Europäische Treibhauspolitik mit handelbaren Emissionsrechten

Pascal Bader

doi:10.3790/978-3-428-50115-1

Europäische Treibhauspolitik mit handelbaren Emissionsrechten

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Bader, P. (2000). Europäische Treibhauspolitik mit handelbaren Emissionsrechten. Empfehlungen für die Umsetzung der Kyoto-Verpflichtung vor dem Hintergrund US-amerikanischer Lizenzierungserfahrungen. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-50115-1

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Europäische Treibhauspolitik mit handelbaren Emissionsrechten

Empfehlungen für die Umsetzung der Kyoto-Verpflichtung vor dem Hintergrund US-amerikanischer Lizenzierungserfahrungen

Bader, Pascal

Studien zu Umweltökonomie und Umweltpolitik, Vol. 6

(2000)

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Additional Information

Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-50115-1
978-3-428-10115-3 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-50115-1
Edition: 1
Language: German
Pages: 358
Collections: NBE POL
NBE WISO
NBE D&H
Subjects: Political economy

Pricing

Institution: € 150.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 99.90 (incl. local VAT if applicable)

Abstract

Das auf der dritten Vertragsstaatenkonferenz zur UN-Klimarahmenkonvention in Kyoto verabschiedete Protokoll legt erstmals rechtlich bindende Ziele für den Ausstoß von Treibhausgasen fest. Die Europäische Union hat sich darin verpflichtet, die Emissionen von sechs Treibhausgasen zwischen 2008 und 2012 gegenüber dem Niveau von 1990 um insgesamt 8 Prozent zu senken. Da das Kyoto-Protokoll auch den Handel von Emissionsrechten vorsieht, bietet sich die Einführung eines Lizenzsystems auch auf europäischer Ebene an.

Ziel des Autors ist es, Vorschläge für die Implementierung einer Lizenzlösung für Treibhausgase in der Europäischen Union zu erarbeiten. Grundlage der Untersuchung bilden Erfahrungen mit US-amerikanischen Lizenzsystemen. Dabei handelt es sich zum einen um das nationale SO2 Allowance Trading Program für Elektrizitätskraftwerke und das regional begrenzte RECLAIM-Lizenzprogramm in Los Angeles.

Eine zentrale Fragestellung ist, auf welcher Ebene eine Lizenzlösung in der EU angesiedelt werden sollte: bei den Emittenten von Treibhausgasen oder den Produzenten und Importeuren fossiler Brennstoffe. Für beide Lizenzierungsformen werden Empfehlungen zur konkreten Ausgestaltung (Lizenzeigenschaften, Erstvergabe, Marktstruktur, Überwachung) erarbeitet. Die größere ökologische Effektivität und ökonomische Effizienz einer Lizenzierung von Brennstoffanbietern spricht für die Umsetzung dieser Lizenzierungsform in der EU.

