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Simokat, A. (2014). Die Verfügungsmacht. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-54382-3
Simokat, Alexander B.. Die Verfügungsmacht. Duncker & Humblot, 2014. Book. https://doi.org/10.3790/978-3-428-54382-3
Simokat, A (2014): Die Verfügungsmacht, Duncker & Humblot, [online] https://doi.org/10.3790/978-3-428-54382-3
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Die Verfügungsmacht
Schriften zum Bürgerlichen Recht, Vol. 437
(2014)
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About The Author
Der 1985 in Hamburg geborene Autor studierte nach dem Abitur mit der Note 1,0 Rechtswissenschaft an der dortigen Universität mit dem Schwerpunkt Sozial-/Arbeitsrecht. Im Juli 2010 bestand er die Erste Juristische Prüfung mit der Endnote »gut«. Die anschließende Dissertation mit dem Titel »Die Verfügungsmacht« wurde von der Studienstiftung des deutschen Volkes mit einem Promotionsstipendium gefördert und im Oktober 2013 von der Universität Hamburg mit »magna cum laude« bewertet. Der Autor ist z. Zt. Referendar beim Hanseatischen Oberlandesgericht.Abstract
Die Arbeit liefert grundlegend neue Erkenntnisse zu Begriff und Subsumtion der Verfügungsmacht und begründet einen geänderten Verfügungsbegriff, der bisherige systematische Fehler beseitigt.Ihr zufolge lässt sich die Verfügungsmacht - entgegen der bislang einhelligen Meinung - in eine Inhaltskomponente, eine personale Komponente, eine Erlaubniskomponente und eine Rechtsgrundkomponente untergliedern.Nach dem in der Dissertation vertretenen neuen Verfügungsbegriff ist auch die Erstbestellung eines Rechts eine Verfügung. Dies kann die Bestellung beschränkt-dinglicher Rechte besser erklären als die bisherige Meinung.Weiter wird dargelegt, dass zwischen einer rechtsgeschäftlichen und einer faktischen Verfügungsmacht unterschieden werden kann. Die faktische Verfügungsmacht wird bei tatsächlichen Verfügungen und nach Ansicht des Autors auch beim Nichtberechtigten bedeutsam.
Table of Contents
| Section Title | Page | Action | Price |
|---|---|---|---|
| Vorwort | 5 | ||
| Inhaltsverzeichnis | 7 | ||
| A. Einleitung | 15 | ||
| B. Die Verfügung | 16 | ||
| C. Verfügungsmacht | 17 | ||
| I. Dogmatische Grundlagen | 17 | ||
| 1. Definition des Begriffs nach den bisherigen Ansichten | 17 | ||
| 2. Verfügungsmacht und Verfügender | 18 | ||
| 3. Verfügungsmacht, Verfügungsfreiheit und Verfügungsfähigkeit | 18 | ||
| 4. Verfügungsmacht und Vertretungsmacht | 19 | ||
| 5. Rechtsnatur der Verfügungsmacht nach den bisherigen Ansichten | 20 | ||
| 6. Zielsetzung der Arbeit | 21 | ||
| II. Thesen dieser Arbeit | 21 | ||
| 1. Inhaltskomponente, personale Komponente, Rechtsgrundkomponente und Erlaubniskomponente der Verfügungsmacht | 21 | ||
| 2. Verfügungsmacht des Nichtberechtigten | 23 | ||
