Die Bedeutung der gesellschaftsrechtlichen Treuepflicht im Insolvenzplanverfahren

Jens-Hendrik Kern

doi:10.3790/978-3-428-55070-8

Die Bedeutung der gesellschaftsrechtlichen Treuepflicht im Insolvenzplanverfahren

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Kern, J. (2017). Die Bedeutung der gesellschaftsrechtlichen Treuepflicht im Insolvenzplanverfahren. Retrospektive auf die Suhrkamp-Insolvenz. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-55070-8

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Die Bedeutung der gesellschaftsrechtlichen Treuepflicht im Insolvenzplanverfahren

Retrospektive auf die Suhrkamp-Insolvenz

Kern, Jens-Hendrik

Schriften zum Bürgerlichen Recht, Vol. 469

(2017)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-55070-8
978-3-428-15070-0 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-55070-8
Edition: 1
Language: German
Pages: 385
Collections: RECHT 2017
D&H 2017
NBE WISO
NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Company law

Pricing

Institution: € 166.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 109.90 (incl. local VAT if applicable)

About The Author

Jens-Hendrik Kern nahm zum Wintersemester 2005 das Studium der Rechtswissenschaft an der Universität Passau auf. Zum Schwerpunktstudium im Bereich Gesellschafts- und Insolvenzrecht wechselte er an die Ludwig-Maximilians-Universität München. Nach der Ersten Juristischen Prüfung folgte 2010 ein Postgraduiertenstudium (LL.M.) am Trinity College Dublin. Hieran schloss sich das Referendariat im OLG Bezirk München an. Nach Abschluss der Zweiten Juristischen Staatsprüfung im Jahr 2013 und Zulassung zur Anwaltschaft fertigte er die Dissertationsschrift »Die Bedeutung der gesellschaftsrechtlichen Treuepflicht im Insolvenzplanverfahren« an, aufgrund welcher er durch die Martin-Luther-Universität Halle-Wittenberg im Juni 2016 promoviert wurde. Jens-Hendrik Kern arbeitet als Rechtsanwalt in München.

Abstract

In order to relieve the reorganisation of companies' corporate law has been linked with insolvency law in the year 2012 (ESUG). Since then every lawful provision under corporate law can also be made in an insolvency plan, § 225a (3) InsO. However, the shareholder dispute, which accompanied the insolvency proceedings concerning the Suhrkamp publishing house, illustrated promptly, that this link may also be used to pursue own interests of the shareholders, which are not in line with the purpose of the proceedings. If this can be avoided by the obligation of loyalty of the shareholders, is subject to this research.Der Streit der Gesellschafter der Suhrkamp Verlag GmbH & Co. KG, der durch seine zielgerichtete Fortsetzung im Insolvenzverfahren über das Vermögen des Verlags völlig eskalierte, avancierte im Herbst 2013 zum beherrschenden Thema der Insolvenzszene. Das Stichwort $aSuhrkamp$z war nicht nur Ausdruck eines existenzbedrohlichen Kampfes um den Machterhalt in einer Gesellschaft, der mit allen rechtlich zur Verfügung stehenden Mitteln ausgefochten wird, sondern zugleich auch der spektakulärste Probelauf für das zum damaligen Zeitpunkt gerade erst reformierte Insolvenzplanverfahren.

