Die Anwendung von Rechtsprinzipien in der Spruchpraxis der WTO-Rechtsmittelinstanz

Götz J. Göttsche

doi:10.3790/978-3-428-51765-7

Die Anwendung von Rechtsprinzipien in der Spruchpraxis der WTO-Rechtsmittelinstanz

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Göttsche, G. (2005). Die Anwendung von Rechtsprinzipien in der Spruchpraxis der WTO-Rechtsmittelinstanz. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-51765-7

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Die Anwendung von Rechtsprinzipien in der Spruchpraxis der WTO-Rechtsmittelinstanz

Göttsche, Götz J.

Hamburger Studien zum Europäischen und Internationalen Recht, Vol. 39

(2005)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-51765-7
978-3-428-11765-9 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-51765-7
Edition: 1
Language: German
Pages: 431
Collections: NBE WISO
NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Public international law

Pricing

Institution: € 128.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 84.90 (incl. local VAT if applicable)

Abstract

Die am 1. Januar 1995 erfolgte Gründung der Welthandelsorganisation (WTO) gilt als Meilenstein in der Entwicklung der internationalen Handelsbeziehungen. Dabei läßt sich die Bedeutung, die dem WTO-Recht heute zukommt, zu einem erheblichen Teil auf die Effektivität des neugeschaffenen Streitbeilegungsmechanismus (DSU) zurückführen.

Die WTO-Streitbeilegungsorgane wenden im Rahmen ihrer Entscheidungsfindung das von den WTO-Mitgliedern ausgehandelte Völkervertragsrecht an, also das WTO-Übereinkommen selbst sowie dessen umfangreiche Anhänge. Wie die bisherige Spruchpraxis zeigt, wird zur Lösung welthandelsrechtlicher Streitfragen jedoch nicht nur auf die darin kodifizierten Regeln, sondern auch auf mehr oder weniger abstrakte rechtliche Prinzipien zurückgegriffen. Mit Bezügen zum rechtstheoretischen Instrumentarium der sog. Prinzipienlehre identifiziert und systematisiert der Verfasser die in der bisherigen Entscheidungspraxis vor allem der WTO-Rechtsmittelinstanz (Appellate Body) zur Anwendung gekommenen Rechtsprinzipien.

