Klageerhebung und Beklagtenschutz nach US-amerikanischem und deutschem Zivilprozessrecht

Jakob W. Reinhard

doi:10.3790/978-3-428-51963-7

Klageerhebung und Beklagtenschutz nach US-amerikanischem und deutschem Zivilprozessrecht

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Reinhard, J. (2006). Klageerhebung und Beklagtenschutz nach US-amerikanischem und deutschem Zivilprozessrecht. Eine Untersuchung anhand der US-amerikanischen Federal Rules of Civil Procedure und der ZPO am Beispiel ausgewählter Rechtsfragen. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-51963-7

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Klageerhebung und Beklagtenschutz nach US-amerikanischem und deutschem Zivilprozessrecht

Eine Untersuchung anhand der US-amerikanischen Federal Rules of Civil Procedure und der ZPO am Beispiel ausgewählter Rechtsfragen

Reinhard, Jakob W.

Schriften zum Internationalen Recht, Vol. 155

(2006)

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Additional Information

Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-51963-7
978-3-428-11963-9 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-51963-7
Edition: 1
Language: German
Pages: 247
Collections: NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Comparative law

Pricing

Institution: € 112.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 74.90 (incl. local VAT if applicable)

Abstract

Jakob Reinhard befasst sich rechtsvergleichend systematisch im Detail mit den Anforderungen, die an die Klageerhebung in der ZPO und im amerikanischen Zivilprozess vor den Bundesgerichten gestellt werden, einschließlich der Class Action. Hierbei zeigt sich, dass die Unterschiede in den Rechtssystemen bei einer genaueren Betrachtung weniger gravierend sind, als es der rechtskulturelle Abstand hätte vermuten lassen. Der Autor nimmt auch zu den Hintergründen Stellung, die die amerikanische Form der Klageerhebung im Zivilprozess prägen. Ergänzend wird noch ein Blick auf die Principles and Rules of Transnational Civil Procedure geworfen.

Das Buch ist für Praktiker von Interesse, die mit Klagen in den USA konfrontiert sind und sich für die Systematik des amerikanischen Zivilprozesses interessieren. Da die wenigsten amerikanischen Zivilprozesse tatsächlich zur Verhandlung gelangen, kann oftmals schon in der Phase der Klageerhebung und der damit zusammenhängenden Anträge das Verfahren gewonnen oder verloren werden. Zu diesem Verfahrensabschnitt liefert Jakob Reinhard Hintergründe und Zusammenhänge.

