Die Rechtsinhaberschaft an Emissionsberechtigungen und ihre Übertragung

Anne Pardon

doi:10.3790/978-3-428-53932-1

Die Rechtsinhaberschaft an Emissionsberechtigungen und ihre Übertragung

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Pardon, A. (2012). Die Rechtsinhaberschaft an Emissionsberechtigungen und ihre Übertragung. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-53932-1

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Die Rechtsinhaberschaft an Emissionsberechtigungen und ihre Übertragung

Pardon, Anne

Schriften zum Bürgerlichen Recht, Vol. 428

(2012)

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Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-53932-1
978-3-428-13932-3 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-53932-1
Edition: 1
Language: German
Pages: 235
Collections: NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Environment law

Pricing

Institution: € 128.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 84.90 (incl. local VAT if applicable)

About The Author

Anne Pardon, geboren 1982 in Tönisvorst, studierte in Kiel und Coventry, England, Rechtswissenschaften. Im Juni 2007 legte sie die erste juristische Staatsprüfung ab. Es schloss sich eine Tätigkeit als wissenschaftliche Mitarbeiterin am Lehrstuhl von Prof. Dr. Einsele für Bürgerliches Recht, Handelsrecht, Europäisches und Internationales Privat- und Wirtschaftsrecht, Rechtsvergleichung an. Ihre Promotion bei Prof. Dr. Einsele verfasste sie zu dem Thema »Die Rechtsinhaberschaft an Emissionsberechtigungen und ihre Übertragung«.

