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Houben, C. (2006). Die Rückwirkung von Tarifverträgen. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-52027-5
Houben, Christian-Armand. Die Rückwirkung von Tarifverträgen. Duncker & Humblot, 2006. Book. https://doi.org/10.3790/978-3-428-52027-5
Houben, C (2006): Die Rückwirkung von Tarifverträgen, Duncker & Humblot, [online] https://doi.org/10.3790/978-3-428-52027-5
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Die Rückwirkung von Tarifverträgen
Schriften zum Sozial- und Arbeitsrecht, Vol. 247
(2006)
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Abstract
Die vorliegende Arbeit befasst sich nach einer Klärung des Begriffs "Rückwirkung" mit der Frage, welchen Kontrollmechanismen rückwirkende Regelungen im Tarifrecht unterliegen. Untersucht werden schuldrechtliche und normative Vereinbarungen des Tarifvertrages wie auch arbeitsvertraglich in Bezug genommene und für allgemeinverbindlich erklärte Tarifverträge. Dabei kommt dem rechtlichen Charakter der jeweiligen Bestimmung maßgebliche Bedeutung zu. Während die schuldrechtlichen Regelungen des Tarifvertrages den allgemeinen zivilrechtlichen Schranken unterfallen, gelten für seine normativen Regelungen grundsätzlich die vom Bundesverfassungsgericht entwickelten Maximen zur Rückwirkung staatlicher Gesetze, da es sich hier für die Tarifunterworfenen um fremdverantwortliche Normsetzung handelt. Die der nachhaltigen Kritik des staatsrechtlichen Schrifttums ausgesetzte Rückwirkungs-Rechtsprechung des BVerfG wird eingehend diskutiert, mit dem Ergebnis, dass sie im Wesentlichen ein zur Erfassung der Rückwirkungsproblematik adäquates Konzept darstellt, das auch im Tarifrecht als Ausgangspunkt dienen kann. Allerdings bedarf es teilweise einer sachgerechten "Übersetzung", etwa bei der Bindung an Grundrechte und Verhältnismäßigkeit, bei der Bestimmung des "Gemeinwohls" oder bei den Voraussetzungen, unter denen eine Rückwirkung infolge Vorhersehbarkeit gerechtfertigt ist. Schließlich werden typische Tarifklauseln auf die Zulässigkeit ihrer Rückwirkung hin untersucht und so die Konsequenzen der allgemeinen dogmatischen Erörterungen anhand für die Rechtspraxis bedeutsamer Fälle konkret aufgezeigt.
Table of Contents
| Section Title | Page | Action | Price |
|---|---|---|---|
| Vorwort | 9 | ||
| Inhaltsübersicht | 11 | ||
| Inhaltsverzeichnis | 13 | ||
| Einleitung | 21 | ||
| 1. Teil: Begriff und Bedeutung der Rückwirkung | 23 | ||
| I. Rückwirkung im BGB | 23 | ||
| 1. Ausdrücklich normierte Fälle | 23 | ||
| 2. Nicht ausdrücklich normierte Fälle | 24 | ||
| 3. Ergebnis | 24 | ||
| II. Rückwirkung im Tarifvertragsrecht | 25 | ||
| III. Rückwirkung im Staatsrecht | 25 | ||
| 1. Ansätze zur Begriffsbestimmung im Schrifttum | 26 | ||
| a) Tatbestands-Lösung | 27 | ||
| b) Rechtsfolgen-Lösung | 28 | ||
| c) Rückerstreckung des zeitlichen Geltungsbereichs | 29 | ||
| d) Neubewertung von Sachverhalten | 30 | ||
| e) Zwischenergebnis | 32 | ||
| 2. Diskussion der Ansätze und eigener Lösungsansatz | 32 | ||
| 3. Ergebnis | 46 | ||
| 4. Terminologische Fragen | 46 | ||
| 2. Teil: Die Grundlagen tariflicher Rechtsetzung und ihre Bedeutung für die Beurteilung tarifvertraglicher Rückwirkungsregelungen | 50 | ||
