Verfahrenstheoretische Grundlagen der Fehlerkorrektur im Strafverfahren

Andreas Popp

doi:10.3790/978-3-428-51688-9

Verfahrenstheoretische Grundlagen der Fehlerkorrektur im Strafverfahren

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Popp, A. (2005). Verfahrenstheoretische Grundlagen der Fehlerkorrektur im Strafverfahren. Eine Darstellung am Beispiel der Eingriffsmaßnahmen im Ermittlungsverfahren. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-51688-9

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Verfahrenstheoretische Grundlagen der Fehlerkorrektur im Strafverfahren

Eine Darstellung am Beispiel der Eingriffsmaßnahmen im Ermittlungsverfahren

Popp, Andreas

Schriften zum Prozessrecht, Vol. 188

(2005)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-51688-9
978-3-428-11688-1 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-51688-9
Edition: 1
Language: German
Pages: 524
Collections: NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Criminal law: procedure & offences

Pricing

Institution: € 150.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 99.90 (incl. local VAT if applicable)

Abstract

Das gewachsene Interesse am Verfahren und am Umgang mit Verfahrensfehlern hat im Verwaltungsverfahrensrecht bereits umfassende Monographien hervorgebracht, während die strafprozeßrechtliche Diskussion nach wie vor um Beweisverbote in der Revision kreist. In einem hochgradig komplexen Verfahren wie dem Strafprozeß stellt sich die Fehlerfolgenproblematik jedoch schon viel früher und differenzierter.

Die normative Bestimmung der "richtigen" Folge eines bestimmten Verfahrensfehlers setzt eine Analyse des "Bauplans" des betreffenden Verfahrens und Kenntnis der damit konstruktiv möglichen Fehlerfolgen voraus. Der Autor liefert damit einen Beitrag zur Systematisierung möglicher Fehlerfolgen im Strafverfahren, wobei er sich sachlich auf Fehler bei Eingriffsmaßnahmen im Ermittlungsverfahren und methodisch auf einen empirisch-analytischen Ansatz auf dem Boden einer Allgemeinen Verfahrenstheorie beschränkt. Die (u. a. in Auseinandersetzung mit James Goldschmidt gewonnene) rechts- und systemtheoretische Perspektive ermöglicht die Einsicht in die Komplexität "des" Verfahrens und in die damit verbundene Komplexität der konstruktiv möglichen Fehlerfolgen. Nachgegangen wird auch den theoretischen Voraussetzungen des Verfahrensfehler-Begriffs. Anschließend überträgt Andreas Popp die im Verwaltungsverfahrensrecht vorgefundene Systematik auf die Folgen von Fehlern im Ermittlungsverfahren, in dem er an einem Beispiel die rechtlichen und rechtstheoretischen Grundlagen erarbeitet, an die eine normative Fehlerfolgenlehre anknüpfen kann.

