraussetzungen	395
1. Verhältnismäßigkeitsprüfung	395
2. Kumulatives Vorliegen der Freistellungsvoraussetzungen	396
3. Bezweckte und bewirkte Wettbewerbsbeschränkungen	397
4. Auslegung der Tatbestandsmerkmale	397
a) Rechtlicher und wirtschaftlicher Zusammenhang	397
b) Juristische Begriffsbildung statt wirtschaftlicher Analyse	398
II. Bisherige Konturierung der Freistellungsmerkmale	398
1. Beurteilungsspielraum der Kommission	399
a) Unter Geltung der VO 17/62	399
b) Im System der VO 1/2003	400
2. Exkurs: Beurteilungsspielräume anderer Normanwender	401
a) Nationale Wettbewerbsbehörden, insb. BKartA	402
b) Beurteilungsspielraum im Rahmen der Selbstveranlagung	403
B. Materielle Freistellungsvoraussetzungen	403
I. Effizienzgewinn	403
1. Spürbarer objektiver Vorteil	404
a) Allgemeine Ausführungen	404
aa) Blickwinkel des Gemeinwohls	404
bb) Prognoseentscheidung	405
cc) Beitrag zur Effizienzsteigerung – Kausalität	405
(1) Beispiel: Speiseeisvertrieb und Kühltruhenausschließlichkeit	406
(2) Beispiel: multimodale Transportdienste	406
(3) Kein direkter Zusammenhang erforderlich	406
dd) Spürbarer Effizienzvorteil, insb. Netzeffekte	407
ee) Markt, auf dem der Effizienzvorteil eintritt	407
ff) Verhinderung durch „Schlüsselelemente“	408
b) Beispiele aus der Rechtsprechung	409
aa) Verbesserung der Warenerzeugung – Matra Hachette	409
bb) Verbesserung des Vertriebs	409
(1) Liefervereinbarungen – Metro I	409
(2) Anpassung- und Umstellungsflexibilität – Van Landewyck	410
(3) Absoluter Gebietsschutz – Consten und Grundig	410
cc) Ausschließlichkeitsbindungen	411
(1) Kühltruhenausschließlichkeit – Van den Bergh Foods u. a.	411
(2) Bierlieferungsvereinbarung – Joynson	412
dd) Privates Kranzertifizierungssystem – SCK und FNK	414
ee) Erhöhung der Markttransparenz – SCK und FNK und CMA CGM	414
ff) Technischer oder wirtschaftlicher Fortschritt	415
(1) Compagnie générale maritime u. a./Kommission	415
(2) Remia	416
gg) Förderung des Innovationswettbewerbs – GlaxoSmithKline	416
(1) Mit dem Parallelhandel verbundener Effizienzverlust	417
(2) Mit der Preisdifferenzierung verbundener Effizienzgewinn	418
c) Außerwettbewerbliche Ziele und externe Effekte	419
aa) Außergewöhnliche Umstände – Matra Hachette	419
bb) Erhaltung von Arbeitsplätzen – Metro I und Remia	420
2. Abwägung mit den Nachteilen für den Wettbewerb	421
II. Angemessene Verbraucherbeteiligung	422
1. Verbraucher im Sinne des Art. 81 Abs. 3 EG	422
2. Kausalität und objektive Beurteilung der Verbraucherbeteiligung	423
3. Beispiele einer angemessenen Verbraucherbeteiligung	423
III. Unerlässlichkeit der Wettbewerbsbeschränkung	424
1. Allgemein	424
2. Begriff der Unerlässlichkeit	425
a) Unerlässlichkeit jeder einzelnen Beschränkung	425
b) Rationelle und umfassende Effizienzsteigerung	426
c) Strenger Maßstab für Kollektivsysteme	426
d) Ausschluss pauschaler Vorgehensweisen	427
e) Bezugspunkt der Unerlässlichkeit	427
3. Zeitliche und sachliche Begrenzung einer Verhaltenskoordinierung	428