| I. Allgemeines zur tarifvertraglichen Rückwirkung | 50 | ||
| 1. Vereinbarungsfreiheit der Tarifpartner | 50 | ||
| 2. Authentische Interpretation durch die Tarifpartner | 50 | ||
| 3. Rückwirkungsanordnung im Tarifvertrag | 51 | ||
| II. Rückwirkung des schuldrechtlichen Teils des Tarifvertrages | 53 | ||
| 1. Geltung der allgemeinen vertragsrechtlichen Grenzen | 53 | ||
| 2. Die Rückwirkung von Verhaltenspflichten als typisches Problem im schuldrechtlichen Teil | 55 | ||
| III. Rückwirkung des normativen Teils des Tarifvertrages | 60 | ||
| 1. Die Rechtsnatur des Tarifvertrages als Schlüssel zu den auf seine Rückwirkung anzuwendenden Regeln | 60 | ||
| a) Schuldrechtliche Theorien | 63 | ||
| aa) Vertretertheorie | 63 | ||
| bb) Differenzierungstheorie (Ramm) | 63 | ||
| cc) Theorie des kollektiven Schuldvertrages (Jacobi) | 63 | ||
| dd) Theorie der Gestaltungsmacht i. S. v. § 317 BGB (Bötticher) | 64 | ||
| b) Diskussion | 64 | ||
| c) Normative Theorien | 69 | ||
| aa) Mandatarische Theorie (Verbandstheorie) | 70 | ||
| bb) Delegationstheorie | 71 | ||
| cc) Integrationstheorie | 72 | ||
| dd) Autonomietheorie | 73 | ||
| ee) Anerkennungstheorie | 73 | ||
| d) Diskussion | 74 | ||
| aa) Die privatautonomen Wurzeln des Tarifvertrages | 74 | ||
| bb) Differenzen zum allgemeinen Verbandsrecht | 76 | ||
| cc) Der Sonderstatus der Tarifpartner im Grundgesetz | 78 | ||
| dd) Privatautonome Legitimation und tarifvertragliche Rechtswirkungen nach dem TVG | 79 | ||
| (1) § 3 II TVG | 79 | ||
| (2) § 3 III TVG | 81 | ||
| (3) § 4 I TVG | 85 | ||
| (a) Unmittelbare Wirkung | 86 | ||
| (b) Zwingende Wirkung | 88 | ||
| (c) Ergebnis | 91 | ||
| (4) § 4 IV TVG | 91 | ||
| (5) § 4 V TVG | 92 | ||
| (6) Ergebnis | 94 | ||
| ee) Der Tarifvertrag als Quelle objektiven Rechts | 94 | ||
| (1) Generalität | 94 | ||
| (2) Heteronomität | 95 | ||
| (3) Die Bedeutung des privatautonomen Verbandsbeitritts | 98 | ||
| (4) Die Notwendigkeit staatlicher Anerkennung objektiven Rechts | 98 | ||
| ff) Zwischenergebnis | 100 | ||
| gg) Delegation der Normsetzungsmacht an die Tarifpartner | 100 | ||
| (1) Delegation und originäre Rechtsetzungsbefugnis der Tarifpartner | 100 | ||
| (2) Delegation und historische Hintergründe tariflicher Normsetzungsbefugnis | 102 | ||
| (3) Delegation und verfassungsunmittelbare Ermächtigung der Tarifpartner aus Art. 9 III GG | 103 | ||
| (a) Die Gewährleistungsreichweite des Art. 9 III GG | 104 | ||
| (b) Das TVG als Ausgestaltung der Koalitionsmittelgarantie des Art. 9 III GG | 112 | ||
| (aa) Öffentlich-rechtliche Delegation | 113 | ||
| (bb) Privatrechtliche Delegation | 116 | ||
| (cc) Der Tarifvertrag als Gegenstand der Anordnungen des TVG (Scholz) | 116 | ||
| (4) Ergebnis | 118 | ||
| hh) Richtigkeit und Folgenlosigkeit der Anerkennungstheorie | 118 | ||
| ii) Die Doppelnatur des Tarifvertrages als dogmatisches Ergebnis | 119 | ||
| jj) Folgerungen für die Zuordnung des Tarifvertrages zum privatautonomen oder staatlich-heteronomen Bereich | 120 | ||
| (1) Das Kriterium der sozialen Macht | 120 | ||
| (2) Die Differenzierung zwischen privatautonomem Geltungsgrund und hoheitlich verliehener Geltungswirkung | 122 | ||
