Die Bundeszuschüsse zur Sozialversicherung

Nicolai Kranz

doi:10.3790/978-3-428-49447-7

Die Bundeszuschüsse zur Sozialversicherung

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Kranz, N. (1998). Die Bundeszuschüsse zur Sozialversicherung. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-49447-7

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Die Bundeszuschüsse zur Sozialversicherung

Kranz, Nicolai

Schriften zum Sozial- und Arbeitsrecht, Vol. 163

(1998)

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Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-49447-7
978-3-428-09447-9 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-49447-7
Edition: 1
Language: German
Pages: 412
Collections: NBE WISO
NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Constitution

Pricing

Institution: € 150.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 99.90 (incl. local VAT if applicable)

Abstract

Die Arbeit enthält eine umfassende und für die gegenwärtige Diskussion um die Finanzreform der Sozialversicherung hochbedeutsame juristische Erörterung der staatlichen Zuschußzahlung. Die erste monographische Behandlung dieses Themas berücksichtigt interdisziplinär historische und wirtschaftswissenschaftliche Erkenntnisse. Im Zentrum stehen zwei höchst umstrittene Problemkreise: Bezogen auf die Frage nach der staatlichen Finanzverantwortung für die Sozialversicherung, erarbeitet der Verfasser Kategorien zur Bestimmung der sogenannten versicherungsfremden Leistungen. Bezüglich der Frage nach einer grundlegenden Reform der bundesstaatlichen Lastenverteilung wird in der Arbeit die Diskussion des letzten Deutschen Juristentags aufgegriffen und der gegenwärtige Rechtszustand verteidigt.