Section Title	Page	Action	Price
Inhaltsverzeichnis	5
Abkürzungsverzeichnis	12
Einleitung	19
I. Problemaufriss	19
II. Ziel der Arbeit	20
III. Existenz und Relevanz des Problems der missbräuchlichen Klagen	20
IV. Definition von missbräuchlichen Klagen	22
V. Gang der Untersuchung	24
1. Kapitel: Anforderungen an die Klageerhebung nach den FRCP und der Schutz des Beklagten vor missbräuchlichen Klagen	25
§ 1 Die verfassungsrechtlichen Grundlagen der Federal Courts und des von ihnen angewandten Verfahrensrechts	25
I. Verfassungsrechtliche Grundlagen	25
II. Das Gerichtssystem der USA	28
III. Normsetzungsverfahren für die FRCP	29
§ 2 Geschichte der FRCP	30
§ 3 Verfahrensablauf eines amerikanischen Zivilprozesses nach den FRCP	31
I. Klagezustellung	31
II. Klageeinleitungsphase – Pleadings and Motions	31
III. Beweisermittlung – Discovery	34
IV. Verhandlung – Trial	35
§ 4 Die Klageerhebung im Einzelnen	35
I. Normative Grundlage	35
II. Zustellung der Klage – Rules 4, 5	36
III. Pleadings – Rule 7	37
IV. Disclosure Statement – Rule 7.1	38
V. General Rules of Pleading – Rule 8	38
1. Inhaltliche Anforderungen	38
2. Darlegung der Jurisdiction	41
a) Personal Jurisdiction - Gerichtsgewalt	41
aa) Bedeutung der Personal Jurisdiction	41
bb) Regelungsgehalt	41
cc) Ergebnis	43
b) Subject Matter Jurisdiction – Sachliche Zuständigkeit	44
aa) Verfassungsrechtlicher Hintergrund	44
bb) Kategorien	44
cc) Notwendigkeit der Darlegung in der Klageschrift	45
dd) Ergebnis	47
3. Rule 8(e)	47
4. Ergebnis	49
VI. Sachvortrag bei bestimmten Sachverhalten – FRCP 9	50
1. Die Regelungspunkte	50
2. Ergebnis	52
VII. Initial Discovery – FRCP 26(a)	52
VIII. Formal Rule – Rule 10	53
IX. Parteibezeichnung – Rule 10(a)	54
X. Parteibezogene Voraussetzungen – Standing, Real Party in Interest and Capacity	54
1. Klagebefugnis – Standing	55
2. Prozessführungsbefugnis – Real Party in Interest Rule 17(a)	56
3. Partei- und Prozessfähigkeit – Capacity Rule 17(b)	57
4. Ergebnis	57
XI. Local Rules – Rule 83	58
XII. Choice of Venue – Örtliche Zuständigkeit	58
§ 5 Klageerhebung und Sanktionsnormen	60
I. Zusammenhang zwischen Sanktionsnormen und Anforderungen an die Klageerhebung	60
II. FRCP Rule 11	60
1. Geschichte der FRCP Rule 11	61
a) 1937 Adoption	61
b) 1983 Amendment	61
c) 1993 Amendment	62
2. Regelungsgehalt der FRCP Rule 11	62
a) Rule 11(a) – Signature: Das Unterschriftserfordernis	62
b) Rule 11(b) – Representations to Court: Angaben gegenüber dem Gericht	63
c) Rule 11(c) – Sanctions: Die Sanktionen	65
d) Rule 11(d) – Inapplicability to Discovery: Unanwendbarkeit auf den Discovery Abschnitt	65
3. Der Sanktionsantrag nach Rule 11(c)(1)(A)	65
4. Sanktionen von Amts wegen nach Rule 11(c)(1)(B)	66
5. Das Ermessen des Gerichtes bei der Verhängung von Sanktionen	67
6. Der Sanktionsbeschluss	68
7. Die Sanktionen im Einzelnen	68
a) Adressaten der Sanktionen	68
b) Die Sanktionsmittel	71
aa) Standesrechtliche Sanktionen	71
bb) Dismissal – Klageabweisung	72
cc) Striking of Pleadings – Streichen/Präklusion von Vorbringen	73
dd) Attorney’s Fees – Anwaltskosten	73
ee) Fine or Penalty Paid into Court – Strafgebühr	74
ff) Costs – Kostenersatz	74
gg) Future Litigation Restriction – Einschränkungen bei zukünftigen Klageerhebungen	75
c) Bewertung	76
8. Rechtsfragen der FRCP Rule 11	76
a) Maßstab für die Nachforschungspflicht	76
b) Auswirkungen auf die Rechtsfortentwicklung	81
c) Maßstab für die Beurteilung der Leichtfertigkeit einer Klage	81
d) Improper Purpose – Klagen mit unlauterem Zweck	83
e) Judicial Estoppel, Collateral Estoppel and Claim Preclusion	85
f) Art und Höhe der Sanktionen	86
g) Die Safe Harbor-Regel der Rule 11	87