| (3) Die Einordnung der Rückwirkungsproblematik in den Bereich der Geltungswirkung | 123 | ||
| 2. Ergebnis | 124 | ||
| 3. Teil: Die Rückwirkung von staatlichen Gesetzen | 125 | ||
| I. Die Notwendigkeit einer gesetzgeberischen Rückwirkungskompetenz | 126 | ||
| II. Exkurs: dogmatische Verankerung der Rückwirkungsproblematik | 127 | ||
| 1. Ansätze im Schrifttum | 127 | ||
| 2. Diskussion | 129 | ||
| 3. Rückwirkung und Einzelfallgesetzverbot (Art. 19 I 1 GG) | 134 | ||
| 4. Rückwirkung und Demokratieprinzip | 136 | ||
| III. Grenzen der Rückwirkung | 137 | ||
| 1. Die Rechtsprechungspraxis von BVerfG und EuGH | 137 | ||
| 2. Diskussion | 140 | ||
| a) Die grundlegende Unterscheidung zwischen echter und unechter Rückwirkung | 140 | ||
| b) Die Zulässigkeit einer begünstigenden Rückwirkung | 146 | ||
| c) Alternativvorschläge der Literatur zur Reduzierung des vom BVerfG aufgestellten Ausnahmekatalogs | 148 | ||
| d) Rückwirkung trotz fehlender Beeinflussungsmöglichkeit durch den Betroffenen? | 149 | ||
| e) Rückwirkung bei Nichtigkeit der früheren Regelung | 150 | ||
| aa) Das Vertrauen auf die nichtige Regelung und seine Schutzwürdigkeit | 151 | ||
| (1) Nichtigkeit aus formellen Gründen | 151 | ||
| (2) Nichtigkeit aus materiell-rechtlichen Gründen | 151 | ||
| bb) Ergebnis | 157 | ||
| f) Rückwirkung bei Vorhersehbarkeit der Änderungsregelung | 157 | ||
| aa) Vorhersehbarkeit aufgrund erkennbar vorläufiger Regelungen | 158 | ||
| bb) Objektivierter Vertrauensmaßstab | 159 | ||
| cc) Zeitpunkt des Vertrauensschutzverlustes | 160 | ||
| g) Rückwirkung bei unklarer und verworrener Rechtslage | 165 | ||
| 3. Zwischenergebnis | 169 | ||
| 4. Die Behandlung der „unechten Rückwirkung“ | 169 | ||
| 5. Ergebnis | 173 | ||
| 4. Teil: Regeln und Maßstäbetarif vertraglicher Rückwirkung | 175 | ||
| I. Voraussetzungen einer zulässigen Rückwirkung | 175 | ||
| 1. Formelle Rückwirkungsvoraussetzungen | 175 | ||
| a) Rückwirkungsanordnung im Tarifvertrag | 175 | ||
| b) Bestand eines Arbeitsverhältnisses | 175 | ||
| aa) Rückwirkung für im Rückwirkungszeitraum Ausgeschiedene | 176 | ||
| bb) Rückwirkung für während des Rückwirkungszeitraums oder nach Tarifschluß begründete Arbeitsverhältnisse | 180 | ||
| cc) Rückwirkung bei unterschiedlichen Rückwirkungsanordnungen | 180 | ||
| c) Tarifgebundenheit | 182 | ||
| aa) Allgemeines | 182 | ||
| bb) Maßgeblicher Zeitpunkt der Tarifgebundenheit | 183 | ||
| (1) Tarifbindung bei Abschluß des rückwirkenden Tarifvertrages | 184 | ||
| (2) Tarifbindung im Rückwirkungszeitraum | 188 | ||
| (3) Ergebnis | 190 | ||
| cc) Rückwirkung und Betriebsübergang | 190 | ||
| (1) Vertragsschluß zwischen Arbeitgeberverband des Veräußerers und Gewerkschaft | 191 | ||
| (a) Bei Nicht-Bindung des Erwerbers an den rückwirkenden Tarifvertrag | 191 | ||
| (b) Bei Bindung des Erwerbers an den rückwirkenden Tarifvertrag | 195 | ||
| (2) Vertragsschluß zwischen Veräußerer und Gewerkschaft | 196 | ||
| (3) Vertragsschluß zwischen Arbeitgeberverband des Erwerbers und Gewerkschaft | 197 | ||
| (4) Vertragsschluß zwischen Erwerber und Gewerkschaft | 197 | ||
