Private Regelsetzung

Carolin Marie Engler

doi:10.3790/978-3-428-55082-1

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Engler, C. (2017). Private Regelsetzung. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-55082-1

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Private Regelsetzung

Engler, Carolin Marie

Schriften zum Bürgerlichen Recht, Vol. 468

(2017)

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Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-55082-1
978-3-428-15082-3 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-55082-1
Edition: 1
Language: German
Pages: 233
Collections: RECHT 2017
D&H 2017
NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Private or civil law: general

Pricing

Institution: € 136.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 89.90 (incl. local VAT if applicable)

Abstract

In Zeiten eines schneller und komplexer werdenden Regelungsumfelds geht der Staat verstärkt dazu über, seine Ordnungsaufgaben dadurch zu verwirklichen, dass er Eigenverantwortung und private Initiative mobilisiert und Private mit ihrem Sachverstand in die Gestaltung von Regeln einbindet. Carolin Marie Engler greift diese Entwicklung auf, um das Phänomen privater Regelsetzung näher zu beleuchten. Dabei nimmt sie vornehmlich eine privatrechtliche Perspektive ein. Zunächst arbeitet sie die konzeptionellen Grundlagen privater Regelsetzung heraus und typologisiert ihre mannigfaltigen Erscheinungsformen. Sodann widmet sie sich dem Kern der Arbeit, nämlich der Frage, wie sich die Bindung an private Regeln legitimieren lässt. Die Verfasserin gelangt zu der Erkenntnis, dass sich sämtliche private Regeln an den Legitimationsidealen Zustimmung und / oder Gerechtigkeit messen lassen müssen.»Private Rulemaking«

