Die harte Patronatserklärung
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La Corte, N. (2006). Die harte Patronatserklärung. Zugleich ein Plädoyer für eine geänderte Anlassrechtsprechung. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-52246-0
La Corte, Nicola. Die harte Patronatserklärung: Zugleich ein Plädoyer für eine geänderte Anlassrechtsprechung. Duncker & Humblot, 2006. Book. https://doi.org/10.3790/978-3-428-52246-0
La Corte, N (2006): Die harte Patronatserklärung: Zugleich ein Plädoyer für eine geänderte Anlassrechtsprechung, Duncker & Humblot, [online] https://doi.org/10.3790/978-3-428-52246-0
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Die harte Patronatserklärung
Zugleich ein Plädoyer für eine geänderte Anlassrechtsprechung
Schriften zum Bürgerlichen Recht, Vol. 347
(2006)
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Abstract
Zentrales Thema der mit einer empirischen Erhebung unterlegten Dissertation ist die Übertragbarkeit der Anlassrechtsprechung des BGH auf die harte Patronatserklärung. Hierzu werden die Wesensmerkmale der "externen" Ausstattungszusage eingehend analysiert und Neuerungen durch die Schuldrechtsreform aufgezeigt. Die Verfasserin belegt, dass die Anlassrechtsprechung auch für die harte Patronatserklärung gilt. Sie hält diese Rechtsprechung allerdings in weiten Teilen für verfehlt. Richtiger Ansatzpunkt seien nicht die Intransparenz oder eine unzulässige Fremddisposition, sondern das Verbot der Fremdbestimmung. Gegenstand der Arbeit sind außerdem Ausstattungserklärungen ad incertas personas, u. a. in Geschäftsberichten, und "interne" bzw. "duale" Ausstattungsversprechen, hier u. a. der interne Ausstattungsanspruch in der Insolvenz des auszustattenden Unternehmens.
Table of Contents
| Section Title | Page | Action | Price |
|---|---|---|---|
| Vorwort | 5 | ||
| Inhaltsverzeichnis | 7 | ||
| Kapitel 1: Einleitung | 21 | ||
| A. Differenzierung zwischen „harter“ und „weicher“ Patronatserklärung | 22 | ||
| B. „Externe“ Ausstattungszusagen | 25 | ||
| C. „Interne“ Ausstattungszusagen | 30 | ||
| D. Offene Rechtsfragen | 33 | ||
| I. Bestand und Wirksamkeitsvoraussetzungen einer rechtsverbindlichen Ausstattungserklärung | 33 | ||
| II. Übertragbarkeit der „Anlass-“ und Sittenwidrigkeitsrechtsprechung des BGH auf die „externe“ Ausstattungsverpflichtung | 34 | ||
| III. Aufklärungsbedarf im Zusammenhang mit der „internen“ Ausstattungsverpflichtung | 35 | ||
| E. Umfang und Gang der Darstellung | 36 | ||
| I. Kriterien für die Anwendbarkeit deutschen Rechts | 37 | ||
| II. Gang der Darstellung | 39 | ||
| Kapitel 2: Durchführung einer rechtstatsächlichen Erhebung als Basis für die vorliegende Arbeit | 40 | ||
| A. Teilnehmerkreis | 40 | ||
| B. Umfrageergebnis | 41 | ||
| I. Patronatserklärungen in der Praxis | 41 | ||
| II. Ausstattungszusagen in der Praxis und aus Praktikersicht | 44 | ||
| 1. Sicherheitswert der Ausstattungserklärung verglichen mit anderen Personal- und Sachsicherheiten | 44 | ||
| 2. Aufkommen, Adressat(en) und Funktion von „externen“ und „internen“ Ausstattungszusagen | 46 | ||
| 3. Form und Inhalt der harten Patronatserklärung | 47 | ||
| Kapitel 3: Entstehungsgeschichte und fortdauernde Daseinsberechtigung | 51 | ||
| A. Steuerliche Anreize | 51 | ||
| I. Umgehung von § 3 Abs. 2 KVStG | 51 | ||
| II. Vermeidung der Einkünfteberichtigung nach § 1 Abs. 1 AStG | 54 | ||
| III. Gesellschafterfremdfinanzierung (§ 8a KStG) | 59 | ||
| B. Bilanzieller Hintergrund | 71 | ||