Aufmerksamkeit erregte das Urteil des LG Frankfurt/M. (Urt. v. 10.9.2013, Az. 3-09 O 96/13), welches der Ansicht war, dass der Mehrheitsgesellschafterin des Suhrkamp Verlags aufgrund der fortgeltenden gesellschaftsrechtlichen Treuepflicht die Stimmabgabe für den von ihr initiierten Insolvenzplan untersagt ist. Dieser neue Ansatz ist Gegenstand der vorliegenden Untersuchung. Dabei wird nicht nur die grundsätzliche Fortgeltung der Treuepflicht im Insolvenzverfahren beleuchtet, sondern auch die konkrete Treuepflichtbindung der Gesellschafter aufgedeckt.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	7
Inhaltsübersicht	9
Inhaltsverzeichnis	11
Abbildungsverzeichnis	17
Abbildung 1: Organigramm der Suhrkamp Verlag GmbH & Co. KG	57
Abbildung 2: Dogmatik der Treuepflicht	124
Abbildung 3: Anwendungsbeschränkung in den verschiedenen Teilen der InsO	195
Abbildung 4: Modell der ersten Gruppe – Suspendierung mit Treuepflichtderogatio	235
Abbildung 5: Modell der zweiten Gruppe – Suspendierung ohne Treuepflichtbezug	253
Abbildung 6: Modell der dritten Gruppe – Keine Suspendierung, Treuepflichtfortbestand	257
Abbildung 7: Modell der vierten Gruppe – Anwendung der Treuepflicht im Verfahrensrecht	266
Abbildung 8: Inhaltliche Ausprägung der Treuepflicht – Eröffnung des Verfahrens	285
Abbildung 9: Inhaltliche Ausprägung der Treuepflicht – Vorlage eines Fortführungsplans	297
Abbildung 10: Die inhaltliche Ausprägung der Treuepflicht im Verfahrenslauf	301
Abkürzungsverzeichnis	18
Einleitung	25
A. Reformiertes Insolvenzplanverfahre	29
I. Die Entstehung des Insolvenzplanverfahrens	29
1. Die Vorläufer des Insolvenzplans in der deutschen Rechtsordnung	30
2. Die Reformbedürftigkeit von Vergleichs- und Konkursordnung	31
3. Der Reformprozess bis zur Kodifizierung der Insolvenzordnung	33
4. Der Einfluss des US-amerikanischen Chapter 11-Verfahrens	36
II. Die Grundzüge des Insolvenzplanverfahrens	38
III. Die Verzahnung von Gesellschafts- und Insolvenzrecht durch das ESUG	41
IV. Die Schwächung der Rechtsposition der Anteilsinhabe	44
1. Die leerlaufenden Schutzinstrumente der InsO	44
2. Das Missbrauchspotenzial gegenüber Minderheitsgesellschaftern	46
3. Der residuale Vermögensschutz des Minderheitsgesellschafters, § 226 InsO	49
4. Ergebnis	54
V. Die Insolvenz der Suhrkamp Verlag GmbH & CO. KG	55
1. Die Herbeiführung der Insolvenz	56
2. Der Plan zur Umgehung gesellschaftsrechtlicher Zustimmungsrechte	58
3. Die Entscheidungen des Landgericht Frankfurt/M. v. 10.09.2013 und des Oberlandesgerichts Frankfurt/M. v. 1.10.2013	60
VI. Die Treuepflicht als Rechtsschutz der Minderheitsgesellschafter	63
1. Die Rezeption in der Rechtswissenschaft	63
2. Die Untersuchungsbedürftigkeit der aufgeworfenen Frage	65
B. Gesellschaftsrechtliche Treuepflicht	68
I. Abstrakte Funktionsbegründung der Treuepflicht	69
II. Entwicklung und Dogmatik der Treuepflicht in der Rechtsprechung	70
1. Die Treuepflicht als Ausprägung des Sittengebots nach §§ 138, 826 BGB	71
a) Zurückhaltung im Hibernia-Urteil (1908)	71
b) Rechtsprechungsänderung im Deutsche Bergbaugewerkschaft-Urteil (1923)	73
2. Die Fundierung in § 242 BGB und die Prägung des Terminus’ „Treuepflicht“	75
