Wirtschaft und Menschenrechte

Thomas Koenen

doi:10.3790/978-3-428-53698-6

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Koenen, T. (2012). Wirtschaft und Menschenrechte. Staatliche Schutzpflichten auf der Basis regionaler und internationaler Menschenrechtsverträge. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-53698-6

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Wirtschaft und Menschenrechte

Staatliche Schutzpflichten auf der Basis regionaler und internationaler Menschenrechtsverträge

Koenen, Thomas

Schriften zum Völkerrecht, Vol. 196

(2012)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-53698-6
978-3-428-13698-8 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-53698-6
Edition: 1
Language: German
Pages: 255
Collections: NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Public international law

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Institution: € 112.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 74.90 (incl. local VAT if applicable)

About The Author

Seit April 2011 leitet RA Thomas Koenen die Abteilung Klima und Nachhaltige Entwicklung beim Bundesverband der Deutschen Industrie (BDI) und ist in Personalunion geschäftsführendes Vorstandsmitglied von econsense - Forum Nachhaltige Entwicklung der Deutschen Wirtschaft e.V. Die Schwerpunkte seiner wirtschaftspolitischen Arbeit liegen im nationalen und internationalen Klimaschutzrecht, Energie- und Ressourceneffizienz sowie Corporate Responsibility. Er ist Inhaber eines Postgraduate Certificate in Sustainable Business der University of Cambridge und Dozent am Institut für Corporate Responsibility Management der Steinbeis Universität Berlin.