| C. Devisenrechtliche Beschränkungen | 76 | ||
| D. Rechtliche bzw. gesellschaftsvertragliche Restriktionen | 78 | ||
| E. Andauernde Vorzüge der harten Patronatserklärung | 79 | ||
| Kapitel 4: Rechtliche Charakteristika und Mitwirkungserfordernisse (bei) der „externen“ Ausstattungszusage | 81 | ||
| A. Rechtsbindungswille | 81 | ||
| I. Abgabe gegenüber einem konkreten Gläubiger | 82 | ||
| II. Ausstattungszusagen gegenüber der Öffentlichkeit | 84 | ||
| 1. Ausstattungsversprechen gegenüber den Medien | 89 | ||
| 2. Ausstattungszusagen in Geschäftsberichten | 90 | ||
| a) (Keine) Vertrauenshaftung | 91 | ||
| b) Indizien für einen Rechtsbindungswillen | 94 | ||
| c) Einordnung der Erklärung, für die Erfüllung der Verbindlichkeiten durch die Tochterunternehmen Sorge zu tragen | 97 | ||
| B. Inhalt und Reichweite des Rechtsbindungswillens sowie sonstige Rechtsmerkmale einer Ausstattungsverpflichtung | 100 | ||
| I. Primärleistungspflicht | 100 | ||
| 1. Exkurs: Relevanz von Einflussnahmeklauseln („Managementklausel I“) | 100 | ||
| 2. Direktleistung an den Gläubiger | 103 | ||
| 3. „Bloße“ Ausstattung | 108 | ||
| 4. Zusätzliche Übernahme einer vertraglichen Direktleistungspflicht | 109 | ||
| 5. Additionales Leitungsversprechen („Managementklausel II“) | 116 | ||
| 6. Zwischenergebnis | 117 | ||
| II. Sonstige Charakteristika einer „externen“ Ausstattungsverpflichtung | 118 | ||
| 1. Art der Ausstattungsleistungen und Bezugsgegenstand | 118 | ||
| a) Potenzieller Unterschied zwischen „finanziellen“ und „kapitalmäßigen“ Ausstattungsversprechen | 118 | ||
| b) Mythos „allgemeine Liquiditätsgarantie“ | 124 | ||
| 2. Umfang und Fälligkeit der Ausstattungsverpflichtung | 126 | ||
| a) „Kontinuierliche Grundausstattungspflicht“ | 126 | ||
| b) „Hauptschuldbezogene“ Ausstattungspflicht | 131 | ||
| c) Erfüllungs- und Fälligkeitszeitpunkt | 132 | ||
| 3. Fehlende Subsidiarität der Ausstattungsverpflichtung | 133 | ||
| 4. Dauer der Ausstattungsverpflichtung | 133 | ||
| a) Kongruenz zur besicherten Hauptschuld | 133 | ||
| b) Fortbestand der Hauptschuld trotz Insolvenzeröffnung | 134 | ||
| c) Weiterleitungsrisiko des Patrons und Abhilfemöglichkeiten | 138 | ||
| aa) Treuhänderische Leistung | 141 | ||
| bb) Direktleistung an den Gläubiger | 143 | ||
| (1) Drittleistung gemäß § 267 BGB | 143 | ||
| (2) Leistung unter Wahrnehmung einer Ersetzungsbefugnis | 145 | ||
| (3) Simultane Eigen- und Fremdleistung | 149 | ||
| 5. Reichweite der Akzessorietät zur besicherten Hauptschuld | 151 | ||
| a) Rechtshindernde und -vernichtende Einwendungen | 152 | ||
| b) Rechtshemmende Einreden | 153 | ||
| aa) Bedeutung des Fälligkeitstermins | 153 | ||
| bb) Leistungsverweigerungsrecht nach Geltendmachung einer Einrede durch den Protegé | 153 | ||
| cc) (Kein) Leistungsverweigerungsrecht vor Geltendmachung einer Einrede oder vor Ausübung eines Anfechtungsrechts durch den Protegé | 154 | ||
| c) Analogiefähigkeit des § 770 Abs. 2 BGB | 157 | ||
| d) Zwischenergebnis | 159 | ||
| C. Mitwirkungserfordernis der Gesellschafterversammlung | 159 | ||
| I. Auf Seiten des Patrons | 160 | ||
| 1. Ausstattungszusage einer AG | 160 | ||
| a) „Holzmüller“ und „Gelatine“ | 161 | ||
| aa) Die „Holzmüller“-Entscheidung des BGH | 161 | ||
| bb) Die „Gelatine“-Entscheidungen des BGH | 163 | ||
| (1) Leitlinien der „Gelatine“-Entscheidungen | 164 | ||
| (2) (Kein) Zustimmungserfordernis der Gesellschafterversammlung entsprechend § 293 Abs. 2 AktG | 166 | ||
| b) „Macrotron“ | 173 | ||