| 3. Positive und negative Komponenten der Verfügungsmacht | 23 | ||
| III. Verfügungsmacht bei Rechtsgeschäften und faktische Verfügungsmacht | 24 | ||
| IV. Verhältnis zwischen der Verfügungsmacht und dem verfügten Hauptrecht | 28 | ||
| 1. Beim Eigentum | 28 | ||
| a) Verfügungsmacht als Teil des Eigentums | 28 | ||
| aa) Folgerungen aus § 903 BGB | 28 | ||
| bb) Schicksal der Verfügungsmacht bei der Übereignung | 29 | ||
| cc) Ermächtigung des Nichtberechtigten gem. § 185 Abs. 1 BGB | 29 | ||
| dd) Verfügungsmacht und sachenrechtlicher Typenzwang | 31 | ||
| ee) Ermächtigung als Übertragung der Verfügungsmacht „zur Ausübung“ | 32 | ||
| ff) Verfügungsmacht nur grundsätzlich als Teil des Eigentums? | 35 | ||
| gg) Verfügungsmacht als subjektives Recht | 36 | ||
| hh) Verfügungsmacht als Befugnis | 37 | ||
| b) Abtrennung der Erzeugnisse einer Hauptsache von dieser | 37 | ||
| c) Okkupation von Eigentum | 39 | ||
| aa) Okkupation von Eigentum nach vorheriger Dereliktion | 39 | ||
| bb) Okkupation und gesetzliche Aneignungsverbote | 41 | ||
| cc) Okkupation und spezielle Aneignungsrechte | 42 | ||
| d) Ersitzung von Eigentum | 43 | ||
| aa) Ersitzung von Eigentum an nicht ursprünglich herrenlosen Sachen | 43 | ||
| bb) Ersitzung von Eigentum an nicht herrenlosen Sachen | 43 | ||
| e) Untergang von Eigentum durch Zerstörung der Sache | 45 | ||
| 2. Bei Forderungen | 46 | ||
| 3. Bei Gestaltungsrechten | 46 | ||
| 4. Zwischenergebnis | 47 | ||
| V. Inhaltskomponente der Verfügungsmacht | 47 | ||
| 1. Bei der Begründung von Rechten | 48 | ||
| a) Bestellung beschränkt-dinglicher Rechte | 48 | ||
| aa) Bestellung von Pfandrechten | 48 | ||
| (1) Bestellung als Verfügung | 48 | ||
| (a) Verfügungsbegriff der herrschenden Meinung | 48 | ||
| (b) Wortlaut des § 1204 Abs. 1 BGB | 49 | ||
| (c) Verfügungsbegriff in den Motiven des BGB | 50 | ||
| (d) Unmöglichkeit von Verfügungen über Sachen? | 50 | ||
| (e) Widerspruch zwischen der These von der Unmöglichkeit von Verfügungen über Sachen und dem Wortlaut der §§ 161 Abs. 1 Satz 1, 1369 Abs. 1 BGB | 51 | ||
| (f) Berechtigung des Pfandgläubigers zur Inbesitznahme und Verwertung der Sache als Herrschaft über die Sache | 51 | ||
| (g) Verwertung des Pfandrechts durch Verkauf als Herrschaft über die Sache | 52 | ||
| (h) Weitere Argumente | 52 | ||
| (i) Zwischenergebnis: Pfandrechtsbestellung ist keine unmittelbare Eigentumsbelastung. | 53 | ||
| (j) Pfandrechtsbestellung als Übertragung einzelner Befugnisse des § 903 BGB auf den Pfandgläubiger? | 53 | ||
| (aa) Eigentumssplittertheorie | 54 | ||
| (bb) Vervielfältigungstheorie | 56 | ||
| (k) Bestellung eines Pfandrechts als mittelbare Eigentumsbelastung? | 57 | ||
| (l) Auswirkungen auf die Rechtspraxis | 58 | ||
| (m) Neudefinition des Verfügungsbegriffs | 59 | ||
| (2) Bestellung durch den Besitzer | 61 | ||