Section Title	Page	Action	Price
Inhaltsverzeichnis	9
Einleitung	23
Α. Ausgangsüberlegungen und thematische Eingrenzung	23
I. Das Bedürfnis nach einer Allgemeinen Verfahrens(fehler)lehre	23
II. Die Grundthese: Interne und externe Fehlerkorrektur im komplexen Verfahren	28
III. Sachlich-methodische Beschränkungen	30
Β. Gang der Untersuchung	31
Erster Teil: Grundzüge einer Allgemeinen Verfahrenstheorie	32
§ 1 Das Verfahren als Gegenstand	32
A. Der Ausgangspunkt	32
I. Einleitung	32
II. Zum Begriff der „Allgemeinen Verfahrenstheorie"	36
1. Verfahren	36
2. Theorie	39
Β. Der erreichte Stand	41
I. Allgemeines	41
II. Grundlinien in der Literatur	45
1. Der synoptische Ansatz	45
2. „Kategorische" Ansätze	47
a) Der Ansatz von Goldschmidt	47
b) Der Ansatz von Hagen	48
c) Der Ansatz von Rödig	49
C. Allgemeine Verfahrenslehre und Gesamte Strafrechtswissenschaft	50
I. Allgemeine Verfahrenstheorie und Strafprozeßrechtswissenschaft	50
II. Verortung im System der Gesamten Strafrechtswissenschaft	53
§ 2 Grundelemente einer Allgemeinen Verfahrenslehre	55
A. Überblick	55
B. Die Grundbegriffe: Verfahren und Entscheidung	59
I. Entscheidung	59
1. Entscheidung als Festlegung	59
a) Bindung	59
b) Abänderbarkeit und Verantwortung	63
2. Entscheidung als Wahl	67
a) Alternativität	67
b) Rationalisierung der Auswahl	67
c) Die Ausnahme als Alternative	70
d) Die Offenheit des Ergebnisses	74
3. Der dynamische Aspekt der Entscheidung	76
a) Entscheiden als Vorgang	76
b) „Reine" Entscheidungen?	78
II. Verfahren	80
1. Verfahren und Prozeß	80
a) „Verfahren" und „Prozeß" als Universalbegriffe	80
b) „Verfahren" und „Prozeß" als juristische Begriffe	82
c) Exkurs I: Unterströmungen im Prozeßbegriff	84
aa) „Strecke" und „Weg"	84
bb) „Werden" und „gefunden werden"	86
cc) Stufe und Bahn	87
2. Rechtlich geordnete Verfahren	87
3. Inneres und äußeres Verfahren	92
C. Institutionelle Verfahrensziele	96
I. Grundlagen	96
1. Verfahren als Institution	96
a) Die soziologische Sicht: Verfahren als institutionalisiertes soziales System	96
b) Die normative Sicht: Das Verfahren als Rechtsinstitut	98
c) Gemeinsamer Ertrag	99
2. Institutionelle Zwecke	100
a) Verfahrensprinzipien	101
aa) Prinzipien als Maximen	101
bb) Prinzipien als Normen	103
b) Funktionale Dimension	105
c) Instrumentelle Dimension	108
aa) „Ziele" und „Zwecke"	108
bb) Normative Ziele und individuelle Interessen	109
cc) „Interne" und „externe" Sichtweise	111
II. „Allgemeine" Verfahrensziele?	113
1. Entscheidungsbezug	114
2. Wahrheit	116
a) Ausgangspunkt	117
b) Erreichbares Ziel oder utopischer Anspruch?	119
aa) Wahrheit als garantiertes Ergebnis	119
bb) Der Verwirklichungsanspruch des „materiellen" Rechts	122
cc) Beschränkung auf Menschenmaß	124
c) „Entscheidungsbezogene Wahrheit"	125
aa) Relevanzstruktur/Unterordnung	125
bb) Faktische und normative Schranken	129
cc) Falsifikation	131
dd) Subjektive Konstitution	132
ee) Fazit	133
3. Durchsetzung und Bewährung des „materiellen" Rechts	136
4. Monistische und vereinigende Zielbestimmungen (am Beispiel des Strafverfahrens)	140
a) Das „Rechtsfrieden"-Konzept	140
b) Kritik	142
aa) Zum Begriff des „Rechtsfriedens"	142
bb) Legitimation durch Verfahren?	143
cc) Die Qualität des Verfahrens zwischen Effizienz und normativer Bindung	146
dd) Fazit	149
D. Verfahrensstruktur	151
I. Zum Begriff	151
II. Die Verfahrensbeteiligten	152
III. Strukturtypen	154
E. Der Gegenstand des Verfahrens	157
I. Allgemeines	157
II. Einzelne Dimensionen der materiell-rechtlichen Prägung des Verfahrensgegenstandes	160
