Die Annäherung des Wettbewerbsverfahrens an das Gerichtsverfahren

Michiyoshi Mishiro

doi:10.3790/978-3-428-51300-0

Die Annäherung des Wettbewerbsverfahrens an das Gerichtsverfahren

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Mishiro, M. (2004). Die Annäherung des Wettbewerbsverfahrens an das Gerichtsverfahren. Die Unabhängigkeit der Wettbewerbsbehörde und die Trennung von Ermittlungs- und Entscheidungsfunktion im Wettbewerbsrecht Japans, Deutschlands und der Europäischen Gemeinschaft. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-51300-0

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Die Annäherung des Wettbewerbsverfahrens an das Gerichtsverfahren

Die Unabhängigkeit der Wettbewerbsbehörde und die Trennung von Ermittlungs- und Entscheidungsfunktion im Wettbewerbsrecht Japans, Deutschlands und der Europäischen Gemeinschaft

Mishiro, Michiyoshi

Schriften zum Internationalen Recht, Vol. 147

(2004)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-51300-0
978-3-428-11300-2 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-51300-0
Edition: 1
Language: German
Pages: 367
Collections: NBE WISO
NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Company, commercial & competition law: general

Pricing

Institution: € 128.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 84.90 (incl. local VAT if applicable)

Abstract

Grundlage der Marktwirtschaft ist es, den freien und fairen Wettbewerb zu gewährleisten. Diese Aufgabe ist in Japan der Fair Trade Commission, in Deutschland dem Bundeskartellamt und in der EG (EU) der Kommission zugewiesen. Die Rechtsnatur des Wettbewerbsverfahrens ist dort im Grunde die eines Verwaltungsverfahrens. Der Verfasser vergleicht in seiner Untersuchung die Gemeinsamkeiten und Unterschiede der Verfahren und Strukturen der oben genannten Wettbewerbsbehörden.

Die institutionelle Garantie für die sachgerechte Entscheidung ohne Fremdeinwirkung wäre im Hinblick auf den Konflikt der Verbraucher- und Unternehmensinteressen, deren Durchsetzungskräfte unausgewogen sind, die Unabhängigkeit der Wettbewerbsbehörde im Außenverhältnis und die Trennung der Ermittlung von der Entscheidung im Innenverhältnis. Entsprechende Institutionen sind in Deutschland und in der EG (EU) - anders als in Japan - nicht etabliert, und zwar mit der Begründung, daß die Behörde der Aufsicht der sich gegenüber der Volksvertretung zu verantwortenden politischen Instanz unterstehen müsse und das Wettbewerbsverfahren ein Verwaltungsverfahren darstelle.

