Whistleblowing

Rut Groneberg

doi:10.3790/978-3-428-53530-9

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Groneberg, R. (2011). Whistleblowing. Eine rechtsvergleichende Untersuchung des US-amerikanischen, englischen und deutschen Rechts unter besonderer Berücksichtigung des Entwurfs eines neuen § 612a BGB. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-53530-9

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Whistleblowing

Eine rechtsvergleichende Untersuchung des US-amerikanischen, englischen und deutschen Rechts unter besonderer Berücksichtigung des Entwurfs eines neuen § 612a BGB

Groneberg, Rut

Schriften zum Sozial- und Arbeitsrecht, Vol. 305

(2011)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-53530-9
978-3-428-13530-1 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-53530-9
Edition: 1
Language: German
Pages: 352
Collections: NBE WISO
NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Comparative law

Pricing

Institution: € 166.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 109.90 (incl. local VAT if applicable)

About The Author

Rut Groneberg, LL.M., geboren 1981 in Berlin; Studium der Rechtswissenschaften in Passau 2000-2005; Master of Laws an der University of East Anglia (England) 2006; DAAD geförderte Forschungsaufenthalte an der Harvard Law School und an der Cambridge University 2007; Referendariat am OLG Düsseldorf u. a. beim Bundeskartellamt, Freshfields Bruckhaus Deringer und Bertelsmann (Ethics and Compliance, New York) 2008-2010; Promotion an der Universität Passau 2010.

