Die Garantenstellung des Compliance-Officers

Metin Konu

doi:10.3790/978-3-428-54243-7

Die Garantenstellung des Compliance-Officers

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Konu, M. (2014). Die Garantenstellung des Compliance-Officers. Zugleich ein Beitrag zu den Rahmenbedingungen einer Compliance-Organisation. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-54243-7

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Die Garantenstellung des Compliance-Officers

Zugleich ein Beitrag zu den Rahmenbedingungen einer Compliance-Organisation

Konu, Metin

Schriften zum Strafrecht, Vol. 256

(2014)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-54243-7
978-3-428-14243-9 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-54243-7
Edition: 1
Language: German
Pages: 233
Collections: D&H 2014
RECHT 2014
NBE WISO
NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Company, commercial & competition law: general

Pricing

Institution: € 120.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 79.90 (incl. local VAT if applicable)

About The Author

Metin Konu, geboren 1978 in Pforzheim, 1996–1998 Ablegen der Prüfung zum staatlich geprüften Wirtschaftsassistenten, 1998–2000 Ausbildung zum Rechtsanwaltsfachangestellten, 2000–2003 Wirtschaftsgymnasium, 2004–2008 Studium der Rechtswissenschaften an der Universität Tübingen, 2008 Erste Juristische Staatsprüfung, 2008–2010 Referendariat am Landgericht Tübingen mit Wahlstation in einer Wirtschaftskanzlei in Istanbul. 2010 Zweite Juristische Staatsprüfung, ab 2010 Promotion an der Universität Tübingen bei Prof. Dr. Hans-Ludwig Günther, promotionsbegleitend Dozent für Rechts- und Staatskunde an einer Berufsschule in Stuttgart, seit Dezember 2011 Rechtsanwalt bei Menold Bezler Rechtsanwälte in Stuttgart. Beratungsschwerpunkte Gesellschaftsrecht, Stiftungs- und Vereinsrecht, türkisches Handels- und Gesellschaftsrecht.

Abstract

Selbst nach dem obiter dictum des 5. Senats des Bundesgerichtshofs am 17. Juli 2009 bleibt unklar, ob den Compliance-Officer regelmäßig strafrechtlich eine Garantenpflicht i.S.d. § 13 StGB trifft, solche im Zusammenhang mit der Tätigkeit des Unternehmens stehende Straftaten von Mitarbeitern zu verhindern. Metin Konu befasst sich in seiner Arbeit mit dieser Frage.