| 2. Ausstattungszusage einer OHG/KG oder einer GmbH | 175 | ||
| II. Auf Seiten des Protegés | 178 | ||
| Kapitel 5: Die Ausstattungsverpflichtung als (unecht) drittbegünstigender Vertrag | 181 | ||
| A. Vertragserfordernis | 181 | ||
| I. Ausstattungszusagen gegenüber einem konkreten Adressaten | 181 | ||
| II. Ausstattungszusagen ad incertas personas | 182 | ||
| 1. Theorie vom einseitigen Leistungsversprechen | 182 | ||
| 2. Vertragstheorie | 183 | ||
| a) Einheitliche Geltung des Vertragsprinzips – auch im Arbeitsrecht | 183 | ||
| b) Fehlende Analogiefähigkeit der Auslobungsvorschriften | 187 | ||
| c) Fehlender Bedarf für eine einseitige Anspruchsbegründung | 193 | ||
| d) Erfordernis einer Gleichbehandlung von individuellen und öffentlichen Ausstattungszusagen | 195 | ||
| B. Angebotsempfänger bei Ausstattungszusagen in Geschäftsberichten | 196 | ||
| I. Kein Angebot (auch) an die Tochtergesellschaften | 196 | ||
| II. Keine Limitation auf Neugläubiger | 198 | ||
| C. Drittbegünstigung des Vertrages | 201 | ||
| I. Bei „externen“ Ausstattungszusagen | 202 | ||
| II. Bei „internen“ Ausstattungszusagen | 211 | ||
| D. Zustandekommen des Vertrages | 215 | ||
| I. Ausstattungszusagen gegenüber einem konkreten Gläubiger | 215 | ||
| II. Öffentliche Ausstattungszusagen | 218 | ||
| 1. Exkurs: Zeitlich beschränkte Bindungswirkung von Ausstattungserklärungen in Geschäftsberichten | 219 | ||
| 2. Exkurs: (Un-)Widerruflichkeit von Allgemeinzusagen in Geschäftsberichten | 222 | ||
| 3. Annahme von öffentlichen Ausstattungserklärungen | 227 | ||
| Kapitel 6: Einstandspflicht des Ausstattungspflichtigen auf Sekundärebene | 233 | ||
| A. Unbedingte Einstandspflicht des Patrons | 233 | ||
| I. Leistungsunfähigkeit des Patrons | 233 | ||
| 1. (Fehlende) Beschaffungspflicht | 234 | ||
| 2. (Fehlender) Garantiecharakter einer Ausstattungszusage | 235 | ||
| 3. Verantwortlichkeit für die eigene finanzielle Leistungsfähigkeit | 237 | ||
| II. Wissensdefizite des Patrons | 238 | ||
| B. Schadensersatz (statt der Leistung) | 239 | ||
| I. Unmöglichkeit (§ 283 BGB) | 239 | ||
| 1. (Kein) absolutes Fixgeschäft | 240 | ||
| 2. (Keine) Unmöglichkeit wegen Beteiligungsverlustes | 241 | ||
| 3. Fortbestand der Ausstattungspflicht in der Insolvenz des Protegés | 241 | ||
| a) (Keine) „Zweckverfehlung“ | 242 | ||
| b) (Keine) Existenzbeendigung | 244 | ||
| c) Irrelevanz des Verlustes der Verfügungsbefugnis durch die Organwalter des Protegés | 245 | ||
| d) (Keine) Vergleichbarkeit mit der Situation bei Bestehen eines Beherrschungs- und/oder Gewinnabführungsvertrages | 246 | ||
| e) (Kein) Fall der „praktischen“ bzw. „faktischen“ Unmöglichkeit | 247 | ||
| 4. Vollbeendigung des Protegés | 249 | ||
| II. Nichterbringen der Leistung (§ 281 BGB) | 250 | ||
| 1. Entbehrlichkeit der Nachfristsetzung bei ernsthafter und endgültiger Erfüllungsverweigerung | 251 | ||
| 2. Entbehrlichkeit der Nachfristsetzung ab dem Zeitpunkt der Insolvenzeröffnung | 252 | ||
| 3. Sonstige „besondere Umstände“ im Sinne des § 281 Abs. 2, 2. Alt. BGB | 255 | ||
| 4. Fazit | 256 | ||
| C. Schadensersatz wegen Verzuges | 257 | ||
| I. Mahnung | 258 | ||
| 1. Entbehrlichkeit einer Mahnung wegen „Fälligkeitserstreckung“ | 258 | ||
| 2. Erfordernis einer Mahnung bei Fehlen eines fixen Fälligkeitstermins im Hauptschuldverhältnis | 260 | ||
| II. Fehlende Exkulpationsmöglichkeit | 260 | ||
| III. Verhältnis zwischen einem Ersatzanspruch wegen Verzuges und einem solchen statt der Leistung | 260 | ||