Abstract

Im Januar 2005 wurde der europäische Emissionshandel auf Unternehmensebene eingeführt. Im Zuge dieser Einführung wurde mit der Emissionsberechtigung ein neuer Handelsgegenstand geschaffen. Die Autorin analysiert den Handel mit Emissionsberechtigungen aus zivilrechtlicher Sicht. Die Emissionsberechtigung ordnet sie zwar als subjektiv-öffentliches Recht ein. Die Verträge im Rahmen des Handels mit Emissionsberechtigungen werden jedoch dem Zivilrecht zugeordnet. Im Mittelpunkt der Untersuchung steht die Übertragung der Emissionsberechtigung von einem Handelsteilnehmer auf einen anderen Handelsteilnehmer. Dabei wird u.a. den Fragen nachgegangen, wie das Verfügungsobjekt ausgestaltet ist, und ob Einigung und Eintragung nach der nationalen Übertragungsnorm sowie vor dem europarechtlichen Hintergrund konstitutiv ausgestaltet sind. Im Rahmen der Regelung zum Erwerb vom Nichtberechtigten diskutiert die Autorin als dogmatischen Ansatzpunkt eine teleologische Reduktion, um den - nach dem Wortlaut erfassten - bösgläubigen Erwerber von der Regelungswirkung auszunehmen. Im Zusammenhang mit dieser Regelung wird weiter diskutiert, ob diese nach der gesetzgeberischen Konzeption alle Wirksamkeitsmängel einer Übertragung sowie bestehende Verfügungsbeschränkungen überwinden soll. In einem abschließenden Kapitel wird zu den Auswirkungen der Änderungen durch die zwischenzeitlich in Kraft getretene Verordnung (EU) Nr. 1193/2011 auf die in dieser Arbeit vertretenen Thesen Stellung genommen.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	5
Inhaltsverzeichnis	7
Abkürzungsverzeichnis	15
Einleitung: Gang der Untersuchung	21
1. Kapitel: Normative Grundlagen des Emissionshandels	23
A. Grundidee des Emissionshandels	23
B. Völkerrechtlicher Hintergrund des europäischen Emissionshandelssystems	25
I. Klimarahmenkonvention	25
II. Kyoto-Protokoll	27
1. Inkrafttreten	27
2. Emissionsbegrenzungs- und Reduktionsverpflichtung	27
3. Gemeinsame Erfüllung von Verpflichtungen (Art. 4 KP)	29
4. Nationale Politiken und Maßnahmen	29
5. Operationalisierung des Systems und Flexible Mechanismen	29
a) Emissionshandel	30
b) Gemeinsame Umsetzung (Joint Implementation)	31
c) Mechanismus für umweltverträgliche Entwicklung (Clean Development Mechanismen)	32
d) Registersystem des Kyoto-Protokolls und Rechtsnatur der Einheiten	33
aa) Kyoto-Einheiten	33
bb) Allgemeine Vorgaben zu den nationalen Registern	34
cc) CDM Register	34
dd) Ausstellung und Ausbuchung von Einheiten	34
ee) Transaktionsprotokolliereinrichtung	35
6. System der Erfüllungskontrolle	35
7. Rechtsnatur der Kyoto-Einheiten	36
8. Nachfolgeabkommen	38
C. Grundlagen des europäischen Emissionshandelssystems	38
I. Emissionshandelsrichtlinie	38
1. Grundlegende Konzeption	38
2. Anwendungsbereich	39
3. Genehmigungserfordernis und Abgabepflicht	39
4. Europäische Emissionseinheit	40
5. Nationale Allokationspläne und Zuteilung	40
6. Sanktionsmaßnahmen	41
7. Register	41
8. Vorgaben für den Handel mit Emissionszertifikaten	42
II. Verbindungs-Richtlinie (Linking Directive)	43
D. Umsetzung in deutsches Recht	44
I. Treibhausgas-Emissionshandelsgesetz (TEHG)	45
1. Anwendungsbereich	45
2. Emissionshandelsregister	46
3. Genehmigungserfordernis	47
4. Pflicht zur Ermittlung und Mitteilung bzgl. der verursachten Emissionen	48
5. Emissionsberechtigungen und Abgabepflicht	48
6. Nationaler Allokationsplan	49
7. Zuteilungsverfahren	50
8. Handel mit Emissionsberechtigungen	50
II. Zuteilungsgesetz 2012	51
III. Gesetz zur Einführung der projektbezogenen Mechanismen	52
E. Ausblick: Europäischer Emissionshandel ab 2012/2013	53
I. Änderung der EH-RL durch die Richtlinie 2008/101/EG zwecks Einbeziehung des Luftverkehrs	53
II. Änderung der EH-RL durch die Richtlinie 2009/29/EG	54
1. Ausweitung des Anwendungsbereichs der EH-RL	54
2. EU-weite Emissionsobergrenze und harmonisierte Zuteilungsregeln	54
3. Versteigerung als Grundprinzip der Verteilung und Harmonisierung der Zuteilungsregeln	55
4. Emissionszertifikate	55
5. Regelung hinsichtlich CER und ERU	56
6. Registersystem	56
7. Anpassung nach Unterzeichnung eines internationalen Nachfolgeabkommes	57
III. TEHG-Novelle	57
1. Anwendungsbereich	58
2. Berechtigungen	58
3. Genehmigung und Abgabeverpflichtung	58
4. Zuteilung und Versteigerung	59
5. Übertragung von Emissionsberechtigungen	60
2. Kapitel: Rechtsnatur der Emissionsberechtigungen	61
