Domestically Prohibited Goods

Tobias Bender

doi:10.3790/978-3-428-52038-1

Preview Login to order (PDF)

BOOK

Cite BOOK

Style

Bender, T. (2006). Domestically Prohibited Goods. WTO-rechtliche Handlungsspielräume bei der Regulierung des Handels mit im Exportland verbotenen Gütern zum Umwelt- und Verbraucherschutz. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-52038-1

Format

BIBTEX

ENDNOTE

RIS

Download

Domestically Prohibited Goods

WTO-rechtliche Handlungsspielräume bei der Regulierung des Handels mit im Exportland verbotenen Gütern zum Umwelt- und Verbraucherschutz

Bender, Tobias

Hamburger Studien zum Europäischen und Internationalen Recht, Vol. 43

(2006)

Preview Login to order (PDF)

Additional Information

Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-52038-1
978-3-428-12038-3 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-52038-1
Edition: 1
Language: German
Pages: 483
Collections: NBE WISO
NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Public international law

Pricing

Institution: € 150.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 99.90 (incl. local VAT if applicable)

Abstract

Der Autor beschäftigt sich mit dem Spannungsfeld von freiem Warenhandel und Umwelt- und Verbraucherschutz im Rahmen der WTO anhand eines in der WTO-Literatur bisher nicht beachteten Problemfeldes: dem Handel mit Domestically Prohibited Goods (DPGs). DPGs sind Güter, die in dem Land, aus dem sie exportiert werden, nicht in den Verkehr gebracht werden dürfen. Als typische Beispiele gelten Pestizide und Industriechemikalien, aber auch gefährliche Abfälle, die in vielen Industriestaaten verboten sind, insbesondere in Entwicklungsländern, jedoch legal verkauft werden dürfen.

Das Problem der DPGs wird seit den 1980ern im GATT und in der WTO kontrovers diskutiert. Tobias Bender befasst sich mit den WTO-rechtlichen Implikationen der unilateralen wie multilateralen Regulierung des Handels mit DPGs. Er beantwortet die Frage, inwiefern den WTO-Mitgliedern bei der Ausfuhrkontrolle von DPGs Grenzen durch das WTO-Recht gesetzt sind. Hierbei betritt der Verfasser in vielerlei Hinsicht Neuland: Es wird nicht nur die Frage nach einem allgemeinen Recht auf Handel im WTO-Recht beantwortet, sondern auch die Dogmatik der Art. XI und XX GATT im Hinblick auf Exportbeschränkungen und Produktionsverbote zum Schutz von Rechtsgütern im Ausland umfangreich entfaltet. Daneben werden die Regelungsansätze für DPGs im Rahmen des GATT bzw. der WTO gewürdigt und zwei neue umweltvölkerrechtliche Übereinkommen zur Regulierung des Handels mit DPGs dargestellt und analysiert.

