Die Kollision von verlängertem Eigentumsvorbehalt und Factoringzession im deutschen und englischen Recht

Antje Nicklaus

doi:10.3790/978-3-428-48707-3

Die Kollision von verlängertem Eigentumsvorbehalt und Factoringzession im deutschen und englischen Recht

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Nicklaus, A. (1997). Die Kollision von verlängertem Eigentumsvorbehalt und Factoringzession im deutschen und englischen Recht. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-48707-3

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Die Kollision von verlängertem Eigentumsvorbehalt und Factoringzession im deutschen und englischen Recht

Nicklaus, Antje

Schriften zum Internationalen Recht, Vol. 94

(1997)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-48707-3
978-3-428-08707-5 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-48707-3
Edition: 1
Language: German
Pages: 229
Collections: NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Comparative law

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Institution: € 106.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 69.90 (incl. local VAT if applicable)

Abstract

Die Autorin vergleicht die im deutschen und englischen Recht gefundenen Lösungen des folgenden Problems: Eine Person erwirbt eine Ware unter Eigentumsvorbehalt. Die aus dem Weiterverkauf entstehende Forderung gegen einen Drittkäufer wird sowohl an den Verkäufer zur Sicherheit abgetreten als auch an eine Factoringbank verkauft und abgetreten.