a) Zeitliche Grenzen, insb. frühere Befristung	428
b) Sachliche Begrenzung, insb. frühere Auflagen	429
4. Beispiele aus der Rechtsprechung	430
a) Unerlässliche Wettbewerbsbeschränkungen	430
aa) Marktzugang – Matra Hachette	430
bb) Lieferbeziehung und Fachhandelsbindung – Metro I	431
cc) FIFA-Spielervermittlerlizenzsystem – Laurent Piau	431
b) Nicht unerlässliche Wettbewerbsbeschränkungen	431
aa) Bezweckte Wettbewerbsbeschränkungen	431
bb) Informationsaustauschsysteme – John Deere	432
IV. Keine Möglichkeit den Wettbewerb auszuschalten	433
1. Binnensystematik	433
a) Grundlegende Bedeutung der äußersten Freistellungsgrenze	433
b) Gesamtbetrachtung und Prüfungsmethode	434
c) Marktabgrenzung	435
d) Selbständigkeitspostulat und Restwettbewerb	436
2. Ausschaltung des internen Wettbewerbs	437
a) TAA-Vereinbarung	437
b) Einkaufsgemeinschaft – Eurovision II-Entscheidung	438
c) Marktferne Zusammenarbeit – Matra Hachette	438
3. Abdeckung eines wesentlichen Teils des relevanten Markts	439
a) Enger als marktbeherrschende Stellung im Sinne des Art. 82 EG	439
b) TAA-Urteil	439
c) 80–95 % Marktanteil – Van Landewyck	440
d) Halten beträchtlicher Marktanteile	440
4. Wirksamer externer Wettbewerb	440
a) Eurovision II-Entscheidung	441
aa) Funktionsweise des Markts für Fernsehrechte	441
bb) Zugangsmöglichkeiten Dritter	442
b) TAA-Urteil	443
aa) Marktstruktur	443
bb) Tatsächlicher Wettbewerb	444
cc) Potenzieller Wettbewerb	445
dd) Verdrängung des externen Wettbewerbs	447
ee) Gesamtbetrachtung des Wettbewerbsdrucks	447
c) Netzeffekte, insb. selektive Vertriebssysteme	448
C. Zusammenfassung	448
§ 8 Gruppenfreistellungen	450
A. Funktion der GVOen unter Geltung der VO 1/2003	450
I. Primärrechtliche Verankerung der GVOen	450
II. Prinzip der begrenzten Einzelermächtigung	450
III. Aktuelle GVOen	451
IV. Dogmatisches Verhältnis zur Legalausnahme	453
1. Angeblich lediglich deklaratorische Wirkung der Gruppenfreistellungen	453
2. Konstitutive Wirkung der Gruppenfreistellungen	454
3. Praktische Erleichterung der Beweislast	457
V. Aufbau und Auslegung der modernen GVOen	457
1. Frühere weiße, graue und schwarze Listen	458
2. Systematik der modernen GVOen	458
3. Enge Auslegung von GVOen	459
a) Unter Geltung des Freistellungsmonopols der Kommission	459
b) Im System der Legalausnahme	460
4. GVOen, wirtschaftliche Analyse und Legalausnahme	460
VI. Ausstrahlungswirkung der GVOen	462
1. Keine Ausstrahlungswirkung auf den Kartellverbotstatbestand	462
a) Systematische Stellung der GVOen	462
b) Auslegung des Kartellverbotstatbestands	462
2. Ausstrahlungswirkung der GVOen auf die Legalausnahme	463
a) Keine negative Ausstrahlungswirkung	463
aa) Typisierende Beschreibung einer GVO	464
bb) Scheitern an den Marktanteilsgrenzen	465
cc) Aufnahme von Kernbeschränkungen	465
b) Keine Leitfunktion über die Geltungsdauer einer GVOen hinaus	466
B. Typisierende Freistellungen	466
I. Allgemeine Ausführungen	466
1. Typisierende Erfassung der Verhaltenskoordinierung	466