Unterschieden wird dabei zwischen den "klassischen" handelsrechtlich orientierten Prinzipien des GATT bzw. der WTO (Nichtdiskriminierung, Gegenseitigkeit, Transparenz etc.) und solchen Prinzipien, die ihren Ursprung zum Teil außerhalb des WTO-Vertragswerkes haben (z. B. Kooperation, Vorsorge, effet utile und due process). Dabei wird nachgewiesen, daß auch im WTO-Recht Rechtsprinzipien nicht nur zum Zwecke der Interpretation und Lückenfüllung herangezogen werden, sondern sie in ihrer Gesamtheit zugleich relevante normative Bezugspunkte liefern, anhand derer sich einerseits Grundstrukturen der WTO-Rechtsordnung aufzeigen lassen, mittels derer sich andererseits aber auch eine kohärente Anwendung des WTO-Rechts gewährleisten läßt.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	7
Inhaltsverzeichnis	9
Abkürzungsverzeichnis	16
Einleitung	21
A. Gegenstand der Untersuchung	22
B. Gang der Darstellung	23
1. Teil: Die Herausbildung der WTO-Rechtsordnung	26
A. Ökonomische Grundlagen	26
I. Komparative Kostenvorteile als "Triebfeder" des Welthandels	27
II. Fortschreitende Liberalisierung statt unbedingtem Freihandel	29
B. Historischer Hintergrund und Gründung der WTO	32
I. Havanna Charta und die Idee einer Internationalen Handelsorganisation (ITO)	34
II. Das GATT 1947 als "Provisorium"	36
III. Schrittweise institutionelle Verfestigung des GATT 1947	38
IV. Fortentwicklung über Handelsrunden und Sonderabkommen	41
V. Gründung der Welthandelsorganisation (WTO)	43
1. Die WTO als Teil der Verhandlungsergebnisse der Uruguay-Runde	44
a) Verhandlungsmandat und -verlauf	44
b) Verhandlungsergebnisse und Inkrafttreten der Übereinkommen	48
2. Übergang vom GATT 1947 zur WTO	51
3. Die WTO als Internationale Organisation	53
C. Die Rechtsordnung der WTO	54
I. Völkerrecht als Rechtsordnung	55
II. WTO-Recht als Teilrechtsordnung des Völkerrechts	56
III. WTO-Recht als eigenständige Rechtsordnung	59
1. Formelle Elemente der WTO-Rechtsordnung	60
a) Aufgaben der WTO	60
b) Struktur und Funktionsweise der WTO	61
aa) Organisationsstruktur	61
(1) Ministerkonferenz	62
(2) Allgemeiner Rat	62
(3) Sektorspezifische Räte	63
(4) Ausschüsse und Arbeitsgruppen	64
(5) Generaldirektor und Sekretariat	65
bb) Entscheidungsfindung und Vertragsänderung	66
cc) Durchsetzung des WTO-Rechts	70
(1) Mechanismus zur Überprüfung der Handelspolitik (TPRM)	71
(2) WTO-Streitbeilegungsverfahren	71
(a) Defizite des ursprünglichen Streitbeilegungsverfahrens (GATT 1947)	71
(b) Überblick über die Neuerungen durch das WTO-Streitbeilegungsverfahren	73
(aa) Einheitliches Streitbeilegungssystem	74
(bb) Errichtung eigener Streitbeilegungsorgane	75
(cc) Umkehr des Konsensprinzips	76
(dd) Verfahrensbeschleunigung	77
(c) Ablauf des WTO-Streitbeilegungsverfahrens	78
(aa) Konsultationen, Art. 4 DSU	80
(bb) Panelverfahren, Art. 6 ff. DSU	81
(cc) Rechtsmittelverfahren, Art. 17 DSU	84
(dd) Durchsetzung der Entscheidungen des Dispute Settlement Body	85
(d) Verrechtlichung des Streitschlichtungssystems	88
2. Materielle Elemente der WTO-Rechtsordnung	90
a) GATT 1994 und die übrigen Übereinkommen zum Warenhandel	91
aa) Allgemeines Zoll- und Handelsabkommen (GATT 1947/1994)	91
(1) Materielle GATT-Verpflichtungen im Überblick	93
(2) Ausnahmen	95
bb) Bereichsspezifische Übereinkommen zum Warenhandel	96
b) Allgemeines Übereinkommen über den Handel mit Dienstleistungen (GATS)	97
c) Übereinkommen über handelsbezogene Aspekte der geistigen Eigentumsrechte (TRIPS)	100
d) Zusammenfassung	102
2. Teil: Anwendung der Prinzipientheorie auf die WTO-Rechtsordnung	103