Abstract

Durch das Urteil des Europäischen Gerichtshofs für Menschenrechte vom 21. Juli 2011 hat die Frage nach einem gesetzlichen Schutz von Whistleblowern erneut an Aktualität gewonnen: Die Kündigung einer Altenpflegerin, die auf Missstände bei der Patientenversorgung hingewiesen und gegen ihren Arbeitgeber Strafanzeige erstattet hat, verstößt nach Ansicht des Gerichts gegen die Meinungsfreiheit. In Deutschland ist die gegenwärtige Rechtslage für Personen, die im öffentlichen Interesse auf arbeitsplatzbezogene Missstände aufmerksam machen, unbefriedigend und eine Klärung im Interesse der Rechtssicherheit erforderlich. Die Arbeit vergleicht die englische und U.S.-amerikanische Rechtslage zum Whistleblowing und arbeitet die wesentlichen Kriterien eines umfassenden Schutzes heraus. Sie endet mit einer Bewertung des im Jahr 2008 eingebrachten Gesetzesentwurfs sowie einem eigenen Lösungsvorschlag.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	9
Inhaltsübersicht	11
Inhaltsverzeichnis	13
Abkürzungsverzeichnis	22
Erster Teil: Begriff, Interessen und internationale Vorgaben	31
§ 1 Begriff und Interessen	31
A. Einführung durch exemplarische Falldarstellungen	31
I. Maxwell Pensionsskandal	31
II. Enron	32
III. SARS	33
B. Was ist Whistleblowing?	34
I. Begriff	34
II. Internes und externes Whistleblowing	36
III. Entwicklung des Whistleblowings	37
IV. Vorteile des Whistleblowings und Gefahren für den Whistleblower	39
V. Gesellschaftliche Akzeptanz	41
VI. Gesetzlicher Regelungsbedarf	44
C. Interessen	44
I. Interessen der Arbeitgeber	45
II. Interessen der Arbeitnehmer	45
III. Interessen der Allgemeinheit	45
IV. Abwägung	46
§ 2 Whistleblowing in internationalen Organisationen	46
A. Korruptionsbekämpfung als politisches Ziel	46
B. Maßnahmen in den internationalen Organisationen	47
I. Vereinte Nationen	47
1. UN-Konvention gegen Korruption	47
2. UN-Toolkit gegen Korruption	48
II. Europarat	49
1. Zivilrechtsübereinkommen über Korruption	49
2. Modellverhaltenskodex für öffentliche Amtsträger	50
III. Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung	50
1. OECD-Konvention	50
2. OECD-Leitsätze für multinationale Unternehmen	51
3. OECD Grundsätze der Corporate Governance	51
IV. Internationale Handelskammer ICC	52
1. ICC Rules	52
2. Fighting Corruption und ICC Guidelines on Whistleblowing	52
V. Transparency International	53
C. Zusammenfassende Bewertung	54
Zweiter Teil: Whistleblowing in England und den USA	55
§ 3 Rechtssysteme, Arbeitsrecht und Gerichtsbarkeit	55
A. Common law, case law und statute law	55
B. Arbeitsrecht und Gerichtsbarkeit in England	57
I. Arbeitsrecht	57
II. Arbeitsgerichtsbarkeit	57
1. Gerichtsorganisation und Instanzenzug	57
2. Arbeitsgerichtliches Verfahren	60
C. Arbeitsrecht und Gerichtsbarkeit in den USA	61
I. Arbeitsrecht	61
II. Gerichtsbarkeit	63
1. Gerichtsorganisation und Instanzenzug	63
2. Gerichtliches Verfahren	64
§ 4 Entwicklung des Whistleblowingrechts	65
A. Entwicklung des Whistleblowingrechts in England	65
I. Entwicklung im common law	65
1. Die Treue- und Verschwiegenheitspflichten des Arbeitnehmers	65
2. Entwicklung der public interest defence	66
3. Kündigungsschutz	68
4. Whistleblowing im öffentlichen Sektor	69
5. Zwischenergebnis	70
II. Gesetzliche Entwicklung	70
1. Gesetzliche Regelungen vor dem Inkrafttreten des PIDA	70
2. Public Interest Disclosure Act 1998	72
a) Vermeidbare Missstände	72
b) Gesetzesentwurf	73
c) Sinn und Zweck des PIDA	74
B. Entwicklung des Whistleblowingrechts in den USA	75
I. Entwicklung	75
II. Uneinheitlichkeit und Unübersichtlichkeit	78
1. Uneinheitlichkeit	78
2. Privater und öffentlicher Sektor	80
3. Versuche der Vereinheitlichung	81
III. Überblick über die wichtigsten Schutzinstrumente	81
1. National Labor Relations Act	81
2. First Amendment Rechtsprechung	82
3. False Claims Act	82
4. Whistleblower Protection Act	83
a) Civil Service Reform Act	83
b) Whistleblower Protection Act 1989 und 1994	84
c) Whistleblower Protection Enhancement Act	84
5. Sarbanes-Oxley Act	85
a) Grundlagen	85
b) Whistleblowervorschriften	87
6. Public-policy-Einwand in den Einzelstaaten	87
C. Vergleichende Gegenüberstellung	89
I. Entwicklung des Whistleblowingrechts	89