Die Ergebnisse werden nicht nur mithilfe der klassischen juristischen Hermeneutik begründet, sondern auch auf ökonomische und sozialwissenschaftliche Analyseelemente gestützt.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	7
Inhaltsübersicht	9
Inhaltsverzeichnis	13
§ 1 Problementfaltung	27
A. Gegenstand der Arbeit	28
I. Definition von DPGs	28
1. Ware	29
2. Verbot im Exportland	29
3. Export	30
II. Zu untersuchende Produktgruppen	31
B. Der Handel mit DPGs	33
I. Fallbeispiele für den Export von DPGs	33
1. Chemikalien	33
2. Konsumgüter	34
II. Handelsströme von DPGs	35
1. Chemikalien	36
2. Konsumgüter	38
III. Warum gibt es Handel mit DPGs?	39
1. Ökonomische Effizienzgewinne	39
2. Unterschiedliche Risikoaversion	40
3. Marktversagen: Informationsasymmetrien und externe Effekte	41
C. Die Regulierung des Handels mit DPGs	42
I. Warum besteht Regulierungsbedarf?	42
II. Regelungsoptionen	44
1. Unilaterale und multilaterale Regelungsebene	44
2. Regelungsinstrumente	45
a) Handelsverbote	46
b) Mechanismen zur Informationsverschaffung	47
aa) Berichtspflichten	47
bb) Prior informed consent-Grundsatz	48
c) Produktionsverbote	50
III. Schutzgüter	50
D. Bisherige politische Diskussion	53
E. Einordnung der Arbeit in den Stand der Forschung	56
F. Methoden	59
I. Die klassischen Auslegungsmethoden	59
II. Auslegungskritik	60
III. Ergänzende Auslegungsmethoden	61
1. Die ökonomische Analyse des Rechts	61
2. Public choice-Theorie	65
3. Ethik	66
4. Zusammenfassung	67
G. Gang der Untersuchung	67
§ 2 WTO-Rechtsordnung als rechtlicher Analyserahmen	69
A. Regulierung des Warenhandels	69
I. GATT	70
1. Verbot nichttarifärer Handelshemmnisse	70
a) Das grundsätzliche Verbot des Art. XI:1 GATT	70
b) Ausnahmen	72
c) Art. XIII GATT	72
2. Prinzip der Nichtdiskriminierung	74
a) Meistbegünstigung, Art. I GATT	74
b) Inländerbehandlung, Art. III GATT	75
3. Rechtfertigung nach Art. XX GATT	75
II. SPS- und TBT-Übereinkommen	75
1. TBT-Übereinkommen	76
2. SPS-Übereinkommen	77
III. Dumping und Subventionen	78
B. Ein allgemeines Recht auf Handel?	79
I. Völkergewohnheitsrecht	79
II. WTO-Recht	80
1. Allgemeines Recht auf Marktzugang	81
2. Negatives Recht auf Schutz vor Diskriminierung und Protektionismus	83
3. Ergebnis	85
§ 3 Unilaterale Regulierung des Handels mit DPGs	86
A. Regelungsoptionen des Exportstaats	86
I. Beispiele für die (fehlende) Exportregulierung	86
1. USA	87
a) Konsumgüter	88
b) Chemikalien	89
c) Sektorübergreifende Ermächtigungsgrundlage	90
d) Zusammenfassung	91
2. EG	92
a) Konsumgüter	92
b) Chemikalien	95
c) Zusammenfassung	96
3. Deutschland	97
a) Konsumgüter	97
b) Chemikalien	102
c) Zusammenfassung	106
4. Ergebnis	107
II. Keine Exportregulierung	110
1. Art. III GATT	110
2. Subventionsübereinkommen	111
a) Regulatory subsidies	111
b) Verbotene Exportsubvention nach Art. 3.1 SCM	112
3. Antidumpingübereinkommen	115
a) „Ökodumping“	116
b) Legislatives Unterlassen von Exportverboten für DPGs	117
4. Ergebnis	119
III. Exportverbote für DPGs	119
1. Grundlagen	119