A. Begriff und Funktion von Rechtsprinzipien	103
I. Rechtsregeln und Rechtsprinzipien als Normkategorien	104
II. Definition und Unterscheidung von Rechtsregeln und -prinzipien	107
III. Abgrenzung zu politischen Zielsetzungen	110
IV. Funktion von Rechtsprinzipien	111
V. Ursprung und Ermittlung von Rechtsprinzipien	113
VI. Zusammenfassung	114
B. Rechtsprinzipien im Völkerrecht	115
I. Rechtsquellen von Völkerrechtsprinzipien	116
II. Funktion und Bedeutung von Rechtsprinzipien im Völkerrecht	119
C. Rechtsprinzipien im WTO-Recht	122
I. Funktion und Bedeutung von Rechtsprinzipien im WTO-Recht	123
1. Lückenfüllungs- bzw. Interpretationsfunktion	123
2. Systematisierende Funktion	124
3. Richtungsweisende Funktion	125
II. Systematisierungsansätze im welthandelsrechtlichen Schrifttum	126
1. Zum GATT-Recht	126
2. Zum WTO-Recht	128
III. Ursprung und Ermittlung von Rechtsprinzipien im WTO-Recht	130
IV. Zwischenergebnis	133
3. Teil: Das WTO-Rechtsmittelverfahren vor dem Appellate Body	134
A. Der Appellate Body als ständige Rechtsmittelinstanz im Rahmen der WTO-Streitbeilegung	135
I. Zusammensetzung des Appellate Body	135
II. Verfahrensbeteiligte	137
III. Gegenstand des Rechtsmittelverfahrens	139
IV. Verfahrenseinleitung und weiterer Verlauf	141
V. Abschluß des Verfahrens	143
VI. Konzeptionelle Schwächen des Rechtsmittelverfahrens	144
B. Das anwendbare Recht	147
I. Unter das DSU fallende Übereinkommen (covered agreements)	147
II. Rechtswert der Streitbeilegungsentscheidungen	148
1. GATT-Panelberichte	149
2. WTO-Panelberichte	151
3. Appellate Body-Berichte	153
III. WTO-internes Gewohnheitsrecht	154
IV. Sonstiges Völkerrecht	155
1. Der völkerrechtliche Rechtsquellenkatalog	155
2. Völkerrechtliche Rechtsquellen in der WTO-Spruchpraxis	157
a) Außerhalb der WTO-Rechtsordnung stehende völkerrechtliche Verträge	162
b) Völkergewohnheitsrecht	164
c) Allgemeine Rechtsgrundsätze	165
d) Gerichtsentscheidungen und Lehrmeinungen	165
C. Die Auslegung des WTO-Rechts	166
I. Auslegungsgrundsätze im Streitbeilegungsverfahren der WTO	167
1. Bezugnahme auf die Auslegungsmethodik der Wiener Vertragsrechtskonvention (WVK)	168
a) Treu und Glauben	169
b) Wortlaut, Art. 31 Abs. 1 WVK	169
c) Systematik, Art. 31 Abs. 1, 2 WVK	172
d) Dem Zusammenhang gleichgestellte Umstände, Art. 31 Abs. 3 lit. a–c WVK	174
aa) Auslegungsübereinkünfte (lit. a) und spätere Übung bei der Vertragsanwendung (lit. b)	174
bb) Zwischen den Parteien anwendbares Völkerrecht (lit. c)	176
cc) Ziel und Zweck, Art. 31 Abs. 1 WVK	181
dd) Ergänzende Auslegungsmittel, Art. 32 WVK	182
2. Anwendung sonstiger völkerrechtlicher Auslegungskriterien	184
a) Sonstige WVK-Artikel als Auslegungskriterien	184
b) Formale Auslegungsregeln	185
aa) Gebot der restriktiven Auslegung von Ausnahmevorschriften	185
bb) Vermutung der Konfliktfreiheit (presumption against conflict)	187
cc) Die allgemeinen Kollisionsregeln lex posterior und lex specialis	188
(1) Kollisionsfälle innerhalb des WTO-Rechts	189
(2) Konfliktfälle zwischen WTO-Recht und sonstigem Völkervertragsrecht	191
II. Zwischenergebnis	194
4. Teil: In der Spruchpraxis des Appellate Body herangezogene Rechtsprinzipien	195
A. "Klassische" Prinzipien des Welthandelsrechts	199
I. Prinzip der Nichtdiskriminierung	199
1. Begriffsbestimmung und völkerrechtliche Grundlagen	199
2. WTO-rechtliche Ausgestaltung	200
3. Spruchpraxis des Appellate Body	201
II. Prinzip der Meistbegünstigung	202
1. Begriffsbestimmung und völkerrechtliche Grundlagen	202
2. WTO-rechtliche Ausgestaltung	203
3. Spruchpraxis des Appellate Body	206
III. Prinzip der Inländer(gleich)behandlung	207