| D. Schadensersatzproblematik bei der „internen“ Ausstattungsverpflichtung | 261 | ||
| I. Das Urteil des OLG Celle aus dem Jahre 2000 | 262 | ||
| II. Fortbestand der Ausstattungspflicht in der Insolvenz der begünstigten Gesellschaft | 263 | ||
| III. Eigener Schaden der begünstigten Gesellschaft | 266 | ||
| IV. Anforderungen an das Schadensersatzverlangen des Insolvenzverwalters | 266 | ||
| V. Umfang des Schadensersatzanspruchs | 269 | ||
| VI. Wirkung der insolvenzrechtlichen Forderungsfeststellung gegenüber dem Ausstattungsschuldner | 271 | ||
| 1. Feststellungswirkung auf Sekundärebene | 272 | ||
| 2. Exkurs: Feststellungswirkung auf Primärebene | 272 | ||
| Kapitel 7: Abgrenzung der Ausstattungsverpflichtung von den ihr am nächsten stehenden Verpflichtungstatbeständen | 275 | ||
| A. Gesellschaftsrechtliche Einstandspflicht | 275 | ||
| I. Haftung im Konzern | 276 | ||
| 1. Eingliederung | 276 | ||
| 2. Vertragskonzern | 277 | ||
| 3. „Faktischer Konzern“ | 280 | ||
| 4. Qualifiziert faktischer Konzern | 282 | ||
| II. Durchgriffshaftung | 283 | ||
| 1. Haftung wegen existenzvernichtenden Eingriffs | 284 | ||
| 2. Sonstige Haftungsfälle | 287 | ||
| B. Personalsicherheiten | 289 | ||
| I. Schuldbeitritt | 290 | ||
| II. Einstandspflicht als Bürge | 291 | ||
| 1. Kreditauftrag | 291 | ||
| 2. Bürgschaft | 292 | ||
| a) Akzessorietät | 293 | ||
| b) Subsidiarität | 295 | ||
| III. Garantie | 296 | ||
| IV. Einordnung der Ausstattungsverpflichtung als Vertrag sui generis | 299 | ||
| 1. „Externe“ Ausstattungsverpflichtung | 299 | ||
| a) Atypische Primärleistungspflicht | 300 | ||
| b) Subsidiarität | 302 | ||
| c) Reichweite der Akzessorietät zur besicherten Hauptschuld | 302 | ||
| d) Sicherheitswert | 302 | ||
| 2. „Interne“ Ausstattungsverpflichtung | 304 | ||
| Kapitel 8: Geltung des bürgschaftsrechtlichen Schriftformerfordernisses | 307 | ||
| A. Praktische Ausgangslage | 307 | ||
| B. Herrschende Meinung von der fehlenden Analogiefähigkeit des § 766 S. 1 BGB | 310 | ||
| C. Genese des bürgschaftsrechtlichen Schriftlichkeitsgebots | 312 | ||
| D. Das bürgschaftsrechtliche Formerfordernis in Rechtsprechung und neuerer Gesetzgebung | 314 | ||
| E. Eigene Meinung von der Übertragbarkeit des bürgschaftsrechtlichen Schriftformgebots auf sämtliche Interzessionstatbestände | 315 | ||
| Kapitel 9: Bestimmtheit bzw. Bestimmbarkeit der Ausstattungsverpflichtung | 321 | ||
| A. Materielle Bestimmtheit bzw. Bestimmbarkeit | 321 | ||
| I. Bestimmtheit der geschuldeten Leistung | 322 | ||
| II. Bestimmtheit der Ausstattungspflicht bei Vorliegen einer „weiten“ Sicherungszweckerklärung | 324 | ||
| III. Bestimmbarkeit der Angebotsempfänger bei Ausstattungszusagen gegenüber der Allgemeinheit | 332 | ||
| B. Prozessuale Geltendmachung und Durchsetzbarkeit der Ausstattungsverpflichtung | 333 | ||
| I. Klagbarkeit | 334 | ||
| 1. Wahlschuld | 338 | ||
| 2. Leistungsbestimmungsrecht des Patrons | 342 | ||
| 3. Erfolgsbezogene Leistungsklage | 343 | ||
| a) Klage auf „hauptschuldbezogene“ Protegéausstattung | 343 | ||
| b) Ersetzungsbefugnis des Patrons | 347 | ||
| c) Klage auf Erfüllung der „kontinuierlichen Grundausstattungspflicht“ | 347 | ||
| d) Klage auf künftige Protegéausstattung | 348 | ||
| e) Kumulative Klage auf Ersatz des Verzögerungsschadens | 348 | ||
| f) Nachfristsetzung und Eventualklagenhäufung mit dem Schadensersatzanspruch statt der Leistung | 349 | ||
| aa) Fristbestimmung im Urteil | 349 | ||
| bb) Kumulative Klage auf Schadensersatz statt der Leistung | 349 | ||