The state is showing a greater tendency to carry out its regulatory tasks by mobilising autonomy and private initiative and incorporating private sector expertise into the regulation process. Carolin Marie Engler addresses this development in order to shed light on the phenomenon of private rulemaking. She identifies the conceptual bases of private rulemaking and classifies its manifestations. The central issue of her dissertation is the question of how being bound by private rules can be legitimised.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	5
Inhaltsübersicht	7
Inhaltsverzeichnis	9
Abkürzungsverzeichnis	15
§ 1 Einleitung	19
I. Thema der Untersuchung	19
II. Stand der Diskussion	20
III. Gegenstand und Gang der Untersuchung	21
Erster Teil: Konzeptionelle Grundlagen privater Regelsetzung	24
§ 2 Terminologie staatsfreier und staatsferner Ordnungsgebung	24
I. Selbstregulierung als Oberbegriff	24
II. Private Regelsetzung als Ausschnitt der Selbstregulierung	26
1. Private Regelsetzung als Ausübung grundrechtlicher Freiheiten	26
2. Hybride Regeln – Kriterien zur Einordnung in die staatliche oder private Sphäre	28
III. Private Rechtsetzung als Teilbereich privater Regelsetzung	29
1. Meinungsstand	29
a) Staatszentrierte Sichtweise	29
b) Pluralistische Sichtweise	31
c) Soft Law	35
2. Entfaltung des Rechtsbegriffs	35
a) Funktionale Betrachtung des Rechtsbegriffs	35
b) Verbindlichkeit und Zwangscharakter des Rechts als entscheidende Parameter	38
IV. Rechtsbegriff und Rechtsquellenlehre	39
V. Zusammenfassung	40
§ 3 Verhältnis privater Regelsetzung zum staatlichen Recht	41
I. Abstecken der Grenzen durch die Verfassung	41
II. Vorranganspruch staatlichen Rechts	43
III. Handlungsformen privater Regelsetzung	44
IV. Zusammenfassung	45
§ 4 Vor- und Nachteile privater Regelsetzung	46
I. Vorteile privater Regelsetzung	46
1. Staatsentlastung und Kosteneffizienz	46
2. Flexibilität	46
3. Sachnähe und Akzeptanz	47
4. Internationale Ausrichtungsmöglichkeit	48
II. Nachteile und Gefahren privater Regelsetzung	48
1. Demokratiedefizit und Vernachlässigung öffentlicher Interessen	48
2. Rechtsstaatlichkeitsdefizit	48
3. Durchsetzungsdefizit	49
4. Fehlende Koordination	50
III. Zusammenfassung	50
Zweiter Teil: Systematisierung privater Regelsetzung	51
§ 5 Grundlagen und Herangehensweise	51
I. Notwendigkeit einer Systematisierung	51
II. Herkömmliche Systematisierungsversuche	51
III. Systematisierung am Grad der rechtlichen Verbindlichkeit	53
§ 6 Unverbindliche Regeln	54
I. Vorüberlegungen	54
II. Selbstverpflichtungserklärungen als einseitig unverbindliche Regeln	54
III. Soziale Normen, Gentlemen’s Agreements, Unternehmensrichtlinien und Kodizes als zwei- und mehrseitig unverbindliche Regeln	56
§ 7 Regelarrangements mit mittelbarer Rechtsverbindlichkeit	58
I. Vorüberlegungen	58
II. Technische Normen	59
1. Allgemeines	59
2. DIN-Normen	59
a) Unmittelbare rechtliche Wirkung im Einzelfall	59
b) Mittelbare rechtliche Wirkungen als Regelfall	63
aa) DIN-Normen als Maßstab für die Soll-Beschaffenheit im Wer	63
bb) DIN-Normen als Maßstab für Sorgfalts- und Verkehrspflichten	65
3. VDI-Richtlinien	67
III. Quantifizierungen als Bestandteil richterlicher Konkretisierungsbefugnis	68
1. Begriff und Erscheinungsformen	68
2. Berufs- und Standesregeln	69
3. Unterhaltstabellen	69
4. Keine Quantifizierungen im engeren Sinne durch Tatsachen- und Entscheidungssammlungen	72
IV. Regelsetzung durch das IDW	73
V. Der Deutsche Corporate Governance Kodex	74
1. Grundlagen	74
a) Entstehungsgeschichte	74
b) Regelungsmechanismus	76
c) Privates oder staatliches Regelwerk?	77
aa) Meinungsstand	77
bb) Stellungnahme	80
2. Keine isolierten Rechtswirkungen der Kodexvorschriften	82
3. Bindungswirkung über § 161 AktG	86
a) Faktischer Befolgungsdruck	86
b) Keine Rechtswirkungen bei korrekter Entsprechenserklärung	86
c) Rechtsfolgen fehlerhafter Entsprechenserklärung	88
aa) Haftungsrisiken	88
bb) Anfechtbarkeit von Hauptversammlungsbeschlüssen	91
VI. Rechnungslegungsregeln des DRSC	93
1. Entstehungsgeschichte	93
2. Privater Charakter der Regeln	95
3. Rechtswirkungen der Standards	96
VII. Zusammenfassung	99
§ 8 Regeln mit Verbindlichkeitsanspruch	100
I. Grundlagen	100
II. Einseitige Rechtsetzung durch Private	100
1. Einseitige Bindung durch Rechtsgeschäft	100
a) Auslobung und Preisausschreiben	100
b) Einseitige Organisationsgeschäfte	102
c) Testament	102
d) Arbeitsrechtliches Direktions- und Weisungsrecht	103
e) Arbeitsrechtliche Gesamtzusage	104
f) Keine private Rechtsetzung durch Gestaltungsrechte	105
2. Einseitige Rechtsetzung durch subjektive Rechte	105
III. Zwei- und mehrseitige Rechtsverbindlichkeit	106
1. Zwei- und mehrseitige Verträge	106
2. Das Recht der Allgemeinen Geschäftsbedingungen	107
a) Grundlagen	107
b) Rechtsnatur: Normentheorie versus Vertragstheorie	108
3. Die Rechtsregeln der Verbände	110
a) Grundlagen	110
b) Die Rechtsnatur der Verbandssatzung	112
aa) Meinungsstand: Vertragstheorie versus Normentheorie	112
bb) Stellungnahme	114
4. Die Rechtsnormen des Tarifvertrags	115
a) Die unmittelbare und zwingende Wirkung des Tarifvertrags	115