Abstract

Thomas Koenen untersucht Art und Ausmaß staatlicher Pflichten zum Schutz von natürlichen Personen vor menschenrechtsbeeinträchtigenden Aktivitäten privatwirtschaftlicher Unternehmen. Bezugnehmend auf die Arbeit des UN-Sonderbeauftragten für Wirtschaft und Menschenrechte analysiert er nebst Vertragstexten einschlägige Urteile und Entscheidungen zu den regionalen und internationalen Menschenrechtsverträgen. Neben inländischen Schutzpflichten überprüft der Autor Schutzpflichten mit Blick auf extraterritoriale Aktivitäten transnationaler Unternehmen. Die Analyse ergibt ein differenziertes Bild über den Entwicklungsgrad staatlicher Schutzpflichten. Dynamische Interpretationen regionaler wie internationaler Menschenrechtsverträge in den vergangenen Jahren begründen demnach eine bemerkenswerte Entwicklung von reinen Abwehrrechten hin zu umfassenderen staatlichen Schutzpflichten, die zunehmend auch die Aktivitäten privater Unternehmen umfassen.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	5
Inhaltsverzeichnis	7
Abkürzungsverzeichnis	19
Einleitung	23
Problembeschreibung	25
I. Berührungspunkte und Konflikte zwischen den Menschenrechten und privaten Unternehmen	25
II. Regelungsansätze zur Einbeziehung der Aktivitäten privater Unternehmen in den Menschenrechtsschutz	27
1. Neue Internationale Wirtschaftsordnung der 1970er Jahre	27
2. UN Code of Conduct on Transnational Corporations	27
3. UN-Normen für die Verantwortlichkeiten transnationaler Unternehmen und anderer Wirtschaftsunternehmen im Hinblick auf die Menschenrechte	28
4. Freiwillige Verhaltenskodizes	29
5. Unternehmen vor dem Internationalen Strafgerichtshof	30
6. Einzelstaatliche extraterritoriale Jurisdiktion transnationaler Unternehmen in Menschenrechtsfällen	31
III. Problemanalyse	34
Ziel und Gang der Untersuchung	36
I. Ziel der Untersuchung	36
II. Gang der Untersuchung	37
Erster Teil: Begriffserläuterungen	41
A. Staatliche Schutzpflichten	41
I. Sinn und Zweck staatlicher Schutzpflichten	41
II. Schutzpflichten und staatliche Souveränität	41
1. Souveränitätsprinzip	42
2. Interventionsverbot	42
B. Transnationale Unternehmen	43
I. Definitionsansätze	43
1. United Nations Conference on Trade and Development (UNCTAD)	44
2. Organisation for Economic Co-operation and Development (OECD)	45
3. International Labour Organization (ILO)	45
4. Definitionsansätze im Schrifttum	46
5. Institut de Droit International (IDI)	47
6. Definition des American Law Institute	47
7. Zwischenergebnis	47
II. Verbreitung transnationaler Unternehmen	49
1. Anzahl weltweit operierender Unternehmen	49
2. Die größten transnationalen Unternehmen	50
3. Das Maß der Transnationalität weltweit operierender Unternehmen	50
4. Das Wachstum transnationaler Unternehmen in Schwellenländern	50
C. Menschenrechtsverträge	51
I. Auslegung von Menschenrechtsverträgen	52
II. Spezifische Dynamik regionaler Menschenrechtsabkommen	53
Zweiter Teil: Analyse staatlicher Schutzpflichten in Bezug auf Aktivitäten privater Unternehmen auf der Grundlage regionaler Menschenrechtsübereinkommen	54
A. Die Europäische Menschenrechtskonvention	54
I. Der Europäische Gerichtshof für Menschenrechte	54
II. Kompetenzen des Europäischen Gerichtshofs für Menschenrechte zur verbindlichen Auslegung der EMRK	55
III. Staatliche Handlungspflichten (positive obligations)	56
1. Schutzadressaten der EMRK	56
2. Dynamische Auslegung der EMRK durch den Europäischen Gerichtshof für Menschenrechte	56
3. Grundsätzliche Haltung des EGMR zu staatlichen Handlungspflichten	57
4. Arten und Umfang staatlicher Handlungspflichten	58
a) Regelungspflichten	59
b) Untersuchungspflichten	60