Der Verfasser kritisiert die herrschende Meinung: Nach gegenwärtigem Recht müßten grundsätzlich die Länder und nicht der Bund die Zuschüsse zur Sozialversicherung zahlen. Er zeigt, daß die gegenwärtige Verfassungspraxis ökonomisch nicht sinnvoll ist und sich Länderzuschüsse in die aktuellen Bestrebungen zur Föderalisierung der Sozialversicherung einfügen würden. Die Arbeit leistet einen wichtigen Beitrag zu den immer noch viel zu wenig behandelten Problemen der Sozialversicherung im Spannungsfeld von Sozialrecht, Verfassungsrecht und Finanzverfassungsrecht.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	7
Inhaltsverzeichnis	9
Abkürzungsverzeichnis	17
Vorbemerkung	19
Einführung	22
Kapitel 1: Die Bedeutung der Bundeszuschüsse für die Finanzierung der Sozialversicherung	28
I. Die Finanzierung der Sozialversicherung – Ein Überblick	30
II. Die Zunahme des Finanzbedarfs der Sozialversicherung	33
1. Finanzielle Situation der Sozialversicherung und deren Ursachen	34
2. Finanzielle Entwicklung der Beiträge und Zuschüsse	39
III. Die Zuschüsse des Bundes im einzelnen	47
1. Entwicklung der “klassischen” Sozialversicherung bis zum Zweiten Weltkrieg	47
2. Zuschüsse zur Rentenversicherung der Arbeiter und der Angestellten	57
a) Entwicklung seit dem Zweiten Weltkrieg	57
b) Rentenreform 1992 – § 213 I SGB IV	63
c) Abgrenzung der Zuschüsse zur Bundesgarantie	66
3. Zuschüsse in der Kranken- und Unfallversicherung	71
4. Zuschüsse zur landwirtschaftlichen Sozialversicherung	72
a) Zuschuß zur landwirtschaftlichen Alterssicherung	73
b) Zuschuß zur landwirtschaftlichen Krankenversicherung	76
c) Zuschuß zur landwirtschaftlichen Unfallversicherung	77
d) Struktur- oder Einkommenspolitik?	79
5. Zuschuß zur Bundesknappschaft	80
a) Entwicklung seit Ende des Zweiten Weltkriegs	80
b) Abgrenzung zur Garantie	81
6. Zuschüsse in der Arbeitslosenversicherung	83
a) Entwicklung	83
b) Abgrenzung zur Garantie	84
c) Erforderlichkeit einer präzisen Rechtsgrundlage	85
7. Zusammenfassung	86
Kapitel 2: Art. 120 I 4 GG als verfassungsrechtliche Grundlage für alle Zuschüsse?	87
I. Wortlaut	87
1. “Die Zuschüsse”	87
2. “Zu den Lasten der Sozialversicherung”	88
3. “Mit Einschluß der Arbeitslosenversicherung und der Arbeitslosenhilfe”	89
4. “Der Bund trägt”	90
II. Systematik	93
1. Art. 120 I 1–3 GG	93
2. Art. 120 I 5 GG	94
III. Entstehungs- und Anwendungsgeschichte des Art. 120 I GG	95
1. Verfassungskonvent auf Herrenchiemsee	96
2. Parlamentarischer Rat	101
3. Überleitungsgesetze 1950–1955	110
4. Finanzreform 1955	113
5. Neufassung des Art. 120 I GG im Jahre 1965	117
6. Finanzreform 1969	121
7. Änderung der Vorschrift im Jahre 1969	122
8. Verfassungskommissionen 1976 und 1993	122
9. Ergebnis	122
IV. Richterrechtliche Ausweitung der Zuschußpflicht	124
V. Behandlung der Vorschrift in Literatur und Sozialpolitik	127
VI. Wandel der Normsituation/Bedeutungswandel?	129
VII. Zusammenfassung	131
Kapitel 3: Die Verfassungsmäßigkeit staatlicher Zuschüsse zur Sozialversicherung	135
I. Bundeszuschüsse als wesentliches Merkmal der Sozialversicherung?	136
II. Verfassungsrechtliche Bundesgarantie für die Sozialversicherung	138
1. Bundesgarantie gem. Art. 120 I 4 GG i.V.m. dem Sozialstaatsgebot?	139
a) Sozialstaatliche Herleitung der Bundesgarantie	139
b) Institutionelle Garantie der Sozialversicherung?	141
c) Zwischenergebnis	145
2. Bundesgarantie aufgrund des Sozialstaatsgebots i.V.m. Art. 14 GG?	145
3. Sozialstaatliche Gewährleistungspflicht und Gleichheitssatz	147
4. Staatliche Garantieträgerschaft als sozialstaatliches Organisationsprinzip?	147
5. Ergebnis	148
III. Verfassungsrechtliche Vorgaben für die Finanzierung von Staatsausgaben	149
1. Staatszuschüsse als Staatausgaben	149
2. Vorgaben für die Finanzierung der Sozialversicherung	150
3. Beitrags- versus Zuschußfinanzierung	154
a) Sozialversicherungsbeiträge im Abgabensystem	155
b) Verfassungsrechtliche Rechtfertigung der Beitragspflicht	155
aa) Versicherungsschutz als Gegenleistung – Art. 14 GG/Art. 2 I GG	156
bb) Beitragspflichtiger Personenkreis – Art. 3 I GG	156
cc) Herausforderung des Gleichheitssatzes durch Fremdlasten	158
(1) Herrschende Meinung	160
(2) Versicherungsprinzip	166
(3) Stellungnahme	168
c) Konsequenz für den Gesetzgeber	176
4. Bemessungskriterien für die staatlich zu finanzierenden Fremdlasten	177
a) Gesetzgeberisches Konzept (§§ 1389 I RVO, 116 I AVG)	178
b) Konzept der versicherungsfremden Leistungen	180
c) § 30 SGB IV	183
d) Abgabenrechtliches Konzept	186
e) Finanzwissenschaftliches Prinzip der fiskalischen Äquivalenz	187
f) Wicksell’sche Einstimmigkeitsregel	191
g) Finanzwirtschaftliche Berücksichtigung intertemporaler Äquivalenz	195
h) Stellungnahme	196
aa) Rechtswissenschaftliche Konzepte	196
bb) Relevanz wirtschaftswissenschaftlicher Erkenntnisse	198
cc) Zwischenergebnis	204
5. Zusammenfassung	205
IV. Verfassungsvorgaben für die Organisation der Sozialversicherung	206
1. Festschreibung der mittelbaren Staatsverwaltung?	208
2. Festschreibung der sozialen Selbstverwaltung?	210
3. Ergebnis	212
