Privatisierung durch Ausschreibungsverfahren

Wolf-Henner Snethlage

doi:10.3790/978-3-428-50264-6

Privatisierung durch Ausschreibungsverfahren

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Snethlage, W. (2001). Privatisierung durch Ausschreibungsverfahren. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-50264-6

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Privatisierung durch Ausschreibungsverfahren

Snethlage, Wolf-Henner

Veröffentlichungen des Forschungsinstituts für Wirtschaftspolitik an der Universität Mainz, Vol. 58

(2001)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-50264-6
978-3-428-10264-8 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-50264-6
Edition: 1
Language: German
Pages: 653
Collections: WIRTSCHAFTSWISSENSCHAFTEN 1996–2005
NBE WISO
NBE D&H
Subjects: Political economy
Administrative jurisdiction & public administration

Pricing

Institution: € 196.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 129.90 (incl. local VAT if applicable)

Abstract

Die Privatisierung öffentlicher Dienstleistungen befindet sich seit Anfang der 70er Jahre des vergangenen Jahrhunderts in der wissenschaftlichen Diskussion und war schon Thema diverser theoretischer Abhandlungen. Innerhalb dieser - angesichts leerer Staatskassen - heute nicht minder aktuellen Diskussion greift der Autor einen besonderen Teilaspekt aus der ökonomischen Theorie heraus. Das sogenannte Phänomen "natürlicher Monopole" gilt in der Wettbewerbstheorie als Ausnahmebereich, der eine privatwirtschaftliche Marktlösung nicht zuläßt und damit auch als Legitimation staatlichen Handelns herangezogen werden kann. Daß damit jedoch nicht zwangsläufig eine staatliche Eigenerstellung von Dienstleistungsangeboten verbunden sein muß und wie durch die Einrichtung eines Wettbewerbs um die exklusive Marktbedienung dennoch eine Privatisierung erfolgen kann, will der Autor darlegen.

Einer induktiven Methodik folgend, zieht Snethlage dazu aus praktischen Erfahrungen Schlüsse zur Ableitung allgemeiner Grundregeln für die Durchführung von Ausschreibungsverfahren und die Ausgestaltung der vertraglichen Vereinbarungen mit den privaten Anbietern. Anhand ausgewählter Fallbeispiele aus den Bereichen Wasserwirtschaft, Öffentlicher Personennahverkehr auf Schiene und Straße, Verkehrsinfrastruktur und Abfallentsorgung beschreibt der Autor die dort gefundenen Lösungen ausführlich. Abstrahierend von den dargestellten Einzelbeispielen werden anschließend Gemeinsamkeiten und allgemeine Grundlinien herausgearbeitet. Dabei werden die Erfahrungen aus der Praxis mit theoretischen Erkenntnissen verwoben. Das Ergebnis ist ein Handlungsleitfaden für die Privatisierung in wettbewerblichen Ausnahmebereichen aus wissenschaftlicher Sicht, der sich auch auf weitere Bereiche öffentlicher Dienstleistungsangebote übertragen läßt. Daneben finden sich gleichfalls Hinweise auf branchenspezifische Besonderheiten, wie sich diese für die Wasserwirtschaft, das Verkehrswesen und die Abfallentsorgung ergeben.