| (3) Bestellung an Bestandteilen einer Sache | 62 | ||
| bb) Bestellung von Erbbaurechten | 63 | ||
| b) Begebung von Wertpapieren | 64 | ||
| c) Begründung von Saldoforderungen beim Bank-Girokonto | 65 | ||
| d) Bei Kreditkarten | 66 | ||
| e) Bei ec-/Maestro-Karten | 67 | ||
| f) Bei Geldkarten | 68 | ||
| g) Zwischenergebnis | 69 | ||
| 2. Bei der Übertragung von Rechten | 69 | ||
| a) Übertragung von Eigentum: Wird die Verfügungsmacht mit übertragen? | 69 | ||
| b) Übertragung akzessorischer Pfandrechte | 70 | ||
| c) Übertragung von Grundschulden | 73 | ||
| d) Übertragung von Erbbaurechten | 73 | ||
| e) Übertragung von Forderungen | 73 | ||
| aa) Unabtretbarkeit einer Forderung gemäß § 399 BGB | 74 | ||
| (1) Dogmatische Voraussetzungen der Verfügungsmacht des Forderungsinhabers | 74 | ||
| (2) § 399, 1. Fall BGB | 75 | ||
| (3) § 399, 2. Fall BGB | 76 | ||
| bb) Auswirkungen der §§ 407, 408 BGB auf die Verfügungsmacht des Zedenten | 77 | ||
| cc) Erweiterte Zulässigkeit der Abtretung nach § 354a HGB | 79 | ||
| (1) § 354a Abs. 1 Satz 1 HGB | 79 | ||
| (2) § 354a Abs. 1 Satz 2 HGB | 80 | ||
| dd) Abtretung und Übergang unselbstständiger Nebenrechte | 80 | ||
| ee) Bei der Schuldübernahme | 81 | ||
| f) Übertragung von Gestaltungsrechten | 85 | ||
| g) Bei Inhaberschuldverschreibungen: (Teil-)Rückzahlung von Schuldverschreibungen | 86 | ||
| h) Übertragung von Aktien | 88 | ||
| aa) Grundsätzliches zur Übertragung von Aktien | 89 | ||
| bb) Verfügungsmacht beim Aktienrückkauf | 90 | ||
| cc) Vinkulierung von Aktien | 90 | ||
| (1) Vinkulierung und § 137 BGB | 91 | ||
| (2) Gründe für die Ausnahme von § 137 BGB | 92 | ||
| (3) Vinkulierung und das Verbot von Verträgen zulasten Dritter | 93 | ||
| (4) Vinkulierung und der Grundsatz der allgemeinen Verfügbarkeit | 93 | ||
| dd) Zulässigkeit rechtsgeschäftlicher Verfügungsbeschränkungen über Aktien | 94 | ||
| i) Vorausverfügungen (über noch nicht bestehende Rechte) | 95 | ||
| aa) Bei dinglichen Rechten | 96 | ||
| bb) Bei Zessionen | 97 | ||
| cc) Maßgeblicher Zeitpunkt für das Vorliegen der Verfügungsmacht | 97 | ||
| j) Zwischenergebnis | 98 | ||
| 3. Bei der Belastung von Rechten: Belastung von Pfandrechten | 98 | ||
| 4. Bei der Änderung von Rechten: Inhaltsänderung bei Pfandrechten | 100 | ||
| a) Verfügungen über den Rang bei mehreren Pfandrechten | 100 | ||
| aa) Rangvereinbarung bei der Bestellung eines Pfandrechts | 100 | ||
| bb) Vereinbarung über den Rang eines bereits bestellten Pfandrechts | 102 | ||
| cc) Zwischenergebnis | 107 | ||
| b) Austausch der gesicherten Forderung | 108 | ||
| c) Zwischenergebnis | 108 | ||
| 5. Bei der Aufhebung von Rechten | 108 | ||
| a) Dereliktion von Eigentum | 108 | ||
| aa) Setzt die Dereliktion Verfügungsmacht voraus? | 110 | ||
| bb) Dereliktion und Ermächtigung | 113 | ||