Nach einer Darstellung der rechtlichen Rahmenbedingungen einer Compliance-Organisation setzt sich der Autor zunächst kritisch mit den in der Literatur vertretenen Argumenten auseinander. Konu gelangt zu dem Schluss, dass der Compliance-Officer eine vom Geschäftsherrn abgeleitete Überwachergarantenstellung aus freiwilliger Übernahme innehaben kann. Die Herrschaft über die Gefahrenquelle sieht Konu in einer aus dem Eskalationsrecht und dem Informationsvorsprung des Compliance-Officers hervorgehenden Informationssteuerungsherrschaft bzw. Informationsorganisationsherrschaft.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	7
Inhaltsverzeichnis	9
Teil 1: Einleitung	17
A. Problemdarstellung	17
B. Zielsetzung, Gang und Einschränkung der Untersuchung	19
I. Zielsetzung	19
II. Gang der Untersuchung	20
III. Einschränkung des Unternehmensgegenstands	20
Teil 2: Compliance	22
A. Historie, Compliance-Begriff, Compliance-Funktionen	22
I. Die Entstehungsgeschichte von Compliance	22
1. Herkunft aus den USA	22
2. Historie in Deutschland	23
II. Der Compliance-Begriff	25
III. Funktionen der Compliance	27
1. Schutzfunktion	28
2. Beratungs- und Informationsfunktion	29
3. Überwachungsfunktion	30
4. Marketingfunktion	30
5. Qualitätssicherungs- und Innovationsfunktion	31
B. Compliance in den gesetzlichen Vorschriften	32
I. Spezialgesetzliche Regelungen	32
II. Der deutsche Corporate Governance Kodex (DCGK)	34
III. Bußgeldrechtlicher Tatbestand (§ 130 OWiG)	34
1. Normzweck	35
2. Täterkreis	35
3. Pflichteninhalt	36
IV. § 91 Abs. 2 AktG	38
V. Legalitätspflicht, § 93 Abs. 1 S. 1 AktG	39
C. Pflicht zur Compliance?	41
I. Darstellung und Stellungnahme	42
II. Grenzen der Compliance-Pflicht	45
III. Fazit	45
D. Rahmenbedingungen für rechtliche Organisationsanforderungen	46
I. Leitungsaufgabe der Geschäftsleitung	48
II. Unterscheidung zwischen Leitung und Geschäftsführung	48
III. Umfang des Leitungsauftrags	49
1. Leitungsaufgaben	49
a) Unternehmensplanung und -politik	50
b) Koordinierung und Steuerung/Organisation	50
c) Überwachung	51
d) Führungspostenbesetzung	51
e) Maßnahmen von außerordentlicher Bedeutung	51
2. Aufgaben der Geschäftsführung im engeren Sinne	52
IV. Compliance als Leitungsaufgabe	52
V. Keine Möglichkeit der vollständigen Entäußerung von Compliance-Pflichten	53
VI. Notwendigkeit der arbeitsteiligen Organisation	54
VII. Zwischenfazit	55
VIII. Delegation der Compliance-Pflichten	55
1. Horizontale Delegation	56
a) Der Grundsatz der Gesamtverantwortung und Allzuständigkeit im Gesellschaftsrecht	56
b) Geschäftsverteilung und Verantwortlichkeitsmodifikation	58
c) Compliance als Vorstandsressort	61
2. Vertikale Delegation	61
a) Die inhaltlichen Grenzen der vertikalen Delegation	62
b) Letztentscheidungsrecht des Vorstands gegenüber nachgeordneten Mitarbeitern	66
c) Kassationsrecht des Vorstands	66
d) Zwischenfazit	67
3. Externe Delegation	67
IX. Übertragung auf den GmbH-Geschäftsführer	68
X. Zusammenfassung	70
E. Die Figur des Compliance-Officers	70
I. Der Unternehmensbeauftragte	71
1. Aufgaben und Kompetenzen des Unternehmensbeauftragten	72
2. Einordnung des CO als Unternehmensbeauftragter?	73
a) Formelle Bestellung	74
b) Kompetenzen	74
c) Unternehmensschutz oder auch Schutz von Allgemeininteressen?	74
d) Folgerung	76
II. Stellung des CO innerhalb des Unternehmens	76
1. Position im Unternehmen	78
2. Unabhängigkeit	79
3. Wirksamkeit	80
a) Fachkenntnisse des CO und die Vertretungsregelung	81
b) Auskunfts-‍, Einsichts- und Zugangsrechte	81
c) Erforderliche Mittel zur Aufgabenerfüllung	82
aa) Weisungs- und Anordnungsrecht contra Eskalationsrecht	83
bb) Strafanzeigerecht	85
4. Dauerhaftigkeit	86
III. Aufgaben des CO	86
IV. „Regelmäßige“ Straftatverhinderungspflicht des CO	88
1. Straftatverhinderungspflicht	88
2. „Regelmäßig“?	89
V. Zusammenfassung	90
Teil 3: Die Garantenstellung des CO in der Rechtsprechung und der Literatur	91
A. Vorbemerkung	91
B. Die Ansicht des BGH	91
C. Reaktionen in der Literatur	93