2. Neben- und Durchführungsvereinbarungen	467
a) Beurteilung des Schwerpunkts einer Verhaltenskoordinierung	468
b) Notwendigkeit bzw. Unerlässlichkeit	468
c) Kernbeschränkungen	469
II. Vertikalvereinbarungen	469
1. Wettbewerbliche Einschätzung	469
2. Freistellung (Art. 2 Abs. 1 Vertikal-GVO)	469
3. Nebenbestimmungen, insb. geistiges Eigentum	470
III. Spezialisierungsvereinbarungen	471
1. Einseitige Spezialisierung	471
2. Gegenseitige Spezialisierung	472
3. Gemeinsame Produktion	472
4. Neben- und Durchführungsvereinbarungen	472
IV. Forschungs- und Entwicklungsvereinbarungen	473
1. Systematik der FuE-GVO	473
2. Wettbewerbliche Relevanz	473
3. Gemeinsame Forschung, Entwicklung und Verwertung	474
a) Freistellung (Art. 1 lit. a und b FuE-GVO)	474
b) Weitere Voraussetzungen, insb. Schutzwürdigkeit	474
4. Gemeinsame Forschung und Entwicklung (Art. 1 lit. c FuE-GVO)	475
5. Durchführungsbestimmungen	476
V. Technologietransfer	476
1. Spannungsfeld zwischen Schutzrechten und Kartellrecht	476
2. Freistellung (Art. 2 TT-GVO)	476
a) Technologietransfer-Vereinbarungen	477
b) Gegenstand des Technologietransfers	477
c) Herstellungselement	478
d) Dauer der Freistellung	479
3. Rechte an geistigem Eigentum	479
C. Marktanteilsschwellen	480
I. Das Marktanteilskriterium	480
1. Paradigmenwechsel der GVOen	480
2. Ökonomische Bedeutung des Marktanteils	480
a) Allgemeine Bedeutung	480
b) Marktanteilskriterium am Beispiel der TT-GVO	481
aa) Marktanteil und wettbewerbliche Auswirkungen	481
bb) Praktische Probleme bei der Bestimmung von Marktanteilen	482
cc) Stellungnahme und allgemeine Lehren für die GVOen	483
dd) Exkurs: Gemeinschaftsrechtliche Betonung der Produktmärkte	484
3. Feststellung des Marktanteils	486
II. Vertikal-GVO	486
1. Einheitlicher Schwellenwert	486
2. Fixierung auf die Marktstellung des Lieferanten	487
3. Relevanter Markt	487
III. Spez-GVO	488
IV. FuE-GVO	489
1. Forschung, Entwicklung und Erstverwertung	489
a) Nicht konkurrierende Unternehmen	489
b) Konkurrierende Unternehmen	489
2. Weitere Zusammenarbeit	490
V. TT-GVO	490
1. Relevante Märkte	491
a) Produktmarkt	491
b) Technologiemarkt	492
c) Neue Technologien und neue Produktmärkte	493
2. Schwellenwerte	493
a) Konkurrierende Unternehmen	493
b) Nicht konkurrierende Unternehmen	494
D. Kernbeschränkungen	494
I. Allgemein	494
1. Bedeutung und Rechtsfolge der Kernbeschränkungen	494
2. Konturierung des Freistellungstatbestands	495
a) Erkenntniswert der Kernbeschränkungen	495
b) Tatbestandsimmanente Ausnahmen der Kernbeschränkungen	496
3. Koordinierungsform und Bezwecken der Kernbeschränkung	497
II. Inhalte der Kernbeschränkungen	498
1. Festsetzung der An- oder Verkaufspreise	498
a) Preisbindungsverbote	498
b) Beschränkungsrichtung im Vertikalverhältnis	499
c) Tatbestandsimmanente Ausnahmen der Preisbindungsverbote	500
aa) Preisempfehlungen	501
bb) Höchstverkaufspreise	502
(1) Begriff des Höchstverkaufspreises	503
(2) Grundlage der Zulässigkeit einer Höchstpreisbindung	504