| cc) Dereliktion bei nur mittelbarem Besitz des Eigentümers | 114 | ||
| dd) Weitere Probleme im Zusammenhang mit der Dereliktion | 116 | ||
| (1) Dereliktion verpfändeter Sachen und Rechte | 116 | ||
| (2) Dereliktion und Zurücknahme des Verzichtswillens | 116 | ||
| (3) Eigentumsverlust durch einen Verlust der faktischen Nutzungsmöglichkeit? | 117 | ||
| b) Dereliktion von Wertpapieren | 118 | ||
| c) Aufhebung von Pfandrechten | 119 | ||
| d) Beendigung von Erbbaurechten | 120 | ||
| aa) Vertragliche Aufhebung | 120 | ||
| bb) Dereliktion von Erbbaurechten | 120 | ||
| e) Bei der Aufrechnung | 120 | ||
| aa) Grundsätzliches | 120 | ||
| bb) Wirkung von Aufrechnungsverboten | 121 | ||
| f) Bei der Erfüllung | 121 | ||
| aa) Setzt die Erfüllung Verfügungsmacht voraus? | 122 | ||
| bb) Setzt die Annahme einer Leistung Verfügungsmacht voraus? | 123 | ||
| cc) Bleibt die Verfügungsmacht auch nach Erfüllung bestehen? | 124 | ||
| g) Beim Erlass: Erlass einer belasteten Forderung | 127 | ||
| h) Zwischenergebnis | 127 | ||
| 6. Zwischenergebnis | 128 | ||
| VI. Personale Komponente der Verfügungsmacht | 128 | ||
| 1. Bei dinglichen Rechten | 128 | ||
| a) Bei Eigentum | 128 | ||
| aa) Übertragung von Eigentum | 128 | ||
| (1) Übertragung von Miteigentum | 128 | ||
| (2) Übertragung von Gesamthandseigentum | 129 | ||
| (3) Übertragung von Teileigentum | 129 | ||
| bb) Dereliktion von Eigentum | 129 | ||
| (1) Dereliktion von Miteigentumsanteilen | 129 | ||
| (a) Grundsätzliche Zulässigkeit | 129 | ||
| (b) Anwachsung eines derelinquierten Miteigentumsanteiles? | 132 | ||
| (2) Dereliktion von Gesamthandseigentum | 133 | ||
| (3) Dereliktion von Teileigentum | 134 | ||
| (4) Dereliktion von Wohnungseigentum | 134 | ||
| cc) Okkupation von Eigentum | 135 | ||
| (1) Okkupation zu Miteigentumsanteilen | 135 | ||
| (2) Okkupation zu Teileigentum | 135 | ||
| b) Bei Erbbaurechten: Wohnungserbbaurecht | 136 | ||
| c) Zwischenergebnis | 136 | ||
| 2. Bei Forderungen | 137 | ||
| a) Gesamtgläubigerschaft | 137 | ||
| aa) Auswirkungen bestimmter Verfügungen einzelner Gesamtgläubiger über ihre Forderungen auf die Forderungen der anderen Gesamtgläubiger | 137 | ||
| (1) Wirkung des Erlasses | 138 | ||
| (2) Wirkung der Abtretung | 138 | ||
| bb) Insbesondere: Verfügungsmacht über Und-Konten | 139 | ||
| cc) Insbesondere: Verfügungsmacht über Oder-Konten | 140 | ||
| b) Gesamthandsgläubigerschaft | 142 | ||
| c) Teilgläubigerschaft | 142 | ||
| d) Mitgläubigerschaft | 143 | ||
| e) Zwischenergebnis | 144 | ||
| 3. Gestufte Gemeinschaften als Rechtsinhaber | 144 | ||
| 4. Im Familienrecht: Gütergemeinschaft/fortgesetzte Gütergemeinschaft | 145 | ||
| 5. Im Erbrecht | 147 | ||
| a) Verfügungsmacht des Vollerben und des Schlusserben (Berliner Testament gem. § 2269 BGB) | 147 | ||