a) Exportbeschränkungen unter dem GATT/WTO	119
b) Exportbeschränkungen in der Streitschlichtung	121
aa) Frühe GATT-Entscheidungen	122
bb) Japan – Semi-conductors	122
cc) Canada – Unprocessed Herring	122
dd) Canada – Salmon and Herring (FTA-Panel)	123
ee) Argentina – Hides and Leather	124
ff) Softwood Lumber (FTA-Panels)	124
gg) US – Export Restraints	125
hh) Ergebnis	126
c) Warum Exportverbote von DPGs?	127
d) Zusammenfassung	130
2. Verstoß gegen das GATT	130
a) Art. I GATT	130
b) Art. III GATT	131
c) Art. XI:1 GATT	131
aa) Ausfuhrverbot von DPGs als „andere Maßnahme“ i. S. d. Art. XI:1 GATT	131
(1) Gesamtschau des Regelungskontexts	132
(2) GATT/WTO-Spruchpraxis	133
(a) Umfassender Anwendungsbereich	133
(b) Einzelbetrachtung	134
(3) Stellungnahme	136
bb) Ergebnis	139
d) Art. XIII GATT	139
3. Rechtfertigung nach Art. XX GATT	139
a) Anwendbarkeit auf Exportbeschränkungen	139
b) Schutzgüter i. S. d. Art. XX (a), (b) und (g) GATT	140
c) Geografische Lage potentieller Schutzgüter	141
aa) Intraterritoriale Schutzgüter	141
bb) Gemeinsame Schutzgüter	142
cc) Rein fremde Schutzgüter	143
dd) Abgrenzungsprobleme	143
(1) Allgemein	143
(2) Existenzwerte	143
d) Schutz von rein fremden Rechtsgütern	145
aa) Auslegung des Art. XX GATT	146
bb) GATT/WTO-Spruchpraxis	148
(1) US – Tuna I	149
(2) US – Tuna II	151
(3) US – Shrimp	153
(4) Ergebnis	154
cc) Anwendbarkeit der völkerrechtlichen Vorschriften über Extraterritorialität i. e. S.	154
(1) Extraterritoriale Regulierung	154
(2) Praktische Auswirkung ausreichend	159
(3) Ergebnis: Intraterritoriale Jurisdiktion mit extraterritorialer Wirkung	161
dd) Bedarf es eines sufficient nexus?	161
(1) Keine ausreichende Betroffenheit	162
(2) Protektionismusgefahr	165
(3) Ergebnis	167
ee) Zusammenfassung	167
e) Gefahr für ein Rechtsgut	167
f) Notwendigkeit (necessity)	170
aa) Tatbestand	171
bb) Grenzen	175
(1) Keine Angemessenheitsprüfung	175
(2) Kein striktes ökonomisches Effizienzprinzip	180
(3) Ergebnis	181
g) Chapeau von Art. XX GATT	181
aa) Willkürliche und ungerechtfertigte Diskriminierung	182
(1) Inländerbehandlung	182
(2) Meistbegünstigung	184
(3) Berücksichtigungspflicht	185
(4) Kooperationspflicht	187
(5) Transparenz und due process	188
bb) Verschleierte Handelsbeschränkung	188
(1) Protektionismus	189
(a) Exportverbot von Konsum-DPGs	192
(b) Exportverbot von Zwischenprodukten (Input-DPGs)	193
(c) Ergebnis	194
(2) Interne Konsistenz	194
h) Zusammenfassung	196
4. Rechtmäßigkeit nach dem SPS- und TBT-Übereinkommen	197
a) SPS-Übereinkommen	197
b) TBT-Übereinkommen	197
aa) Anwendbarkeit	197
bb) Rechtmäßigkeit	199
IV. Herstellungsverbote	200
1. Herstellungsverbot der EG-Tabakprodukt-Richtlinie	200
a) Tabakprodukt-Richtlinie	201
b) Produktionsverbot gem. Art. 3 I, II Tabakprodukt-Richtlinie	201
c) Gesetzgebungsgeschichte des Produktionsverbots	202
d) Die WHO-Rahmenkonvention über die Tabakkontrolle	204
2. Verstoß gegen Art. XI:1 GATT	205
a) Potentiell herstellbare Waren	205
b) Reichweite des Art. XI:1 GATT	206