aa) Untersuchungspflichten nach Art. 2 EMRK (Recht auf Leben)	60
bb) Sonstige Untersuchungspflichten im Rahmen der EMRK	61
c) Informationspflichten	62
aa) Informationspflichten nach Art. 8 EMRK (Recht auf Achtung des Privat- und Familienlebens)	62
bb) Informationspflichten nach Art. 2 EMRK (Recht auf Leben)	63
d) Sonstige Handlungspflichten	63
e) Abgrenzung von Handlungspflichten zu Verfahrens- und Teilhabegarantien	64
5. Zwischenergebnis	64
IV. Mittelbare Drittwirkung und Schutzpflichten im Rahmen der EMRK	65
1. Grundsätzliche Schutzrichtung der EMRK	65
2. Mittelbare Drittwirkung staatlicher Handlungspflichten	65
3. Konkrete Schutzpflichten im Rahmen der EMRK	66
a) Schutzpflichten hinsichtlich der Aktivitäten Privater	66
aa) Schutzpflichten nach Art. 2 EMRK (Recht auf Leben)	67
bb) Schutzpflichten nach Art. 3 EMRK (Verbot der Folter)	68
cc) Schutzpflichten nach Art. 4 EMRK (Verbot der Sklaverei und der Zwangsarbeit)	69
dd) Schutzpflichten nach Art. 5 EMRK (Recht auf Freiheit und Sicherheit)	70
ee) Schutzpflichten nach Art. 8 EMRK (Recht auf Achtung des Privat- und Familienlebens)	70
ff) Schutzpflichten nach Art. 11 EMRK (Versammlungs- und Vereinigungsfreiheit)	71
(1) Schutzpflichten betreffend die Versammlungsfreiheit nach Art. 11 EMRK	71
(2) Schutzpflichten betreffend die Vereinigungsfreiheit nach Art. 11 EMRK	72
gg) Zwischenergebnis	72
b) Schutzpflichten hinsichtlich der Aktivitäten privater Unternehmen	73
aa) Eingriffe in Art. 2 (Recht auf Leben) und 8 EMRK (Recht auf Achtung des Privat- und Familienlebens) durch industrielle Aktivitäten	73
bb) Eingriffe in die Vereinigungsfreiheit nach Art. 11 EMRK durch Zwangsmitgliedschaften	74
cc) Eingriffe in Art. 8 EMRK speziell durch Umweltemissionen	75
(1) Schadstoffemissionen	75
(2) Lärmemissionen	77
dd) Sonderstellung transnationaler Unternehmen?	78
ee) Zwischenergebnis: Schutzpflichten hinsichtlich der Aktivitäten privater Unternehmen	79
ff) Unterscheidung staatlicher Schutzpflichten in Bezug auf natürliche Personen und private Unternehmen?	79
4. Verhältnismäßigkeitsprüfung und Grenzen staatlicher Schutzpflichten	80
5. Sonderfall: Staatliche Unternehmen	81
6. Sonderfall: Privatisierung staatlicher Aufgaben	81
7. Zwischenergebnis	83
V. Räumlicher Geltungsbereich und extraterritoriale Anwendung der EMRK im Hinblick auf staatliche Schutzpflichten	83
1. Räumlicher Geltungsbereich der EMRK	83
a) Territorialität als Basis des räumlichen Geltungsbereichs der EMRK	84
b) Ausnahmen vom reinen Territorialitätsgrundsatz	85
aa) Effektive Kontrolle über fremde Staatsgebiete durch militärische Hoheit	85
bb) Hoheitsmacht über Personen auf fremdem Staatsgebiet ohne Gebietskontrolle	87
cc) Auslieferungen und Ausweisungen	88
dd) Zwischenergebnis	89
2. Schutzpflichten in extraterritorialen Gebieten	89
3. Bedeutung für die extraterritorialen Aktivitäten transnationaler Unternehmen	91
4. Staatliche Schutzpflichten bei nationalen Entscheidungen transnationaler Unternehmen mit extraterritorialem Effekt?	92
5. Sondersituation: Weak Governance Zones	93
6. Extraterritoriale Schutzpflichten hinsichtlich der Aktivitäten staatlicher Unternehmen	94
VI. Endergebnis	94
B. Die Amerikanische Menschenrechtskonvention	95
I. Organe der AMRK	96
1. Die Interamerikanische Kommission für Menschenrechte	97
2. Der Interamerikanische Gerichtshof für Menschenrechte	97
II. Kompetenzen der Konventionsorgane zur verbindlichen Auslegung der AMRK	98
1. Auslegungskompetenzen des Interamerikanischen Gerichtshofs für Menschenrechte	98
2. Auslegungskompetenzen der Interamerikanischen Kommission für Menschenrechte	99
3. Zwischenergebnis	99
III. Schutzpflichten im Rahmen der Amerikanischen Menschenrechtskonvention	100
