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Kraack, C. (2006). TRIPs oder Patentschutz weltweit. Zwangslizenzen, Erschöpfung, Parallelimporte. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-52066-4
Kraack, Christian von. TRIPs oder Patentschutz weltweit: Zwangslizenzen, Erschöpfung, Parallelimporte. Duncker & Humblot, 2006. Book. https://doi.org/10.3790/978-3-428-52066-4
Kraack, C (2006): TRIPs oder Patentschutz weltweit: Zwangslizenzen, Erschöpfung, Parallelimporte, Duncker & Humblot, [online] https://doi.org/10.3790/978-3-428-52066-4
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TRIPs oder Patentschutz weltweit
Zwangslizenzen, Erschöpfung, Parallelimporte
Schriften zum Internationalen Recht, Vol. 162
(2006)
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Abstract
Der Autor ermittelt die tatsächliche Reichweite des internationalen Patentrechts durch Darstellung seiner Ausnahmemöglichkeiten. Gegenstand sind die Bedingungen für die Zulassung von Zwangslizenzen, die Reichweite der Erschöpfung und die Frage der Zulässigkeit von Parallelimporten. Christian von Kraack untersucht den dafür geltenden Rahmen vor allem anhand des TRIPs-Abkommens und der PVÜ. Er erarbeitet eine konsequente und restriktive Auslegung der einschlägigen Bestimmungen, die der Aushöhlung des Patentschutzes entgegenwirkt. Sie ergibt die völkerrechtliche Unzulässigkeit internationaler Erschöpfung und das Recht des Patentinhabers, Parallelimporte zu unterbinden. Die Erteilung von Zwangslizenzen ist selbst bei öffentlichem Interesse nur unter Beachtung des Mißbrauchserfordernisses der PVÜ zulässig. Die Lizenzverweigerung stellt dabei eine legitime Ausübung des Ausschließlichkeitsrechts dar, die nicht ohne weiteres die Erteilung einer Zwangslizenz rechtfertigt.
Table of Contents
| Section Title | Page | Action | Price |
|---|---|---|---|
| Vorwort | 7 | ||
| Inhaltsverzeichnis | 9 | ||
| Abkürzungsverzeichnis | 15 | ||
| Einleitung | 21 | ||
| 1. Teil: Der Schutzbereich des Patentrechts | 29 | ||
| 1. Abschnitt: Patentfähige Gegenstände (Art. 27 TRIPs) | 30 | ||
| A. Patente in allen Technikbereichen (Art. 27.1. Satz 1 TRIPs) | 31 | ||
| I. Hintergrund | 31 | ||
| II. „Erfindungen“ und „Technik“ | 32 | ||
| B. Keine Rücksicht auf den Ort der Erfindung (Art. 27.1. TRIPs) | 33 | ||
| C. Allgemeine Schutzvoraussetzungen | 34 | ||
| D. Zulässige Ausschlußgründe | 37 | ||
| I. Öffentliche Ordnung und gute Sitten (Art. 27.2. TRIPs) | 37 | ||
| II. Bereichsausschlüsse (Art. 27.3. TRIPs) | 39 | ||
| 1. Art. 27.3.a. TRIPs | 39 | ||
| 2. Art. 27.3.b. TRIPs | 40 | ||
| 2. Abschnitt: Bedingungen für Patentanmelder (Art. 29 TRIPs) | 41 | ||
| 3. Abschnitt: Rechte aus dem Patent | 43 | ||
| A. Art. 28 TRIPs | 43 | ||
| B. Erschöpfung und Parallelimporte | 44 | ||
| I. Allgemeines | 45 | ||
| II. Die Doha Declaration | 46 | ||
| 1. Keine rechtliche Verbindlichkeit | 47 | ||
| 2. Rechtliche Verbindlichkeit | 48 | ||
| 3. Stellungnahme | 49 | ||
| 4. Zwischenergebnis | 56 | ||
| III. Erschöpfung im TRIPs und im GATT | 57 | ||
| 1. Das Meinungsbild | 57 | ||
| 2. Stellungnahme | 58 | ||
| a) Argumente des EuGH, des EFTA-Gerichtshofs und des BGH | 58 | ||
| b) Bedeutung des Art. 6 TRIPs | 60 | ||
| c) Für Patente: Artt. 27.1. Satz 2 und Art. 28.1. TRIPs | 62 | ||
| d) Verhältnis des TRIPs zum GATT | 62 | ||
| e) Abwägung: Gewerbliche Schutzrechte oder Freier Warenverkehr | 64 | ||
| f) Art. 16 TRIPs | 66 | ||