Neu an dieser Untersuchung ist der klare Bezug zu Fragen der praktischen Umsetzung von Privatisierungen öffentlicher Dienstleistungen auf Basis bekannter theoretischer Modelle. Damit ist die Arbeit sowohl für den wissenschaftlichen Theoretiker als auch den Verwaltungspragmatiker von Interesse.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	V
Inhaltsverzeichnis	VII
Tabellenverzeichnis	XVI
Abbildungsverzeichnis	XVII
Abkürzungsverzeichnis	XVIII
Einführung	1
1. Themenstellung	1
2. Aufbau der Studie	2
Teil I: Theoretische Abgrenzung des Untersuchungsgegenstandes	5
A. Allgemeine Grundlagen der Privatisierung	5
1. Gründe für eine Privatisierung	5
1.1 Ordnungspolitische Ziele	5
1.2 Effizienzziele	8
1.3 Fiskalische Ziele	13
2. Hemmnisse einer Privatisierung öffentlicher Dienstleistungen	17
2.1 Allgemeine Problembereiche	17
2.2 Haltung betroffener Interessengruppen	22
2.3 Rechtliche Grenzen der Privatisierung	26
3. Formen der Privatisierung	33
3.1 Allgemeines	33
3.2 Formelle Privatisierung	35
3.3 Materielle Privatisierung	38
3.4 Finanzierungsmodelle	43
B. Wettbewerbliche Ausnahmebereiche öffentlicher Dienstleistungen	45
1. Begründung wettbewerblicher Ausnahmebereiche	45
1.1 Allgemeines	45
1.2 Das natürliche Monopol	51
2. Analyse für die Bereiche öffentlicher Dienstleistungen	60
2.1 Verkehrsinfrastruktur	60
2.1.1 Straßeninfrastruktur	60
2.1.2 Eisenbahnwege	64
2.1.3 Verkehrsknoten	67
2.2 Öffentlicher Personennahverkehr (ÖPNV)	68
2.3 Wasserversorgung/Abwasserentsorgung	76
2.4 Abfallentsorgung	78
2.5 Elektrizitätswirtschaft	81
2.6 Telekommunikation	82
2.7 Post- und Paketdienst	83
3. Wissenschaftlicher Lösungsansatz: Wettbewerb um den Markt	85
3.1 Kritik an den Alternativen	85
3.2 Modelle eines Wettbewerbs um den Markt	90
3.2.1 Allgemeines	90
3.2.2 Ausschreibung	92
3.2.3 Betreibermodell	95
3.2.4 Konzessionsmodell	99
3.3 Das Prinzipal-Agenten-Problem	103
C. Exkurs: Das Recht der öffentlichen Vergabe	108
1. Europäische Regelungen	108
2. Bundesrechtliche Regelungen	109
3. Das Nachprüfverfahren	118
Teil II: Darstellung der Untersuchungsergebnisse	121
A. Abwasserentsorgung/Trinkwasserversorgung	121
1. Rahmenbedingungen	121
1.1 Status der Aufgabenwahrnehmung	121
1.2 Rechtliche Rahmenbedingungen	125
1.3 Wirtschaftliche, gesellschaftliche und technische Restriktionen	131
2. Fallbeispiele	137
2.1 Gemeinden des Niedersächsischen Betreibermodells	137
2.1.1 Allgemeine Beschreibung	137
2.1.1.1 Grundsätzliche Entwicklung in Niedersachsen	137
2.1.1.2 Muster der Ausschreibung Betreibermodell Niedersachsen	142
2.1.1.3 Mustervertrag Betreibermodell Niedersachsen	144
2.1.1.4 Allgemeine Erfahrungen in Niedersachsen	154
2.1.2 Algermissen	157
2.1.2.1 Ausgangslage	157
2.1.2.2 Das Ausschreibungsverfahren	157
2.1.2.3 Vertragliche Regelungen	158
2.1.2.4 Sonstige Erfahrungen	161
2.1.3 Bad Laer	163
2.1.3.1 Ausgangslage	163
2.1.3.2 Das Ausschreibungsverfahren	164
2.1.3.3 Vertragliche Regelungen	166
