Unmittelbarkeit und materielles Recht

Matthias Krüger

doi:10.3790/978-3-428-54187-4

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Krüger, M. (2014). Unmittelbarkeit und materielles Recht. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-54187-4

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Unmittelbarkeit und materielles Recht

Krüger, Matthias

Schriften zum Prozessrecht, Vol. 233

(2014)

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Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-54187-4
978-3-428-14187-6 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-54187-4
Edition: 1
Language: German
Pages: 385
Collections: D&H 2014
RECHT 2014
NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Criminal procedure

Pricing

Institution: € 120.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 79.90 (incl. local VAT if applicable)

Abstract

Der Unmittelbarkeitsgrundsatz gilt bis heute als fundamentales Prinzip der strafgerichtlichen Hauptverhandlung. Aus Gründen der Prozessökonomie sieht er sich aber zunehmend Anfeindungen und Forderungen nach seiner Abschaffung bzw. Lockerung ausgesetzt. Matthias Krüger nimmt diesen Befund zum Ausgangspunkt für eine Untersuchung zu »Unmittelbarkeit und materielles Recht«. Ausgehend von den Aufgaben und Funktionen des Strafverfahrens sowie anhand von Sinn und Zweck des Unmittelbarkeitsprinzips und seiner Ausnahmen nimmt er sich zunächst den gesetzlichen Grundlagen der Verfahrensmaxime an. Naturgemäß kommen dabei der blinde Richter und das Akteneinsichtsrecht von Schöffen als geradezu klassische Probleme des Unmittelbarkeitsgebots zur Sprache. Daneben wirft der Autor einen Seitenblick auf andere Gerichtszweige und deren Umgang mit Unmittelbarkeit. Dies öffnet den Blick dafür, dass der strafprozessuale Unmittelbarkeitsgrundsatz stärker als bislang in seinen Interdependenzen und Wechselwirkungen zum materiellen Strafrecht zu betrachten ist. Dies zeigt der Autor anhand einiger praktischer Fragen des geltenden Rechts näher auf, um sich abschließend noch der Ebene de lege ferenda anzunehmen. Insofern kann es - ohne Rücksicht auf höherrangiges Recht - zu gesetzgeberischen Reformen kommen, die vielleicht sogar zu einer Beschleunigung von Strafverfahren führen könnten und in Ansätzen bereits aufgezeigt werden.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	7
Inhaltsverzeichnis	9
Einführung	17
1. Teil: Dogmatische Grundlagen	26
1. Kapitel: Wesen und Bedeutung von Prozessmaximen	26
I. Begriff und Bedeutung von Prozessmaximen	27
1. Funktionen und Geltungsgrund	27
2. Rechtspolitische Dimension von Verfahrensprinzipien	29
a) Geschichtliche Betrachtung	30
aa) Verfahrensprinzipien während der NS-Zeit	30
bb) Verfahrensprinzipien im Strafverfahren der DDR	32
b) Strafrecht und Rechts- bzw. Kriminalpolitik	34
3. Fazit	37
II. Klassische versus verfassungsrechtliche Prozessmaximen	38
2. Kapitel: Aufgaben und Funktionen des Strafverfahrens	40
I. Das Strafverfahren als Mittel zur Durchsetzung und Anwendung des materiellen Strafrechts	40
1. Strafprozessrecht als bloßes Hilfsrecht des materiellen Strafrechts	42
2. Gleichrangigkeit zwischen Straf- und Strafprozessrecht	43
3. Emanzipation des Strafverfahrens(rechts) vom materiellen Strafrecht	45
4. Stellungnahme und Fazit	47
II. Das Strafverfahren als Mittel zur Erforschung und Ermittlung der (materiellen) Wahrheit	49
III. Achtung der Menschenwürde und Grundrechte des Beschuldigten als Ziel des Strafverfahrens	53