I. Kritik der Literatur am methodischen Vorgehen	93
II. Stellungnahme	95
III. Meinungsbild zur Garantenstellung des CO	97
1. Originäre Garantenpflicht des CO kraft Übernahme einer Schutzfunktion/Beschützergarantenstellung aufgrund tatsächlicher Stellung und Funktion des CO	98
a) Darstellung	98
b) Stellungnahme	100
2. Sekundäre Garantenpflicht des CO kraft Übernahme einer Schutzfunktion gegenüber außenstehenden Dritten	101
a) Darstellung	101
b) Stellungnahme	101
3. Originäre oder sekundäre Garantenpflicht des CO für das Vermögen und Ansehen des Unternehmens kraft freiwilliger Übernahme einer Schutz- bzw. Überwacherfunktion	102
a) Darstellung	102
b) Stellungnahme	103
4. Zwischenergebnis	105
5. Originäre Überwachergarantenstellung des CO aufgrund Übernahme von Überwachungspflichten	105
a) Darstellung	105
b) Stellungnahme	106
6. Abgeleitete, sekundäre Überwachergarantenstellung kraft freiwilliger Übernahme	108
a) Rönnau/Schneider	108
aa) Darstellung	108
bb) Stellungnahme	110
b) Dannecker/Dannecker	111
aa) Darstellung	111
bb) Stellungnahme	112
c) Mosbacher/Dierlamm	113
aa) Darstellung	113
bb) Stellungnahme	114
d) Ransiek	115
aa) Darstellung	115
bb) Stellungnahme	117
e) Hendrik Schneider/Gottschaldt	119
aa) Darstellung	119
bb) Stellungnahme	119
f) Argumente im Schrifttum gegen eine sekundäre Garantenstellung des CO	120
g) Fazit und Stellungnahme	124
aa) Vorbemerkung	124
bb) Die Eigenverantwortlichkeit des unmittelbar handelnden Mitarbeiters	124
(1) Sperrwirkung der §§ 357 StGB, 41 Wehrstrafgesetz, 108 SeemG	125
(2) Sperrwirkung des § 130 OWiG?	128
(3) Fehlende Mittel der Verbandsdisziplin	130
(4) Zwischenergebnis	134
cc) Ist die Nichtanzeige von Straftaten nur nach § 138 StGB strafbar?	134
dd) Verstoß gegen den Bestimmtheitsgrundsatz?	136
ee) Zwischenergebnis	138
7. Garantenstellung aus Ingerenz	140
a) Darstellung	140
b) Stellungnahme	141
Teil 4: Meinungsstand zur dogmatischen Herleitung der Garantenstellung	145
A. Vorbemerkung	145
B. Die Einteilung der Garantenstellungen	147
I. Formelle Rechtsquellenlehre	147
II. Funktionenlehre	149
III. Materialisierungsansätze	150
IV. Stellungnahme	152
1. Allgemein	152
2. Einordnung der Haftung des CO	154
Teil 5: Die Garantenstellung des CO	156
A. Vorbemerkung	156
B. Die Geschäftsherrenhaftung	156
I. Rechtsprechung zur Geschäftsherrenhaftung	157
II. Überblick über den Meinungsstand in der Literatur	159
1. Garantenstellung aus personaler Herrschaft	161
2. Garantenstellung aus der Herrschaft über den „Betrieb als Gefahrenherd“	163
3. Garantenstellung aus der Verknüpfung beider Aspekte	164
4. Stellungnahme	164
III. Der Betrieb bzw. die Organisation der Gesellschaft als Gefahrenquelle?	174
IV. Reichweite der Garantenpflicht des Geschäftsherrn	177
V. Zwischenfazit	180
C. Möglichkeit der strafrechtlichen Delegation der Garantenpflicht auf den CO	181
I. Allgemein	181
II. Die Bedeutung des Dienstvertrages bzw. der Stellenbeschreibung	182
D. Übernahmegarantenstellung des CO	182
I. Garantenstellung aufgrund freiwilliger Übernahme im Allgemeinen	183
1. Darstellung	183
2. Stellungnahme	184
II. Der materielle Grund der Garantenstellung aus freiwilliger Übernahme	185
1. Die Zusage als materieller Grund der Garantenstellung aus Übernahme?	185
2. Der Vertrauensgrundsatz	186
3. Der Vertrauensgrundsatz im Bereich der vertikalen Delegation	187
4. Zwischenfazit	191
5. Übertragung bzw. Übernahme der Herrschaft über die Gefahrenquelle	191
III. Sekundärgarantenstellung des CO	192
1. Vervollständigung des Informationsvorsprungs, eigene Auffassung	194
a) Pflicht zur Ergreifung von Maßnahmen zur Verhinderung von Straftaten	194
b) Herrschaft über die Gefahrenquelle	195
c) Ist eine Erfolgsabwendung i.S.d. § 13 Abs. 1 StGB durch die Nichtvornahme der gebotenen Handlung möglich?	198
2. Der Einwand der Eigenverantwortlichkeit	200
3. Reichweite der Garantenpflicht	201
E. Zusammenfassung	203
Teil 6: Schlussbetrachtung	205
Literaturverzeichnis	206
Sachregister	230

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