aa) Art. XI:1 GATT als Beschränkungsverbot	207
bb) Verbot nur von handelspolitischen Maßnahmen	208
cc) Verbot für faktisch diskriminierende interne Maßnahmen	208
dd) Stellungnahme	210
(1) Kein allgemeines Beschränkungsverbot	211
(2) Verbot von faktisch diskriminierenden Maßnahmen	215
c) Ergebnis	218
3. Verstoß gegen Art. XIII GATT	219
4. Rechtmäßigkeit nach dem SPS- und TBT-Übereinkommen	219
a) SPS-Übereinkommen	219
b) TBT-Übereinkommen	220
aa) Anwendbarkeit	220
bb) Rechtmäßigkeit	221
(1) Schutzgut	222
(2) Notwendigkeit	223
(a) Reputation der heimischen Industrie	223
(b) Re-Import	223
(c) Ausländische Schutzgüter	224
(3) Protektionismus	225
(4) Prozedurale Pflichten gem. Art. 2.9 bis 2.12 TBT	225
(a) Anwendbarkeit auf Exportbeschränkungen	225
(b) Rechtmäßigkeit	226
5. Zusammenfassung	227
V. Mechanismen zur Informationsverschaffung	227
1. Art. XI:1 GATT	228
2. Meistbegünstigung	229
3. Art. X GATT	230
4. Ergebnis	230
B. Importbeschränkungen durch Einfuhrländer	230
I. Kongruentes innerstaatliches Verbot vorhanden	231
1. Abgrenzung Art. III und XI:1 GATT	231
2. Art. III:4 GATT	232
II. Kein kongruentes innerstaatliches Verbot	232
1. Verstoß gegen Art. III:4 und XI:1 GATT	233
2. Rechtfertigung nach Art. XX GATT	233
III. Ergebnis	235
C. Regelungsmöglichkeiten de lege ferenda	235
I. Importverbote: waiver von Art. XI:1 GATT	236
II. Exportverbote	236
1. Pflicht zum Exportverbot durch „umgekehrte Inländerbehandlung“?	237
a) Art. III GATT analog	237
b) Vertragsergänzung	239
aa) Rechtssicherheit	240
bb) Umgehung und Re-Importe	240
cc) Sozio-ökonomische Faktoren	241
(1) Substitutionsprozesse	241
(2) Unterschiedliche Nebeneffekte	243
(3) Ergebnis	244
dd) Ethische Argumente	245
ee) Ergebnis	245
2. Wann Exportverbote von DPGs?	246
III. Mechanismen zur Informationsverschaffung	247
1. Grundsatz	247
2. Ausnahmen	248
IV. Ergebnis	249
D. Zusammenfassung zu § 3	249
§ 4 Multilaterale Regulierung des Handels mit DPGs	253
A. Historische Präzedenzfälle für die multilaterale Regulierung von DPGs	254
I. Montrealer Protokoll zum Wiener Übereinkommen zum Schutz der Ozonschicht	254
1. Anwendungsbereich	256
2. Regelung von DPGs	256
3. Institutionelle Bestimmungen	257
4. Unterstützung von Entwicklungsländern	257
5. Verpflichtungen, insbesondere Handelsbeschränkungen	258
a) Verhandlungsgeschichte	258
b) Handel mit Vertragsstaaten	259
c) Handel mit Drittstaaten	260
6. Verhältnis zu anderen MEAs und zur WTO	263
7. Kritische Würdigung	263
a) Handelsbeschränkungen	263
aa) Handelsverbot mit Drittstaaten	263
bb) Implementierung	264
b) Warum hatte das Montrealer Protokoll Erfolg?	264
aa) Interessenlage in den Industrieländern	265
bb) Erfolgreiche Einbindung der Entwicklungsländer	266
cc) „ Trade Restrictions Drive the Ratification Process“	267
II. Basler Übereinkommen über gefährliche Abfälle	268
1. Anwendungsbereich	270
2. Regelung von DPGs	271
3. Institutionelle Bestimmungen	271
4. Unterstützung von Entwicklungsländern	271
5. Verpflichtungen, insbesondere Handelsbeschränkungen	272
