Der ordre public in der WTO

Christoph T. Feddersen

doi:10.3790/978-3-428-50765-8

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Feddersen, C. (2002). Der ordre public in der WTO. Auslegung und Bedeutung des Art. XX lit. a) GATT im Rahmen der WTO-Streitbeilegung. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-50765-8

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Der ordre public in der WTO

Auslegung und Bedeutung des Art. XX lit. a) GATT im Rahmen der WTO-Streitbeilegung

Feddersen, Christoph T.

Hamburger Studien zum Europäischen und Internationalen Recht, Vol. 33

(2002)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-50765-8
978-3-428-10765-0 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-50765-8
Edition: 1
Language: German
Pages: 369
Collections: NBE WISO
NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Public international law

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Institution: € 166.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 109.90 (incl. local VAT if applicable)

Abstract

Die Errichtung der WTO stellt einen Meilenstein in der Entwicklung der internationalen Handelsbeziehungen dar. Vielleicht der bedeutendste Schritt hierbei war die durch die WTO ermöglichte zunehmende Verrechtlichung des internationalen Handels. Den neuen Chancen, die aus dieser Verrechtlichung resultieren, steht der Kompetenzzuwachs der WTO gegenüber. Dieser Zusammenhang spiegelt sich wider in Fragestellungen, die die typischen Probleme einer sich entwickelnden supranationalen Rechtsordnung in den Blick nehmen: Rechte und Pflichten der Mitglieder einerseits und Verfaßtheit, legitime, gar »demokratische« Entscheidungsfindung der WTO andererseits. Nur wenn es gelingt, auf supranationaler Ebene zu Entscheidungen zu kommen, die auf nationaler Ebene als legitim akzeptiert werden, wird die WTO künftig bestehen können. Hierbei stellt der ordre public der WTO als Ermächtigung des einzelnen Staates, im Einzelfall bestimmten nationalen Interessen Vorrang einzuräumen, einen zentralen Pflasterstein für den Erfolgsweg der WTO dar.

Art. XX lit. a) GATT statuiert als »dezentrale« Ausprägung des ordre public in der WTO eine derartige Einschätzungsprärogative für den Bereich des GATT. Der Autor entwickelt methodische Handreichungen für den Umgang mit dieser Vorschrift und untersucht, inwieweit diese Einschätzungsprärogative durch die einzelnen Mitglieder ausgeübt werden kann. Den Ausgangspunkt bilden dabei die »Legitimitätsfrage« sowie die Untersuchung der Bedeutung eines nationalen Anerkennungsvorbehaltes sowie einheitlich geltender Auslegungsregeln für eine erhöhte Legitimität der Entscheidungsfindung der WTO. Der Verfasser zeigt, daß bereits das heutige Regelwerk eine Auslegung des Art. XX lit. a) GATT durch die einzelnen Mitglieder erlaubt, die bestimmten Werten der Völkerrechtsordnung und der nationalen Rechtsordnung Vorrang einräumt. Am Beispiel bestimmter sozialer Mindeststandards wird nachgewiesen, daß eine derartige Auslegung nicht nur zulässig, sondern vielmehr geboten