1. Ausgangspunkt Art. 1 Abs. 1 AMRK	100
2. Auslegung staatlicher Schutzpflichten durch den IAGMR	100
a) Der Fall Velásquez-Rodríguez v. Honduras	100
b) Implikationen des Urteils im Fall Velásquez-Rodríguez v. Honduras	102
c) Rechtsprechung im Nachgang zu Velásquez-Rodríguez v. Honduras	103
aa) Schutzpflichten nach Art. 4 AMRK (Recht auf Leben)	104
bb) Schutzpflichten nach Art. 5 AMRK (Recht auf menschenwürdige Behandlung)	104
cc) Schutzpflichten nach Art. 7 AMRK (Recht auf persönliche Freiheit)	105
dd) Schutzpflichten nach Art. 16 AMRK (Vereinigungsfreiheit)	105
ee) Schutzpflichten nach Art. 21 AMRK (Eigentumsrechte)	105
d) Rechtsgutachten des IAGMR	106
e) Zwischenergebnis	106
3. Auslegung staatlicher Schutzpflichten durch die Interamerikanische Menschenrechtskommission	107
a) Individualbeschwerden vor der Interamerikanischen Menschenrechtskommission	107
b) Staatenberichte der Interamerikanischen Menschenrechtskommission	108
c) Zwischenergebnis	109
IV. Spezifische Schutzpflichten hinsichtlich der Aktivitäten privater Unternehmen	109
1. Auslegung durch den IAGMR	109
a) Relevante Verfahren vor dem IAGMR	110
b) Rechtsgutachten des IAGMR	111
c) Zwischenergebnis	112
2. Auslegung durch die Interamerikanische Menschenrechtskommission	112
a) Individualbeschwerden vor der Interamerikanischen Menschenrechtskommission	113
b) Staatenberichte der Interamerikanischen Menschenrechtskommission	114
c) Zwischenergebnis	114
3. Zusammenfassung und Analyse der staatlichen Schutzpflichten in Bezug auf die Aktivitäten privater Unternehmen	114
V. Räumlicher Geltungsbereich und extraterritoriale Anwendung der AMRK im Hinblick auf staatliche Schutzpflichten	115
1. Territorialität als Basis des räumlichen Geltungsbereichs der AMRK	115
2. Ausnahmen vom reinen Territorialitätsgrundsatz	115
a) Auslegung durch den IAGMR	115
b) Auslegung durch die Interamerikanische Kommission	116
3. Bedeutung für die extraterritoriale Jurisdiktion über transnational operierende Unternehmen	117
VI. Endergebnis	117
C. Die Afrikanische Charta der Rechte der Menschen und Völker	118
I. Organe der Afrikanischen Menschenrechtskonvention	119
1. Die Afrikanische Kommission für Menschenrechte und Rechte der Völker	119
2. Der Afrikanische Gerichtshof für Menschenrechte und die Rechte der Völker	120
II. Kompetenzen der Konventionsorgane zur verbindlichen Auslegung der AfrMRC	121
III. Allgemeine Schutzpflichten und spezifische Schutzpflichten hinsichtlich der Aktivitäten privater Unternehmen	121
1. Der Ogoni-Fall vor der Afrikanischen Kommission für Menschenrechte und Rechte der Völker	122
2. Positive staatliche Schutzpflichten	123
3. Explizite staatliche Schutzpflichten hinsichtlich der Aktivitäten privater Unternehmen	124
4. Zwischenergebnis und Bewertung	125
IV. Räumlicher Geltungsbereich und extraterritoriale Anwendung der AfrMRC im Hinblick auf staatliche Schutzpflichten	125
V. Endergebnis	126
D. Die Arabische Charta der Menschenrechte	126
I. Inhalte der Arabischen Charta der Menschenrechte	126
II. Das Arabische Menschenrechtskomitee	127
III. Staatliche Schutzpflichten	127
IV. Ergebnis	128
E. Gesamtbetrachtung staatlicher Schutzpflichten aus regionalen Menschenrechtsübereinkommen mit Fokus auf private Unternehmen	128
I. Regionale Entwicklungstendenzen: Von reinen Abwehrrechten zu umfassenderen Schutzsystemen	128
II. Gemeinsamkeiten der regionalen Konventionen hinsichtlich staatlicher Schutzpflichten	131
III. Einbeziehung von privaten Unternehmen in den Wirkungsbereich staatlicher Schutzpflichten	132
IV. Typische Anwendungsfälle in Bezug auf private Unternehmen	134
V. Extraterritoriale Reichweite staatlicher Schutzpflichten in Bezug auf private Unternehmen	135