II. Exkurs: Interessengruppen	91
§ 5 Persönlicher Geltungsbereich	92
A. Persönlicher Geltungsbereich in England	92
I. Arbeitnehmer (employee) oder Beschäftigter (worker)	92
II. Geltung im Bereich des Militärs und der Exekutive	94
III. Bewerber und ehemalige Beschäftigte	95
1. Bewerber	95
2. Ehemalige Beschäftigte	96
IV. Hinweis für einen anderen	98
V. Arbeitgeber (employer) i. S. d. PIDA	99
B. Persönlicher Geltungsbereich in den USA	99
I. First Amendment Rechtsprechung	99
II. False Claims Act	99
1. Kläger	99
2. Klagegegner	102
III. Whistleblower Protection Act	103
IV. Sarbanes-Oxley Act	104
1. Arbeitnehmerbegriff	104
a) Arbeitnehmer (employee)	104
b) Hinweis für einen anderen	106
c) Extraterritoriale Anwendung	106
2. Arbeitgeberbegriff im weiteren Sinn	107
a) Vertragspartner (contractor) und Subunternehmer (subcontractor)	108
b) Arbeitnehmer nicht börsennotierter Tochtergesellschaften	109
V. Einzelstaatliches Recht	110
1. Public-policy-Einwand	110
2. Einzelstaatliches Gesetzesrecht	111
C. Vergleichende Gegenüberstellung	113
§ 6 Sachlicher Geltungsbereich	115
A. Sachlicher Geltungsbereich in England	115
I. Gegenstand einer Offenlegung	115
II. Zukünftiges Fehlverhalten	117
III. Versuchte Offenlegung	117
B. Sachlicher Geltungsbereich in den USA	117
I. First Amendment Rechtsprechung	117
II. False Claims Act	118
III. Whistleblower Protection Act	120
IV. Sarbanes-Oxley Act	122
1. Gegenstand einer Offenlegung	122
2. Erheblichkeit	124
3. Versuchte Offenlegung	125
4. Irrige Annahme und Verdacht des Arbeitgebers	126
V. Einzelstaatliches Recht	126
1. Public-policy-Einwand	126
2. Einzelstaatliches Gesetzesrecht	127
C. Vergleichende Gegenüberstellung	128
§ 7 Adressaten der Offenlegung	131
A. Adressaten der Offenlegung in England	131
I. Stufenverhältnis gem. Sections 43C bis 43H ERA	131
1. Section 43C ERA (Disclosure to employer or other responsible person)	132
2. Section 43D ERA (Disclosure to legal adviser)	132
3. Section 43E ERA (Disclosure to Minister of the Crown)	133
4. Section 43F ERA (Disclosure to prescribed person)	133
5. Section 43G ERA (Disclosure in other cases)	134
6. Section 43H ERA (Disclosure of exceptionally serious failure)	136
II. Zusammenfassung	136
B. Adressaten der Offenlegung in den USA	137
I. First Amendment Rechtsprechung	138
II. False Claims Act	138
III. Whistleblower Protection Act	139
IV. Sarbanes-Oxley Act	139
1. Adressaten i. S. v. Section 806 SOX	139
2. Besonderheit von Section 301 Abs. 4 SOX: Anonymität	140
V. Einzelstaatliches Recht	140
1. Public-policy-Einwand	140
2. Einzelstaatliches Gesetzesrecht	141
C. Vergleichende Gegenüberstellung	142
§ 8 Gutgläubigkeit und Motive	145
A. Gutgläubigkeit und Motive in England	145
I. Gutgläubigkeit	145
1. Das reasonable belief Kriterium	145
2. Guter Glaube bezüglich Tatsachen und/oder Rechtsansichten	146
3. Handlungen zur Bestätigung der Gutgläubigkeit	147
II. Motive	147
1. Das good faith Kriterium	148
a) Street v. Derbyshire Unemployed Workers’ Centre	148
b) Rechtliche Würdigung	149
aa) Die Court of Appeal Entscheidung	150
bb) Existenz des good faith Kriteriums	150
(1) Arbeitnehmerinteressen	150
(2) Arbeitgeberinteressen	151
(3) Öffentliche Interessen	151
(4) Gesamtabwägung	152
2. Das personal gain Kriterium	153
B. Gutgläubigkeit und Motive in den USA	154
I. First Amendment Rechtsprechung	154
II. False Claims Act	155
1. Finanzielle Anreize als Teil der privaten Rechtsverfolgung	155
2. False Claims Act	157
III. Whistleblower Protection Act	159
IV. Sarbanes-Oxley Act	160
V. Einzelstaatliches Recht	161
1. Public-policy-Einwand	161
2. Einzelstaatliches Gesetzesrecht	162
C. Vergleichende Gegenüberstellung	163
§ 9 Rechtsdurchsetzung	165
A. Rechtsdurchsetzung in England	165
I. Kündigungsschutz i. S.v. Section 103A ERA	165
1. Besonderer Kündigungsschutz	165
2. Beweislastverteilung	167
3. Rechtsfolgen	169
II. Schutz vor Benachteiligungen i. S.v. Section 47B ERA	170
1. Schutz vor Benachteiligungen	170
2. Beweislastverteilung	172
3. Rechtsfolgen	173
III. Knebelklauseln (Section 43J ERA)	173
IV. Schadensersatz	173
1. Ersatz materieller Schäden	174
2. Ersatz immaterieller Schäden	175
a) Klagen nach Section 103A ERA	175
b) Klagen nach Section 47B ERA	176