2.1.3.4 Sonstige Erfahrungen	169
2.2 Rostock	171
2.2.1 Ausgangslage	171
2.2.2 Ausschreibungsverfahren	172
2.2.3 Vertragliche Regelungen	174
2.2.4 Sonstige Erfahrungen	185
2.3 Bad Wörishofen	191
2.3.1 Ausgangslage	191
2.3.2 Das Ausschreibungsverfahren	192
2.3.3 Vertragliche Regelungen	197
2.3.4 Sonstige Erfahrungen	203
2.4 Kooperationsmodelle in der Abwasserwirtschaft	206
3. Zusammenfassung der Erkenntnisse und Schlußfolgerungen	211
B. Öffentlicher Personennahverkehr auf der Schiene	225
1. Rahmenbedingungen	225
1.1 Status der Aufgabenwahrnehmung	225
1.2 Rechtliche Rahmenbedingungen	227
1.3 Wirtschaftliche, gesellschaftliche und technische Restriktionen	234
2. Fallbeispiele	239
2.1 Oberlandbahn	239
2.1.1 Ausgangssituation	239
2.1.2 Das Ausschreibungsverfahren	240
2.1.3 Vertragliche Regelungen	243
2.1.4 Sonstige Erfahrungen	249
2.2 Dieselstrecken im Verkehrsverbund Rhein-Sieg (VRS)	251
2.2.1 Ausgangslage	251
2.2.2 Das Ausschreibungsverfahren	251
2.2.3 Vertragliche Regelungen	255
2.2.4 Sonstige Erfahrungen	260
2.3 Bahnstrecken Dortmund-Hagen-Lüdenscheid und Dortmund-Unna im VRR	263
2.3.1 Ausgangslage	263
2.3.2 Das Ausschreibungsverfahren	264
2.3.3 Vertragliche Regelungen	268
2.3.4 Sonstige Erfahrungen	273
3. Zusammenfassung der Erkenntnisse und Schlußfolgerungen	274
C. Öffentlicher Personennahverkehr auf der Straße	281
1. Rahmenbedingungen	281
1.1 Status der Aufgabenwahrnehmung	281
1.2 Rechtliche Rahmenbedingungen	285
1.3 Wirtschaftliche, gesellschaftliche und technische Restriktionen	291
2. Fallbeispiele	294
2.1 Bad Homburg v. d. Höhe	294
2.1.1 Ausgangslage	294
2.1.2 Das Ausschreibungsverfahren	295
2.1.3 Vertragliche Regelungen	300
2.1.4 Sonstige Erfahrungen	304
2.2 Itzehoe/Kreis Steinburg	306
2.2.1 Ausgangslage	306
2.2.2 Das Ausschreibungsverfahren	307
2.2.3 Vertragliche Regelungen	312
2.2.4 Sonstige Erfahrungen	316
3. Zusammenfassung der Erkenntnisse und Schlußfolgerungen	317
D. Straßeninfrastruktur	323
1. Rahmenbedingungen	323
1.1 Status der Aufgabenwahrnehmung	323
1.2 Rechtliche Rahmenbedingungen	332
1.3 Wirtschaftliche, gesellschaftliche und technische Restriktionen	334
2. Fallbeispiel (Warnow-Querung)	339
2.1 Ausgangslage	339
2.2 Das Ausschreibungsverfahren	340
2.3 Vertragliche Regelungen	343
2.4 Sonstige Erfahrungen	349
3. Zusammenfassung der Erkenntnisse und Schlußfolgerungen	350
E. Kommunale Abfallentsorgung	354
1. Rahmenbedingungen	354
1.1 Status der Aufgabenwahrnehmung	354
1.2 Rechtliche Rahmenbedingungen	356
1.3 Wirtschaftliche, gesellschaftliche und technische Restriktionen	360
2. Fallbeispiele	367
2.1 Landkreis Göttingen	367
2.1.1 Ausgangslage	367
2.1.2 Das Ausschreibungsverfahren	368
2.1.3 Vertragliche Regelungen	369
2.1.4 Sonstige Erfahrungen	372
2.2 Landkreis Stendal	374
2.2.1 Ausgangslage	374
2.2.2 Das Ausschreibungsverfahren	374
2.2.3 Vertragliche Regelungen	377
2.2.4 Sonstige Erfahrungen	380
2.3 Neuwied	380
2.3.1 Ausgangslage	380