| b) Entstehung eines Anwartschaftsrechts des Schlusserben und Verfügungsmacht des Schlusserben über dieses | 147 | ||
| c) Entstehung eines Anwartschaftsrechts des Nacherben und Verfügungsmacht des Nacherben über dieses | 148 | ||
| d) Entstehung eines Anwartschaftsrechts des Ersatzerben und Verfügungsmacht über dieses | 150 | ||
| e) Zwischenergebnis | 150 | ||
| 6. Zwischenergebnis | 150 | ||
| VII. Rechtsgrundkomponente der Verfügungsmacht | 151 | ||
| 1. Der Rechtsinhaber | 151 | ||
| 2. Der Ermächtigte | 151 | ||
| a) Grundsätzliches | 151 | ||
| b) Gesetzliche Verfügungsmacht | 152 | ||
| aa) Die gesetzliche Verfügungsmacht als Teil des verfügten Hauptrechts | 152 | ||
| bb) Beschränkung der gesetzlichen Verfügungsmacht und § 137 BGB | 153 | ||
| cc) Besonderheiten bei einzelnen gesetzlichen Verfügungsmächten | 153 | ||
| (1) Verfügungsmacht des Testamentsvollstreckers | 154 | ||
| (2) Verfügungsmacht des Insolvenzverwalters | 156 | ||
| (a) Grundsätzliches | 156 | ||
| (b) Entstehung und Erlöschen der Verfügungsmacht des Insolvenzverwalters | 156 | ||
| (c) Begrenzung der Verfügungsmacht des Insolvenzverwalters durch den Insolvenzzweck | 157 | ||
| (d) Verfügungsmacht des Insolvenzverwalters und Prozessführungsbefugnis | 158 | ||
| (3) Keine gesetzliche Verfügungsmacht des Zwangsverwalters | 159 | ||
| (4) Keine gesetzliche Verfügungsmacht der Eltern | 160 | ||
| (5) Keine gesetzliche Verfügungsmacht von Vormund, Betreuer und Pfleger | 160 | ||
| dd) Überweisung einer Forderung zur Einziehung (§ 835 Abs. 1, 1. Fall ZPO) | 161 | ||
| c) Gewillkürte Verfügungsmacht | 162 | ||
| aa) Die gewillkürte Verfügungsmacht des Ermächtigten als Teil des verfügten Hauptrechts | 162 | ||
| bb) Erwerb von Verfügungsmacht durch einen Dritten bei der Verfügung durch einen gewillkürt Ermächtigten | 163 | ||
| cc) Beschränkung der Verfügungsmacht des Ermächtigten durch den Ermächtigenden und Ermächtigung eines anderen durch den Ermächtigten | 164 | ||
| dd) Einziehungsermächtigung | 164 | ||
| ee) Sonderfragen bei Genehmigung und Einwilligung | 166 | ||
| (1) Setzen Genehmigung und Einwilligung Verfügungsmacht voraus? | 166 | ||
| (2) Wirkung der Genehmigung | 167 | ||
| (3) Wirkung der Einwilligung | 168 | ||
| (4) Zu welchem Zeitpunkt muss der einer Verfügung des Nichtberechtigten Zustimmende Verfügungsmacht haben? | 169 | ||
| (a) Der maßgebliche Zeitpunkt bei der Einwilligung | 169 | ||
| (b) Der maßgebliche Zeitpunkt bei der Genehmigung | 170 | ||
| 3. Der Nichtermächtigte (Nichtberechtigte) | 170 | ||
| a) Grundsätzliches | 171 | ||
| b) Verfügungsmacht des Nichtberechtigten als Teil des verfügten Hauptrechts | 174 | ||
| c) Der Schutz des Glaubens an die Verfügungsmacht gemäß § 366 HGB | 175 | ||
| d) Besonderheiten beim gutgläubig lastenfreien Erwerb | 176 | ||
| e) Gutglaubensschutz bei Zession einer verbrieften Forderung | 176 | ||