a) Das Victoria-Urteil (1931) und die Rechtsentwicklung der 1930er Jahre	76
b) Fortsetzung und weitere Entwicklung in der Rechtsprechung des BGH	77
aa) Das ITT-Urteil (1975)	78
bb) Das Audi/NSU-Urteil (1976)	79
cc) Das LINOTYPE-Urteil (1988)	80
dd) Das GIRMES-Urteil (1995)	81
ee) Zusammenfassung	82
c) Rezeption in der Literatu	83
aa) Sonderverbindung der Gesellschafte	85
bb) Materielle Beschränktheit des § 242 BGB	86
III. Ergänzende Erklärungsmodelle zur Dogmatik der Treuepflicht	87
1. Die Förderungspflicht gem. § 705	88
2. Vermittelnder und differenzierender Ansatz	91
3. Schutz über das Deliktsrecht	92
4. Heranziehung der Lehre vom gesetzlichen Schutzpflichtverhältnis	96
5. Anwendung der Grundsätze des Vertrags mit Schutzwirkung zugunsten Dritte	97
6. Vertragliche Pflicht – Inhalt eines selbstständigen Schuldverhältnisses	99
a) Ergänzende Personengesellschaft	100
b) Unmittelbare vertragliche Bindung der Gesellschafte	101
7. Die Treuepflicht als Gegenstand der Satzung	103
IV. Gesamtanalogie zur Begründung einer Generalklausel des Gesellschaftsrechts	105
1. Bedürfnis eines ganzheitlichen Ansatzes	107
2. Voraussetzungen richterlicher Rechtsfortbildung	108
V. Der Treuepflicht zugrunde liegende Wertunge	112
1. Vertrauensschutz	112
2. Korrelat aus Rechtsmacht und Verantwortung	115
a) Die Einbeziehung von Gesellschafter-Gläubiger	118
b) Materiell-rechtliche Grundlegung des Wertekonzepts der Treuepflicht	122
C. Fortgeltung der Treuepflicht in der Insolvenz	125
I. Gesellschaftsrechtliche Fortsetzungsfähigkeit	126
1. Allgemeine Fortgeltung des Gesellschaftsrechts	127
2. Anerkannte Geltungsräume der Treuepflicht	129
a) Vormitgliedschaftliche Treuepflicht, Treuepflicht in der Gründung	129
b) Nachmitgliedschaftliche Treuepflicht	131
c) Besondere Treuepflichtbindung bei existenzbedrohlicher Krise	134
d) Fortgeltung der Treuepflicht in der Liquidationsgesellschaft	137
aa) Gesellschaftsrechtlich begründete Liquidatio	137
bb) Insolvenzrechtlich begründete Liquidatio	139
(1) Historische gesellschaftsrechtliche Neutralität der InsO (a. F.)	141
(2) Das Konzept zur Einbindung von Gesellschaftern (nach InsO a. F.)	143
(3) Sanierung des Rechtsträgers mittels Treuepflicht (nach InsO a. F.)	145
(4) Zusammenfassung	151
e) Ergebnis	152
3. Fortgeltung der Treuepflicht nach ihrer dogmatischen Konzeptio	154
a) Regelungslücke nach neuer Rechtslage	155
b) Fortgeltung der herangezogenen gesetzgeberischen Wertunge	158
c) Zwischenergebnis	160
4. Verlust des originären Gesellschaftszwecks	160
a) Kein Liquidationsautomatismus: Auflösung als Schwebezustand	162
b) Keine ausschließliche Anknüpfung an den Gesellschaftszweck	167
c) Fortbestehende Notwendigkeit eines Korrelats	168
d) Kompetenz der richterlichen Rechtsfortbildung	170
5. Ergebnis	171
II. (Keine) Verfassungsrechtliche Fortsetzungsnotwendigkeit	173
1. Schutz des Anteilseigentums, Art. 14 GG	173
a) Treuepflicht als Schutzinstrument der Eigentumsgarantie	173
b) Verfassungsrechtlicher Schutz des Anteilseigentums	175
c) Eingriff mittels Insolvenzpla	177
d) Verfassungsrechtliche Rechtfertigung – Schranken des Anteilseigentums	178