Michiyoshi Mishiro zeigt, daß in einer sich dynamisch ändernden Marktwirtschaft zur effektiven Durchsetzung des Wettbewerbsrechts die aktiv gestaltende Verwaltung besser geeignet ist als die passiv reagierende Rechtsprechung. Es wäre deshalb wünschenswert, diese Aufgabe einer im Außenverhältnis unabhängigen Behörde zuzuweisen, deren Spruchkörper im Innenverhältnis von der Ermittlung getrennt ist.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	5
Inhaltsverzeichnis	7
Abkürzungsverzeichnis	17
Einleitung	23
Kapitel I:rWettbewerbsverfahren	27
A. Japan	27
1. Verwaltungsverfahren	28
(a) Allgemeine Untersuchung	29
(b) Verfahrenseinleitung	30
(c) Ermittlung	31
(d) Mündliche Verhandlung (Rechtliches Gehör)	33
(e) Beiladung Dritter	36
(f) Öffentliche Anhörung	37
(g) Zusammenschlußkontrolle	37
(h) Zusätzliche Verfahrensregelungen	39
(1) Vorverfahren zur Abschöpfung des Mehrerlöses	39
(2) Stellungnahme der zuständigen Minister zum Monopolzustand	40
(i) Verfahrensabschluß	40
(1) Förmlicher Beschluß	40
(2) Zustimmungsbeschluß	41
(3) Empfehlungsbeschluß	41
(4) Einstellung	42
(5) Aussetzung des Vollzugs eines förmlichen Beschlusses	42
(j) Ermittlung nach dem förmlichen Beschluß	42
(k) Widerspruchsverfahren innerhalb der FTC	43
(1) Allgemeines	43
(2) Widerspruch gegen Ermittlungsmaßnahmen	43
(3) Widerspruch gegen die Erlaubnis zur Bildung von Kartellen	43
(4) Sonstige Widersprüche nach WdVfG	43
(5) Widerspruch wegen Untätigkeit	44
(6) Wirkung eines Widerspruchs	44
2. Gerichtliche Kontrolle	44
(a) Die erste Instanz	44
(1) Anfechtungsklage	45
(2) Untätigkeitsklage	45
(3) Anfechtungsklage gegen endgültige Beschlüsse der FTC	45
(4) Wirkung einer Anfechtungsklage	46
(5) Einstweilige Anordnung während des Verwaltungsverfahrens der FTC	46
(b) Die zweite Instanz	47
(1) Berufung	47
(2) Revision bezüglich der endgültigen Beschlüsse der FTC	47
(3) Sonderbeschwerde	48
(c) Die dritte Instanz	48
3. Straf- und Bußgeldverfahren im Wettbewerbsrecht	48
(a) Zusammenarbeit zwischen FTC und Staatsanwaltschaft	49
(b) Anklage durch die Staatsanwaltschaft	50
(1) Die erste Instanz	50
(2) Die zweite Instanz	50
4. Zivilrechtliche Klage	50
(a) Die erste Instanz	51
(1) Anspruch auf Schadensersatz nach § 25 AMG	51
(2) Anspruch auf Schadensersatz nach § 709 JBGB	51
(3) Anspruch auf Unterlassung nach § 24 AMG	52
(b) Die zweite Instanz	52
(1) Berufung	52
(2) Revision	53
(c) Die dritte Instanz	53
5. Zentrale Zuständigkeit des Obergerichts Tokyo	53
B. Deutschland	54
1. Verwaltungsverfahren	54
(a) Verfahrenseinleitung	55
(b) Ermittlung	56
(c) Rechtliches Gehör (Mündliche Verhandlung)	58
(d) Beiladung Dritter	60
(e) Anhörung Dritter	60
(f) Einstweilige Anordnung	60
(g) Zusammenschlußkontrolle	61
(1) Allgemeines	61
(2) Verfahren vor dem Bundeskartellamt	62
(aa) Vorprüfverfahren	62
(bb) Hauptprüfverfahren	64
(3) Ministererlaubnis zur Bildung von Kartellen und Zusammenschlüssen	66
(4) Vollzugsverbot und Auflösung	67
(h) Mißbrauchsverfahren über Preisempfehlungen	68
(i) Dezentrale Struktur des Verfahrens	68
(j) Verfahrensabschluß	70
2. Gerichtliche Kontrolle	70
(a) Die erste Instanz	71
(1) Anfechtungs- und Verpflichtungsbeschwerde	71
(2) Anfechtung einer Durchsuchungsanordnung	72
(3) Wirkung einer Beschwerde	72
(b) Die zweite Instanz	74
(1) Rechtsbeschwerde	74
(2) Weitere Beschwerde zur Anfechtung einer Durchsuchungsanordnung	75
3. Bußgeldverfahren	75
(a) Verfahrenseinleitung	76
(b) Ermittlung	76
(c) Rechtliches Gehör	77
(d) Gerichtliche Kontrolle (Einspruchsverfahren)	77
(1) Die erste Instanz	77
(2) Die zweite Instanz	78
4. Zivilrechtliche Klage	78
(a) Die erste Instanz	79
(1) Anspruch nach § 35 a.F. (33 n.F.) GWB	79
(2) Ansprüche aus anderen Vorschriften	79