Mit Hilfe ökonometrisch geschätzter Grenzvermeidungskosten für die 15 EU-Staaten wird abschließend gezeigt, daß sich die Kosten zur Erfüllung der Kyoto-Verpflichtung durch Einführung eines CO2-Lizenzsystems in der EU um rund 50 Prozent senken lassen.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	5
Inhaltsverzeichnis	7
Abbildungsverzeichnis	15
Tabellenverzeichnis	17
Abkürzungsverzeichnis	19
I. Einleitung	23
1. Motivation	23
2. Zielsetzung und Aufbau der Arbeit	25
II. Der Treibhauseffekt als spezifisches Umweltproblem	27
1. Naturwissenschaftliche Grundlagen des Treibhauseffekts	27
2. Charakteristika des Treibhausproblems	28
III. Effiziente Klimapolitik mit handelbaren Lizenzen	33
1. Pareto-optimale vs. effiziente Klimapolitik	33
2. Anforderungen an eine effiziente Klimapolitik	35
3. Effiziente Klimapolitik mit ökonomischen Instrumenten	37
a) Vorzüge ökonomischer Instrumente	37
b) Mögliche Probleme ökonomischer Instrumente	39
c) Ergebnis	41
4. Europäische Klimapolitik mit Steuern oder Lizenzen	42
a) Umweltsteuern als Preislösung: grundsätzlicher Wirkungsmechanismus	42
b) Umweltlizenzen als Mengenlösung: grundsätzlicher Wirkungsmechanismus	44
c) CO2-Steuern vs. CO2-Lizenzen	45
aa) Unsicherheit über die Höhe der Grenzvermeidungskosten	46
bb) Marktunvollkommenheiten	50
cc) Dynamische Wirkung	51
dd) Politische Akzeptanz	53
d) Ergebnis	53
IV. US-amerikanische Lizenzierungserfahrungen	56
1. Das SO2 Allowance Trading Program	57
a) Hintergrund und Zielsetzungen des SO2 Allowance Trading Program	57
b) Adressaten des SO2 ATP	58
c) Ausgestaltung der Lizenzen im SO2 ATP	59
aa) Lizenzinhalt und Gültigkeitsdauer	59
bb) Räumliche Handelbarkeit	59
cc) Verhältnis zum bestehenden Ordnungsrecht	61
dd) Rechtsbegriff der Lizenzen	62
ee) Genehmigungsverfahren im Lizenzsystem	62
d) Festlegung der Gesamtlizenzmenge	62
e) Primärverteilung der Lizenzen	64
aa) Regelzuteilung der Lizenzen	65
bb) Sonderzuteilungen von Lizenzen	66
cc) Anreize zur vorzeitigen Emissionsminderung	67
dd) Behandlung von Neuemittenten	69
ee) Behandlung von freiwilligen Teilnehmern	69
f) Anpassungs- und Vermeidungsstrategien	70
g) Der Lizenzhandel	71
aa) Marktteilnehmer	71
bb) Lizenztransaktionen	71
cc) Kontrolle des Lizenzhandels	74
h) Emissionskontrolle und Sanktionierung	74
aa) Emissionskontrolle	75
bb) Berichterstattung	75
cc) Emissionsabrechnung und Sanktionsmaßnahmen	76
2. Das RECLAIM-Lizenzprogramm	76
a) Hintergrund und Zielsetzungen von RECLAIM	76
b) Adressaten des RECLAIM-Programms	79
aa) Altemittenten	79
bb) Neuemittenten	80
cc) Freiwillige Programmteilnehmer	81
c) Ausgestaltung der Lizenzen in RECLAIM	82
aa) Lizenzinhalt und Gültigkeitsdauer	82
bb) Räumliche Handelbarkeit	83
cc) Verhältnis zum bestehenden Ordnungsrecht	85
dd) Rechtsbegriff der Lizenzen	85
ee) Genehmigungsverfahren im Lizenzsystem	86
d) Festlegung der Gesamtlizenzmenge	86
e) Primärverteilung der Lizenzen	88
aa) Regelzuteilung der Lizenzen	88
bb) Sonderzuteilungen von Lizenzen	89
cc) Behandlung von Neuemittenten	90
dd) Behandlung von freiwilligen Teilnehmern	91
f) Anpassungs- und Vermeidungsstrategien	91
g) Der Lizenzhandel	92
aa) Marktteilnehmer	92
bb) Marktstruktur	92
cc) Lizenztransaktionen	93
dd) Kontrolle des Lizenzhandels	95
h) Emissionskontrolle und Sanktionierung	96
aa) Emissionsmessung und Berichterstattung	97
bb) Sanktionsmaßnahmen des SCAQMD	97
3. Kritische Beurteilung der US-amerikanischen Lizenzprogramme	98
a) Evaluierungskriterien	98
aa) Ökologische Effektivität	98
bb) Ökonomische Effizienz	99
cc) Verwaltungs- und Kontrollkosten	101
dd) Technischer Fortschritt	101
b) Beurteilung des RECLAIM-Programms	101
aa) Ökologische Effektivität	102
(1) Einhaltung der Gesamtemissionsmenge und Emissionstrend	102
(2) Anzahl der Regelverstöße	104
(3) Räumliche Verteilung der Emissionen	106
(4) Zeitliche Verteilung der Emissionen	106
bb) Ökonomische Effizienz	107
(1) Handelsvolumen	107