A. Keine Festlegung der Rechtsnatur in der Emissionshandelsrichtlinie	61
B. Bestimmung der Rechtsnatur nach nationalem Recht	62
I. Unkörperlicher Gegenstand	62
II. Verrechnungseinheit vs. Befugnis zur Emission	63
III. Öffentlichrechtliches vs. privatrechtliches Recht	67
1. Bedeutung der freien Handelbarkeit	68
2. Abgrenzung mittels anderer Kriterien	70
IV. Fazit	75
C. Vermögenswerte Rechtsposition i. S. d. Art. 14 GG	76
3. Kapitel: Erstentäußerung der Emissionsberechtigungen	79
A. Die verschiedenen Möglichkeiten einer Erstentäußerung	79
B. Entstehung des Rechts nicht bereits bei Generierung der Seriennummern	81
C. Regelungen zur Zuteilung und Abgabe im TEHG i.V.m. ZuG 2012	83
D. Rechtserwerb im Rahmen der Zuteilung und Ausgabe	84
I. Keine Rechtseinräumung durch die Zuteilungsentscheidung	85
1. Verzicht auf die Dokumentation des Rechts bei seiner Entstehung?	87
2. Rechtseinräumung durch die Zuteilungsentscheidung unter der aufschiebenden Bedingung der Ausgabe?	88
3. Zweigliedriger Erwerbstatbestand bestehend aus Zuteilungsentscheidung und Ausgabe?	89
4. Zwischenergebnis	89
II. Zuteilungsentscheidung als Grundlage für einen Rechtserwerb im Rahmen der Ausgabe	90
1. Historische Auslegung	90
2. Systematische Auslegung	92
a) Regelung des § 16 II 2 TEHG	92
b) Einordnung des § 16 II 2 TEHG in der Literatur	93
aa) Deklaratorischer Hinweis	93
bb) Spezieller Unwirksamkeitsgrund	93
cc) Schutz der Deutschen Emissionshandelsstelle (DEHSt) bei irrtümlicher Gutschrift	93
dd) Stellungnahme	94
c) Zwingende systematische Argumente gegen ein Stufenverhältnis von Ausgabe und Zuteilung?	95
d) Argumente für ein Stufenverhältnis von Zuteilung und Ausgabe	97
III. Rechtserwerb im Rahmen der Ausgabe	98
1. An den tatsächlichen Vorgang der Einbuchung anknüpfender gesetzlicher Erwerb	98
a) Aspekt der Rechtssicherheit	99
b) Kein systematisches Argument aus § 16 II 2 TEHG	99
c) Erwerb unabhängig vom Willen der Beteiligten?	100
2. Einräumung des Rechts mittels Verwaltungsakt	101
3. Rechtserwerb aufgrund Einigung und Eintragung	102
E. Fazit	104
4. Kapitel: Übertragung von Emissionsberechtigungen	105
A. Anwendbares Rechtsregime	105
I. Zuordnung der Rechtsverhältnisse zu einem Rechtsgebiet	105
1. Abgrenzung nach dem Vertragsgegenstand	106
2. Besonderheiten bei öffentlichrechtlichem Vertragsgegenstand eines Vertrags zwischen Privaten	109
a) Dispositionsbefugnis und unmittelbare öffentlichrechtliche Wirkung	109
b) Weitere Gesichtspunkte	110
II. Zuordnung zu einem Übertragungsregime	113
B. Technischer Ablauf eines Transfers von Emissionsberechtigungen	114
I. Externer Transfer	115
1. Anweisung durch den Kontobevollmächtigten	115
2. Einleitung der Transaktion durch das transferierende Register	117
3. Überprüfung durch die ITL	117
4. Überprüfung durch CITL	118
5. Weiterleitung an und Ausführung des Transaktionsvorschlags durch das empfangende und das transferierende Register	119
II. Interner Transfer	119
C. Übertragung von Emissionsberechtigungen gem. § 16 I 1 TEHG	120
I. Anwendbarkeit auf CER und ERU	120
II. Voraussetzungen der Übertragung	121
1. Konstitutive Eintragung	121
a) Auslegung des § 16 I 1 TEHG	121
b) Europarechtliche Vorgaben	122
2. Einigung	124
a) Regelung des § 16 I 1 TEHG	124
b) Vereinbarkeit des Einigungserfordernisses in § 16 I 1 TEHG mit den europarechtlichen Vorgaben	124
aa) Art. 13 Ziff. 7 des ersten Entwurfs der Registerverordnung	124
bb) Art. 35, 36 der Verordnung (EG) Nr. 2216/2004	125
(1) Abweichender Wortlaut der endgültigen Fassung	125
(2) Regelungsreichweite und Telos der Verordnung (EG) Nr. 2216/2004	127
(3) Telos der Art. 35, 36 der Verordnung (EG) Nr. 2216/2004	127
cc) Gesamtregelungszusammenhang	128
(1) Kontrolle der Einheiten	128
(2) Registerrichtigkeit	129
(3) Möglichkeit einer Rückabwicklung im Registersystem	129
dd) Fazit	130
3. Verfügungsbefugnis	130
4. Rein verfahrensrechtliche Bedeutung der Anweisung i. S. d. § 16 I 2 TEHG	131
III. Verfügungsobjekt	131
1. Erfordernis der Bestimmbarkeit des Verfügungsobjekts	132
2. Erfüllung des Bestimmbarkeitserfordernisses angesichts der technischen Rahmenbedingungen	134
a) Neubestimmung des Verfügungsobjekts?	134
aa) Sammelverwahrung bei Wertpapieren und Bestimmtheitsgrundsatz	135
bb) Vergleich mit dem Emissionshandelssystem	136
b) Maßgeblicher Zeitpunkt für die Bestimmbarkeit	138
aa) Maßgeblicher Zeitpunkt bei anderen Übertragungstatbeständen	139
(1) §§ 929 ff. BGB	139
(2) Abtretung künftiger Forderungen	140