| (5) Vertragsschluß zwischen Arbeitgeberverband des Erwerbers und anderer Gewerkschaft | 200 | ||
| (6) Vertragsschluß zwischen Erwerber und anderer Gewerkschaft | 201 | ||
| (7) Rückwirkung bei Betriebsübergang zwischen Abschluß und Wirksamwerden des Tarifvertrages | 201 | ||
| (8) Prüfungsschema | 201 | ||
| dd) Entbehrlichkeit der Tarifbindung | 201 | ||
| (1) Gesetzlich geregelte Fälle | 201 | ||
| (2) Verweisungsklausel im Arbeitsvertrag | 202 | ||
| (a) Bestand eines Arbeitsverhältnisses | 204 | ||
| (b) Betriebsübergang, Branchenwechsel und Verbandswechsel des Arbeitgebers | 207 | ||
| 2. Materielle Rückwirkungsvoraussetzungen | 212 | ||
| a) Konzepte im Schrifttum | 214 | ||
| aa) Impossibilium nulla obligatio est | 214 | ||
| bb) Rückwirkung von Rechtswidrigkeits- und Rechtswirksamkeitsbeurteilungen | 215 | ||
| cc) Vertrauensschutz auch für die Arbeitgeberseite | 216 | ||
| dd) Das Schema der herrschenden Meinung | 218 | ||
| ee) Die Erweiterungen durch Wank und Buchner | 218 | ||
| ff) Der Ansatz von Kempen | 219 | ||
| gg) Der Ansatz von Deinert | 219 | ||
| hh) Der Ansatz von Meyer | 220 | ||
| ii) Die Konzeption von Löwisch | 221 | ||
| jj) Das Modell von Neuner | 221 | ||
| (1) Ergänzende Rückwirkung | 223 | ||
| (2) Substituierende Rückwirkung | 223 | ||
| (3) Korrigierende Rückwirkung | 227 | ||
| kk) Ergebnis und Prüfungsschema | 228 | ||
| b) Ausnahmen vom Rückwirkungsverbot | 229 | ||
| aa) Zwingende Gründe des Gemeinwohls | 229 | ||
| (1) Notwendigkeit und Inhalt eines tarifrechtlichen Gemeinwohlbegriffs | 229 | ||
| (2) „Zwingende“ Gemeinwohlgründe | 233 | ||
| (3) Tarifliche Vereinbarung als Gemeinwohl? | 234 | ||
| (4) Beispiele | 237 | ||
| (a) Drohende Insolvenz | 237 | ||
| (b) Altersteilzeit | 238 | ||
| (c) Betriebliche Altersversorgung | 243 | ||
| (d) Gemeinsame Einrichtungen der Tarifpartner | 246 | ||
| bb) Vorhersehbarkeit der Änderungsregelung | 248 | ||
| cc) Unklare und verworrene Rechtslage | 262 | ||
| (1) Tarifrechtliche Besonderheiten bei der Auslegung der jeweiligen Regelung | 262 | ||
| (2) Rechtsfolgen | 265 | ||
| dd) Bagatellfälle | 266 | ||
| ee) Unredlich erworbene Rechte | 266 | ||
| ff) Sonstige Ausnahmen | 267 | ||
| c) Grundrechtsbindung der Tarifvertragsparteien | 267 | ||
| aa) Geltungsart | 267 | ||
| bb) Geltungsintensität | 272 | ||
| d) Grundsatz der Verhältnismäßigkeit | 279 | ||
| e) Eingriffe in wohlerworbene Rechte | 279 | ||
| f) Eingriffe in erfüllte/abgewickelte Ansprüche | 292 | ||
| g) Rückwirkung und Allgemeinverbindlicherklärung | 297 | ||
| aa) Allgemeinverbindlicherklärung gem. § 5 TVG | 297 | ||
| (1) Ermächtigungsgrundlage für eine Rückwirkung | 297 | ||
| (2) Rückwirkungsschranken | 299 | ||
| (a) Übertragbarkeit der staatsrechtlichen Maßstäbe | 300 | ||
| (b) Bestand eines Arbeitsverhältnisses im Rückwirkungszeitraum | 303 | ||
| (c) Staatsrechtliche Ausnahmefallgruppen | 304 | ||
| (aa) Zwingende Gemeinwohlgründe | 304 | ||
| (bb) Vorhersehbarkeit der Änderungsregelung | 305 | ||
| (α) Bei erstmaliger AVE | 305 | ||
| (β) Bei Anschluß-AVE | 307 | ||
| (cc) Unklare und verworrene Rechtslage | 310 | ||
| (dd) Bagatellfälle und unredlich erworbene Rechte | 311 | ||
| (3) Rückwirkungsanordnung und Inkrafttreten der AVE | 311 | ||