IV. Resümee	55
3. Kapitel: Sinn und Zweck von Unmittelbarkeit als Prozessmaxime	55
I. Schutzfunktion für den Angeklagten	56
1. Historische Dimension – Unmittelbarkeitsgrundsatz als Prinzip der Hauptverhandlung	56
2. Wandel im Verhältnis von Ermittlungs- und Hauptverfahren	58
II. Möglichkeit zur besseren Wahrheitserforschung durch eine bessere Beurteilung der Glaubwürdigkeit von Zeugen	60
III. Fazit	62
2. Teil: Unmittelbarkeit und Verlesungsvorschriften	63
4. Kapitel: Sinn und Zweck von § 250 StPO	65
5. Kapitel: Gesetzliche Ausnahmen von § 250 StPO	66
I. Vernehmung des Bundespräsidenten und anderer hochrangiger Repräsentanten des Staates	67
1. Parallelvorschriften der §§ 375 Abs. 2, 382 ZPO	68
2. Streit um die Anwendung auf den Stellvertreter des Bundespräsidenten	68
3. Sinn und Zweck der Regelungen im Hinblick auf die Diskussion um den strafprozessualen Unmittelbarkeitsgrundsatz	70
a) Vermeidung von Störungen der Amtstätigkeit (h. M.)	71
b) Kritik an der h. M.	73
c) Glaubwürdigkeit von (hochrangigen) Repräsentanten des Staates als systemimmanenter Grund für die Ausnahme von Unmittelbarkeit	76
aa) Staatstheoretische Argumente	77
bb) Gesetzliche Regelungen zur Zwangsvollstreckung gegen den Staat	80
cc) Besonderheiten im zivilprozessualen Erkenntnisverfahren gegen den Staat	84
4. Fazit für §§ 49, 50 StPO	86
II. Zeugenvernehmung durch beauftragten oder ersuchten Richter	88
1. Voraussetzungen von § 223 Abs. 2 StPO, insbesondere „große Entfernung“	89
2. Kommissarische Vernehmung und gerichtliche Amtsaufklärungspflicht	90
a) Aspekt der Glaubwürdigkeit	92
b) Aspekt der Schwere der Straftat	93
3. Kommissarische Vernehmung gemäß § 223 Abs. 1 StPO	94
4. Fazit	94
III. Verlesung von Protokollen früherer Vernehmungen (§ 251 StPO)	95
1. Videovernehmung, insbesondere § 255a StPO	95
2. Verlesung gemäß § 251 Abs. 1 Nr. 2 StPO	100
3. Schriftstücke zu Vermögensschäden (§ 251 Abs. 1 Nr. 3 StPO)	102
IV. Verlesung von Behörden- und Ärzteerklärungen (§ 256 StPO)	108
1. Verlesung von Behördenerklärungen gemäß § 256 Abs. 1 Nr. 1 a) StPO	109
2. Verlesung von Sachverständigengutachten gemäß § 256 Abs. 1 Nr. 1 b) StPO	112
3. Verlesung von ärztlichen Attesten gemäß § 256 Abs. 1 Nr. 2 StPO	114
a) Ansehen des Ärztestandes als Grund für die Ausnahme vom Unmittelbarkeitsprinzip	115
b) Inhalt des ärztlichen Attests	117
4. Verlesung von Routinegutachten gemäß § 256 Abs. 1 Nr. 4 StPO	122
5. Fazit	123
3. Teil: Formelle Unmittelbarkeit	125
6. Kapitel: Formelle Unmittelbarkeit de lege ferenda	127
7. Kapitel: Formelle Unmittelbarkeit de lege lata	129
I. Unmittelbarkeit im Zivilprozess	132
1. § 355 ZPO als Regelung zur formellen Unmittelbarkeit	135
2. Entstehungsgeschichte und weiterer gesetzlicher Werdegang der Vorschriften zum zivilprozessualen Unmittelbarkeitsgrundsatz	137
3. Sinn und Zweck von (formeller) Unmittelbarkeit im Zivilprozess	141
4. Ausnahmen vom Grundsatz der (formellen) Unmittelbarkeit	143
a) Beweisaufnahme durch beauftragte oder ersuchte Richter (§ 375 ZPO)	144
aa) Zeugenvernehmung anlässlich eines Ortstermins gemäß §§ 375 Abs. 1 Nr. 1 Alt. 1, 219 Abs. 1 Alt 1 ZPO	145
bb) Verhinderung des Zeugen oder Unzumutbarkeit seines Erscheinens vor dem Prozessgericht (§ 375 Abs. 1 Nr. 2 und 3 ZPO)	147
cc) Fazit	149
b) Zeugenvernehmung durch den Vorsitzenden der Kammer für Handelssachen ohne Mitwirkung der ehrenamtlichen Richter	149
aa) Gesetzliche Regelung der Kammern für Handelssachen	150