1. Bedeutungsgehalt und völkerrechtliche Grundlagen	207
2. WTO-rechtliche Ausgestaltung	208
3. Spruchpraxis des Appellate Body	210
IV. Prinzip der Gegenseitigkeit (Reziprozität)	212
1. Völkerrechtliche Grundlagen	212
2. WTO-rechtliche Ausgestaltung	214
3. Spruchpraxis des Appellate Body	217
V. Prinzip der Vorzugsbehandlung weniger entwickelterer Staaten	219
1. Begriffsbestimmung	219
2. Völkerrechtliche Grundlagen	221
3. Wirtschaftstheoretischer Hintergrund	222
4. WTO-rechtliche Ausgestaltung	222
5. Spruchpraxis des Appellate Body	225
VI. Prinzip der Souveränität	227
1. Begriffsbestimmung und völkerrechtliche Grundlagen	227
2. WTO-rechtliche Ausgestaltung	229
3. Spruchpraxis des Appellate Body	231
VII. Prinzip der Transparenz	233
1. Völkerrechtliche Grundlagen	233
2. WTO-rechtliche Ausgestaltung	234
3. Spruchpraxis des Appellate Body	237
VIII. Prinzip der Rechtsstaatlichkeit (rule of law)	239
1. Rechtsvergleichende Begriffsbestimmung	240
2. Anknüpfungspunkte im Völkerrecht	243
3. WTO-rechtliche Ausprägungen	244
4. Spruchpraxis des Appellate Body	247
IX. Prinzip der Verhältnismäßigkeit	248
1. Begriff und Ursprünge im deutschen Recht	250
2. Ausgestaltung im EG-Recht	253
3. Völkerrechtliche Grundlagen	257
4. WTO-rechtliche Ausgestaltung und Appellate Body-Spruchpraxis	260
a) Einzelne Anknüpfungspunkte im WTO-Recht	260
b) Die allgemeine Ausnahmevorschrift des Art. XX GATT	262
aa) Legitimes politisches Schutzziel und Geeignetheit der Maßnahme	263
bb) Notwendigkeit der Maßnahme (necessity test)	264
cc) Chapeau	267
c) Verhältnismäßigkeitsprinzip und die Aussetzung von Zugeständnissen	269
d) Ergebnis	272
B. Prinzipien aus dem rechtlichen Umfeld der WTO	273
I. Prinzipien aus dem Recht Internationaler Organisationen	274
1. Prinzip der effektiven Vertragsauslegung	274
a) Völkerrechtliche Grundlagen	275
b) Spruchpraxis des Appellate Body	276
2. Subsidiaritätsprinzip	279
a) Europa- und völkerrechtliche Grundlagen	279
b) Spruchpraxis des Appellate Body	281
3. Prinzip des institutionellen Gleichgewichts	283
a) Europa- bzw. völkerrechtliche Grundlagen	283
b) Anknüpfungspunkte im WTO-Recht	285
c) Spruchpraxis des Appellate Body	287
II. Prinzipien aus multi- bzw. bilateralen Völkerrechtsverträgen	290
1. Kooperationsprinzip	290
a) Völkerrechtliche Grundlagen	291
b) Anknüpfungspunkte im WTO-Recht	294
c) Die Entscheidung des Appellate Body im "Shrimps-Fall"	294
2. Weitere völkervertragsrechtliche Prinzipien	300
III. Völkergewohnheitsrecht und allgemeine Rechtsgrundsätze	301
1. Vorsorgeprinzip	302
a) Europarechtliche Grundlagen	303
b) Völkerrechtliche Ausgestaltung	304
c) Die Relevanz des Vorsorgeprinzips im "Hormonstreit"	306
2. Der bona fides-Grundsatz in seinen speziellen Ausprägungen	312
a) Treu und Glauben	313
b) Rechtsmißbrauchsverbot	319
c) Vertragstreue (Pacta Sunt Servanda)	321
d) Prinzipien der Equity	325
e) Vertrauensschutz und Grundsatz der Nichtrückwirkung	329
3. Prozedurale Prinzipien	332
a) Due Process of Law, Natural Justice und Fundamental Fairness	333
b) Prozeßökonomie (Judicial Economy)	337
c) Rechtskrafterstreckung (Res Judicata)	340
d) Berechtigtes Interesse (Legal Interest)	342
e) Beweislast (Burden of Proof)	344
C. Zusammenfassung der Ergebnisse	348
5. Teil: Ergebnisse	352
A. Die legislatorische Schwäche der WTO	353
B. Streitbeilegung im "Bezugsfeld des Politischen"	355
C. Prinzipienanwendung als "Gratwanderung"	356
D. Ausblick	358
Verzeichnis der zitierten Spruchpraxis	360
Literaturverzeichnis	369
Stichwortverzeichnis	418

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