| bb) Allgemeinverbindlicherklärung gem. § 1 IIIa AEntG | 312 | ||
| II. Rechtsfolgen der Rückwirkung | 315 | ||
| 1. Allgemeines | 315 | ||
| 2. Rechtsfolgen bei Nichtigkeit des Vorgänger- oder des Folgetarifvertrages | 316 | ||
| 3. Teilnichtigkeit der Rückwirkungsanordnung | 316 | ||
| a) Rückwirkungsanordnung für den schuldrechtlichen Teil | 318 | ||
| aa) Formelle Rückwirkung | 318 | ||
| bb) Materielle Rückwirkung | 320 | ||
| b) Rückwirkungsanordnung für den normativen Teil | 321 | ||
| 4. Fälligkeit rückwirkend begründeter Ansprüche | 325 | ||
| III. Unechte Rückwirkung | 326 | ||
| 5. Teil: Einzelfälle | 333 | ||
| I. Typische Vereinbarungen im schuldrechtlichen Teil | 333 | ||
| 1. Außenseiterklauseln | 334 | ||
| 2. Beratungs- und Informationspflichten | 334 | ||
| 3. Differenzierungsklauseln | 334 | ||
| 4. Durchführungspflicht | 334 | ||
| 5. Formvorschriften | 335 | ||
| 6. Friedenspflicht | 336 | ||
| 7. Gemeinsame Einrichtungen | 336 | ||
| 8. Regelungen zur tariflichen Konfliktlösung | 337 | ||
| 9. Sanktionen von Verletzungen tarifvertraglicher Pflichten | 338 | ||
| 10. Spannen(sicherungs)klauseln | 338 | ||
| 11. Tarifausschlußklauseln | 339 | ||
| 12. Weitere Verhaltenspflichten | 339 | ||
| II. Typische Vereinbarungen im normativen Teil | 340 | ||
| 1. Abschlußnormen | 340 | ||
| a) Abschlußgebote | 341 | ||
| b) Abschlußverbote | 342 | ||
| 2. Anrechnungsklauseln | 342 | ||
| 3. Anwartschaftsrechte | 343 | ||
| 4. Arbeitszeitregelungen | 343 | ||
| 5. Anspruch auf Übernahme in ein Beamtenverhältnis | 344 | ||
| 6. Beförderungsansprüche | 344 | ||
| 7. Betriebliche Normen | 345 | ||
| 8. Betriebsverfassungsrechtliche Normen | 346 | ||
| 9. Bewährungsaufstieg/Ansprüche auf Höhergruppierung | 346 | ||
| 10. Effektivklauseln | 347 | ||
| 11. Eingruppierungsregelungen | 348 | ||
| 12. Formvorschriften | 348 | ||
| 13. Geltungsbereichsregelungen | 349 | ||
| 14. Gemeinsame Einrichtungen | 350 | ||
| 15. Kündigungsschutzregelungen | 351 | ||
| a) Allgemeines | 351 | ||
| b) Unkündbarkeitsregelungen | 352 | ||
| aa) Rückwirkende Einführung einer Unkündbarkeit | 352 | ||
| bb) Verschärfung der Unkündbarkeitsvoraussetzungen | 356 | ||
| cc) Entzug einmal erreichter Unkündbarkeit | 356 | ||
| 16. Lohnregelungen | 366 | ||
| a) Lohnerhöhung und Lohnkürzung | 366 | ||
| aa) Lohnerhöhung | 368 | ||
| bb) Lohnkürzung | 368 | ||
| b) Sondervergütungen/Sonderzuwendungen/Gratifikationen/Provisionen | 370 | ||
| c) Lohnabtretungsverbote | 374 | ||
| d) Lohnverwendungsabreden | 375 | ||
| e) Lohnverwirkungsregelungen | 375 | ||
| f) Lohnverzichtsregelungen | 376 | ||
| g) Sonstige Lohnregelungen | 377 | ||
| 17. Maßregelungsklauseln | 377 | ||
| 18. Ruhestands- und Vorruhestandsregelungen | 382 | ||
| 19. (Um-)Schulungs-/Förderungsansprüche | 386 | ||
| 20. Schutzpflichten | 386 | ||
| 21. Stichtagsregelungen | 386 | ||
| 22. Urlaubsregelungen | 387 | ||
| a) Urlaubskürzung | 387 | ||
| b) Urlaubsverlängerung | 390 | ||
| c) Urlaubsabgeltung | 390 | ||
| 23. Verfallklauseln | 392 | ||
| 24. Berücksichtigung von Vordienstzeiten | 397 | ||
| 25. Wiedereinstellungsklauseln | 397 | ||
| Literaturverzeichnis | 399 | ||
| Sachregister | 449 |