1. Eingrenzungsfunktion	161
2. Disposition über den Verfahrensgegenstand	162
3. Reichweite der Entscheidungswirkungen	164
F. Die rechtliche Ordnung von Verfahren	165
I. Gegenstand und Charakter des Verfahrensrechts	165
1. Die Unterscheidung von „formellem" und „materiellem" Recht	165
a) Die Bedeutung der Unterscheidung	165
b) Die Abgrenzungsversuche	168
c) Die Relativität der Unterscheidung	170
2. Heterogonie	175
3. Rahmencharakter	176
II. Das geltende Verfahrensrecht	180
III. Grundaufgaben der rechtlichen Ordnung von Verfahren	183
1. Strukturierung der Entscheidungsfindung	183
a) Die „Rationalisierungsperspektive"	183
b) Form und Formalismus	186
2. Formung von Herrschaftsausübung	188
a) Verfahren, Macht und Herrschaft	188
b) Herrschaft über Verfahren	189
c) Herrschaft durch Verfahren	190
aa) Verfahren als Handlungsmodus	191
bb) Beschränkungen durch Verfahrensrecht	196
cc) Verfahrensfehler, Macht und Herrschaft	200
d) Verfahrensgerechtigkeit	202
aa) Gerechtigkeit als Leitidee	202
bb) Iustititia distributiva	204
Zweiter Teil: Komplexität und Kontrolle	208
§ 3 Die Komplexität von Entscheidungsverfahren	208
A. Einführung	208
B. Abspaltung und Integration - Vielheit und Einheit von Verfahren	212
I. Das Grundmodell: Entscheiden und Vollziehen	212
II. Zur „Binnenstruktur" von Verfahren	214
1. Das Phasen-Modell	215
a) Entscheidungstheoretische Ansätze	216
b) Juristisch-normativer Ansatz	218
c) Phasenmodelle, realer Entscheidungsablauf und Verfahren	220
2. Erweiterungen des Grundmodells	222
a) Vor der Entscheidung: Ermitteln und Planen	222
b) Nach der Entscheidung: Kontrolle	225
3. Illustration: Das Ermittlungsverfahren der Strafprozeßordnung	226
a) Das Ermittlungsverfahren als eigenständiger Abschnitt des Strafverfahrens	226
b) „Einlagerungen" innerhalb des Ermittlungsverfahrens	230
aa) Die „Ermittlungseingriffsverfahren" als „Sondersachgestaltung"	230
bb) Zweck und Gegenstand der Ermittlungseingriffsverfahren	231
cc) Organisatorische Eigenständigkeit	233
III. Ausdifferenzierung und Wiederverknüpfung	236
1. Ausgangsüberlegungen	236
a) Zum Begriff der „Ausdifferenzierung"	236
b) Der traditionale Aspekt des Entscheidens	238
c) „Problembewältigung" als gemeinsamer Bezugspunkt	240
2. Einzelne Aspekte	242
a) Rationalisierung	243
aa) Bildung von Abschnitten	243
bb) Wiederverknüpfung durch Selbstbindung	246
b) Teilung und Begrenzung von Entscheidungsmacht und Entscheidungsverantwortung	248
aa) Bildung von Interpunktionen	248
bb) Wiederverknüpfung durch Bindung an verfahrensexterne Entscheidungen	250
c) Erweiterung von Handlungsmöglichkeiten	252
IV. Verfahrensgrenzen als Fehlerfolgegrenzen	254
1. Das Prinzip des Verfahrensvorrangs	254
2. Weiterungen	255
C. Der Prozeß als Konstrukt: Rechts-/systemtheoretisehe Vertiefung	258
I. Einleitung	258
II. Das Verfahren als Spiel	259
III. Das Verfahren als Drama	261
IV. Getrennte Räume: James Goldschmidt	265
1. Der Ausgangspunkt	265
2. Prozeßtheoretische Grundlinien	267
a) Die beiden Rechtsbetrachtungsweisen	267
b) Die dreifache Unfertigkeit	270
c) Normativität und Strategie	276
3. Die „Raumtheorie"	278
4. Das Anschluß-Problem	282
§ 4 Kontrolle: Die Anwendung des Verfahrens auf sich selbst	286
A. Kontrolle	286
I. Kontrolle als Verfahren	286
1. Kontrolle als Vergleichsvorgang	286
2. Zweistufigkeit der Kontrolle	288
II. Die triadische Grundstruktur der Kontrolle	289
1. Der Kontrollierende und der Kontrollierte	289
2. Das Dreieck der Verantwortlichkeit	290
a) Kontrolle und Verantwortung	290