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	7
Inhaltsübersicht	9
Inhaltsverzeichnis	11
Abkürzungsverzeichnis	18
Einleitung	23
I. Zum Gang der Untersuchung	24
Erstes Kapitel: Zur Notwendigkeit eines ordre public Vorbehalts in der WTO	26
I. Die Evolution der supranationalen Wirtschaftsordnung	27
1. Das GATT ’47 und das Scheitern der ITO	27
2. Die Errichtung der WTO	29
3. Die Ordnung der WTO: Von „power-“ und „rule-oriented systems“	31
II. Die Beilegung von Streitigkeiten in der WTO	33
1. Exkurs: Beilegung von Streitigkeiten unter dem GATT ’47	33
2. Das Dispute Settlement Understanding (DSU)	35
a) Beginn des Verfahrens: obligatorische Konsultationen	37
b) Einsetzung eines Panels	37
c) Das Verfahren vor dem Panel	39
d) Annahme von Panel-Berichten	40
e) Revisionsinstanz: Standing Appellate Body	41
f) Empfehlungen des Panels und des Appellate Body	41
g) Zusammenfassung	43
III. Die WTO und das Legitimitätsproblem	43
1. Die WTO und die „Legitimitätsfrage“	45
2. Bisherige Lösungsansätze	47
3. Zusammenfassung	49
IV. Zur Notwendigkeit eines Anerkennungsvorbehalts zugunsten der Mitglieder der WTO	50
1. Exposition: Das Konzept des nationalen ordre public	50
2. Multilateraler Anerkennungsvorbehalt: Art. XX lit. a) als Ausprägung des ordre public in der WTO	53
3. Unilateraler Anerkennungsvorbehalt: Die Umsetzung der WTO-Abkommen in den USA	55
a) Der „Uruguay Round Agreement Act“	55
aa) Allgemeine Beteiligungs- und Informationspflichten	57
bb) Besondere Berichtspflichten	58
b) Der „WTO Dispute Settlement Review Commission Act“	60
aa) Überprüfungsgegenstand und -maßstab	61
bb) Inkurs: Das „Extraordinary Challenge Committee“ – Kapitel 19 NAFTA	63
c) Bewertung	66
Zweites Kapitel: Die Auslegung von Rechtsnormen im Rahmen von GATT / WTO	70
I. Das GATT und das „Gerücht“ des self-contained regimes	70
II. Die Auslegung von Rechtsnormen im Rahmen der WTO	73
1. Begriffsbestimmung	73
2. Die Auslegung von Rechtsnormen nach dem DSU	74
a) Umfassender Anwendungsbereich	75
b) Verpflichtungsadressat	77
c) Auslegungsmaßstab	77
3. Exkurs: Auslegungsregeln für das GATT ’47?	81
4. Auslegung nach den völkerrechtlich anerkannten Auslegungsgrundsätzen	84
a) Textuelle Auslegung	86
aa) Sonderfall: dynamische Auslegung	87
bb) Sonderfall: besondere Begriffsbestimmung	91
b) Systematischer Zusammenhang	91
aa) Regelungszusammenhang im engeren Sinne	92
bb) Regelungszusammenhang im weiteren Sinne	93
c) Sinn und Zweck des Vertrages	94
aa) Feststellung des Sinnes und Zweckes in der Praxis	95
bb) Vom völkervertraglichen Vertrag zur objektiven Ordnung	96
d) Spätere Praxis und anwendbares Völkerrecht	99
aa) Authentische Interpretation	99
bb) Spätere Praxis in Bezug auf den Vertrag	100
cc) Anwendbares Völkerrecht	106
e) Ergänzende Auslegungsmittel	109
f) Auslegung mehrsprachiger Verträge	111
5. Anwendbarkeit formaler Auslegungsregeln?	112
a) Der Umkehrschluss	113
b) Das argumentum a maiore ad minus	117
c) In dubio contra proferentem	121
d) Das Effektivitätsprinzip	124
e) Das Gebot der völkerrechtskonformen Auslegung	128
f) Vorrang der speziellen gegenüber der allgemeinen Bestimmung	129
g) Vorrang der späteren gegenüber der früheren Bestimmung	132
h) Restriktive Auslegung von „Ausnahmevorschriften“	135
i) Zusammenfassung	139
6. Anwendbarkeit materialer Auslegungsregeln?	140
a) Regel der Auslegung in dubio pro mitius	140
b) Das Vorsorgeprinzip	142
c) Prinzipien-orientierter Auslegungsansatz?	145
d) Zusammenfassung	150
Drittes Kapitel: Art. XX lit. a) GATT als Konkretisierung des ordre public in der WTO	151
I. Zur Bedeutung des Art. XX GATT im internationalen Wirtschaftsrecht	151
1. Prioritätenwahl des Art. XX GATT – Diskriminierung vor Liberalisierung	152
2. Art. XX GATT als transzendierte Ausnahmevorschrift	154
a) Inkorporierung von Art. XX GATT	154
b) Art. XX GATT als „Vorbildnorm“	156
c) Zusammenfassung	157
II. Vorfragen der Auslegung von Art. XX GATT	158
1. Zum grundsätzlichen Anwendungsbereich des Art. XX GATT	159
a) Vertragsverletzung als Voraussetzung	159
b) Rechtfertigung als Rechtsfolge	161
c) Zusammenfassung	162