(b) Die zweite Instanz	79
(c) Die dritte Instanz	79
5. Zentrale Zuständigkeiten von Gerichten	80
C. Europäische Gemeinschaft	80
1. Verwaltungsverfahren	81
(a) Allgemeine Untersuchung	82
(b) Verfahrenseinleitung	82
(c) Beschwerde nach Art. 3 II VO 17	83
(d) Ermittlung	84
(1) Allgemeines	84
(2) Auskunftsersuchen	85
(3) Nachprüfungen	86
(4) Durchsuchungsbefugnis	87
(e) Rechtliches Gehör (Mündliche Anhörung)	89
(f) Beiladung Dritter	93
(g) Anhörung Dritter	93
(h) Einstweilige Anordnungen	94
(i) Zusammenschlußkontrolle	96
(1) Allgemeines	96
(2) Vorverfahren	98
(3) Hauptverfahren	99
(4) Vollzugsverbot und Auflösung	99
(5) Anhörung des Beratenden Ausschusses	100
(j) Dezentrale Struktur des Verfahrens	101
(1) Zuständigkeitsverteilung	101
(2) Zusammenarbeit	104
(aa) Allgemeines	104
(bb) Bestimmungen der VO 17	104
(cc) Bestimmungen der FKVO	106
(k) Verfahrensabschluß	107
(1) Förmliche Entscheidung	107
(2) Informelle Verfahrenserledigung	111
(3) Sonstige Abschlüsse	113
2. Bußgeldverfahren	113
3. Gerichtliche Kontrolle	115
(a) Die erste Instanz	115
(1) Anfechtungsklage	115
(2) Untätigkeitsklage	116
(3) Nachprüfungsklage	116
(4) Wirkung einer Anfechtungsklage	117
(b) Die zweite Instanz	118
4. Zivilrechtliche Klage	118
5. Dezentrale Struktur der Rechtsprechung	119
D. Rechtsvergleichendes Zwischenergebnis	120
1. Allgemeines, Verfahrenseinleitung	120
2. Beschwerderecht zur Anregung des Verfahrens	121
3. Ermittlung	121
4. Rechtliches Gehör	123
5. Zusammenschlußkontrolle	124
6. Verfahrensabschluß	125
7. Gerichtliche Kontrolle	126
8. Einstweilige Anordnungen und die Wirkung einer Anfechtungsklage	127
9. Dezentrale Struktur des Verfahrens	128
10. Zusammenfassung	129
Kapitel II:rRechtsstellung und Organisationsstruktur der Wettbewerbsbehörde	131
A. Japan	131
1. Entstehungsgeschichte	132
2. Verfassungsrechtliche Stellung	133
3. Innere Organisationsstruktur	133
(a) FTC i.e.S.	134
(b) Generalsekretariat	135
4. Die erste Instanz mit gerichtsähnlicher Natur	136
(a) Einschränkung der gerichtlichen Nachprüfbarkeit in Wettbewerbssachen	136
(1) Der Grundsatz von „substantial evidence“ bei der Anfechtungsklage	137
(aa) Entstehungsgeschichte	137
(bb) Normzweck	137
(cc) Voraussetzung und Geltungsbereich	138
(dd) Inhalt	138
(ee) Einschränkung des neuen Beweisantrages	139
(ff) Aufhebung oder Zurückverweisung	140
(2) Verwertbarkeit der von der FTC berücksichtigten Beweise in Zivilklagen	141
(b) Einschränkung des Schadensersatzanspruches nach §§ 25, 26 AMG	142
(c) Grenze: Gewaltenteilung zwischen Exekutive und Judikative	144
5. Unabhängigkeit und behördeninterne Funktionstrennung	147
(a) Art. 13 und 31 JV	147
(b) Unabhängigkeit der FTC im Außenverhältnis	148
(1) Verfassungsmäßigkeit der Unabhängigkeit der FTC	148
(2) Statusgarantie für Kommissare	148
(aa) Entlassungsverbot	149
(bb) Gehaltsgarantie	149
(3) Anweisungsverbot des Premierministers	149
(c) Unabhängigkeit der FTC im Innenverhältnis	150
(d) Behördeninterne Trennung der Entscheidung von der Ermittlung	150
(1) Rechtsdogmatische Diskussion	150
(2) Entwicklung	153
(3) Dreieckskonstellation der mündlichen Verhandlung	154
(4) Funktionstrennung bezüglich der Kommissare	154
(5) Leiter der mündlichen Verhandlung	156
(6) Bedingung und Grenze	157
6. Parlamentarische Kontrolle der FTC	158
(a) Ernennung der Kommissare	158
(b) Jahresbericht der FTC	159
B. Deutschland	159
1. Die Pluralität der Wettbewerbsbehörden	159
(a) Kompetenzverteilung	160
(1) Bundesminister für Wirtschaft	160
(2) Bundeskartellamt	160
(3) Landeskartellbehörde	160
(b) Bundesminister für Wirtschaft	161
(c) Bundeskartellamt	161
(1) Rechtsstellung	161
(2) Präsident	162
(3) Beschlußabteilungen	162
(4) Andere Abteilungen	163
(d) Landeskartellbehörden	163