bb) „Sachkunde der Handelsrichter“ für die Beweisaufnahme	152
c) Fazit zu den gesetzlichen Ausnahmen vom zivilprozessualen Unmittelbarkeitsgrundsatz	154
5. Heilung von Verstößen gegen die (formelle) Unmittelbarkeit	154
a) Heilung gemäß § 295 Abs. 1 ZPO versus deren Ausschluss gemäß § 295 Abs. 2 ZPO	154
aa) Abgrenzungsversuche bei § 295 Abs. 2 ZPO	157
bb) Unmittelbarkeitsmaxime und § 295 Abs. 2 ZPO	157
(1) Argumente aus der Entstehungsgeschichte	159
(2) Systematische Argumente – Ausnahmen vom Unmittelbarkeitsprinzip und seine Rolle in Offizialverfahren	160
(3) § 284 Satz 2 ZPO als Schlüssel zur Lösung des Problems	162
b) Heilung und freie Beweiswürdigung	163
6. Fazit zur (formellen) Unmittelbarkeit im Zivilprozess	169
II. Formelle Unmittelbarkeit im Strafprozess	170
III. Formelle Unmittelbarkeit und Akteneinsichtsrecht von Schöffen	173
1. Meinungsstand	174
2. Argumente pro Akteneinsichtsrecht aus anderen Zusammenhängen	178
a) Fragerecht von Schöffen gemäß § 240 Abs. 2 StPO	178
b) Selbstleseverfahren gemäß § 249 Abs. 2 StPO	179
c) Vortrag des Berichterstatters in der Berufung als Ausnahme vom strafprozessualen Unmittelbarkeitsgrundsatz	181
d) Laienrichterbeteiligung an Haftsachen	185
3. § 30 GVG als gesetzliche Grundlage eines Akteneinsichtsrechts für Laienrichter	190
4. Teil: Materielle Unmittelbarkeit	194
8. Kapitel: Materielle Unmittelbarkeit de lege ferenda	195
I. Begriff und Inhalt eines sachlichen Prinzips materieller Unmittelbarkeit	195
II. Rangfolge von Beweismitteln als Konsequenz eines sachlichen Prinzips materieller Unmittelbarkeit	196
9. Kapitel: Materielle Unmittelbarkeit de lege lata	197
I. Materielle Unmittelbarkeit im Zivilprozess	198
1. Schriftliche Zeugenaussage (§ 377 Abs. 3 ZPO) als spezielle Regelung zur materiellen Unmittelbarkeit	200
a) „Inhalt der Beweisfrage“	201
b) „Person des Zeugen“	202
c) Ermessen des Gerichts und Position der Parteien zur schriftlichen Aussage	203
2. Amtliche Auskunft (§ 273 Abs. 2 Nr. 2 ZPO)	204
3. Allgemeine Überlegungen zu materieller Unmittelbarkeit im Zivilprozess	205
a) Ausgangspunkt der h. M. – Wider die materielle Unmittelbarkeit im Zivilprozess	206
b) Befürworter materieller Unmittelbarkeit im Zivilprozess	208
aa) § 377 Abs. 3 ZPO als Ausnahmeregelung	210
bb) Inkonsequenzen der h. M.	212
c) Materielle Unmittelbarkeit zwischen Parteimaxime und freier Beweiswürdigung	217
aa) Verhandlungsmaxime als Argument contra materielle Unmittelbarkeit	217
bb) Freie Beweiswürdigung als Argument pro materielle Unmittelbarkeit	220
cc) Materielle Unmittelbarkeit im Zusammenspiel von Beweisaufnahme und -würdigung	226
4. Fazit	229
II. Unmittelbarkeit im Verwaltungsgerichtsprozess	230
1. Rechtsprechung und Schrifttum zum Unmittelbarkeitsgrundsatz im Verwaltungsgerichtsprozess	230
2. Gesetzliche Grundlagen	234
a) Vorschriften zur Beweisaufnahme (§§ 96, 98, 87 Abs. 3 VwGO)	235
b) Untersuchungsgrundsatz gemäß § 86 Abs. 1 VwGO	242
c) Freie Beweiswürdigung gemäß § 108 Abs. 1 Satz 1 VwGO	245
3. Fazit	248
III. Unmittelbarkeit in der freiwilligen Gerichtsbarkeit	248
1. Unmittelbarkeit der Beweisaufnahme in FGG-Verfahren	248
a) Rechtslage vor der FGG-Reform vom Herbst 2009	249
b) Rechtslage nach der FGG-Reform vom Herbst 2009	250
c) Exegese der Normen zur Beweisaufnahme in der freiwilligen Gerichtsbarkeit im Hinblick auf (materielle) Unmittelbarkeit	252
2. Beweiswürdigung und (materielle) Unmittelbarkeit im Verfahren der freiwilligen Gerichtsbarkeit	255