Zunächst werden die konstruktiven Besonderheiten des verlängerten Eigentumsvorbehalts (der sogenannten »Romalpa-Klausel«) sowie der Abtretung im englischen Recht dargestellt. Dieses verfügt über eine Art »Allgemeinen Teil« für die Lösung von Prioritätskonflikten. Es folgt eine Erörterung der in Frage kommenden Regeln dieses Regelungssystems (u. a. Alterspriorität, Vorrang des Legalrechts, Sanktionierung nachlässigen Verhaltens, Estoppel, Sonderregeln für den Trust, Mitteilungspriorität, Registerpriorität). Die dem deutschen Recht vergleichbaren Sachfragen ergeben sich aus der Zuordnung zu diesen Prioritätskonzepten. Darüber hinaus werden im deutschen Recht verwendete Gesichtspunkte (Qualifikation als Sicherheit, Vorrang des Sacherwerbsdarlehens) diskutiert. Die Auswertung der dargestellten Regelungssysteme sowie der Äußerungen aus Literatur und Rechtsprechung kann zu keinem endgültigen Ergebnis führen: Die englische Rechtsprechung erzielt das offenbar gewünschte Ergebnis, den Vorrang der Factoringzession vor dem verlängerten Eigentumsvorbehalt, über eine Umqualifizierung der Romalpa-Klausel, die den Prioritätskonflikt dem System der Registerpriorität zuordnet und damit zu einem dem deutschen Recht (Vorrang wenigstens des »echten« Factorings) vergleichbaren Ergebnis kommt. Maßgebend ist dabei weniger konkrete Interessenbewertung als allgemeinere Gesichtspunkte der Bewältigung von Prioritätskonflikten.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	5
Inhaltsverzeichnis	7
Einleitung	13
I. Sachproblem: Die Kollision von verlängertem Eigentumsvorbehalt und Forderungsabtretung, insbesondere der Factoringzession, im englischen und deutschen Recht	13
II. Grundlagen	14
A. Common law und Equity	14
B. Insolvenz	15
C. Sicherungsrechte	16
1. Grundformen: mortgage und charge	16
2. Problem: Registrierungspflicht	18
3. Sicherungsrechte an Forderungen	19
a) Charge	19
b) Trust receipt	20
III. Gang der Untersuchung	21
Kapitel 1: Der verlängerte Eigentumsvorbehalt	23
I. Einleitung	23
II. Das “equitable right to trace”	24
A. Abgrenzung zum common law	24
B. Das equitable-tracing-Recht im allgemeinen	25
1. Gedanklicher und historischer Ausgangspunkt: der trust	25
2. Rechtsnatur der Rechte des Benefiziars	27
3. Ausdehnung auf andere Beziehungen	28
C. Voraussetzungen des equitable right to trace im einzelnen	28
1. Fiduziarische Beziehung	29
a) Begriff	29
b) Spezialfälle: Vertretung, Verwahrung	32
c) Zusammenfassung	34
2. Kein Erfordernis einer Pflichtverletzung	34
3. Identifizierung des zu verfolgenden Gegenstandes und Ersatzaussonderung (§ 46 KO)	34
D. Zusammenfassung	39
III. Der verlängerte Eigentumsvorbehalt	40
A. Deutsches Recht: Vorausabtretung	40
B. Englisches Recht: Tracing	42
1. Rechtslage vor 1976	43
2. Aluminium Industrie Vaassen B.V. v. Romalpa Aluminium Ltd	43
3. Problemstellung: Konstruktion des verlängerten Eigentumsvorbehaltes	45
a) Die Romalpa-Konstruktion	45
b) In re Bond Worth Ltd.	46
4. Kritik an Romalpa	48
5. Reichweite des Romalpa-Rechts	53
6. Neuere Entwicklung	55
a) England	55
b) Andere Common-law-Länder	57
C. Zusammenfassung	58
Kapitel 2: Abtretung und Factoring	59
I. Einleitung	59
A. Plan der Darstellung	59
B. Begriff der Abtretung	60
II. Geschichtliche Entwicklung der Abtretungsformen	60
A. Geschichtliche Entwicklung bis zu den Judicature Acts	61
B. Rechtsnatur der verschiedenen Abtretungsformen	63
1. Rechtsnatur des equitable assignment	64
2. Rechtsnatur der Abtretung “at law”	65
C. Zusammenfassung der Entwicklung; Reform durch die Judicature Acts	66
D. Zusammenfassung	68
III. Tatbestand der Abtretung im einzelnen	68
A. Abtretungsvoraussetzungen	69
1. Kein Vertrag erforderlich	69
2. Form	69
3. Gegenleistung (“consideration”)	70
4. Abtretungsanzeige	70
5. Absolutheit der Abtretung	71
B. Vorausabtretung	72
C. Globalzession	74
IV. Factoring	74
A. Factoring historisch	75
B. Arten von Factoring	76
1. Factoring	76
2. Invoice-Discounting/Diskontierung von Buchforderungen	78
3. Forfaitierung	79
C. Rechtliche Ausgestaltung der Factoring-Vereinbarung	79
1. Factoring und Abtretung	80
2. Verwendete Typen von Factoringverträgen	80
a) Ausgangspunkt: Stempelsteuer	81
b) Vertragstypen	81
aa) Rahmenvereinbarung mit Einzelabtretungen	82
bb) Globalzession	82
cc) Gemeinsame Modalitäten	83
dd) Ergebnis	83
c) Registrierungspflicht	84