(3) Abstrakte Einschränkung der Verbraucherwohlfahrt	505
(4) Höchstpreisbindungen außerhalb der Vertikal- und TT-GVO	506
2. Produktion, Absatz, Forschung und Entwicklung	507
a) Produktions- und Absatzbeschränkungen	507
aa) Produktionsbeschränkungen	508
bb) Absatzbeschränkungen	509
cc) Outputbeschränkungen	509
b) Forschung und Entwicklung	510
c) Ersatzteile und weitere einseitige Abhängigkeiten	510
3. Marktaufteilungen	512
a) Marktaufteilungen und Kundenkreisbeschränkungen	512
aa) Generalklauselartige Verbote von Marktaufteilungen	512
bb) Korrigierende Auslegung der FuE-GVO	513
b) Differenzierung in aktive und passive Verkäufe	514
aa) Zulässige Beschränkungen in der TT-GVO	515
(1) Ausgangslage des Technologietransfers	515
(2) Technologietransfer zwischen Konkurrenten	516
(3) Transfer zwischen nicht konkurrierenden Unternehmen	517
bb) Beschränkungen aktiver Verkäufe in der Vertikal-GVO	518
cc) Zulässigkeit der Beschränkung in der FuE-GVO	519
(1) Während des Erstverwertungszeitraums	519
(2) Zulässige Beschränkung der Lizenzvergabe an Dritte	521
c) Zulässigkeit eines Verbots von Sprunglieferungen	521
d) Selektiver Vertrieb	521
aa) Selektionsmöglichkeit des Lieferanten	521
bb) Selektive Vertriebssysteme (Art. 1 lit. d Vertikal-GVO)	522
cc) Kernbeschränkungen des selektiven Vertriebs	522
(1) Aktive und passive Verkäufe an Endverbraucher	522
(2) Beschränkungen von Querlieferungen	523
dd) Verhältnis zur Rechtsprechung der Gemeinschaftsgerichte	523
(1) Systematisches Verhältnis	523
(2) Querlieferungsverbote und passive Verkäufe	524
(3) Beschränkungen aktiver Verkäufe an Endverbraucher	524
(4) Unterschiedliche Anforderungen	525
E. Sonstige Beschränkungen	526
I. Begrifflichkeit und Systematik	526
1. Begrifflichkeit	526
2. Systematik	526
II. Materielle Aussagen der roten Klauseln	527
1. Wettbewerbsverbote (Art. 5 Vertikal-GVO)	527
a) Allgemeine Wettbewerbsverbote	528
aa) Definition des Wettbewerbsverbots (Art. 1 lit. b Vertikal-GVO)	528
bb) Zeitliche Begrenzung	529
b) Nachvertragliche Wettbewerbsverbote	530
c) Individualisierte Wettbewerbsverbote	531
2. Rote Klauseln des Art. 5 TT-GVO	532
F. Zusammenfassung	533
Dritter Teil: Rechtsdurchsetzung	535
§ 9 Privatrechtliche Durchsetzung	537
A. Einleitung	537
I. Kompensation und Abschreckung	538
1. Kartellverbot als Schild und Schwert	538
2. Haftungsrechtliche Grundlage	539
a) Gemeinschaftsrechtliche Nichtigkeitsfolge (Art. 81 Abs. 2 EG)	539
b) Einzelstaatliche Verankerung zivilrechtlicher Ansprüche	539
3. Zivilprozessuale Anspruchsziele28	542
II. Einschätzung des Potenzials des private enforcement	543
1. Bestandsaufnahme und Vergleich zum US-Antitrust Law	543
2. Bemühungen der Kommission	545
a) VO 1/2003, insb. Aufgabe des Freistellungsmonopols	545
b) Grünbuch zu Schadensersatzklagen und working paper	547
c) Weißbuch zu Schadenersatzklagen	548
d) Wechselwirkung mit den Kronzeugenprogrammen	550
3. Richtungsweisende Urteile der Gemeinschaftsgerichte	553
4. Deutscher Gesetzgeber	554