3. Fazit	257
IV. Materielle Unmittelbarkeit im Strafprozess	258
1. Materielle Unmittelbarkeit und gerichtliche Amtsaufklärungspflicht	258
a) Auffassung von Geppert	259
b) Rechtsprechung und Schrifttum	260
c) Stellungnahme	262
aa) Historische Argumente	264
(1) Unmittelbarkeit vor Geschworenengerichten	264
(2) Entstehungsgeschichte von § 244 Abs. 2 StPO	270
(3) Fazit	274
bb) Systematische Argumente	274
d) Fazit	278
2. Materielle Unmittelbarkeit und freie Beweiswürdigung (§ 261 StPO)	279
a) Prozessmaximen als Erfahrungssätze	282
b) Allgemeine Anforderungen an Erfahrungssätze im Rahmen der Beweiswürdigung	284
c) Materielle Unmittelbarkeit als Erfahrungssatz im Rahmen der Beweiswürdigung	286
3. Fazit	290
5. Teil: Reformüberlegungen zum strafprozessualen Unmittelbarkeitsgrundsatz	291
10. Kapitel: Unmittelbarkeitsgrundsatz und höherrangiges Recht	292
I. Unmittelbarkeitsgrundsatz und Grundgesetz	292
1. Meinungsstand	294
a) Rechtsprechung des Bundesverfassungsgerichts	295
b) Stimmen aus der verfassungs- und (straf-)prozessrechtlichen Literatur	297
2. Auseinandersetzung	298
a) Materielles Strafrecht und Verfassungsrecht	298
b) Strafprozessrecht und Verfassungsrecht	301
c) Unmittelbarkeitsgrundsatz und Menschenwürde (Art. 1 GG)	302
II. Unmittelbarkeitsgrundsatz und Menschenrechtskonvention	306
1. Unmittelbarkeitsgrundsatz und Konfrontationsrecht	307
2. Unmittelbarkeitsgrundsatz und Art. 6 Abs. 1 MRK	308
III. Fazit	310
11. Kapitel: Sachliche Überlegungen im Rahmen einer Reform des strafprozessualen Unmittelbarkeitsgrundsatzes	311
I. Aspekt der (besseren) Glaubwürdigkeitsbeurteilung bei unmittelbarer Vernehmung durch das erkennende Gericht	311
1. Gesetzliche Regelungen	312
2. Rechtsprechung zu non-verbalem Aussageverhalten	313
a) Glaubwürdigkeit und blinder Richter	314
b) Glaubwürdigkeit und Videovernehmung	316
c) Polygrapheneinsatz	316
3. Auseinandersetzung mit dem Schrifttum zur (Un-)Beachtlichkeit von non-verbalem Aussageverhalten	317
4. Fazit	329
II. Der strafprozessuale Unmittelbarkeitsgrundsatz in seinem Verhältnis zum materiellen Strafrecht	329
1. Systematische Überlegungen	330
2. Historische Überlegungen	331
3. Unmittelbarkeit und materielles Strafrecht	333
a) Unmittelbarkeit und Rechtsfolgenebene	333
b) Unmittelbarkeit und Tatbestandsebene	334
aa) Beleidigendes Schriftstück	335
bb) Anstiftung durch Schriftstück	336
cc) Betrug durch reißerische Werbung	338
dd) Fazit	340
4. Differenzierung nach tat- und täterbezogenen Merkmalen im prozessualen Sinne	340
a) Ansätze der Differenzierung im geltenden Recht	341
aa) Tat- und täterbezogene Merkmale im Strafrecht	341
(1) Tat- und täterbezogene Mordmerkmale	341
(2) Tat- und täterbezogene Strafzumessungsaspekte	342
bb) Tat- und täterbezogene Merkmale im Strafprozessrecht	343
(1) Verlesungsvorschrift des § 251 Abs. 1 Nr. 3 StPO	343
(2) Verlesungsvorschrift des § 256 Abs. 1 Nr. 2 StPO	344
cc) Fazit	348
b) Sachlicher Grund für die Differenzierung zwischen tat- und täterbezogenen Merkmalen	348
c) Sachliche und/oder gesetzliche Kriterien für die Differenzierung	350
aa) Verbrechensaufbau als Orientierung	350
bb) Maßstab des § 28 StGB	352
cc) Fazit	353
d) Umsetzung der Differenzierung	353
aa) Umsetzung de lege lata	353
bb) Umsetzung de lege ferenda	354
e) Vorschlag für eine gesetzliche Regelung der Differenzierung	355
Zusammenfassung	359
Literaturverzeichnis	362
Sachverzeichnis	383

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