| f) Besonderheiten bei Versteigerungen | 179 | ||
| 4. Zwischenergebnis | 179 | ||
| VIII. Erlaubniskomponente der Verfügungsmacht | 180 | ||
| 1. Verfügungsverbote | 180 | ||
| a) Absolute Verfügungsverbote | 181 | ||
| b) Relative Verfügungsverbote | 182 | ||
| c) Behördliche, vertragliche, gerichtliche und gesetzliche Verfügungsverbote | 184 | ||
| aa) Entstehungsgrund des Verfügungsverbots und Ausmaß der Beeinträchtigung der Verfügungsmacht | 184 | ||
| bb) Insbesondere: Dogmatische Herleitung der Beschränkung der Verfügungsmacht bei § 134 BGB | 185 | ||
| 2. Veräußerungsverbote | 186 | ||
| 3. Verfügungsbeschränkungen | 187 | ||
| a) Grundsätzliches | 187 | ||
| b) Besonderheiten der Verfügungsbeschränkungen des Treuhänders | 188 | ||
| 4. Sonstige Verfügungsbeeinträchtigungen | 191 | ||
| a) Vormerkung | 192 | ||
| b) Bedingung | 193 | ||
| aa) Aufschiebende und auflösende Bedingung | 193 | ||
| bb) Bedingte Verfügungen und § 161 BGB | 195 | ||
| c) Befristung | 196 | ||
| d) Rechtshängigkeit | 197 | ||
| 5. Zwischenergebnis | 199 | ||
| IX. Positive und negative Komponenten der Verfügungsmacht | 199 | ||
| 1. Zubehör | 199 | ||
| 2. § 1059a Abs. 1 Nr. 1 BGB als Ausprägung der negativen Verfügungsmacht | 200 | ||
| 3. Zwischenergebnis | 201 | ||
| X. Verfügungsmacht im Prozess und über rechtskräftige Urteile | 202 | ||
| XI. Abgrenzung des Begriffes „Verfügungsmacht“ von den Begriffen „Verfügungsbefugnis und „Verfügungsberechtigung“ | 205 | ||
| XII. Zulässigkeit von Verfügungen über die Verfügungsmacht | 206 | ||
| 1. Gründe für die Einführung des § 137 BGB | 206 | ||
| a) Schutz der persönlichen Freiheit des Rechtsinhabers | 206 | ||
| b) Schutz des Numerus clausus des Sachenrechts | 208 | ||
| c) Schutz des Numerus clausus des Gesellschaftsrechts | 210 | ||
| d) Verhinderung der Entstehung relativ-dinglicher Rechte | 211 | ||
| e) Gewährleistung von Orientierungssicherheit des Rechtsverkehrs | 211 | ||
| f) Ausschluss von Rechten auf Übertragung einer bestimmten Sache (sog. iura ad rem) | 212 | ||
| g) Sicherung der Zwangsvollstreckung | 213 | ||
| 2. Bewertung des § 137 BGB vor dem Hintergrund der vorliegenden Arbeit | 214 | ||
| 3. Zwischenergebnis | 215 | ||
| D. Resümee | 216 | ||
| I. Die Verfügungsmacht als Teil des Hauptrechts? | 216 | ||
| II. Die Verfügungsmacht als Teil der Verfügung? | 218 | ||
| III. Die Verfügungsmacht als Eigenschaft des verfügten Gegenstandes? | 219 | ||
| IV. Die Verfügungsmacht als Beziehung einer Person zu einem Gegenstand? | 221 | ||
| V. Die Verfügungsmacht als Beziehung zwischen mehreren Personen im Hinblick auf einen Gegenstand? | 221 | ||
| VI. Die Verfügungsmacht als Befugnis? | 221 | ||
| VII. Die Verfügungsmacht als Recht? | 222 | ||
| Literaturverzeichnis | 223 | ||
| Sachwortverzeichnis | 251 |