(3) Zwischenergebnis	140
bb) Begründung des Bestimmtheitserfordernisses	141
(1) Rechtssicherheit und Rechtsklarheit	141
(2) Lehre vom Vertrag	142
(3) Konsensprinzip	142
(4) Schlussfolgerungen für die konkrete Fragestellung	142
D. Erwerb vom Nichtberechtigten § 16 II 1 TEHG	143
I. Überwindung aller Wirksamkeitsmängel einer Übertragung mit Eintragung?	144
1. Systematischer Vergleich mit ähnlichen Regelungen aus dem BGB	146
a) § 891 BGB	146
b) § 892 BGB	147
2. Angaben in der Gesetzesbegründung	148
a) Die Richtigkeit und Vollständigkeit	149
b) Der bösgläubige Erwerber	149
c) Das Beispiel einer Kette von Berechtigungsübertragungen	149
d) Schlussfolgerung	150
3. Zwischenergebnis	151
II. Überwindung von Verfügungsbeschränkungen	151
1. Vergleich mit § 892 I 1 BGB	152
a) Fiktion der Richtigkeit und Vollständigkeit	152
b) Verfügungsbeschränkungen	152
2. Möglichkeit der Eintragung von Verfügungsbeschränkungengem. § 14 I 2 TEHG a.F.	153
a) Verfügungsbeschränkung i. S. d. § 14 I 2 TEHG a.F.	154
b) Verhältnis zwischen § 14 I 2 a.F. und § 16 II 1 TEHG	155
c) Gründe für die Änderung des § 14 I 2 TEHG a.F.	156
III. Anwendbarkeit bei Bösgläubigkeit des Erwerbers	158
1. Weiter Wortlaut	158
2. Interessenabwägung in der übrigen Rechtsordnung bei vergleichbaren Fallkonstellationen	159
3. Unstimmigkeiten in der Gesetzesbegründung	161
a) Fehlende Kohärenz zwischen Regelungsziel und erfolgter Regelung	162
aa) Schutz des Erwerbers	162
bb) Systemkonforme Ausgestaltung	163
b) Die erwähnten „anderen zivilrechtlichen Ansprüche“ des ursprünglich Berechtigten gegen den Erwerber	165
aa) Beispielsfall eines Fehlers in einer Veräußerungskette	166
(1) Rechtsbeziehungen der Beteiligten zu einem Zeitpunkt, zu dem B die Berechtigungen noch nicht an C weiterveräußert hat	167
(2) Rechtsbeziehungen der Beteiligten nach Weiterveräußerung von B an C	167
(a) Ansprüche des A gegen B	167
(b) Ansprüche des A gegen C	168
(aa) Bei Gutgläubigkeit des C	168
(bb) Bei Bösgläubigkeit des C	168
α) §§ 687 II, 681 I 2, 667 BGB	168
β) § 826 BGB	169
γ) § 812 I 1 2. Alt BGB	172
(3) Rechtsbeziehung zwischen den Beteiligten zu einem Zeitpunkt, zu dem C die Berechtigungen bereits an D weiterveräußert hat	177
(4) Zwischenergebnis	177
bb) Praxisfall einer Verfügung über fremde Berechtigungen mittels ausgespähter Zugangsdaten	177
4. Relevanz der Austauschbarkeit der einzelnen Berechtigungen	179
a) In Bezug auf den Rechtsverlust beim bisherigen Rechtsinhaber	179
b) Exkurs: In Bezug auf Rückabwicklung nach § 812 BGB	181
5. Teleologische Reduktion des § 16 II 1 TEHG	184
a) Gesetzeslücke	184
aa) Unvollständigkeit des Gesetzes	185
(1) Vergleich mit wertungsmäßig parallelen Fallgruppen	185
(2) Telos der Norm	185
bb) Planwidrigkeit	186
b) Ausfüllung der Lücke	188
6. § 16 II 1 TEHG als Rechtsscheintatbestand	189
a) Eintragung der Berechtigungen auf dem Konto des Veräußerers als Rechtsscheinträger	191
aa) Mangelnde Offenkundigkeit	191
bb) Unmittelbares Vertrauen	192
b) Eintragungsverschaffungsmacht	194
c) Zeitpunkt der Erkennbarkeit des Rechtsscheinträgers	194
d) Zwischenergebnis	195
IV. Fehlende Normierung eines Registerberichtigungsverfahrens im TEHG	195
1. Erforderlichkeit eines Registerberichtigungsanspruchs	195
a) Erforderlichkeit einer Korrektur des Registers	195
b) Mögliche Korrekturverfahren	196
2. Anspruch auf Herausgabe der Registerposition aus ungerechtfertigter Bereicherung	198
3. Registerberichtigungsanspruch analog § 894 BGB	199
a) Planwidrige Regelungslücke	199
aa) Regelungslücke	199
bb) Planwidrigkeit	200
(1) Stellungnahme des Bundesrates zum Gesetzentwurf	200
(2) Gesetzesbegründung	200
(a) Begriff der Rückübertragung	201
(b) Keine mittelbare Aussage zur Entbehrlichkeit einer Registerberichtigung	201
b) Vergleichbare Interessenlage	203
c) Inhalt des Anspruchs	203
4. Vorläufige Sicherung durch Widerspruch	206
a) Regelung des § 899 BGB	206
b) Vorläufige Sicherung unter entsprechenden Voraussetzungen im Emissionshandelsregister	207
c) Mögliche Wirkweisen eines Widerspruchs im Emissionshandelsregister	207
aa) Zerstörung des Rechtsscheins	207
bb) Verfügungsbeschränkung	207
cc) Tatsächliche Sperrung	208
5. Kapitel: Zusammenfassung und Ausblick hinsichtlich der Auswirkungen der Regelung in Art. 37 der Verordnung (EU) Nr. 1193/2011 auf die vertretenen Thesen	210
Literaturverzeichnis	216
Sachwortverzeichnis	233

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