| g) Subjektive Klagenhäufung | 351 | ||
| II. Vollstreckbarkeit | 351 | ||
| 1. Handlungsvollstreckung gemäß § 887 Abs. 1 und 2 ZPO | 352 | ||
| 2. Besonderheit des § 888a ZPO im amtsgerichtlichen Verfahren | 354 | ||
| 3. Möglichkeit einer späteren Schadensersatzklage (§ 893 ZPO) | 355 | ||
| III. Inanspruchnahme vorläufigen Rechtsschutzes | 355 | ||
| 1. Verfügungsgrund | 356 | ||
| 2. Vorwegnahme der Hauptsache | 357 | ||
| IV. Exkurs: Vollstreckungszugriff auf einen „internen“ Ausstattungsanspruch | 359 | ||
| 1. Abtretungsproblematik | 359 | ||
| 2. Pfändbarkeit angesichts der Möglichkeit, den „internen“ Ausstattungsanspruch einem Dritten zur Ausübung zu überlassen | 363 | ||
| 3. Fazit: Sicherungseignung der „internen“ Ausstattungszusage | 367 | ||
| Kapitel 10: Etwaiger Verstoß gegen das Recht der Allgemeinen Geschäftsbedingungen | 368 | ||
| A. Möglicher AGB-Charakter einer Patronatserklärung | 372 | ||
| I. Ergebnis der empirischen Untersuchung | 372 | ||
| II. Abgrenzung „gestellter“ von individualvertraglich vereinbarten Ausstattungszusagen | 373 | ||
| B. Unwirksamkeit einer Zweckerweiterungsklausel – Zugleich eine kritische Auseinandersetzung mit der „Anlassrechtsprechung“ des BGH | 375 | ||
| I. Gegenstand der „Anlassrechtsprechung“ | 375 | ||
| II. Relevanz der „Anlassrechtsprechung“ für die harte Patronatserklärung | 376 | ||
| 1. „Weite“ Sicherungszweckerklärungen und die „Anlassrechtsprechung“ in der Praxis | 377 | ||
| 2. Geltung der „Anlassrechtsprechung“ trotz des „umfassenden Gehalts“ der Ausstattungsverpflichtung | 378 | ||
| III. Überraschungscharakter bei formularmäßiger Vorgabe einer „weiten“ Sicherungszweckerklärung | 380 | ||
| 1. Die „Anlassrechtsprechung“ des Bundesgerichtshofs | 381 | ||
| a) Keine „Überrumpelung“ oder sonstige Benachteiligung eines mit dem persönlichen Schuldner identischen Grundschuldbestellers | 382 | ||
| b) Überrumpelungseffekt gegenüber einem schuldnerfremden Sicherungsgeber | 383 | ||
| aa) Sicherungsgrundschuld | 383 | ||
| bb) Bürgschaft | 386 | ||
| cc) Schuldbeitritt | 388 | ||
| dd) Bereichsausnahme für Mehrheitsgesellschafter und Geschäftsführer | 389 | ||
| 2. Übertragbarkeit der „Anlassrechtsprechung“ auf die Patronatserklärung in Form der Ausstattungsverpflichtung | 392 | ||
| a) (Vermeintliche) Schutzfunktion des § 767 Abs. 1 S. 3 BGB | 392 | ||
| b) Analoge Anwendbarkeit des § 767 Abs. 1 S. 3 BGB auf die „externe“ Ausstattungsverpflichtung | 394 | ||
| c) Reduzierte praktische Relevanz der „Überrumpelungsrechtsprechung“ für den Bereich der „externen“ Ausstattungsverpflichtung | 396 | ||
| 3. Kritische Würdigung der BGH-Rechtsprechung | 396 | ||
| a) Personengleiche Grundschuldbesteller | 397 | ||
| b) Maßgeblich beteiligte Gesellschafter und Geschäftsführer | 398 | ||
| IV. Möglichkeit einer dezidierten Angemessenheitskontrolle | 399 | ||
| 1. Die „Anlassrechtsprechung“ des Bundesgerichtshofs | 400 | ||
| a) „Weite“ Sicherungszweckerklärungen als bloße Nebenbestimmung | 401 | ||
| b) Existenz eines rechtlichen Prüfungsmaßstabs | 401 | ||
| aa) Bürgschaft und Mitschuld | 402 | ||
| bb) Pfandrecht | 404 | ||
| cc) Sicherungsgrundschuld | 405 | ||
| 2. Eigene Meinung | 405 | ||
| a) „Weite“ Sicherungszweckerklärungen als primäre Hauptleistungsbeschreibung | 405 | ||
| b) Fehlender Verstoß gegen das Verbot der Fremddisposition | 407 | ||
| aa) Deklaratorische Klarstellungsfunktion des § 767 Abs. 1 S. 3 BGB | 407 | ||