III. Überblick über verschiedene institutionelle Hürden	554
1. Kulturelle und soziale Barrieren	555
2. Geringe Spezialisierung der mitgliedstaatlichen Gerichte	556
3. Zivilprozessuales Verfahren	557
4. Kostentragung und Anwaltsvergütung	558
5. Bündelung von Zivilklagen	559
B. Zuständigkeitsverteilung und anwendbares Recht	561
I. Internationale Zuständigkeit	561
1. Zuständigkeitsverteilung nach der Brüssel I-VO	561
a) Allgemeiner Gerichtsstand (Art. 2 Abs. 1 Brüssel I-VO)	562
b) Besondere Gerichtsstände	562
aa) Gerichtsstand des Erfüllungsorts (Art. 5 Nr. 1 Brüssel I-VO)	562
bb) Deliktischer Gerichtsstand (Art. 5 Nr. 3 Brüssel I-VO)	563
cc) Gerichtsstand kraft Sachzusammenhangs (Art. 6 Brüssel I-VO)	564
c) Ausschließlicher Gerichtsstand	565
2. Internationale Zuständigkeit nach der ZPO	565
II. Anwendbares Recht	566
1. Grundanknüpfung des Kartellrechts (Art. 6 Abs. 3 lit. a Rom II-VO)	567
a) Überlegenheit des Auswirkungsprinzips	567
b) Auswirkungsprinzip im EG-Kartellrecht170	569
c) Auswirkungsprinzip des § 130 Abs. 2 GWB	569
d) Marktbezogenheit des Auswirkungsprinzips	571
e) Sinn einer ausdrücklichen Anknüpfung in der Rom II-VO	572
2. Sonderanknüpfung für Schadensersatzklagen	574
a) Probleme des Auswirkungsprinzips	574
b) Lex fori (Art. 6 Abs. 3 lit. b Rom II-VO)	574
c) Relativierung der Bedeutung eines einheitlichen Haftungsrechts	576
C. Prozessführungsbefugnis und Aktivlegitimation	577
I. Einleitung	577
II. Vorgaben der Gemeinschaftsgerichte	579
1. Aussagen der Courage- und Manfredi-Entscheidung	580
2. Verfahren zum Lombard Club	582
III. § 33 GWB i. d. F. der 7. GWB-Novelle	584
1. Unqualifizierte Beeinträchtigung	584
2. Mitbewerber oder sonstige Marktbeteiligte	585
3. Markt als Bindeglied zwischen Kartellierung und Beeinträchtigung	586
4. Beeinträchtigung bei Kartellverstößen	587
a) Mitbewerber	588
b) Sonstige Marktbeteiligte	589
aa) Unmittelbare Marktgegenseite	590
bb) Marktbeteiligte auf entfernten Marktstufen	590
cc) Beeinträchtigung der Kartellmitglieder	593
D. Darlegungs- und Beweisproblematik	594
I. Strukturelle Unterlegenheit des Zivilprozesses	594
1. Beibringungsgrundsatz und Beweisnot	594
2. Amtsermittlung und Informationsdefizit	597
II. Darlegungs- und Beweislastregelung des Art. 2 VO 1/2003	598
1. Allgemein zur Darlegungs- und Beweislast	598
2. Darlegungs- und Beweislast hinsichtlich Art. 81 EG	600
III. Beweisführung im Rahmen des Kartellverbots	602
1. Ökonomisch fundierte Parteivorträge	602
a) Ökonomische Analysen und Berechnungsmodelle	603
b) Ökonomische Privatgutachten	605
2. Tatbestandsmerkmal der Wettbewerbsbeschränkung	607
a) Präzisierung der Beweislast durch Art. 2 VO 1/2003	607
b) Beschreibung des wettbewerbsbeschränkenden Verhaltens	608
c) Beweisführung bei bezweckten Wettbewerbsbeschränkungen	609
aa) Darlegung und Beweis	609
bb) Minderung der Konsumentenwohlfahrt	611
d) Anforderungen bei bewirkten Wettbewerbsbeschränkungen	612
3. Dauer, Beteiligung und Gesamtverantwortung	614