aa) Voraussetzungen nach Rechtsprechung des Bundesverfassungsgerichts	180
(1) Gewichtige Gründe des Gemeinwohls	181
(2) Wirksame Rechtsbehelfe gegen Missbrauch wirtschaftlicher Macht	182
(3) Volle wirtschaftliche Kompensatio	184
bb) Übertragbarkeit auf andere Gesellschaftsforme	184
cc) Übersteigendes Schutzbedürfnis bei höherer Beteiligung	185
(1) Geringe Eingriffsintensität	186
(2) Wahrung der Verhältnismäßigkeit	188
e) Ergebnis	190
2. Schutz der Vereinigungsfreiheit, Art. 9 GG	190
III. Reichweite der insolvenzrechtlichen Derogation der Treuepflicht	192
1. Derogation außerhalb des Insolvenzplanverfahrens	194
a) Keine Inklusion gesellschaftsrechtlicher Materie	194
b) Keine Anwendungsbeschränkung der auflösungsorientierten Treuepflicht	195
2. Derogation innerhalb des Insolvenzplanverfahrens (ESUG)	196
a) Erkenntnisse aus dem Gesetzgebungsverfahren des ESUG	196
aa) Legislatorische Position in den Beratungsvorgängen	196
bb) Legislatorische Position in der weiteren Gesetzesdokumentatio	199
cc) Zwischenergebnis	201
b) Historisch-teleologische Leitvorgabe	202
aa) Sicherung der Planfestigkeit	203
bb) Kürzung und Beschleunigung des Planverfahrens	205
cc) Vereinfachte Durchsetzung der Sanierung	208
dd) Zwischenergebnis	210
c) Behandlung in der Rechtsprechung und Literatu	210
aa) Argumentation zugunsten der Treuepflicht	211
(1) Keine negativen Auswirkungen auf den Verfahrensablauf	211
(2) Notwendige Erweiterung des Rechtsschutzes der Gesellschafter	212
(3) Orientierung am Gläubigerinteresse	216
(4) Untergrabung der vom Gesetzgeber gesetzten Sanierungsanreize	219
bb) Argumentation zulasten der Treuepflicht	223
(1) Keine Wiederherstellung der überwundenen Obstruktion	223
(2) Einstufung der Anteilsinhaber als Quasi-Gläubige	225
(3) Ausschluss der Treuepflichtverletzung durch Obstruktionsverbot	229
cc) Zusammenfassung	231
d) Gesellschaftsrechtlich orientierte Auslegung der Planvorschrifte	233
aa) Derogation der Treuepflicht infolge Suspendierung originären Gesellschaftsrechts	235
(1) §§ 238a, 244 Abs. 3 InsO – Stimmrecht, Stimmkraft der Gesellschafter und erforderliche Zustimmungsmehrheit	236
(2) § 225a Abs. 5 InsO – Rechtsfolgen eines Gesellschafteraustritts	240
(3) § 226 InsO – Gleichbehandlungsgebot ggü. den Gesellschafter	242
(4) § 235 Abs. 1, 3 InsO – Einberufungs- und Informationsrechte der Gesellschafter	243
(5) § 245 Abs. 1, 3 InsO – Gerichtliche Stimmersetzung bei treuwidrigem Stimmverhalten	245
(6) § 246a InsO – Treuwidrige Stimmrechtsenthaltunge	247
(7) § 251 InsO – Schutz der Minderheitsgesellschafte	248
(8) Zwischenergebnis	250
bb) Suspendierung originären Gesellschaftsrechts ohne Treuepflichtbezug	252
(1) § 253 InsO – Suspendierung der Beschlussmängelklage	253
(2) § 254 Abs. 4 InsO – Ausschluss der Differenzhaftung	254
(3) §§ 254 Abs. 1, 254a Abs. 1, 2 InsO – Suspendierung von Wirksamkeits- und Formvorschrifte	254
(4) §§ 231 Abs. 1 S. 1 Nr. 1, 250 InsO – Suspendierung registerrechtlicher Prüfung gesellschaftsrechtlicher Anmeldunge	255
cc) Keine Derogation der Treuepflicht wegen nÜbernahme originären Gesellschaftsrechts	256