b) Objektive und subjektive Dimension der Verantwortung	292
III. Selbstkontrolle - Fremdkontrolle	294
1. Die Unterscheidung von prospektiver und retrospektiver Kontrolle als Ausgangspunkt	294
2. Die Fremdkontrolle als Grundfigur	296
3. Die Selbstkontrolle	297
4. Fehlererkennungs- und Fehlerbereinigungskompetenz	298
B. Das Verfahren als Gegenstand seiner selbst	301
I. Die paradoxale Struktur von Rekursionen	301
II. Reflexive Verfahren	302
1. Reflexion als Grundprinzip	302
a) Die prozedurale Selbstreferenz des modernen Rechts	302
b) Rechtsanwendungsverfahren als selbstkorrektive Prozesse - Beispiel: Strafverfahren	305
c) Exkurs II: „Seltsame Schleifen" in der Revision	307
2. Wechsel der Perspektiven: Anwendung des Verfahrens auf sich selbst	309
a) Grundlagen	309
b) Handlungssphäre, Bewertungs- und Sanktionsdiskurs	312
c) Folgerungen für den Fehlerfolgendiskurs	314
Dritter Teil: Verfahrensfehler und Verfahrensfehlerfolgen, insbesondere im Ermittlungsverfahren der Strafprozeßordnung	316
§ 5 Zur Theorie des Verfahrensfehlers und seiner Folgen	316
A. Der Fehler als Normverletzung	316
I. Vorweg: Begriffsklärung und thematische Eingrenzung	316
1. Begriff des Fehlers	316
a) Der Fehler als Abweichung von einer Norm	316
b) Abgrenzungen	317
aa) Fehler und Irrtum	317
bb) Fehler und Ausnahme	318
cc) Fehler und Mißbrauch	319
dd) Verfahrensfehler und fehlerhaftes Verfahren	319
c) Konsequenzen des zugrundegelegten Fehlerbegriffs	320
2. Kontrolle und Sanktion	321
a) Fehlerkontrolle	321
b) Sanktionierung als zweistufige Fehlerkontrolle	322
3. Eingrenzung	322
II. Verfahrensnormen als Normen	323
1. Ausgangspunkt	323
2. Insbesondere: Die Normativität der Strafprozeßordnung	326
a) Die Lehre von den Soll- und Ordnungsvorschriften	326
b) Der Nachrang des Verfahrensrechts	329
aa) Revisionsrecht	329
bb) Kostenrecht	331
c) Der Gegenstand strafprozessualer Normen, insbesondere für das Ermittlungsverfahren	332
3. Rechtstheoretische Vergewisserung	335
a) Die Regeltypenlehre von Robles	335
aa) Ontische Regeln	336
bb) Technische Regeln	336
cc) Deontische Regeln	337
b) Die Allgegenwart des Verfahrens	338
III. Der Verstoß gegen Verfahrensnormen	339
1. Ausgangspunkt	339
2. Die Übertretbarkeit von Regeln - einige Bemerkungen zum „Regelskeptizismus"	340
3. Zur Übertretbarkeit des Verfahrensrechts	342
a) Handlungsspielräume	342
b) Die „prozessuale Betrachtungsweise"	345
aa) Der Ausgangspunkt	346
bb) Die Sicht der Verfahrensbeteiligten	346
cc) „Regulative" und „konstitutive" Betrachtungsweise	348
dd) Die Sicht des Entscheidungsträgers	355
ee) Kritik	359
4. Exkurs III: Fehlerlehre und „Legitimation durch Verfahren"	366
Β. Normverletzung und Sanktion	367
I. Die Ausgangslage	367
II. Zur Notwendigkeit von Sanktionen für Verfahrensfehler	369
1. Zum Verhältnis von Norm und Sanktion	370
2. Verfassungsrechtliche Direktiven	373
3. Das „Fehlerkalkül des Rechts"	376
a) Ausgangslage	376
b) Verwirklichungsformen der Fehlertoleranz	379
III. Die Tripolarität des Sanktionsbedürfnisses	381
1. Der Ausgangspunkt	381
2. Einzelne Sichtweisen	382
a) Die objektive Sicht	382
b) Die subjektive Sicht: Der vom Fehler negativ betroffene Beteiligte	385
c) Die verfahrensfehlerhaft handelnden Personen	386
IV. Die Eigenständigkeit des Fehlerfolgen-Diskurses	387
§ 6 Systematisierung möglicher Folgen von Verfahrensfehlern bei Ermittlungseingriffen	389
A. Die Systematisierung von Fehlerfolgen als Problem	389
I. Der Ausgangspunkt	389
II. Der Befund in der Literatur	391
1. Strafprozeßrechtliche Ansätze	391