a) Handel mit Vertragsstaaten	273
aa) Handelsverbote	273
bb) Prior informed consent-Verfahren	273
b) Handel mit Drittstaaten	275
c) Diskriminierendes Exportverbot: Der „Basel Ban“	275
6. Verhältnis zu anderen MEAs und zur WTO	280
7. Kritische Würdigung	281
a) Handelsbeschränkungen	281
aa) Handelsverbot mit Drittstaaten	281
bb) Diskriminierendes Exportverbot: Der „Basel Ban“	282
(1) Fassung des Verbots	282
(2) Rechtspolitische Diskussion	283
cc) PIC-Verfahren	287
b) Hatte das Basler Übereinkommen Erfolg?	290
B. Die neuen DPG-Abkommen im Chemikalienbereich	291
I. Rotterdamer prior informed consent-Konvention	292
1. Verhandlungsgeschichte	293
a) Vorgeschichte: FAO Code of Conduct/ UNEP London Guidelines	293
b) PIC-Konvention	296
2. Anwendungsbereich	297
3. Regelung von DPGs	300
4. Institutionelle Bestimmungen	301
5. Unterstützung von Entwicklungsländern	302
6. Verpflichtungen, insbesondere Handelsbeschränkungen	302
a) Anlage-III-Chemikalien	303
aa) PIC-Verfahren	303
bb) Aufnahme einer Chemikalie in Anlage III	304
b) Sonstige Chemikalien-DPGs	305
c) Handel mit Drittstaaten	306
d) Dokumentationspflicht	308
7. Verhältnis zu anderen MEAs und zur WTO	308
a) Montrealer Protokoll	308
b) Basler Übereinkommen	309
c) POPs-Übereinkommen	309
d) WTO	309
8. Kritische Würdigung	311
a) Anwendungsbereich	312
b) Handelsbeschränkungen	312
aa) PIC-Verfahren	313
bb) Kein Verbot des Handels mit Drittstaaten	315
c) Implementierung	316
d) Erweiterungsfähigkeit	318
e) Verhältnis zur WTO	320
II. Stockholmer Übereinkommen über langlebige organische Schadstoffe	321
1. Verhandlungsgeschichte	322
2. Anwendungsbereich	323
3. Regelung von DPGs	323
4. Institutionelle Bestimmungen	324
5. Unterstützung von Entwicklungsländern	325
6. Verpflichtungen, insbesondere Handelsbeschränkungen	325
a) Allgemeine Pflichten	325
b) Handelsverbote	327
c) Erweiterung des Anwendungsbereichs	328
7. Verhältnis zu anderen MEAs und zur WTO	329
a) PIC-Konvention	329
b) Basler Übereinkommen	331
c) Montrealer Protokoll	332
d) WTO	333
8. Kritische Würdigung	333
a) Anwendungsbereich	333
b) Handelsbeschränkungen	333
aa) Differenzierte Verpflichtungen für DDT und PCBs	334
bb) Fallstudie DDT	334
cc) Handel mit Drittstaaten	337
c) Implementierung	338
d) Erweiterungsfähigkeit	338
e) Verhältnis zur WTO	339
III. Zusammenfassung zur Regulierung von Chemikalien-DPGs	340
C. Konsumgüter	347
I. Regelungsansätze im soft law	347
1. Codex Alimentarius Commission (CAC)	347
2. UNO	348
a) UN Consolidated List	349
b) Sonstige Bestrebungen	350
3. OECD	350
4. Ergebnis	351
II. Warum gibt es keine Handelsbeschränkungen?	352
1. Andere Prioritätensetzung internationaler Organisationen	352
2. Abgrenzungsprobleme	352
3. Kein eigenes Regulierungsinteresse	353
D. Regulierungsansätze im GATT/WTO	354
I. DPGs im GATT 1947	354
1. Vorgeschichte	354
2. Von der Ministererklärung 1982 bis zur GATT-Arbeitsgruppe für DPGs 1989	355
3. GATT-Arbeitsgruppe für DPGs	357
a) Verhandlungen	358
b) Entscheidungsentwurf 1991	359