| bb) Unanwendbarkeit des „allgemeinen“ Fremddispositionsverbots | 412 | ||
| cc) Maßgeblichkeit einer gegenwärtigen Fremdbestimmung statt einer zukünftigen Fremddisposition | 414 | ||
| c) Möglichkeit einer beschränkten Angemessenheitskontrolle | 417 | ||
| aa) Teleologische Reduktion der „Hauptleistungssperre“ | 417 | ||
| bb) Abweichung von dem Verbot eines faktisch fremdbestimmten Vertragsschlusses | 420 | ||
| V. Grund für die „unangemessene Benachteiligung“ des Sicherungsgebers durch die formularmäßige Sicherungszweckerweiterung | 423 | ||
| 1. Gesetzesverstoß und Vertragszweckgefährdung | 423 | ||
| a) Die „Anlassrechtsprechung“ des Bundesgerichtshofs | 424 | ||
| aa) Bürgschaft | 425 | ||
| (1) Unvereinbarkeit „weiter“ Sicherungszweckerklärungen mit dem wesentlichen Grundgedanken des § 767 Abs. 1 S. 3 BGB | 425 | ||
| (a) Bürgschaften maßgeblich beteiligter und aus Rechtsgründen einflussberechtigter Gesellschafter und Geschäftsführer | 426 | ||
| (b) Kontokorrentverbindlichkeiten | 429 | ||
| (c) Höchstbetragsbürgschaften | 432 | ||
| (2) Vertragszweckgefährdung infolge einer formularmäßigen Haftungsausdehnung | 433 | ||
| bb) Mitschuld | 434 | ||
| cc) Sicherungsgrundschuld | 435 | ||
| dd) Pfandrecht | 438 | ||
| b) Übertragbarkeit der „Anlassrechtsprechung“ zur Bürgschaft und zur Mitschuld auf die „externe“ Ausstattungsverpflichtung | 438 | ||
| 2. Verstoß gegen das Transparenzgebot | 440 | ||
| a) Die „Anlassrechtsprechung“ des Bundesgerichtshofs | 441 | ||
| aa) Exkurs: Die drei Spielarten des bundesgerichtlichen „Überschaubarkeitsdogmas“ in zeitlicher Abfolge | 441 | ||
| bb) „Transparenz-“ bzw. „Überschaubarkeitsrechtsprechung III“ | 442 | ||
| b) Hinlängliche Transparenz „weiter“ Sicherungszweckerklärungen | 445 | ||
| aa) Transparenz der Erstreckungsklausel | 447 | ||
| bb) Fehlende Aufklärungspflicht des Gläubigers über den aktuellen Forderungsbestand | 447 | ||
| cc) Unbegründetheit der Bereichsausnahme für maßgeblich beteiligte Gesellschafter und Geschäftsführer | 449 | ||
| dd) Weitere Defizite der „Transparenzrechtsprechung“ | 450 | ||
| 3. Eigene Meinung: Unzulässige Einschränkung der Abschlussfreiheit bzw. der hauptleistungsbezogenen Entscheidungsfreiheit des Sicherungsgebers | 451 | ||
| a) Unangemessene Beeinträchtigung der Privatautonomie des Sicherungsgebers | 452 | ||
| aa) Bedeutung der Privatautonomie im Vertragsrecht | 452 | ||
| bb) Regelungszweck des AGB-Rechts | 455 | ||
| cc) Kernaussagen des verfassungsgerichtlichen Bürgschaftsbeschlusses | 455 | ||
| dd) Auswirkungen des Bürgschaftsbeschlusses auf die Rechtsprechung des obersten Zivilgerichts | 457 | ||
| ee) Unzumutbare Beeinträchtigung des Sicherungsgebers in seiner Abschlussfreiheit respektive in seiner hauptleistungsbezogenen Entscheidungsfreiheit | 457 | ||
| b) Kohärenter Schutz sämtlicher Sicherungsgeber | 465 | ||
| VI. Rechtsfolge einer unwirksamen Erstreckungsklausel | 468 | ||
| 1. Die „Anlassrechtsprechung“ des Bundesgerichtshofs | 469 | ||
| 2. Eigene Meinung: Fortbestand der „Anlasshaftung“ wegen vorrangiger Individualabrede | 470 | ||
| VII. Abschließende Kritik an der „Anlassrechtsprechung“ und Vorschlag für einen kohärenten Sicherungsgeberschutz | 473 | ||
| 1. Unstimmigkeiten der „Anlassrechtsprechung“ | 474 | ||
| a) Objektive Bestimmung der „Anlassforderung(en)“ | 474 | ||
| aa) Höchstbetragssicherheiten | 474 | ||
| bb) Prolongationskredite (Problematik des § 10 KWG) | 475 | ||
| cc) Unlimitierte Kontokorrentverbindlichkeiten | 476 | ||