a) Die Lehre von der fehlerhaften Prozeßhandlung	391
aa) Mögliche Bewertungssysteme	391
bb) Kritik	392
b) Überlegungen zu Einzelfragen	393
2. Andere Ansätze	395
a) Der fehlerhafte Staatsakt	395
b) Der fehlerhafte Verwaltungsakt	396
aa) Die Ansätze bei Benfer	397
bb) Das System bei Hufen	398
cc) Das System bei Hill	399
B. Möglichkeiten und Grenzen einer Systematisierung von Verfahrensfehlerfolgen bei strafprozessualen Ermittlungseingriffen auf der Grundlage verwaltungsrechtlicher Vorbilder	401
I. Grundsätzliche Überlegungen	401
II. Institutionelle Zwecksetzung von Ermittlungs- und Verwaltungsverfahren	404
1. Das Verwaltungsverfahren als Verfahren der Exekutive	404
2. Die Einordnung des Ermittlungsverfahrens	405
a) Ermittlungsverfahren als „Verwaltungstätigkeit eigener Art"?	406
b) Zur Bedeutung von § 2 II Nr. 2 VwVfG	408
c) Ein historischer Rückblick	410
d) Die „Zuordnungsthese"	410
e) Eine Analyse typischer Aufgaben der Staatsanwaltschaft im Ermittlungsverfahren	413
f) Fazit	419
III. Verfahrensstruktur	420
1. Behörden	420
a) Behörden als Verfahrensträger	420
b) Ausschluß und Ablehnung bestimmter Personen	420
2. Gerichte	421
3. Betroffene Bürger	422
a) Subjektstellung und „Verfahrenspflicht"	422
b) Insbesondere: Recht auf Gehör	424
c) Vertreter, Beistände, Verteidiger	426
aa) Verteidiger und Bevollmächtigte	426
bb) Beistände	427
d) Zeugen, Verletzte	428
IV. Verfahrensgegenstand	429
1. Herrschaft über den Verfahrensgegenstand	429
2. Ausdifferenzierungen	431
a) Der Verfahrensgegenstand des Ermittlungsverfahrens	431
b) Einzelmaßnahmen	431
3. Form und Struktur der gegenständlichen Entscheidungen	432
a) Ausgangsüberlegungen	432
b) Maßnahmen von Staatsanwaltschaft und Polizei	434
aa) Die Parallele zum Verwaltungsakt	434
bb) Verdeckte Maßnahmen	436
cc) Zwischenfazit	443
c) Richterliche Anordnungen	444
aa) Verwaltungsakt als Richterspruch?	444
bb) Offene Maßnahmen	448
cc) Verdeckte Maßnahmen	448
V. Die unterschiedliche Komplexität der Verfahren	449
1. Verwaltungsverfahren	449
2. Ermittlungs-ZStrafverfahren	449
VI. Fazit	452
C. Versuch eines systematisierenden Überblicks	454
I. Grundlegende Unterscheidungen	454
1. Arten von Fehlern	454
2. Entscheidungsbezogene und sonstige Fehlerfolgen	456
II. Von selbst eintretende Folgen für die jeweilige Maßnahme	457
1. Der Nicht-Akt	457
2. Die Rechtswidrigkeit der Maßnahme	457
a) Grundsatz	457
b) Differenzierungen nach der Wirksamkeit/Beachtlichkeit	458
c) Die Strafrechtswidrigkeit der Maßnahme	459
3. Widerstands- und Notwehrrecht des Betroffenen	462
III. Sanktionen	465
1. Direkte Kontrolle der Maßnahme	465
a) Objektive (von Amts wegen betriebene) Sanktionen	465
b) Subjektive Sanktionen	467
aa) Aufhebung der Maßnahme	467
bb) Feststellung der Rechtswidrigkeit der Maßnahme	468
2. Indirekte Sanktionen	469
a) Objektive (von Amts wegen betriebene) Sanktionen	469
aa) Sanktionierung in anderen Ermittlungseingriffsverfahren	469
bb) Sanktionierung in der Abschlußentscheidung der Staatsanwaltschaft	471
cc) Zwischenverfahren	472
dd) Sanktionierung im Hauptverfahren	473
ee) Sanktionen gegen die für die Maßnahme Verantwortlichen	474
b) Subjektive Sanktionen	475
aa) Sanktionen im Zwischenverfahren	475
bb) Sanktionen im Hauptverfahren	475
cc) Ordentliche Rechtsbehelfe	477
dd) Außerordentliche Rechtsbehelfe	480
ee) Kostenrecht	481
ff) Sonstige Ersatzansprüche	481
Zusammenfassung und Ausblick	483
Literaturverzeichnis	485
Personen- und Sachverzeichnis	520

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