2.3.2 Das Ausschreibungsverfahren	382
2.3.3 Vertragliche Regelungen	385
2.3.4 Sonstige Erfahrungen	392
2.4 Gifhorn	393
2.4.1 Ausgangslage	393
2.4.2 Das Ausschreibungsverfahren	393
2.4.3 Vertragliche Regelungen	395
2.4.4 Sonstige Erfahrungen	402
3. Zusammenfassung der Erkenntnisse und Schlußfolgerungen	403
F. Auslandserfahrungen	408
1. Allgemeines	408
2. Verkehrssektor	409
2.1 Verkehrsinfrastruktur	409
2.2 Öffentlicher Personennahverkehr	411
3. Wasserwirtschaft	420
Teil III: Auswertung der Untersuchungsergebnisse und wirtschaftspolitische Handlungsempfehlungen	425
A. Referenzsystem für einen Wettbewerb um den Markt	425
1. Das Ausschreibungsverfahren	425
1.1 Initiierung eines Wettbewerbs um den Markt	425
1.1.1 Aktivierung von Bewerbern	425
1.1.2 Zweistufiges Vergabeverfahren	429
1.1.3 Chancengleichheit	435
1.1.4 Differenzierung nach Branchen	437
1.2 Leistungsvorgaben	439
1.2.1 Wettbewerb um Planung und Konzeptionierung	439
1.2.2 Probleme in der Umsetzung	442
1.2.3 Praxisbezug	446
1.3 Anforderungen an die bietenden Unternehmen	449
1.4 Bewertung der Angebote	453
1.5 Zuschlagserteilung	457
1.5.1 Monetäre Kriterien	457
1.5.2 Qualitative Kriterien	460
1.5.3 Sonstige Kriterien	462
1.6 Bewerbungskosten	464
1.7 Übrige Besonderheiten	467
1.8 Zusammenfassung	473
2. Vertragliche Regelungen	476
2.1 Laufzeiten	476
2.1.1 Primat kurzer Vertragslaufzeiten	476
2.1.2 Übergaberegelungen	480
2.1.3 An der Nutzungsdauer orientierte Vertragslaufzeit	487
2.1.4 Branchenbezug	492
2.2 Leistungsverpflichtung	495
2.2.1 Allgemeines	495
2.2.2 Branchenbezug	498
2.3 Entgeltregelung	501
2.3.1 Anreizorientierung	501
2.3.2 Branchenbezug	506
2.4 Anpassungsregelungen	508
2.4.1 Allgemeines	508
2.4.2 Entgeltanpassungen	510
2.4.3 Leistungsanpassungen	514
2.5 Eigentumsregelung	518
2.5.1 Allgemeines	518
2.5.2 Branchenbezug	521
2.6 Leistungskontrolle und Einflußnahme	525
2.6.1 Leistungskontrollen	525
2.6.2 Ahndung von Verstößen	528
2.6.3 Öffentlicher Einfluß	531
2.7 Schadens- und Konkursabsicherung	534
2.7.1 Haftungsfragen	534
2.7.2 Konkursabsicherung	536
2.8 Regelungen für den Produktionsfaktor Arbeit	540
2.8.1 Behandlung öffentlich Bediensteter bei Erstausschreibung	540
2.8.2 Personalübergang bei Neuvergabe	546
2.9 Zusammenfassung	547
3. Allgemeine Ergebnisse und Erfahrungen	552
3.1 Zielerreichung	552
3.1.1 Ordnungspolitische Ziele	552
3.1.2 Effizienzziele	552
3.1.3 Wettbewerbspolitische Ziele	556
3.1.4 Übrige wirtschaftspolitische Zielsetzungen	559
3.2 Überwindung allgemeiner Hemmnisse	562
3.2.1 Widerstände in der Verwaltung	562
3.2.2 Widerstände der Arbeitnehmervertreter	564
3.2.3 Rechtliche Grenzen	566
3.3 Sonstige Erfahrungen	568
B. Übertragbarkeit auf andere Sektoren	570
1. Energie	570
2. Infrastruktur	575
3. Post- und Paketdienst	579
4. Meritorische Güter	582
C. Schlußbemerkungen	584
Literaturverzeichnis	587
Geführte Expertengespräche	618
Anhang	621

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