aa) Schadensersatz für verletzte Gefühle (injury to feelings)	176
bb) Verschärfter Schadensersatz (aggravated damages)	177
cc) Pönalisierender Schadensersatz (exemplary damages)	178
dd) Abgrenzung zur Kündigung	178
B. Rechtsdurchsetzung in den USA	179
I. Allgemeines	179
II. First Amendment Rechtsprechung	180
III. False Claims Act	182
IV. Whistleblower Protection Act	183
1. Nachteil	183
2. Beweislastverteilung	184
3. Verfahren und Rechtsfolgen	184
V. Sarbanes-Oxley Act	187
1. Nachteil	187
2. Beweislastverteilung	187
3. Verfahren	188
a) Verwaltungsverfahren	188
b) Außerbehördliche Einigung	190
c) Gerichtsverfahren	190
4. Rechtsfolgen	192
VI. Einzelstaatliches Recht	196
1. Public-policy-Einwand	196
2. Einzelstaatliches Gesetzesrecht	197
C. Vergleichende Gegenüberstellung	199
Dritter Teil: Whistleblowing in Deutschland	203
§ 10 Ausgangslage	203
A. Arbeitsrechtliche Vorgaben	205
I. Arbeitsrechtliche Schutzvorschriften	205
II. Die einschlägigen Verhaltenspflichten	207
1. Schadensabwendungs- oder Interessenwahrungspflicht	207
2. Verschwiegenheitspflicht	208
3. Pflicht zur Wahrung der betrieblichen Ordnung	209
4. Verhaltenspflichten im öffentlichen Sektor	210
B. Verfassungsrechtliche Vorgaben	211
I. Meinungsfreiheit (Art. 5 Abs. 1 S. 1 GG)	211
II. Art. 2 Abs. 1 GG i.V.m. dem Rechtsstaatsprinzip	213
III. Petitionsrecht (Art. 17 GG)	213
C. Schutz des Whistleblowers nach geltendem Recht	216
I. Internes Whistleblowing	216
1. Anzeigepflichten	217
a) Anzeigepflichten von Betriebsbeauftragten	217
b) Allgemeine Anzeigepflicht	218
2. Anzeigerechte	218
a) Allgemeines Anzeigerecht gegenüber dem Arbeitgeber	218
b) Anzeigerechte gegenüber anderen internen Stellen	219
3. Zwischenergebnis	220
II. Externes Whistleblowing	221
1. Hinweise gegenüber Behörden	221
a) Hinweise gegenüber den Strafverfolgungsbehörden	221
aa) BVerfG v. 02.07.2001	221
bb) BAG v. 03.07.2003	222
cc) BAG v. 07.12.2006	223
dd) BVerwG v. 15.11.2000	224
b) Hinweise gegenüber anderen Behörden	225
aa) § 17 Abs. 2 S. 1 ArbSchG	225
bb) BAG v. 05.02.1959 und BAG v. 14.12.1972	227
cc) BAG v. 04.07.1991	227
dd) Landesarbeitsgerichte	228
2. Hinweise gegenüber der Öffentlichkeit	229
a) BVerfG v. 28.04.1970	229
b) BAG v. 05.02.1981 und BAG v. 11.08.1982	229
c) Landesarbeitsgerichte	230
3. Zwischenergebnis	231
§ 11 Erfordernis einer gesetzlichen Regelung	232
A. Gesetzesvorschlag der Bundesministerien	233
B. Kriterien für einen ausgewogenen Whistleblowerschutz	234
I. Öffentliches Interesse	235
II. Persönlicher Geltungsbereich	236
1. Öffentlicher und privater Sektor	236
2. Arbeitnehmer oder Beschäftigte	237
3. Bewerber und ehemalige Beschäftigte	239
4. Hinweis für einen anderen	239
5. Arbeitgeber	239
6. Gesetzliche Regelung	240
III. Sachlicher Geltungsbereich	242
IV. Adressaten der Offenlegung	246
1. Internes und externes Whistleblowing	246
a) Grundsätzlicher Vorrang einer internen Abhilfe	246
b) Ausnahmen	248
aa) Strafbarkeit durch Nichtanzeige	248
bb) Straftat, Kenntnis oder grob fahrlässige Unkenntnis des Arbeitgebers	249
cc) Schwerwiegende Straftaten und drohende erhebliche Schäden	250
dd) Keine ausreichende Abhilfe	251
c) Anforderungen an einen internen Klärungsversuch	252
aa) Adressat im Unternehmen	253
bb) Duldungsabsprachen	254
cc) Wartezeiten	257
dd) Selbsthilfe und Arbeitsverweigerung	257
d) Externe Adressaten	258
aa) Behörden	258
bb) Öffentlichkeit	260
2. Anonymität	261
V. Gutgläubigkeit und Motive	265
1. Gutgläubigkeit	265
2. Motive	267
a) Verfolgung sachfremder Ziele	267
b) Finanzielle Anreize	268
VI. Rechtsdurchsetzung	270
1. Schutz vor Benachteiligungen	270
2. Beweislastverteilung	271
3. Erweiterung von Nebenpflichten	274
4. Rechtsfolgen	275
C. Konkrete Ausgestaltung einer gesetzlichen Regelung	276
Vierter Teil: Zusammenfassung	278
Anhang: Gesetzestexte	286
1. Employment Rights Act 1996 (ERA)	286
2. False Claims Act (FCA)	298
3. Whistleblower Protection Act (WPA)	301
4. Sarbanes-Oxley Act (SOX)	312
Literaturverzeichnis	316
Verzeichnis der Entscheidungen ausländischer Gerichte	333
Entscheidungen U.S.-amerikanischer Gerichte	333
Entscheidungen englischer Gerichte	341
Entscheidungen europäischer Gerichte	345
Sachverzeichnis	346

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