c) Erste Bewertung der GATT-Arbeitsgruppe und des Entscheidungsentwurfs 1991	361
4. Das Notifizierungsverfahren auf Grundlage der Ministererklärungen von 1982 und 1984	363
a) Notifizierungspraxis	363
b) Kritische Würdigung	364
II. DPGs in der WTO	364
1. Entstehung des Komitees für Handel und Umwelt (CTE)	365
2. Die Agenda des CTE	366
3. Verhandlungschronologie	367
4. DPGs im CTE	368
a) Entwurf für ein DPG-Abkommen von Nigeria 1996	368
b) Zusammenfassung der weiteren Diskussion	369
5. Bewertung der Diskussion um DPGs im CTE	372
a) Allgemeine Bewertung des CTE	372
b) Bewertung der Arbeit des CTE zum Thema DPGs	373
III. Perspektive für ein DPG-Abkommen in der WTO	377
1. Exportverbote	378
2. Informationsverschaffungsmechanismus	378
a) Regelungslücke	379
aa) TBT-Notifikationen	379
bb) SPS-Notifikationen	380
cc) Notifikation von mengenmäßigen Beschränkungen	381
dd) Zusammenfassung	381
b) Regelungsgehalt	382
3. Warum ist die WTO nicht das richtige Forum?	382
a) Exportverbote	382
b) Informationsverschaffungsmechanismen	383
E. WTO-Konformität von Handelsbeschränkungen in MEAs	384
I. Handel zwischen Vertragsparteien eines MEA	385
1. Kollisionsregeln	385
a) Ausdrückliche Vorrangklauseln	386
b) Völkerrechtliche Kollisionsregeln	386
aa) Lex specialis- und lex posterior-Regel	386
bb) Kritik	388
2. Konsensuale Derogation inter partes gemäß Art. 41 WVK	390
a) Derogation der GATT-Verpflichtungen	391
aa) Herleitung	391
bb) Umfang	395
b) Derogation der SPS- und TBT-Verpflichtungen	396
aa) Nach Gründung der WTO geschlossene MEAs	396
bb) Vor Gründung der WTO geschlossene MEAs	397
3. Ergebnis	398
II. Handelsmaßnahmen gegenüber Drittstaaten	398
1. Wie wahrscheinlich ist ein Konflikt?	399
2. Funktionen von Handelsbeschränkungen gegenüber Drittstaaten	399
3. Verstoß gegen WTO-Recht	401
a) Art. XI:1 GATT	401
b) Rechtfertigung nach Art. XX GATT	401
aa) Zulässiges Schutzziel	401
bb) Notwendigkeit	402
cc) Willkürliche und ungerechtfertigte Diskriminierung	407
(1) Ungleichbehandlung	408
(2) Gleiche Verhältnisse	408
(3) Materielle Gleichbehandlung	409
dd) Verschleierte Beschränkung des internationalen Handels	411
ee) Ergebnis	411
c) SPS-Übereinkommen	412
aa) Anwendbarkeit	412
bb) Rechtmäßigkeit	413
d) TBT-Übereinkommen	414
e) Ergebnis	415
III. Reformbestrebungen	415
1. Klarstellungsbedürfnis	416
2. Diskussion bis zur Ministerkonferenz in Singapur 1996	417
3. Ministerkonferenz in Seattle 1999	418
4. Verhandlungsmandat für die Doha-Runde	419
a) Diskussion bis zur Ministerkonferenz von Cancún	420
b) Cancún-Bericht	422
5. Ergebnis	422
F. Zusammenfassung zu § 4	423
§ 5 Schlussbetrachtung	431
Gesamtzusammenfassung	433
Verzeichnis der zitierten Spruchpraxis	445
Literaturverzeichnis	448
Stichwortverzeichnis	478

Cite BOOK

Style

Format

Domestically Prohibited Goods

WTO-rechtliche Handlungsspielräume bei der Regulierung des Handels mit im Exportland verbotenen Gütern zum Umwelt- und Verbraucherschutz

Additional Information

Book Details

Pricing

Abstract

Table of Contents

Contact

Quick Navigation