a) Einheitlicher Kartellverstoß und Gesamtverantwortung	614
b) Dauer der Kartellierung	615
c) Nachweis der Beteiligung	616
E. Entscheidungsbindung im deutschen Recht	618
I. Bindung an nationale Verwaltungsakte	618
1. Tatbestandswirkung von Verwaltungsakten	618
2. Entscheidungskompetenzen deutscher Kartellbehörden	620
a) Abstellungsverfügungen (§ 32 GWB n. F.)	620
b) Keine Ermächtigung zu Positiventscheidungen	623
c) Verpflichtungszusagen (§ 32b GWB)	624
II. Bindungswirkung im Schadensersatzprozess	625
1. Erleichterung von follow-on-Klagen, insb. § 33 Abs. 4 GWB	625
2. Feststellung eines Kartellverstoßes	627
a) Bindung an den Verstoß, unabhängig von der Tenorierung	627
b) Keine Bindung an Tatsachenfeststellungen und subjektive Elemente	628
3. Kommissionsentscheidungen	629
4. Entscheidungen deutscher Kartellbehörden	630
a) § 33 Abs. 4 GWB vorgelagerte Entscheidungsbindung	630
b) Bewertung der Bindungswirkung	631
5. Bindung an Entscheidungen innerhalb des ECN	632
a) Bewertung der Entscheidungsbindung	632
b) Räumliche Beschränkung der Entscheidungsbindung	633
c) Probleme der Bindungswirkung	635
aa) Richterliche Unabhängigkeit	635
bb) Weitere rechtsstaatliche Grundsätze, insb. EMRK	636
F. Schadensersatz	637
I. Einleitung	637
II. Höhe des Schadensersatzes	638
1. Überkompensatorischer Schadensersatz als Anreiz	639
a) Präventions- und Abschreckungsfunktion	639
b) Treble damages des US-Antitrust Law	640
2. Einfache Kompensation	642
a) Abschreckung und Prävention durch Geldbußen	642
aa) Geldbußen (Art. 23 VO 1/2003)	643
bb) Nationale Bußgelder und Vorteilsabschöpfung	645
b) Erhöhung der Aufdeckungswahrscheinlichkeit	646
c) Klägermotivation und Zinsen	648
3. Herausgabe des Verletzergewinns	649
a) Ökonomische Analyse des Rechts	650
b) Herausgabe des Verletzergewinns	651
c) Schutz des Allgemeininteresses durch Kartellbehörden	652
d) Anhaltspunkt für kompensatorischen Schadensersatz	653
III. Vermögensschaden und Einwand der Schadensabwälzung	653
1. Schadensentstehung und Schadensabwälzung	654
a) Beispiele einer Schadensabwälzung	654
b) Rechtslage in den USA	655
c) Weißbuch zu Schadensersatzklagen	657
d) Rechtsentwicklung in Deutschland	658
2. Dogmatische Erörterung anhand der Differenzhypothese	658
a) Anerkennung der passing-on-defense durch nationale Gerichte	659
b) Grundlage der Differenzhypothese	660
c) Schadenseintritt	661
aa) Schadensposten bei Kartellverstößen	661
bb) Vermögensschaden beim Bezug vom Kartellanten	661
(1) Aktiva und Passiva beim Kaufvertrag	661
(2) Juristisch-normative Bewertung	663
(3) Endverbraucherschaden und Quotenkartell	665
(4) Zeitpunkt der Schädigung	666
cc) Entgangener Gewinn	666
dd) Zusammenfallen beider Schadensposten	669
d) Vorteilsausgleichung	669
aa) Regelung des § 33 Abs. 3 S. 2 GWB n. F.	669
bb) Anwendung der Grundsätze der Vorteilsausgleichung	670
cc) Abschreckungs- und Präventionswirkung	672
dd) Schadensrechtliches Bereicherungsverbot	673
ee) Selbstreinigung des Markts	676