h) Rechtsmittel gegen eine Sanktionsentscheidung	89
i) Rechtskraftwirkung der Sanktionsentscheidung	92
9. Effektivität der Rule 11	92
III. Der Sonderfall Private Securities Litigation and Sanctions for Abusive Litigation nach 15 USC §§ 77z-1(c), 78u-4(c)	95
IV. Die weiteren Kompetenzen der Gerichte für die Verhängung von Sanktionen	97
1. Gesetzlich geregelte Sanktionskompetenzen	97
2. Local Rules der Federal District Courts	100
3. Die inhärente Gewalt des Gerichtes als Rechtsquelle	101
4. Contempt of Court als Sonderfall der Sanktion	102
V. Analyse der Rule 11 und der anderen Sanktionsmöglichkeiten	103
§ 6 Anforderungen an die Klageerhebung und Abwehrmöglichkeiten	104
I. Zusammenhang zwischen Klageerhebung und Abwehrmöglichkeiten	104
II. Die Abwehrmöglichkeiten im Allgemeinen	105
III. Die Abweisungsanträge im Einzelnen	105
1. Rule 12(b) Motions – Angriffe gegen die Zulässigkeit	105
a) Motion to Dismiss for Lack of Subject Matter Jurisdiction – Rule 12(b)(1)	106
b) Motion to Dismiss for Lack of Personal Jurisdiction – Rule 12(b)(2)	106
c) Motion to Dismiss for Failure to State a Claim – Rule 12(b)(6)	107
d) Motion to Dismiss for Failure to Join Indispensable Party – Rule 12(b)(7)	109
e) Motion to Dismiss for Improper Venue – Rule 12(b)(3)	109
2. Motion for More Definite Statement – Rule 12(e)	111
3. Motion to Dismiss for Failure to Plead Claim Properly – Rules 8, 9(b)	111
4. Motion to Transfer Venue – 28 USC § 1404	112
5. Motion to Dismiss for Forum Non Conveniens	113
IV. Judgment on the Pleadings Rule 12(c) – Urteil aufgrund der Schriftsätze	115
V. Summary Judgment – Rule 56	116
1. Regelungsgehalt	117
2. Abgrenzung zu JMOL – Rule 50(a)	121
VI. Systemzusammenhang von Rule 11, Rule 12(b)(6) und Rule 56	121
§ 7 Klageerhebung bei Sammelklagen und besonderen Verfahren	122
I. Class Action – Klageerhebung bei Sammelklagen	122
1. Die Primärvoraussetzungen der Class Action – Rule 23(a)	123
2. Sekundärvoraussetzungen der Class Action	124
a) Die Kategorien der Class Action – Rule 23(b)	124
b) Standing – Klagebefugnis	125
c) Certification – Zulassung der Class Action nach Rule 23(c)(1)	127
3. Gerichtsbarkeitsbezogene Voraussetzungen	127
4. Ergebnis	129
II. Derivative Shareholder Action – Rule 23.1	129
1. Materiell-rechtliche Schutzregelungen	130
2. Prozessuale Schutzregelungen	132
3. Ergebnis	134
III. Private Securities Litigation Reform Act – 15 USC §§ 77z-1, 77z-2, 78u-4	134
1. Hintergrund der Reform	134
2. Die neuen Anforderungen des PSLRA im Einzelnen	136
a) Zusicherungen des Klägers	136
b) Parteirollenbezogene Änderungen	136
3. PSLRA und Rule 10B-5 im Speziellen	137
a) Notwendiger Inhalt der Klageschrift	138
b) Auswirkungen des PSLRA auf die Klageerhebung bei Rule 10B-5	138
aa) Darlegung des subjektiven Tatbestandes	139
bb) Auswirkung auf den materiell-rechtlichen Haftungsmaßstab	142
cc) Ergebnis für die Klageerhebung bei Rule 10B-5	145
4. Bewertung	146
§ 8 Schutz des Beklagten durch anwaltliches Berufsrecht	147
I. Bedeutung des Berufsrechts in den USA	147
II. ABA Model Rules of Professional Conduct	148
III. Restatement (Third) of the Law Governing Lawyers	149
IV. New York Code of Professional Responsibility: Canons and Disciplinary Rules	149
V. Ergebnis	150
2. Kapitel: Anforderungen an die Klageerhebung nach der ZPO und der Schutz des Beklagten vor missbräuchlichen Klagen	151
§ 1 Anforderungen an die Klageerhebung nach § 253 ZPO	151
I. Anforderungen an die äußere Form	151
1. Generelle Formerfordernisse	151
2. Unterschriftserfordernis	152
II. Zustellung, § 253 I	153
1. Zustellung innerhalb des Geltungsbereiches der ZPO	153
a) Art der Zustellung	153
b) Natur der Zustellung	154