d) Vor- und Nachteile	84
3. Vergleich	85
Kapitel 3: Prioritätskonzepte	87
I. Einführung	87
II. “Allgemeiner Teil”	88
A. Deutschland	88
B. England	89
1. Historische Einführung	89
2. Charakterisierung der englischen Prioritätsregeln	90
C. Alterspriorität als Hauptprinzip	90
1. Common Law	90
2. Equity	91
D. Hintansetzung aufgrund gutgläubigen entgeltlichen Erwerbs des legal title	92
1. Grundsatz	92
2. Tabula in naufragio	93
3. Zusammenfassung und Vergleich	95
E. Hintansetzung wegen vorwerfbaren Verhaltens des früheren Berechtigten	96
1. Vorwerfbares Verhalten	97
a) Nachlässigkeit	97
b) Estoppel	99
2. Fälle	100
a) Immobilien	100
b) Mobilien	101
3. Zusammenfassung	103
F. Sonderregel für die Trust-Fälle: das equitable interest des Benefiziars hat grundsätzlich Vorrang	104
1. England	104
2. Vergleich: Schottland, Irland	106
G. Ausnahmen vom absoluten Vorrang des Trusts	108
1. Nachlässigkeit	109
2. Estoppel by agency	110
H. Sonderregel für den Fall der “Sicherheit für ein Erwerbsdarlehen”	114
J. Ergebnis von II.	117
1. Zusammenfassung des “Allgemeinen Teils”	117
2. Anwendung des “Allgemeinen Teils” auf das hier behandelte Sachproblem	118
III. Kollisionen von Rechten an Forderungen	119
A. Einführung	119
B. Kollidierende Abtretungen: Mitteilungspriorität als Privatregister	120
1. Mitteilungspriorität	120
a) Grundsatz	121
b) Sonderfall: Abtretung zukünftiger Forderungen	123
c) Schwierigkeiten	124
d) Subsidiarität der Alterspriorität	125
2. Begründungsversuche zur Mitteilungspriorität	126
3. Systematische Einordnung und Bewertung	128
4. Anwendung auf das hier behandelte Sachproblem	129
C. Steuerung der Prioritätsfrage durch Sittenwidrigkeitsüberlegungen	130
1. Knebelung	131
2. Gläubigergefährdung	132
D. Gutgläubiger Forderungserwerb durch statutarische Abtretung	132
1. Problemstellung	132
2. Diskussion	133
a) Rechtsprechung zu anderen als Prioritätsfragen	134
b) Prioritätsproblematik	135
aa) Präjudizien zum Prioritätsproblem	136
bb) Literatur	138
3. Anwendung auf das hier behandelte Sachproblem	138
E. Zusammenfassung	139
IV. Registrierungssysteme für Sicherungsrechte, insbesondere an Forderungen	141
A. Allgemein	141
1. Das Register	141
2. Companies Acts	142
a) Funktionsweise	142
b) Folgen der Nichtregistrierung	142
c) Prioritäten	143
B. Beispiel für das Zusammenspiel von Register und allgemeinen Prioritätsregeln: die floating charge	144
C. Anwendung auf das hier behandelte Sachproblem	147
1. Rechtsnatur des verlängerten Eigentumsvorbehaltes, wenn nicht der Romalpa-Konstruktion gefolgt wird	147
2. Prioritäten	148
a) Fixed charge	149
b) Floating charge	149
c) Ergebnis	150
V. Zusammenfassung	151
Kapitel 4: Die Kollision von verlängertem Eigentumsvorbehalt und Factoringzession	153
I. Einleitung	153
II. Die Rechtsnatur der Factoringzession: Kauf oder gesichertes Darlehen?	153
A. Deutsches Recht	154
B. Englisches Recht	156
1. Problemstellung	156
2. Rechtsprechung	156
C. Zusammenfassung und Vergleich	161
III. Die Kollision zwischen verlängertem Eigentumsvorbehalt/Tracing-Recht und Factoringzession	162
A. Deutsches Recht	162
1. Rechtsprechung	162
a) Echtes Factoring	163
aa) Nachfolgendes echtes Factoring	163
bb) Vorangehendes echtes Factoring	164
b) Unechtes Factoring	165
aa) Nachfolgendes unechtes Factoring	165
bb) Vorangehendes unechtes Factoring	165
2. Kritik	166
a) Kritik des Vorrangs des echten Factoring: Aufbewahrungsrisiko	166
b) Kritik des Nachrangs des unechten Factoring: Rückbelastungsrisiko	167
c) Zusammenfassung	168
3. Neuere Entwicklung	169
4. Zusammenfassung	171
B. Englisches Recht	172
1. Mögliche Lösungen	172
2. “Allgemeiner Teil” oder Mitteilungspriorität?	173
3. Gutgläubiger Erwerb des Legalrechts an der Forderung	178
4. Vorrang des Sacherwerbsdarlehens?	179
a) Einleitung	179
b) Kanadische Fälle	179
aa) Übersicht	179
bb) Kollisionsfälle	180
cc) Zusammenfassung	182
c) Englisches Recht	182
5. Registrierungspriorität	184
6. Einziehung der Forderung als prioritätsrelevanter Faktor?	184
C. Zusammenfassung	186
IV. Bewertung	188
Literatur zum deutschen Recht	191
Literatur zum englischen, irischen, schottischen und Commonwealth-Recht	197
Verzeichnis der englischen, irischen, schottischen und Commonwealth-Entscheidungen	207
Abkürzungsverzeichnis	221
Sachwortverzeichnis	225

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