e) Vergleich zu den anderen Wegen der Motivation von Klägern	676
3. Schadensersatz auf entfernteren Marktstufen	677
a) Angebliche Mehrfachhaftung des Schädigers	677
b) Verteilung des Schadensersatzes	678
aa) Schadensliquidation im Drittinteresse	678
bb) Störung der Geschäftsgrundlage	679
cc) Anrechnung auf spätere Schadensersatzforderungen	680
dd) Weißbuch der Kommission zu Schadensersatzklagen	681
c) Keine Vervielfachung des Schadens	684
aa) Schadenskausalität, insb. Rechtswidrigkeitszusammenhang	684
bb) Klagebereitschaft der unmittelbaren Marktgegenseite	686
cc) Vergleich zur Verdopplung bzw. Verdreifachung des Schadens	687
IV. Rechtswidrigkeitszusammenhang	687
1. Schutzgesetzprinzip und Rechtswidrigkeitszusammenhang	688
2. Haftungsbegrenzung bei Vermögensschäden	690
a) Marktbezug des Vermögensschadens	690
b) Schäden der Marktgegenseite	691
c) Schäden auf entfernteren Marktstufen	691
aa) Überwälzungsproblematik	692
bb) Andere Märkte	692
d) Ausscheiden aus dem Markt	695
G. Verschulden	696
I. Einzelstaatliche Anforderungen an die Verantwortlichkeit	696
II. Implikationen des Gemeinschaftsrechts	696
1. Verschuldenserfordernis und Gemeinschaftsrecht	696
2. Vorschläge des Grünbuchs und Empfehlung des Weißbuchs	698
3. Harmonisierung	698
III. Verschuldenserfordernis im deutschen Recht	699
1. Vorsatz und Fahrlässigkeit	699
2. Zivil- und ordnungswidrigkeitsrechtliche Vorwerfbarkeit	699
a) Objektivierter und typisierter Fahrlässigkeitsmaßstab	700
b) Handlungs- und Verschuldenszurechnung	700
aa) Deutsches Recht	700
bb) Betrachtung des EuGH	701
c) Bußgeldhöhe und Prinzip der Totalreparation	702
3. Irrtumsproblematik	703
a) Rechtsirrtümer und Irrtümer über normative Tatbestandsmerkmale	703
aa) Ordnungswidrigkeitsrecht	703
bb) Zivilrecht	704
cc) Sorgfaltsanforderungen	705
dd) Prinzip der Selbstveranlagung und „rechtlicher Graubereich“	706
b) Irrtumsproblematik bei Bußgeldern auf Gemeinschaftsebene	706
aa) Tatsachen- und Rechtsirrtümer	707
bb) Unerheblichkeit des Unrechtsbewusstseins	707
cc) Einholung einer fehlerhaften Rechtsauskunft	709
dd) Bußgeldhöhe, insb. symbolische Geldbußen	711
ee) Missverständliche Äußerungen der Kommission	712
c) Implikationen für den nationalen Schadensersatzanspruch	712
aa) Vermeidbarkeit als zivilrechtliche Haftungsvoraussetzung	712
bb) Keine Herabsetzung der Sorgfaltsanforderungen	713
cc) Vertrauen auf Äußerungen der Kommission	713
H. Zusammenfassung	716
§ 10 Schlussbetrachtungen	717
A. Selbstveranlagung, Justiziabilität und Rechtssicherheit	717
B. Rechtssicherheit, Rechtsgleichheit und Rechtsentwicklung	728
C. Abschreckungswirkung und private enforcement	730
Literaturverzeichnis	736
Sachverzeichnis	752

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Anwendung und Durchsetzung des Kartellverbots im dezentralen Legalausnahmesystem

Eine verfahrens- und materiellrechtliche Betrachtung unter Berücksichtigung des more economic approach

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