(2) Transaktionskosten	110
(3) Lizenzpreise	111
cc) Anzahl der Markteintritte	113
dd) Innovationsanreiz	114
c) Beurteilung des SO2 ATP	116
aa) Ökologische Effektivität	116
bb) Ökonomische Effizienz	119
(1) Das Handelsvolumen auf dem Lizenzmarkt	119
(2) Lizenzpreise	121
cc) Administrative Praktikabilität und Innovationsanreiz	130
4. Lehren für zukünftige Lizenzprogramme	131
a) Lehren für den politischen Entwicklungs- und Umsetzungsprozeß	132
b) Lehren für die Ausgestaltung zukünftiger Lizenzprogramme	134
aa) Generelle Lehren für die Gestaltung des Gesamtprogramms	135
bb) Lehren für die Ausgestaltung einzelner Programmelemente	136
V. Optionen für eine europäische Lizenzlösung	139
1. Rahmenbedingungen eines europäischen CO2-Lizenzsystems	139
a) Institutionelle und rechtliche Rahmenbedingungen	139
b) Klimapolitische Rahmenbedingungen	141
aa) Internationale Klimapolitik	141
bb) Klimapolitik in Europa	145
c) Ökologische Rahmenbedingungen	146
d) Ökonomische Rahmenbedingungen	150
2. Anforderungen an eine europäische Lizenzlösung	152
a) Ökologische Effektivität	153
b) Ökonomische Effizienz	153
c) Verteilungsgerechtigkeit und politische Akzeptanz	154
d) Administrative Praktikabilität	155
e) Anpassungsfähigkeit	155
f) Zusätzlichkeit	155
3. Ansatzpunkte einer CO2-Lizenzierung	156
a) Handelbare Emissionsquoten auf Länderebene	156
aa) Vorteile eines zwischenstaatlichen Lizenzsystems	157
bb) Probleme eines zwischenstaatlichen Lizenzhandels	158
b) Lizenzlösungen auf Unternehmensebene	161
aa) Dezentrale Lizenzsysteme	161
bb) Zentrales CO2-Lizenzsystem	163
4. Emissionslizenzen	164
a) Sektorale Verteilung der CO2-Emissionen	164
b) Kriterien für die Auswahl der lizenzpflichtigen CO2-Emittenten	166
c) Eignung des Kraftwerkssektors	166
d) Eignung des Haushalts- und Verkehrssektors	172
e) Eignung der verschiedenen Industriebranchen	172
aa) Eisen- und stahlerzeugende Industrie	172
bb) Chemische Industrie	173
cc) Zementindustrie	174
dd) Lebensmittel-, Getränke- und Tabakindustrie	175
ee) Zellstoff- und Papierindustrie	175
ff) Metallverarbeitende Industrie	176
f) Ergebnis	176
5. Brennstofflizenzen	179
a) Funktionsweise des Brennstoffmodells	179
b) Auswahlkriterien für die lizenzpflichtige Verarbeitungsstufe	183
c) Das Energiesystem in der Europäischen Union	184
d) Brennstofflizenzen für Kohle	185
aa) Lizenzierung der Produzenten und Importeure von Kohle	186
bb) Lizenzierung der Aufbereitungsanlagen	187
cc) Lizenzierung der innergemeinschaftlichen Transporteure von Kohle	188
dd) Lizenzierung des Umwandlungsbereichs	189
e) Brennstofflizenzen für Gas	190
aa) Lizenzierung der Produzenten und Importeure von Erdgas	190
bb) Lizenzierung des Transports und der Verteilung von Erdgas	193
f) Brennstofflizenzen für Erdöl	199
aa) Lizenzierung der Produzenten und Importeure von Erdöl	199
bb) Ansiedlung der Lizenzpflicht auf der Verteilerstufe von Mineralölprodukten	200
cc) Ansiedlung der Lizenzpflicht im Umwandlungsbereich	201
g) Erfassung von HFCs, PFCs und SF6	208
h) Ergebnis	208
6. Hybrid-Modelle	209
a) Hybrid-Modell I: Lizenzierung von Großemittenten und Kraftfahrzeugherstellern	209
aa) Funktionsweise der Lizenzierung von Kraftfahrzeugherstellern	210
bb) Erfolgschancen einer Lizenzierung europäischer Automobilhersteller	212
b) Hybrid-Modell II: Lizenzierung der Elektrizitätskraftwerke und Anbieter von Erdgas und Rohöl	214
c) Ergebnis	215
7. Interaktion der Lizenzsysteme mit anderen klimapolitischen Instrumenten	216
a) Teilnahme am internationalen Emissionsrechtehandel	216
b) Teilnahme an Joint Implementation (JI)	218
c) Teilnahme am Clean Development Mechanism (CDM)	219
d) Interaktion einer europäischen Lizenzlösung mit nationalen klimapolitischen Instrumenten in der EU	221
aa) Interaktion mit einer nationalen CO2-Steuer	221
bb) Interaktion mit einer Subvention	223
cc) Interaktion mit Auflagen	225
VI. Ausgestaltung des europäischen Lizenzsystems	228