| g) Hintergründe des TRIPs | 67 | ||
| h) Zielsetzung des TRIPs | 67 | ||
| i) Rechtstraditionen | 70 | ||
| j) Wirtschaftliche Vernunft | 72 | ||
| k) Zwischenergebnis | 76 | ||
| 3. Klärung im Wege der Streitbeilegung? | 77 | ||
| a) Die Möglichkeiten | 77 | ||
| b) Stellungnahme | 78 | ||
| c) Zwischenergebnis | 80 | ||
| IV. Ergebnis | 80 | ||
| 4. Abschnitt: Generelle Ausnahmen von den Rechten aus dem Patent (Art. 30 TRIPs) | 81 | ||
| 5. Abschnitt: Schutzdauer (Art. 33 TRIPs) | 82 | ||
| 2. Teil: Der Eingriff: Zwangslizenzen | 84 | ||
| 1. Abschnitt: Grundvoraussetzungen | 84 | ||
| A. Art. 5 A PVÜ | 85 | ||
| I. Anwendbarkeit des Art. 5 A Abs. 2 PVÜ auf alle Zwangslizenztypen | 86 | ||
| II. Mißbrauchsvoraussetzung | 89 | ||
| B. Art. 8.1. TRIPs | 90 | ||
| C. Völkerrechtlicher Enteignungsstandard | 91 | ||
| I. Enteignungscharakter der Zwangslizenzierung | 91 | ||
| 1. Geistiges Eigentumsrecht als geschützte Investition | 92 | ||
| 2. Ausländische natürliche oder juristische Person | 93 | ||
| 3. Entzug von Kontrolle und Nutzen | 94 | ||
| 4. Der Gastregierung zurechenbare Maßnahme | 94 | ||
| 5. Zwischenergebnis | 97 | ||
| II. Zulässigkeitsvoraussetzungen der Enteignung | 97 | ||
| 1. Öffentlicher Zweck | 98 | ||
| 2. Kein Verstoß gegen vertragliche Verpflichtung | 99 | ||
| 3. Kein diskriminierender Charakter | 100 | ||
| 4. Angemessene Entschädigung | 101 | ||
| 2. Abschnitt: Spezielle formelle Voraussetzungen | 101 | ||
| A. Art. 5 A PVÜ | 101 | ||
| B. Art. 31 TRIPs | 102 | ||
| I. Einzelfallprüfung (Art. 31.a. TRIPs) | 102 | ||
| II. Art. 31.b. TRIPs | 102 | ||
| 1. Vorherige Verhandlungen | 103 | ||
| 2. Entbehrlichkeit vorheriger Verhandlungen | 105 | ||
| a) Grundsätzliche Justitiabilität des Art. 31.b. Satz 2 TRIPs | 106 | ||
| aa) Derogations-Klauseln anderer völkerrechtlicher Verträge | 106 | ||
| bb) Ausnahmen vom DSU? | 110 | ||
| cc) Ergebnis | 110 | ||
| b) Justitiabilität der Begriffsinhalte | 111 | ||
| aa) Nationaler Notstand | 112 | ||
| (1) Grammatische Auslegung | 113 | ||
| (2) Systematische Auslegung | 115 | ||
| (3) Teleologische Auslegung | 116 | ||
| (4) Vergleich mit dem völkerrechtlichen Notstandsgrundsatz | 118 | ||
| (5) Ergebnis | 119 | ||
| bb) Sonstige Umstände äußerster Dringlichkeit | 119 | ||
| cc) Öffentliche, nicht gewerbliche Benutzung | 120 | ||
| dd) Zusammenfassende Betrachtung | 122 | ||
| 3. Informationspflicht | 123 | ||
| a) Frist bei Notstand und äußerster Dringlichkeit | 126 | ||
| b) Frist bei öffentlicher, nicht gewerblicher Benutzung | 126 | ||
| III. Begrenzung von Umfang und Dauer (Art. 31.c. TRIPs) | 127 | ||
| 1. Sachlich-örtliche Begrenzung | 127 | ||
| 2. Zeitliche Begrenzung | 128 | ||
| a) Beginn | 129 | ||
| b) Ende | 131 | ||
| IV. Keine Ausschließlichkeit (Art. 31.d. TRIPs) | 131 | ||
| V. Übertragung nur mit Unternehmensteil/Goodwill (Art. 31.e. TRIPs) | 133 | ||
| VI. Begrenzung auf Binnenmarkt (Art. 31.f. TRIPs) | 136 | ||
| 1. Objektiver Gehalt der Vorschrift | 138 | ||
| a) Formulierung des Art. 31.f. TRIPs | 139 | ||
| b) Betrachtung unter Erschöpfungsaspekten | 140 | ||
| aa) Meinungsbild | 140 | ||
| bb) Stellungnahme | 141 | ||
| c) Ergebnis | 144 | ||
| 2. Die Entscheidung vom 30.08.2003 | 144 | ||
| a) Rechtliche Wirkung der Entscheidung | 146 | ||
| aa) Einordnung der Entscheidung | 146 | ||
| bb) Form und Verfahren | 148 | ||
| cc) Materielle Vereinbarkeit mit WTO-Recht | 151 | ||
| b) Ergebnis | 152 | ||
| 3. Andere Lösungsansätze | 152 | ||