b) Ursprung der tarifvertraglichen Normsetzung	117
aa) Meinungsstand	117
bb) Stellungnahme	119
5. Die Rechtsnormen der Betriebsvereinbarung	120
a) Normative Wirkung der Betriebsvereinbarung	120
b) Ursprung der Betriebsvereinbarung	121
6. Erstarkung privater Regeln zu Gewohnheitsrecht	122
7. Handelsbrauch und Verkehrssitte	123
IV. Zusammenfassung	124
Dritter Teil: Legitimation privater Regeln	125
§ 9 Grundlagen	125
I. Legitimationsbedürftigkeit privater Regeln	125
II. Verschiedene Perspektiven der Legitimation	127
1. Soziologischer und normativer Ansatz	127
2. Vorzugswürdigkeit eines normativen Ansatzes	128
§ 10 Legitimationselemente	129
I. Demokratische Legitimation als staatliches Legitimationsideal	129
II. Keine Legitimation kraft Historie oder bloßer Legalität	130
1. Historischer Wuchs als bloßes Faktum	130
2. Unzulänglichkeiten eines rein rechtspositivistischen Ansatzes	130
III. Individuelle Zustimmung als materielles Legitimationsideal privater Regeln	131
1. Privatautonomie als Leitgedanke	131
2. Kein Einfangen sämtlicher privater Regeln	132
a) Verdünnte Zustimmung	132
b) Fehlende Zustimmung	133
c) Schlussfolgerungen	134
IV. Vertragstheorien als Legitimationswegweiser?	135
1. Konsens als Legitimation	135
2. Kritik und fehlende Tragfähigkeit zur Legitimation privater Regeln	136
V. Legitimation durch ökonomischen Nutzen	137
1. Theoretische Grundlagen	137
2. Durchgreifende Einwände	139
VI. Kombinatorisches Legitimationsmodell	139
1. Zustimmung und Gemeinwohl als Teile eines beweglichen Systems	139
2. Würdigung	141
VII. Legitimation durch Gerechtigkeit	143
1. Materielle Gerechtigkeit als Korrektiv	143
2. Formelle Gerechtigkeit durch Organisation und Verfahren	144
a) Vorüberlegungen	144
b) Organisatorische Anforderungen	145
c) Verfahrensanforderungen	147
VIII. Zusammenfassung	147
§ 11 Staatliche Pflicht zur Organisation der Legitimation	148
I. Grundrechtliche Verpflichtung zur Organisation	148
II. Ausgestaltung durch die drei Gewalten	149
§ 12 Praktische Erprobung des Legitimationsmodells	150
I. Legitimation unmittelbarer Rechtswirkungen	150
1. Überblick	150
2. Vertrag	151
a) Zustimmung als Legitimation	151
b) Organisation fehlerfreier Zustimmung	152
3. Allgemeine Geschäftsbedingungen	155
a) Institutionelle Störung der Vertragsparität	155
b) Kompensation der verdünnten Zustimmung durch Gerechtigkeitskontrolle	156
4. Einseitige Rechtsetzung	157
a) Einseitige Rechtsgeschäfte	157
b) Rechtsetzung kraft absoluten subjektiven Rechts	158
5. Verbandsregeln	159
a) Zustimmung durch Verbandsbeitritt als verdünnte Zustimmung	159
b) Kompensatorische Sicherungen	159
aa) Sicherung durch Verfahren	159
bb) Materielle Sicherung durch Inhalts- und Beschlusskontrolle	160
cc) Austritt als letzter Ausweg	162
6. Tarifverträge	162
a) Horizontale Legitimation kraft Zustimmung	162
b) Vertikale Legitimation	163
7. Betriebsvereinbarungen	164
a) Ausgangslage	164
b) Verdünnte Zustimmung	164
c) Gerechtigkeitselemente	165
aa) Formale Gerechtigkeit durch Teilhabe und Verfahren	165
bb) Materielle Gerechtigkeit durch umfassende Billigkeitskontrolle	166
cc) Günstigkeitsprinzip	167
8. Gewohnheitsrecht, Verkehrssitte und Handelsbrauch	167
II. Legitimation mittelbarer Rechtswirkungen	168
1. Vorüberlegungen	168
2. Technische Normen	169
a) DIN-Normen als Paradebeispiel	169
aa) Legitimation durch staatliche Organisations- und Verfahrensvorgaben	169
bb) Legitimation durch richterliche Einzelfallkontrolle	171
b) Legitimation sonstiger technischer Normen	171
3. Quantifizierungen	171
a) Unterhaltstabellen	171
b) Berufs- und Standesregeln	172
4. Keine hinreichende Legitimation der IDW PS	172
5. Defizite auch beim Deutschen Corporate Governance Kodex	174
a) Staatsrechtliche Perspektive: Wesentlichkeitstheorie	174
b) Hinreichende zivilistische Legitimation	175
6. Gelungene Legitimation der Rechnungslegungsstandards	177
a) Hinreichende gesetzliche Vorgaben	177
b) Konkretisierung durch den Standardisierungsvertrag und Satzung	177
aa) Organisationsrechtliche Vorgaben	177
bb) Verfahrensrechtliche Vorgaben	179
c) Kontrolle durch das Bundesministerium der Justiz und für Verbraucherschutz sowie die Gerichte	179
7. Allgemeines Normengesetz	180
III. Zusammenfassung	181
Vierter Teil: Untersuchungsergebnisse	182
I. Konzeptionelle Grundlagen privater Regelsetzung	182
1. Terminologie staatsfreier und staatsferner Ordnungsgebung	182
2. Das Verhältnis privater Regelsetzung zum staatlichen Recht	183
3. Vor- und Nachteile privater Regelsetzung	183
II. Systematisierung privater Regelsetzung	184
1. Systematisierung am Grad der rechtlichen Verbindlichkeit	184
2. Unverbindliche Regeln	184
3. Mittelbar rechtsverbindliche Regeln	184
4. Unmittelbar rechtsverbindliche private Regeln	186
III. Legitimation privater Regeln	187
1. Legitimationsbedürftigkeit	187
2. Legitimationsmodell	188
3. Staatliche Pflicht zur Organisation der Legitimation	189
4. Die Umsetzung des Legitimationsmodells bei den einzelnen Regelwerken	190
Literaturverzeichnis	193
Sachwortverzeichnis	224

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