V. Europäisches Gemeinschaftsrecht	213
1. Art. 92 I EGV als gemeinschaftsrechtliche Schranke?	213
2. Landwirtschaftliche und knappschaftliche Sozialversicherung als Sonderfalle?	215
3. Ergebnis	216
VI. Zusammenfassung	216
Kapitel 4: Die Finanzierungskompetenz für die Staatszuschüsse zur Sozialversicherung	220
I. Entstehungsgeschichte der Finanzverantwortung des Bundes	222
1. Verfassungskonvent auf Herrenchiemsee	222
2. Parlamentarischer Rat	224
3. Überleitungsgesetze 1950–1955	230
4. Finanzreform 1955	234
5. Neufassung des Art. 120 I GG im Jahre 1965	235
6. Finanzreform 1969	236
7. Weitere Entwicklung	236
8. Ergebnis	238
II. Staatszuschüsse und grundgesetzliche Lastenverteilung	239
1. Einführung	239
2. Sozialversicherung als Aufgabe i.S.d. Art. 104 a I GG	242
3. Sozialversicherungsgesetze als Geldleistungsgesetze (Art. 104 a III GG)?	245
a) Unmittelbare Anwendung des Art. 104 a III GG?	245
b) Analoge Anwendung des Art. 104 a III GG?	248
c) Anwendung des Rechtsgedankens des Art. 104 a III GG?	248
d) Zwischenergebnis	249
4. Maßgeblichkeit des Art. 104 a IV GG?	249
5. Ungeschriebene Finanzierungskompetenz des Bundes?	250
6. Ergebnis	252
III. Staatszuschüsse und Staatspraxis	252
1. Unzulässige Ausweitung eines auslaufenden Kompetenztitels	252
2. Gesetzgebungskompetenz als finanzverfassungsrechtlicher Dispens?	255
3. Mittelbare Staatsverwaltung als finanzverfassungsrechtlicher Dispens?	257
4. Unitarisierungsdruck als finanzverfassungsrechtlicher Dispens?	260
a) Unitarische Grundtendenz der Sozialversicherung	260
b) Kritik	262
aa) Finanzverfassung kein soft law	262
bb) Art. 20 I GG: “sozialer Bundesstaat”	263
cc) Nutzen und Chancen des Föderalismus	266
(1) Integrationsfunktion	266
(2) Gewaltenteilende Funktion	268
(3) Innovationsfördernde Funktion	269
(4) Fragwürdiger Konkurrenzföderalismus	269
(5) Ökonomische Funktion	273
(6) Zusammenfassung	273
dd) Zwischenergebnis	274
c) Verfassungsgebot zur Herstellung einheitlicher Lebensverhältnisse?	275
d) Zwischenergebnis	278
5. Ergebnis	278
IV. Das finanzverfassungsrechtliche Konnexitätsprinzip	279
1. Vorgeschichte des “Konnexitätsprinzips”	280
2. Entstehungsgeschichte des Art. 104 a I GG	285
3. Lösungsansätze für die bundesstaatliche Lastenverteilung seit 1948 – aktuelle Reformbestrebungen	290
a) Gesetzgebungskompetenz	290
b) Verwaltungskompetenz	294
c) Sachverantwortung	298
4. Ergänzende Stellungnahme	299
a) Maßgeblichkeit der Auffassungen vor der Finanzreform 1969	300
b) Bundesstaatssichernde Funktion	302
aa) Ausgabenverteilung und kongruente Einnahmenverteilung	302
bb) Die Anziehungskraft des größten Etats	315
cc) Das “Konnexitätsprinzip” als “Zitiergebot”	318
dd) Funktionale Gliederung der Staatsorganisation	319
ee) Zwischenergebnis	320
c) Demokratische und verwaltungsökonomische Funktion	321
d) Finanzwissenschaftliche Funktion	323
aa) Die ökonomische Theorie des Föderalismus	323
bb) Rechtsnormative Relevanz	330
cc) Zwischenergebnis	332
e) Zwischenergebnis	334
5. Ergebnis	334
V. Das “Konnexitätsprinzip” in der Sozialversicherung	335
1. Verwaltungsökonomische Funktion	336
a) Externe sozialversicherungsrechtliche Rechtsaufsicht	337
aa) Umfang	338
bb) Effizienz	339
cc) Effektuierung durch Länderzuschüsse	341
(1) Sachausgaben	341
(2) Zweckausgaben	342
dd) Systemwidrigkeit der Bundeszuschüsse – fehlender Bundeseinfluß?	344
b) Externe Kontrolle durch den Bundesrechnungshof	345
aa) Kontrollkompetenz gem. Art. 114 II 1, 2 GG?	346
bb) Kontrollkompetenz gem. § 55 I HGrG	347
c) Pauschales Erstattungsverfahren	351
d) Zwischenergebnis	353
2. Finanzwissenschaftliche Funktion	353
3. Bundesstaatssichernde Funktion	355
a) “Konnexitäts-” und Kongruenzprinzip	356
b) Bundeszuschüsse als gefährliche Mischfinanzierungen	357
c) Stärkung der Eigenstaatlichkeit der Länder	361
d) Kompetenz- statt Beteiligungsföderalismus	363
e) Zwischenergebnis	367
4. Ergebnis	367
VI. Zusammenfassung	367
Kapitel 5: Länderzuschüsse und die Föderalisierung der Sozialversicherung	371
I. Föderalisierung der Sozialversicherung	372
1. Neufassung des Art. 87 II GG	372
2. Weitere Pläne	373
3. Begründung	374
II. Kritik in der Literatur	375
III. Duales System und Föderalismus	376
IV. Rechtspolitische “Kosten-Nutzen-Analyse”	378
1. Regionalisierung in der Arbeitslosenversicherung	378
2. Regionalisierung in der Rentenversicherung	378
3. Regionalisierung in der Krankenversicherung	381
4. Nutzen und Chancen des Föderalismus für die Sozialversicherung	381
a) Integrationsfunktion	382
b) Gewaltenteilende Funktion	383
V. Einheitlichkeit der Sozialleistungen durch kooperativen Föderalismus	384
VI. Föderalisierung der Sozialversicherung und Länderzuschüsse	385
1. Erhöhte Effizienz der Aufsichtsführung	385
2. Beseitigung des interkorporativen Finanzausgleichs	386
3. Systembedingte Ungleichheiten	387
4. Vereinheitlichung der Aufsichtsführung durch Regionalisierung	388
VII. Föderalismus, soziale Selbstverwaltung und Länderzuschüsse	389
Vorschlag für eine Verfassungsrevision	391
Literaturverzeichnis	393

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