| b) Bereichsausnahme für maßgebliche beteiligte Gesellschafter und Geschäftsführer | 477 | ||
| c) Mangelnde Schutzbedürftigkeit der Sachsicherungsgeber | 482 | ||
| aa) Unsachgemäße Übertragung der „Angehörigenrechtsprechung“ auf die „Anlasskonstellationen“ | 484 | ||
| bb) Unangemessene Oktroyierung zusätzlicher Hauptleistungspflichten | 489 | ||
| cc) Ausblendung des äquivalenten „Fremddispositionsverbots“ in den Pfandrechtsbestimmungen (§ 1210 Abs. 1 S. 2 BGB) | 490 | ||
| dd) Ungerechtfertigte Differenzierung zwischen Höchstbetragspersonalsicherheiten und Sachsicherheiten | 491 | ||
| d) Neue Brüche durch die „Transparenzrechtsprechung“ | 493 | ||
| 2. Plädoyer für einen kohärenten Schutz sämtlicher Sicherungsgeber | 494 | ||
| 3. Praktische Auswirkungen einer Änderung der „Anlassrechtsprechung“ | 496 | ||
| a) Verfassungswidrigkeit der ständigen BGH-Rechtsprechung betreffend die Beurteilung von globalen Mehrheitsgesellschafter-, Geschäftsführer- und Realsicherheiten | 497 | ||
| b) Kein Vertrauensschutz für den Fall einer zukünftigen Rechtsprechungsänderung | 498 | ||
| C. Etwaige Unwirksamkeit einer Zahlungsklausel (Klausel zur Zahlung auf erstes Anfordern) | 501 | ||
| I. Qualifikation der Zahlungsklausel als „Bürgschaft auf erstes Anfordern“ | 502 | ||
| II. Wirksamkeitsvoraussetzungen einer auf erstes Anfordern zahlbar gestellten Bürgschaft | 505 | ||
| III. Relevanz des Meinungsstreits für die harte Patronatserklärung | 508 | ||
| Kapitel 11: Etwaige Sittenwidrigkeit der Ausstattungsverpflichtung | 511 | ||
| A. Übersicherung des Gläubigers bzw. Schuldnerknebelung | 512 | ||
| B. Sittenwidrige Benachteiligung der übrigen Gläubiger des Patrons | 516 | ||
| C. Sittenverstoß wegen anderweitiger Beeinträchtigung der Privatautonomie | 517 | ||
| I. Rechtsprechung zur sittenwidrigen Beschränkung des Selbstbestimmungsrechts | 518 | ||
| 1. Bewusste Verschleierung des Verpflichtungsgehalts | 519 | ||
| 2. „Finanzielle Überforderung“ des Sicherungsgebers | 524 | ||
| a) Exkurs: Keine Nichtigkeit des Sicherungsvertrages wegen Verpflichtung zur Übertragung künftigen Vermögens (§ 311b Abs. 2 BGB) | 525 | ||
| b) Harte Patronatserklärungen unter dem Blickwinkel der „Angehörigenrechtsprechung“ | 527 | ||
| aa) Kreis der Nahbereichspersonen | 528 | ||
| bb) Gesellschafter- und Geschäftsführer-Interzessionen | 528 | ||
| cc) Untergeordnete praktische Relevanz der „Angehörigenrechtsprechung“ für die „externe“ Ausstattungsverpflichtung | 530 | ||
| c) „Externe“ Ausstattungszusagen und die neuere Rechtsprechung zu Arbeitnehmerbürgschaften | 531 | ||
| aa) Arbeitnehmer-Interzessionen | 531 | ||
| bb) Abgrenzung der Gesellschafter- von den Arbeitnehmer-Interzessionen | 532 | ||
| cc) Interzessionen eines Geschäftsleiters | 534 | ||
| dd) Untergeordnete praktische Relevanz der „Arbeitnehmerrechtsprechung“ für die „externe“ Ausstattungsverpflichtung | 536 | ||
| II. Sittenwidrigkeit einer Globalabsicherung | 536 | ||
| 1. Formularmäßige Zweckerweiterungen in den „Anlasskonstellationen“ | 536 | ||
| 2. Individualvertragliche Globalabsicherungen im Lichte der „Fremddispositionsrechtsprechung“ | 538 | ||
| 3. Individuelle Globalabsicherungen | 541 | ||
| D. Zwischenergebnis | 543 | ||
| Kapitel 12: Möglichkeiten zur Vertragsauflösung für den Ausstattungsschuldner | 544 | ||
| A. Ordentliche Vertragskündigung | 548 | ||
| I. Wartefrist | 553 | ||
| II. Kündigungsfrist | 557 | ||
| III. Regelungsbedarf | 558 | ||
| B. Außerordentliche Vertragskündigung | 559 | ||