c) Form der Zustellung	154
d) Öffentliche Zustellung	155
e) Unzulässige Zustellung	155
2. Zustellung im Ausland	156
3. Zustellungsvorschriften und Schutz des Beklagten	156
III. Notwendiger Inhalt nach § 253 II	157
1. Absatz 2 Nr. 1 – Parteibezeichnung und Gericht	157
a) Parteibezeichnung	157
b) Gerichtsbezeichnung	158
c) Bewertung	158
2. Absatz 2 Nr. 2 - Gegenstand, Grund und Antrag	158
a) Der bestimmte Antrag	159
b) Der Gegenstand des erhobenen Anspruchs	160
c) Der Grund des erhobenen Anspruchs	160
d) Bewertung	162
IV. Soll-Anforderungen nach § 253 III	163
V. Bedeutung der Verweisung des § 253 IV	163
VI. Abschriftenerfordernis des § 253 V	165
VII. Wortlaut und Normgeschichte	165
VIII. Systematik	167
IX. Zwischenergebnis	167
§ 2 Zuständigkeit als Beklagtenschutz	167
I. Örtliche Zuständigkeit	167
1. Umfang der Darlegung	167
2. Beklagtenschützende Wirkung	168
II. Sachliche Zuständigkeit	170
III. Ergebnis	170
§ 3 Klageerhebung und Wahrheitspflicht nach § 138 I ZPO	171
I. Anwendbarkeit der Wahrheitspflicht auf die Klageerhebung	171
II. Schutzrichtung der Wahrheitspflicht	173
1. Gesetzesgeschichte	173
2. Wortlaut des § 138 und Systematik	175
3. Inhalt und Umfang der Wahrheitspflicht	175
4. Bedeutung der Folgen einer Wahrheitspflichtverletzung für die Schutzrichtung	178
5. Haftung des klägerischen Anwalts gegenüber dem Verfahrensgegner	180
6. Wahrheitspflicht und Prozesszwecke des Zivilprozesses	182
7. Schutz des Beklagten durch anwaltliche Wahrheitspflicht	184
III. Wahrheitspflicht und Standesrecht	188
IV. Vollständigkeitsgebot als Schutznorm zugunsten des Beklagten	189
V. Substantiierungspflicht als Schutzpflicht	190
VI. Ergebnis	190
§ 4 Schutz des Beklagten durch Treu und Glauben im Zivilprozess	191
I. Anwendbarkeit von Treu und Glauben auf die Klageerhebung	191
II. Problematik des § 242 BGB als Sachentscheidungsvoraussetzung	192
III. Ergebnis	192
§ 5 Schutz des Beklagten und der § 226 BGB	192
I. Anwendbarkeit des § 226 BGB auf die Klageerhebung	192
II. Integration des § 226 BGB in die Sachentscheidungsvoraussetzungen	193
III. Ergebnis	194
§ 6 Anwaltliches Berufsrecht und Klageerhebung	194
I. Bundesrechtsanwaltsordnung	194
II. Sonstiges anwaltliches Berufsrecht	195
III. Ergebnis	196
§ 7 Terminierung	196
I. Anerkannte Fälle der Nichtterminierung	196
II. Nichtterminierung bei allgemeinem Rechtsmissbrauch	197
III. Ergebnis	197
3. Kapitel: Rechtsvergleichung und der ALI/UNIDROIT-Entwurf	198
§ 1 Rechtsvergleichung	198
I. Situation in den USA	198
II. Zwischenergebnis	205
III. Situation in Deutschland	206
IV. Ergebnis	209
§ 2 Der ALI/UNIDROIT-Entwurf zu den Principles and Rules of Transnational Civil Procedure	209
I. ALI und UNIDROIT	210
1. Das American Law Institute	210
2. UNIDROIT	210
II. Geschichte und Hintergrund des Entwurfes	211
III. Der ALI/UNIDROIT-Entwurf im Verhältnis zur deutschen ZPO	211
IV. Anforderungen an die Klageerhebung in dem Entwurf	212
V. Weitere Regelung zum Schutz des Beklagten	213
1. Sanktionen	213
2. Due Notice and Right to Be Heard	213
3. Klageänderung	214
4. Obliegenheiten der Parteien und Anwälte	214
5. Klagabweisung und Versäumnisurteil	215
6. Zugang zu Information und Beweis	215
7. Prozesskostensicherheit	215
8. Gleichbehandlung vor Gericht	216
9. Örtliche Zuständigkeit	216
10. Gerichtsbarkeit über die Parteien	216
11. Prozessförderungspflicht	216
VI. Bewertung	217
Zusammenfassung und Thesen	218
Anhang	219
I. Ausgewählte Rules der FRCP und Principles des ALI/UNIDROIT-Entwurfes	219
II. Beispiel einer Klageschrift nach der FRCP	226
Literaturverzeichnis	231
Stichwortverzeichnis	245

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