(1) § 218 Abs. 1 S. 1 InsO – Einberufung der Gesellschafterversammlung und Festlegung des Beschlussinhalts	257
(2) § 225a Abs. 3 InsO – Zulässige gesellschaftsrechtliche Gestaltungsmaßnahme	260
(3) § 225a Abs. 2 InsO – Besondere gesellschaftsrechtliche Gestaltungsmaßnahme	263
dd) Sonderfall: Verfahrensrechtliche Vorschriften mit Ausstrahlungswirkung auf das Binnenverhältnis der Gesellschaft	265
(1) § 232 Abs. 1 InsO – Stellungnahme des Schuldners zum Pla	266
(2) § 233 S. 1 InsO – Schuldnerantrag auf Aussetzung von Verwertung und Verteilung	268
(3) § 240 S. 1 InsO – Änderungsrecht des planvorlegenden Schuldners	268
(4) § 248a Abs. 2, Abs. 4 InsO – Gehörsrecht und sofortige Beschwerde der Anteilsinhaber bei Planberichtigung	269
e) Ergebnis	271
IV. Inhaltliche Ausgestaltung der Treuepflicht im Insolvenz(plan)verfahre	273
1. Auflösungsanordnung ./. Sanierungspriorisierung	274
2. Fortführungswahrscheinlichkeit als maßgebliches Kriterium	277
3. Definition der unterschiedlichen Ausbildungsgrade der Treuepflicht	279
4. Schlüsselereignisse der Treuepflichtmodifikatio	281
a) Vor Antragstellung	281
b) Eröffnungsverfahre	281
c) Eröffnung des Verfahrens	283
d) Fortführungsbeschluss im Berichtstermin, § 157 InsO	284
e) Vorlage eines Insolvenzplans	287
aa) Fortführungsplan des Schuldners	288
(1) Fortführungswille der Gesellschafte	288
(2) Überwiegende Wahrscheinlichkeit der Planannahme	289
(3) Einheitstheorie und Vorwirkungsgedanke	294
bb) Fortführungsplan des Insolvenzverwalters	296
cc) Konkurrierende Pläne	298
f) Annahme und Rechtskraft eines Fortführungsplans	299
g) Aufhebung des Insolvenzverfahrens	300
5. Ergebnis	300
D. Treuepflichtbindungen im Planverfahre	303
I. Vorlage eines Insolvenzplans, § 218 Abs. 1 S. 1 InsO	303
II. Planinhalt – gesellschaftsrechtliche Maßnahmen, § 225a Abs. 3 InsO	308
III. Stellungnahme zum Plan, § 232 Abs. 1 Nr. 2 InsO	311
IV. Antrag auf Aussetzung von Verwertung und Verteilung, § 233 S. 1 InsO	312
V. Recht der Planänderung, § 240 S. 1 InsO	313
VI. Gehörsrecht, § 248a Abs. 2 InsO	315
VII. Sofortige Beschwerde, § 248a Abs. 4 S. 1 InsO	316
E. Rechtsfolgen und prozessuale Durchsetzung	319
I. Insolvenzgerichtliche Durchsetzung	319
1. Keine vis attractiva concursus der Insolvenzgerichte	319
2. Minderheitenschutzantrag und sofortige Beschwerde, §§ 251, 253 InsO	320
3. Berücksichtigung von Amts wegen, §§ 231, 250 InsO	321
4. Ergebnis	323
II. Zivilgerichtliche Durchsetzung	324
1. Rechtsschutzbedürfnis der zivilgerichtlichen Geltendmachung (OLG Frankfurt/M. v. 1.10.2013)	324
2. Primäransprüche	328
a) Leistungsklage	328
b) Einstweiliger Rechtsschutz	328
3. Sekundäransprüche	331
a) Treuwidrige Verhinderung/Modifikation eines rechtsträgererhaltenden Plans	331
b) Durchsetzung eines rechtsträgererhaltenden, aber treuwidrigen Plans	332
c) Art und Umfang des Schadensersatzes	335
4. Ergebnis	339
F. Schlussbetrachtung	342
I. Bedeutung der Treuepflicht: Retrospektive auf die Suhrkamp-Insolvenz	342
II. Zusammenfassung: Begründung und eigene These	345
Entscheidungsverzeichnis	361
Gesetzgebungsdokumentation InsO/ESUG	365
Literaturverzeichnis	367
Sachwortregiste	383

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