| a) Kooperationsstaat erkennt ausländische Zwangslizenz an | 153 | ||
| aa) Rechtliche Bewertung unter TRIPs-Gesichtspunkten | 153 | ||
| bb) Zulässigkeit aus Enteignungsperspektive | 156 | ||
| (1) Enteignungswirkung der Anerkennung | 157 | ||
| (2) Faktische Enteignung durch den Zwangslizenzstaat | 158 | ||
| cc) Ergebnis | 160 | ||
| b) Kooperationsstaat definiert Ausnahme nach Art. 30 TRIPs | 160 | ||
| aa) Rechtliche Bewertung unter TRIPs-Gesichtspunkten | 160 | ||
| bb) Zulässigkeit aus Enteignungsperspektive | 162 | ||
| cc) Ergebnis | 163 | ||
| c) Ergebnis | 163 | ||
| 4. Vertragsänderung | 163 | ||
| VII. Aufhebung der Zwangslizenz (Art. 31.g. TRIPs) | 165 | ||
| 1. Funktion der Vorschrift | 165 | ||
| 2. Wegfall der Umstände | 167 | ||
| 3. Schutz der Ermächtigten | 168 | ||
| 4. Überprüfung der Fortdauer der Voraussetzungen | 169 | ||
| VIII. Angemessene Vergütung (Art. 31.h. TRIPs) | 169 | ||
| 1. Bedeutung des „adequate“ | 170 | ||
| 2. Ermittlung der Vergütung nach der Hull-Formel | 175 | ||
| a) Effektiv | 175 | ||
| b) Prompt | 175 | ||
| c) Adäquat | 176 | ||
| 3. Anpassung im Einzelfall | 178 | ||
| 4. Wirtschaftlicher Wert der Erlaubnis | 178 | ||
| 5. Ergebnis | 180 | ||
| IX. Wettbewerbsrechtliche Zwangslizenzen (Art. 31.k. TRIPs) | 181 | ||
| X. Abhängigkeitszwangslizenzen (Art. 31.l. TRIPs) | 183 | ||
| 1. Die Prämisse: Abhängigkeit | 184 | ||
| 2. Die zusätzlichen Voraussetzungen (Art. 31.l.i–iii. TRIPs) | 184 | ||
| a) Wichtiger technischer Fortschritt | 185 | ||
| b) Erhebliche wirtschaftliche Bedeutung | 186 | ||
| c) Kreuzlizenzanspruch | 187 | ||
| d) Übertragbarkeit | 188 | ||
| e) Justitiabilität | 189 | ||
| 3. Teil: Überprüfung der Rechtsgültigkeit (Art. 31.i.–j. TRIPs) | 190 | ||
| 1. Abschnitt: Gericht oder gesonderte übergeordnete Behörde | 190 | ||
| 2. Abschnitt: Antragsbefugnis | 193 | ||
| 3. Abschnitt: Anwendbares Recht | 193 | ||
| A. Nationales Recht des Mitgliedstaats | 194 | ||
| B. WTO-Primärrecht | 194 | ||
| I. Sicht der WTO-Streitbeilegungsorgane | 196 | ||
| II. Praxis der Vereinigten Staaten von Amerika | 196 | ||
| III. Praxis der Europäischen Union | 197 | ||
| IV. Stellungnahme | 202 | ||
| V. Zwischenergebnis | 204 | ||
| C. WTO-Sekundärrecht | 204 | ||
| I. Stellungnahme | 206 | ||
| II. Zwischenergebnis | 209 | ||
| 4. Abschnitt: Überprüfung durch WTO-Organe | 209 | ||
| 5. Abschnitt: Überprüfung der Vergütungsregelung (Art. 31.j. TRIPs) | 210 | ||
| 4. Teil: Vergleich: Zwangslizenzen in EU und USA | 211 | ||
| 1. Abschnitt: Europäische Union | 212 | ||
| A. Zwangslizenzen im öffentlichen Interesse | 212 | ||
| B. Ausübungszwangslizenzen | 214 | ||
| C. Import- bzw. Vertriebszwangslizenzen | 216 | ||
| D. Abhängigkeitszwangslizenzen | 216 | ||
| E. Kartellrechtliche Zwangslizenzen | 217 | ||
| 2. Abschnitt: USA | 218 | ||
| 3. Abschnitt: Ergebnis | 220 | ||
| 5. Teil: Zusammenfassung und Schlußbetrachtung | 222 | ||
| 1. Abschnitt: Zusammenfassung | 222 | ||
| 2. Abschnitt: Schlußbetrachtung | 228 | ||
| Anhang | 234 | ||
| I. TRIPs – deutscher Text (auszugsweise) | 234 | ||
| II. TRIPs – authentischer englischer Text (auszugsweise) | 243 | ||
| III. TRIPs – authentischer französischer Text (auszugsweise) | 251 | ||
| IV. TRIPs – authentischer spanischer Text (auszugsweise) | 259 | ||
| V. Doha Declaration | 268 | ||
| VI. Entscheidung vom 30.08.2003 | 269 | ||
| Literaturverzeichnis | 274 | ||
| Sachwortverzeichnis | 299 |