(e) Verhältnis zwischen Kartellbehörden	164
2. Monopolkommission	164
(a) Entstehungsgeschichte	164
(b) Rechtsstellung	165
(c) Organisation	166
(d) Aufgabe	166
(e) Verfahren	167
3. Unabhängigkeit und behördeninterne Funktionstrennung	167
(a) Unabhängigkeit des Bundeskartellamtes	168
(1) Abhängigkeitsverhältnis nach geltendem Recht	168
(2) Forderung nach Unabhängigkeit	168
(aa) Befürworter	169
(bb) Gegner	170
(3) Weisungsgebundenheit	171
(aa) Allgemeine Weisungen	171
(bb) Problematik der Einzelweisungen	172
(4) Ministererlaubnis zur Bildung von Kartellen und Zusammenschlüssen	176
(aa) Entstehungsgeschichte der Kartellerlaubnis	177
(bb) Entstehungsgeschichte der Zusammenschlußerlaubnis	178
(cc) „Gesamtwirtschaft“, „Gemeinwohl“ und „Gemeininteresse“	180
(dd) Problematik	181
(5) Wirtschafts- bzw. Wettbewerbspolitik und Rechtsanwendung	185
(aa) Kompetenz bezüglich der Rechtsanwendung	186
(bb) Kompetenz bezüglich der Wirtschafts- bzw. Wettbewerbspolitik	188
(cc) Problematik	189
(6) Ministerverantwortlichkeit	191
(aa) Entstehungsgeschichte	192
(bb) Inhalt	192
(cc) Ministerialprinzip (Ministerialsystem)	194
(dd) Parlamentarische Kontrolle	196
(ee) Ministerialfreiheit (Ministerialfreie Räume)	197
(7) Deutsche Bundesbank	201
(aa) Aufgabe	201
(bb) Funktionsbezogene Unabhängigkeit	201
(cc) Unterstützungspflicht und Zusammenarbeit	205
(dd) Organisationsstruktur und personelle Besetzung	206
(8) Stellungnahme	207
(aa) Zur Ministerverantwortlichkeit	207
(bb) Zur Grenze der Ministerialfreiheit	209
(cc) Zum Verhältnis zwischen Bundeswirtschaftsminister und Bundeskartellamt	209
(dd) Zur Zulässigkeit von Einzelweisungen	211
(b) Einheit der Ermittlung und Entscheidung	213
(1) Verwaltungsverfahren	213
(2) Bußgeldverfahren	213
(3) Abschaffung des Einspruchsverfahrens	214
(4) Ausnahme vom Widerspruchsverfahren der VwGO	215
(5) Problematik	216
(6) Stellungnahme	216
4. Umfang der gerichtlichen Nachprüfung in Wettbewerbssachen	217
(a) Umfangreiche Prüfung	217
(b) Grenze	218
(c) Stellungnahme	219
5. Parlamentarische Kontrolle des Bundeskartellamts	220
C. Europäische Gemeinschaft	221
1. Kommission	221
(a) Aufgabe	221
(b) Verhältnis zum Rat	221
(c) Zusammensetzung	222
(d) Organisationsstruktur	222
2. Generaldirektion IV	223
3. Unabhängigkeit und behördeninterne Funktionstrennung	224
(a) Unabhängigkeit der EG-Wettbewerbsbehörde	224
(1) Eingliederung der Generaldirektion IV in die Kommission	224
(2) Forderung nach Unabhängigkeit der Wettbewerbsbehörde	225
(aa) Befürworter	225
(bb) Gegner	231
(3) Weisungsgebundenheit	233
(4) Wirtschafts- sowie Wettbewerbspolitik und Rechtsanwendung	233
(5) Entscheidungsträger	234
(6) EG-Industriepolitik	234
(aa) Allgemeines	234
(bb) Art. 3 Buchst. l und 130 a.F. (3 Buchst. m und 157 n.F.) EGV	235
(cc) Problematik	236
(7) Rechtsgrundlage	240
(aa) Vertragsänderung	240
(bb) Völkerrechtlicher Vertrag	240
(cc) Art. 235 a.F. (308 n.F.) EGV	241
(dd) Art. 6 I EMRK	241
(8) Institutionelles Gleichgewicht der Gemeinschaft	242
(aa) Erhaltung des statischen Gleichgewichts	242
(bb) Keine Normativität	243
(9) Souveränität der Mitgliedstaaten	245
(aa) Verhältnis zur Europäischen Gemeinschaft	245
(bb) Einflußnahme der Mitgliedstaaten bei der Rechtssetzung	246
(cc) Einflußnahme der Mitgliedstaaten auf einzelne Verfahren	249
(10) „Entwicklung des technischen und wirtschaftlichen Fortschritts“	250
(aa) Zur Freistellung von Kartellen	250
(bb) Zur Genehmigung von Zusammenschlüssen	251
(cc) Problematik	252
(11) Stellungnahme	255
(aa) Zum Zweck der Errichtung einer EG-Wettbewerbsbehörde	255
(bb) Zur Aufteilung der Aufgaben zwischen Kommission und EG-Wettbewerbsbehörde	258
(cc) Zur Souveränität der Mitgliedstaaten	260