| I. Verschlechterung der Vermögenslage des Hauptschuldners | 560 | ||
| II. Verlust der Anteilseigner- respektive Geschäftsführerstellung durch den Patron | 562 | ||
| 1. Wegfall der Geschäftsgrundlage | 563 | ||
| a) Rechtslage vor der Schuldrechtsnovellierung | 563 | ||
| b) Abgrenzung zwischen § 313 BGB und § 314 BGB | 565 | ||
| aa) Gesellschafter- oder Geschäftsführerstellung als Geschäftsgrundlage | 566 | ||
| bb) Wegfall der Geschäftsgrundlage | 567 | ||
| cc) Fehlender Anpassungsbedarf bei Ausscheiden des Sicherungsgebers | 568 | ||
| 2. Kündbarkeit der Ausstattungsvereinbarung gemäß § 314 BGB | 571 | ||
| a) Wirkungen einer Nachfolge- und/oder Beteiligungsklausel | 573 | ||
| b) Konsequenzen aus der möglichen Unkündbarkeit eines Unternehmensvertrages | 576 | ||
| aa) Patronatsverträge ohne additionale konzernmäßige Verflechtung von Patron und Protegé | 578 | ||
| bb) Ausstattungsvereinbarungen bei Koexistenz eines Beherrschungs- und/oder Gewinnabführungsvertrages | 579 | ||
| c) Kündigungsfrist | 581 | ||
| aa) Standpunkt der herrschenden Meinung vor der Schuldrechtsnovellierung | 581 | ||
| bb) Plausibilitätskontrolle anhand des geltenden Rechts | 582 | ||
| C. Problematik des Eigenkapitalersatzes bzw. der Einlagenähnlichkeit einer Ausstattungszusage | 584 | ||
| I. Anfechtbarkeit der Aufhebung einer „internen“ Ausstattungsvereinbarung gemäß § 135 InsO | 585 | ||
| 1. Differenzierung zwischen Eigenkapitalersatz und Einlagenähnlichkeit | 586 | ||
| 2. Fehlende Vergleichbarkeit der Ausstattungszusage mit den übrigen Kapitalersatztatbeständen | 589 | ||
| a) Bürgschaft | 592 | ||
| b) Nutzungsüberlassung | 593 | ||
| c) Anspruchsverzicht durch die kriselnde Gesellschaft | 595 | ||
| 3. Fehlende Befriedigungswirkung im Sinne des § 135 Ziff. 2 InsO | 597 | ||
| II. Geltung des § 32b GmbHG bzw. der Rechtsprechungsregeln zum Kapitalersatz bei Aufhebung oder Kündigung einer Ausstattungsvereinbarung | 598 | ||
| III. Pflicht zur Beibehaltung und unbedingten Erfüllung der Ausstattungszusage wegen ihrer Funktion als Krisenfinanzierungsinstrument | 601 | ||
| 1. Ordentliche Kündbarkeit der Ausstattungsvereinbarung | 602 | ||
| a) Konsequenzen einer faktischen Bestandsgarantie | 603 | ||
| b) Fehlender Wille zur Beibehaltung der Ausstattungszusage für die Dauer der Krise | 604 | ||
| c) Keine Gläubigerbenachteiligung | 605 | ||
| 2. Liquidationsbefugnis des Ausstattungspflichtigen | 606 | ||
| 3. Zulässigkeit einer Vertragsaufhebung | 608 | ||
| a) Anfechtbarkeit der Aufhebung nach dem AnfG | 608 | ||
| b) Anfechtbarkeit der Aufhebung nach der InsO | 610 | ||
| c) Exkurs: Unanfechtbarkeit einer Kündigung durch den Ausstattungspflichtigen | 613 | ||
| Kapitel 13: Zusammenfassung | 614 | ||
| 1. Rechtsbindung | 614 | ||
| 2. Vertragsschluss | 614 | ||
| 3. Primärleistung | 615 | ||
| 4. Fälligkeit | 615 | ||
| a) Dauer | 615 | ||
| b) Akzessorietät | 616 | ||
| c) Weiterleitungsrisiko | 616 | ||
| 5. Schadensersatz | 616 | ||
| 6. Sicherungscharakter | 618 | ||
| a) „Externe“ Ausstattungsvereinbarung | 618 | ||
| b) „Interne“ Ausstattungsvereinbarung | 618 | ||
| 7. Form | 619 | ||
| 8. Bestimmtheit | 619 | ||
| 9. Prozessuale Geltendmachung | 619 | ||
| 10. Sittenwidrigkeit | 620 | ||
| 11. AGB-Rechtswidrigkeit | 620 | ||
| a) „Anlassfall“ | 620 | ||
| b) Zahlungsklausel | 622 | ||
| 12. Lösungsmöglichkeit | 622 | ||
| a) „Externe“ Ausstattungsvereinbarung | 622 | ||
| b) „Interne“ Ausstattungsvereinbarung | 623 | ||
| Literaturverzeichnis | 625 | ||
| Sachwortverzeichnis | 660 |