1. Lizenzeigenschaften	229
a) Lizenzinhalt	229
b) Gültigkeitsdauer	231
c) Übertragbarkeit	233
aa) Empfehlungen der umweltökonomischen Theorie zur Übertragbarkeit	233
bb) Erfahrungen mit Banking in den US-amerikanischen Lizenzprogrammen	233
cc) Aussagen des Kyoto-Protokolls zu Banking und Borrowing	234
dd) Banking und Borrowing in einem europäischen CO2-Lizenzsystem	235
d) Input- vs. Outputlizenzen	238
aa) Erfahrungen aus den US-amerikanischen Lizenzprogrammen	238
bb) Input- vs. Outputlizenzen im Emittentenmodell	239
cc) Input- vs. Outputlizenzen im Brennstoffmodell	240
e) Ergebnis	242
2. Festlegung und Änderung der Gesamtlizenzmenge	242
a) Reduktionsziele des Kyoto-Protokolls	242
b) Festlegung der Gesamtlizenzmenge im CO2-Lizenzsystem der EU	243
aa) Zielemissionsmenge in der Zielperiode 2008–2012	244
bb) Lizenzpfad innerhalb der Zielperiode 2008–2012	246
cc) Höhe der Lizenzmenge vor Beginn der Zielperiode	248
3. Erstvergabe der Lizenzen	251
a) Mögliche Erstvergabemechanismen	252
aa) Kostenlose Zuteilung der Lizenzen: Grandfathering	252
bb) Lizenzauktion	252
b) Grandfathering vs. Auktionsverfahren	252
aa) Effizienzvergleich	252
bb) Verteilungseffekte	262
c) Lehren aus der Lizenzvergabe in RECLAIM und dem SO2 ATP	265
aa) Lehren aus der kostenlosen Lizenzvergabe nach dem modifizierten Grandfathering-Prinzip	265
bb) Lehren aus der Lizenzversteigerung im SO2 ATP	267
d) Lizenzvergabe im europäischen CO2-Lizenzsystem	268
aa) Zielvorgaben der europäischen Lastenverteilung	268
bb) Berücksichtigung der Lastenverteilung im Emittentenmodell	268
cc) Berücksichtigung der Lastenverteilung im Brennstoffmodell	269
dd) Kostenlose Lizenzvergabe	270
ee) Versteigerung der Lizenzen	276
(1) Auktionsverfahren	277
(2) Das optimale Auktionsverfahren für CO2-Lizenzen	281
4. Marktstruktur des Lizenzhandels auf dem Sekundärmarkt	283
a) Homogenität der Lizenzen	284
b) Marktteilnehmer	285
c) Vorgabe einer festen Marktstruktur	286
aa) Marktstruktur in den US-amerikanischen Lizenzprogrammen	287
bb) Marktstruktur im Brennstoffmodell	288
cc) Marktstruktur im Emittentenmodell	289
dd) Ausgestaltung der staatlichen Lizenzauktionen	289
d) Rolle des Staates beim Lizenzhandel	291
aa) Genehmigung von Lizenztransaktionen	291
bb) Staatliche Lizenzkäufe und -verkäufe	292
5. Administrative Ausgestaltung des Lizenzsystems	295
a) Emissionskontrolle und Berichterstattung	295
aa) Emissionskontrolle in den US-amerikanischen Lizenzprogrammen	295
bb) Emissionskontrolle im Brennstoffmodell	296
cc) Emissionskontrolle im Emittentenmodell	297
b) Kontrolle des Lizenzhandels	298
aa) Kontrolle des Lizenzhandels in den US-amerikanischen Lizenzprogrammen	298
bb) Kontrolle des Lizenzhandels im europäischen Lizenzsystem	299
c) Haftung und Sanktionierung	300
aa) Haftungs- und Sanktionsmechanismen in den US-amerikanischen Lizenzprogrammen	301
bb) Haftungstatbestand der EU sowie der Mitgliedstaaten	301
cc) Haftung und Sanktionierung bei Lizenzierung der Emittenten	303
dd) Haftung und Sanktionierung im Brennstoffmodell	304
VII. Kosteneffekte einer CO2-Lizenzierung	307
1. Schätzung der Vermeidungskosten	308
a) Entwicklung der CO2-Emissionen unter dem BAU-Szenario	308
b) Schätzung der nationalen Grenzvermeidungskosten	311
aa) Das Kohlenstoffnachfragemodell	312
bb) Das Datenmaterial	313
cc) Ökonometrische Schätzung der Kohlenstoffnachfrage	316
c) Ableitung der Grenzvermeidungskosten aus der Kohlenstoffnachfrage	317
2. Kosteneinsparungen durch Lizenzhandel	322
a) Vermeidungskosten ohne Lizenzhandel	322
b) Vermeidungskosten bei Lizenzhandel	324
c) Nettoentlastung der einzelnen EU-Staaten durch Lizenzhandel	326
3. Auswirkungen der CO2-Lizenzierung im Brennstoffmodell	328
4. Sensitivitätsanalyse	331
5. Ergebnisse und Einschränkungen des Modells	332
VIII. Klimapolitische Empfehlungen für die EU	333
Literaturverzeichnis	339
Sachwortverzeichnis	355

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