(dd) Zur Fremdeinwirkung auf das Verfahren	261
(ee) Zum institutionellen Gleichgewicht der Gemeinschaft	262
(ff) Zur politischen Kontrolle der vollziehenden Gewalt	263
(gg) Zur gerichtlichen Nachprüfbarkeit	263
(b) Ermittlung und Entscheidung	264
(1) Unvollständigkeit der Funktionstrennung	264
(2) Problematik	265
(3) Anhörungsbeauftragte	267
(4) Juristischer Dienst	269
(5) Fehlen des Widerspruchsverfahrens	270
(6) Stellungnahme	270
4. Umfang der gerichtlichen Nachprüfung in Wettbewerbssachen	271
5. Kontrolle des Europäischen Parlaments über die Kommission	272
(a) Ernennung sowie Wiedererkennung der Kommissare und Mißtrauensvotum	273
(b) Erörterung des Gesamt- und Wettbewerbsberichts der Kommission	273
D. US-Wettbewerbsbehörde	274
1. Parallele Zuständigkeit zweier Wettbewerbsbehörden	274
2. „Antitrust Division“ des Justizministeriums	274
3. „Federal Trade Commission“	275
(a) Allgemeines	275
(b) „Independent Regulatory Commission“	276
(c) Verstärkte Kontrolle durch den Kongreß	278
(d) „Administrative Law Judge“	279
(e) „Substantial Evidence“ zur Einschränkung der gerichtlichen Nachprüfbarkeit	280
E. Rechtsvergleichendes Zwischenergebnis	281
1. Rechtsstellung der Wettbewerbsbehörden	281
2. Einschränkung der gerichtlichen Kontrolle	283
3. Politik und Rechtsanwendung	284
4. Funktionstrennung	286
5. Parlamentarische Kontrolle	287
Kapitel III:rInstitutionelle Garantie für sachgerechte Entscheidungen	289
A. Unabhängigkeit der Gerichte	289
1. Rechtsprechung und Gewaltenteilung	289
2. Sicherung der sachgerechten Entscheidung	290
(a) Allgemeines	290
(b) Ausschluß der Fremdeinwirkung auf das Gerichtsverfahren	292
B. Organinterne Funktionstrennung	294
1. Trennung der Ermittlung von der Entscheidungsfindung	294
2. Funktionstrennung im Strafverfahren	295
(a) Kardinalfehler des Inquisitionsprozesses	295
(b) Einführung der Staatsanwaltschaft	296
C. Zwischenergebnis	298
Kapitel IV:rInteressenkonflikt in der Demokratie	300
A. Ungleichgewicht widerstreitender Interessenverbände	300
1. Interessenverbände	300
2. Widerstreit der Interessen	301
3. Ungleichgewicht der Interessenverbände	302
B. Mitwirkung an der politischen Willensbildung	303
1. Interessenverbände als Institutionen zur Willensbildung	303
2. Externe Einflußnahme auf Legislative und Exekutive	304
(a) Formelle Einflußnahme	304
(b) Informelle Einflußnahme	305
C. Politische Einflußnahme in der Parteiendemokratie	305
1. Innere Einflußnahme über politische Parteien und Politiker	305
2. Politische Parteien und Wahlen in der parlamentarisch-repräsentativen Demokratie	307
3. Einflußnahme der politischen Parteien auf Parlament und Regierung	309
D. Vielfältigkeit der Interessen in der freiheitlich-pluralistischen Demokratie	310
E. Zwischenergebnis	312
1. Ungleichgewicht der Interessenverbände	312
2. Mitwirkung der Interessenverbände in der Parteiendemokratie	313
3. Vielfältigkeit der Interessen und Pluralismus	313
Kapitel V:rWettbewerbsaufsicht als Aufgabe der Verwaltung	315
A. Verwaltungshandlung der Wettbewerbsbehörden	315
B. Aufgaben und Funktion der Wettbewerbsbehörden als Verwaltungsorgane	317
1. Verwirklichung des Gemeinwohls	317
2. Ständige Sozialgestaltung	317
3. Eigeninitiative	318
C. Zwischenergebnis	319
Gesamtergebnis	320
A. Wettbewerbsverfahren	320
B. Unabhängigkeit der Wettbewerbsbehörde	321
C. Funktionstrennung	323
D. Ausschluß der Fremdeinwirkung und Sicherung der Unparteilichkeit	323
E. Interessenkonflikt als der Demokratie immanenter Prozeß	324
F. Aufsicht der Wettbewerbsbehörde als Verwaltungsorgan	325
G. Annäherung des Wettbewerbsverfahrens an das Gerichtsverfahren	325
Literaturverzeichnis	328
Sachverzeichnis	352

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