2. Struktur des Tatbestands des Art. XX GATT im Übrigen	162
a) Zweifache Prüfungsreihenfolge des Art. XX GATT	164
b) „Interlokalität“ der Rechtfertigungsgründe	169
c) „Nicht-wirtschaftlicher“ Charakter der Rechtfertigungsgründe	170
d) Zusammenfassung	172
3. Restriktive Auslegung von Art. XX GATT	173
4. Verteilung der Beweislast infolge des Ausnahmecharakters	173
a) Inkurs: Allgemeine Darlegungs- und Beweislastverteilung nach dem DSU	174
b) Darlegungs- und Beweislastverteilung im Rahmen des Art. XX GATT	177
c) Zusammenfassung	178
5. Bestehen zusätzlicher prozeduraler Erfordernisse	178
a) Existenz besonderer Notifikationspflichten?	179
b) Existenz eines Zustimmungserfordernisses?	181
c) Existenz bestimmter Zeitvorgaben?	182
d) Zusammenfassung	188
6. Exkurs: Exklusion der „process & production measures “?	188
a) Ursprung und Konzept	189
aa) Tatbestand der Verfahren „Restrictions on Imports of Tuna and Tuna Products“	190
(1) Inkurs: Regelungsgehalt des Art. III GATT	191
(2) Inkurs: Regelungsgehalt des Art. XI GATT	194
(3) Zusammenfassung	194
bb) Die Feststellungen der Panels „Restrictions on Imports of Tuna and Tuna Products“	195
b) Geltung unter dem GATT ’47?	199
c) Geltung unter dem GATT ’94?	201
d) Zusammenfassung: Keine Exklusion der PPMs im Rahmen des Art. XX GATT	205
III. Anwendungsfall des ordre public Vorbehalts – die „social clause“	206
1. Die „social clause“: Versuch einer Annäherung zwischen Elysium und Skandalon	209
a) Regelungsstruktur: positive oder negative „social clause“	209
b) Die Rolle von Mindeststandards im Rahmen der Havanna-Charter	210
c) Die Rolle von Mindeststandards im Rahmen der WTO	211
aa) Die Internationale Arbeitsorganisation (ILO)	211
bb) Wesentliche Rechte der Arbeitnehmer – core labor rights	212
cc) Teilaspekt der „social clause“: Verbot der Kinderarbeit	216
d) Zusammenfassung	218
2. Uni- und bilaterale Verbindung: Handel und die „social clause“ in der Vergangenheit	219
a) Das Mehrjahresschema allgemeiner Zollpräferenzen der EG	219
b) Das Mehrjahresschema allgemeiner Zollpräferenzen der USA	222
c) Section 301 des US-Handelsgesetzes von 1974	224
d) Weitere bi- und multilaterale Versuche einer Verbindung	225
e) Zusammenfassung	229
3. Bisherige Ansätze einer Internalisierung der „social clause“	229
a) Erhebung von Anti-Dumping-Zöllen	230
b) Erhebung von Ausgleichszöllen	233
c) Anwendung von Notstandsmaßnahmen: die „Escape“ oder „Safeguards Clause“	235
d) Zusammenfassung	237
4. Auslegung der Vorschrift des Art. XX lit. a) GATT	237
a) Section 307 des US-Handelsgesetzes von 1930	238
b) Auslegung des Wortlautes	240
c) Systematischer Zusammenhang	242
aa) Art. XIV GATS	245
bb) Art. 27 Abs. 2 TRIPS	247
cc) Ergebnis	249
d) Sinn und Zweck	249
aa) Dichotomie des Sinn und Zwecks des Art. XX GATT	250
bb) „Public morals“ als unbestimmter Rechtsbegriff	252
cc) Ermittlung des „Begriffkerns“	259
dd) Ermittlung des „Begriffshofs“	262
(1) Externe und interne Wertdiversifikation	263
(2) „Interlokalität“ des Rechtfertigungsgrundes	266
(3) „Interlokalität“ als Scheinproblem	266
ee) Zusammenfassung	268
e) Ergänzendes Mittel der Auslegung: travaux préparatiores	270
f) Zusammenfassung	275
5. Auslegung des Begriffes „necessary“ iSd. Art. XX lit. a) GATT	275
a) Bisherige Auslegung im Rahmen des Art. XX GATT	275
b) Auslegung im Rahmen des Art. XX lit. a) GATT	279
aa) Geeignetheit der Maßnahme	279
bb) Relative Erforderlichkeit der Maßnahme	281
cc) Absolute Erforderlichkeit der Maßnahme	282
c) Zusammenfassung	285
6. Auslegung der Rechtmäßigkeitsvoraussetzungen der Präambel des Art. XX GATT	285
a) Bisherige Interpretation	288
aa) „Arbitrary discrimination“	288
bb) „Unjustifiable discrimination“	290
cc) „Disguised restriction on international trade“	291
b) Auslegung im Rahmen von Art. XX lit. a) GATT	292
c) Zusammenfassung	294
Viertes Kapitel: Zusammenfassung der Ergebnisse	296
Anhang: Genesis des Art. XX GATT	306
Literaturverzeichnis	313
Verzeichnis der zitierten Normen	339
Verzeichnis der zitierten Berichte der Panels und des Appellate Body	346
Sachverzeichnis	352

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