Dritter Teil: Staatliche Schutzpflichten hinsichtlich privater Unternehmen auf der Grundlage internationaler Menschenrechtsverträge	136
A. Die Internationalen Menschenrechtspakte	136
I. Einführung und Verhältnis der Menschenrechtspakte zueinander	137
II. Organe und Berichtssysteme der Menschenrechtspakte	138
III. Internationaler Pakt über bürgerliche und politische Rechte (ICCPR)	139
1. Schutzpflichten im Rahmen des ICCPR	139
a) Ausgangspunkt der Analyse: Generalklausel aus Art. 2 ICCPR	139
b) Schutzpflichten im Rahmen des kodifizierten Rechts des ICCPR	140
c) General Comments (Allgemeine Bemerkungen) des HRC	140
aa) General Comment No. 31 („The nature of the general legal obligation imposed on States parties“)	140
bb) Sonstige General Comments	142
cc) Zwischenergebnis	143
d) Concluding Observations zu Staatenberichten	144
e) Beurteilungen des HRC zu Individualbeschwerden (1. Fakultativprotokoll)	145
f) Zwischenergebnis zu Schutzpflichten im Allgemeinen	146
2. Schutzpflichten hinsichtlich der Aktivitäten privater Wirtschaftsunternehmen	147
a) Die Erwähnung von Wirtschaftsunternehmen in den General Comments des HRC	147
b) Die Erwähnung von Wirtschaftsunternehmen in Concluding Observations und Individualbeschwerdeverfahren: Spezifische Fallgruppen	147
aa) Schutzpflichten bei Diskriminierungen im Arbeitsbereich	148
bb) Schutzpflichten zur Verhinderung von Kinder- und Zwangsarbeit	148
cc) Pflichten zum Schutz von Wanderarbeitern	149
dd) Pflichten zum Schutz indigener Bevölkerungsgruppen	149
ee) Zwischenergebnis	149
c) Staatsunternehmen	150
3. Extraterritoriale Geltung des ICCPR	150
a) Hinweise zur extraterritorialen Geltung des ICCPR im Vertragstext	150
b) „Power or effective control“-Doktrin	151
c) Sichtweisen der Vertragsstaaten und internationaler Gerichte zur extraterritorialen Reichweite des ICCPR	152
d) Zwischenergebnis	153
4. Bindungswirkung von Entscheidungen des HRC	153
5. Auffassungen der Vertragsstaaten zum Bestehen staatlicher Schutzpflichten im Rahmen des ICCPR	154
6. Ergebnis	155
IV. Internationaler Pakt über wirtschaftliche, soziale und kulturelle Rechte (ICESCR)	156
1. Schutzpflichten im Rahmen des ICESCR	156
a) Schutzpflichten im Rahmen des kodifizierten Rechts des ICESCR	156
b) General Comment No. 3 („The nature of States parties obligations“)	157
aa) Progressive Rechtsverwirklichung	158
bb) Mindestpflichten (Core Obligations)	158
c) Pflichtenkategorisierungen: „Respect“, „Protect“ and „Fulfil“	159
d) Beurteilung und Zwischenergebnis	160
2. Schutzpflichten hinsichtlich der Aktivitäten privater Wirtschaftsunternehmen	162
a) Die Erwähnung von Wirtschaftsunternehmen in General Comments	162
b) Spezifische Fallgruppen mit Bezug zu Wirtschaftsunternehmen	163
c) Zwischenergebnis	164
3. Extraterritoriale Geltung des ICESCR	164
4. Ergebnis	166
V. Zusammenfassendes Ergebnis zu den Menschenrechtspakten	166
B. Spezielle Konventionen zum Schutz der Menschenrechte	166
I. Schutzpflichten im Rahmen spezieller Menschenrechtskonventionen	168
1. Die „älteren“ Konventionen: ICERD und CEDAW	168
a) Vertragstexte	168
b) Interpretation durch Überwachungsausschüsse und Vertragsstaaten	169
c) Vorbehalte durch die Vertragsstaaten	171
d) Zwischenergebnis	172
2. Die „jüngeren“ Konventionen: CRC, ICRMW und CRPD	173
a) Kategorisierungen staatlicher Pflichten in den Vertragstexten	173
b) Interpretationen durch Überwachungsausschüsse und Vertragsstaaten	174
c) Analyse und Zwischenergebnis	175
3. UN-Folterkonvention (CAT)	176
4. Maßnahmen zur Erfüllung völkervertraglicher Schutzpflichten	177
5. Zwischenergebnis	177
II. Schutzpflichten hinsichtlich der Aktivitäten privater Wirtschaftsunternehmen	178
1. Schutzpflichten hinsichtlich privater Wirtschaftsunternehmen im Rahmen von CRC, ICRMW und CRPD	178
a) Konkrete Benennung privater Wirtschaftsunternehmen in Vertragstexten und in General Comments	178
b) Weitere Hinweise auf private Wirtschaftsunternehmen	178
aa) ICRMW	178
bb) CRPD	179
cc) CRC	179
2. Schutzpflichten hinsichtlich privater Wirtschaftsunternehmen im Rahmen von CEDAW und ICERD	179
a) General Comments	180
b) Concluding Observations	180
3. Sonderfall: Staatsunternehmen	181
4. Analyse und Zwischenergebnis	182
III. Extraterritoriale Geltung spezieller Menschenrechtskonventionen und deren Bedeutung für transnational operierende Unternehmen	183
1. Extraterritoriale Geltung der CRPD	183
2. Extraterritoriale Geltung von ICRMW, CEDAW und CRC	184
a) Gebiete innerhalb staatlicher „jurisdiction“	184
b) Sonderfall: Extraterritoriale Schutzpflichten im Rahmen des Zusatzprotokolls zur UN-Kinderrechtskonvention (OPSC)	185
aa) Extraterritoriale Jurisdiktion nach Art. 3 Abs. 1 OPSC	185
bb) Pflichtenkonkretisierung nach Art. 4 OPSC	187
cc) Zwischenergebnis	187
3. Extraterritoriale Geltung der ICERD	188
a) Vertragstext und Auslegung durch den Überwachungsausschuss	188
b) Aufforderung des Überwachungsausschusses zur extraterritorialen Jurisdiktion über US-amerikanische und kanadische transnationale Unternehmen	188
aa) Territoriale Reichweite	189
bb) Kompetenz des ICERD-Ausschusses zur verbindlichen Vertragsinterpretation	190
cc) Konkrete Inhalte der Aufforderungen des Ausschusses	191
dd) Reaktionen der Vertragsstaaten	192
c) Zwischenergebnis	192
IV. Zusammenfassendes Ergebnis zu den speziellen Menschenrechtskonventionen	193
Vierter Teil: Gesamtbetrachtung der Untersuchungsergebnisse zu staatlichen Schutzpflichten in Bezug auf private Wirtschaftsunternehmen	194
A. Analyse und Vergleich der Ergebnisse regionaler und internationaler Menschenrechtsverträge	194
I. Einbeziehung von privaten Wirtschaftsunternehmen in den Wirkungsbereich staatlicher Schutzpflichten	194
II. Das Bestehen von Pflichtenkategorien in Menschenrechtsverträgen	196
III. Das Bestehen genereller staatlicher Schutzpflichten	197
1. Generelle Schutzpflichten aus Menschenrechtsverträgen	198
2. Generelle Schutzpflichten auf der Basis von Völkergewohnheitsrecht	199
IV. Vergleich staatlicher Schutzpflichten hinsichtlich der Aktivitäten natürlicher Personen und juristischer Personen	201
V. Staatliches Schutzpflichtmaß	201
1. Unternehmensgröße als Schutzpflichtmaß	202
2. Das Merkmal der gebotenen Sorgfalt zur Bestimmung staatlicher Schutzpflichten	202
3. Unterschiedliche Schutzpflichtmaßstäbe	203
VI. Extraterritoriale Reichweite staatlicher Schutzpflichten in Bezug auf private Wirtschaftsunternehmen	206
VII. Vergleich der Entwicklungsdynamik regionaler und internationaler Konventionen in Bezug auf Schutzpflichten	207
1. Wechselseitige Entwicklungsdynamik	207
2. Der Einfluss kultureller Besonderheiten auf die Entwicklung von Schutzpflichten	208
B. Die evolutive Interpretation von Menschenrechtsverträgen durch die zuständigen Überwachungsorgane	210
C. Aspekte zur übermäßigen Ausweitung staatlicher Schutzpflichten	212
Fünfter Teil: Ausblick auf die künftige Entwicklung staatlicher Schutzpflichten in Bezug auf private Unternehmen	214
A. Zu erwartende Entwicklungen auf der Ebene regionaler und internationaler Menschenrechtsverträge	214
B. Bedeutung der völkerrechtlichen Entwicklungen für das operative Geschäft privater Unternehmen	215
C. Schlussbetrachtung	217
Rechtsprechungsverzeichnis	219
Materialienverzeichnis	233
Literaturverzeichnis	239
Stichwortverzeichnis	250

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