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Holzwart, H. (2003). Der rechtliche Rahmen für die Verwaltung und Finanzierung der gemeinschaftlichen Strukturfonds am Beispiel des EFRE. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-51080-1
Holzwart, Holger. Der rechtliche Rahmen für die Verwaltung und Finanzierung der gemeinschaftlichen Strukturfonds am Beispiel des EFRE. Duncker & Humblot, 2003. Book. https://doi.org/10.3790/978-3-428-51080-1
Holzwart, H (2003): Der rechtliche Rahmen für die Verwaltung und Finanzierung der gemeinschaftlichen Strukturfonds am Beispiel des EFRE, Duncker & Humblot, [online] https://doi.org/10.3790/978-3-428-51080-1
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Der rechtliche Rahmen für die Verwaltung und Finanzierung der gemeinschaftlichen Strukturfonds am Beispiel des EFRE
Schriften zum Europäischen Recht, Vol. 96
(2003)
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Abstract
Die Strukturfonds bilden das wichtigste Förderinstrument der EU, um das Entwicklungsgefälle zwischen ihren Regionen abzubauen. Die Bedeutung der Strukturfonds ist mit Erweiterung und Vertiefung der EU ständig gestiegen und wird mit der Aufnahme von zehn neuen Mitgliedstaaten im Jahre 2004 weiter zunehmen.Derzeit beträgt der Anteil der Strukturfonds am EU-Haushalt ca. ein Drittel. Von den im Förderzeitraum 2000-2006 vorgesehenen 195 Milliarden Euro erhält Deutschland 25 Milliarden Euro, um damit insbesondere die fünf neuen Bundesländer zu unterstützen. Dies zeigt, dass die Strukturfonds nicht nur für die EU insgesamt und die weniger wohlhabenden Mitgliedstaaten, sondern auch für Deutschland wichtig sind. Der Autor untersucht erstmalig das neue Recht der Strukturfonds anhand von sechs zentralen Fragestellungen:Wie haben sich die Strukturfonds entwickelt, bzw. welche Lösungen haben sich dabei bewährt? Welche vertraglichen Grundlagen bestimmen ihre Tätigkeit? Welche Rechtsprinzipien sind dabei maßgeblich, bzw. wie werden sie umgesetzt? Wie wird die Abstimmung mit anderen Politikbereichen gewährleistet? Wie wird die rechtmäßige und wirtschaftliche Verwendung der Strukturfondsmittel kontrolliert und durchgesetzt? Welche Folgerungen sind für eine weitere Reform der Strukturfonds zu ziehen?
Table of Contents
| Section Title | Page | Action | Price |
|---|---|---|---|
| Vorwort | 5 | ||
| Inhaltsübersicht | 7 | ||
| Inhaltsverzeichnis | 9 | ||
| Abkürzungsverzeichnis | 18 | ||
| Einleitung | 23 | ||
| A. Die Entwicklung der gemeinschaftlichen Strukturpolitik | 25 | ||
| I. Die Entstehung der gemeinschaftlichen Regionalpolitik | 25 | ||
| 1. Die regionalpolitischen Ansätze der Gemeinschaft in der Gründungsphase | 25 | ||
| 2. Die Gründe für die Schaffung einer eigenständigen Regionalpolitik der Gemeinschaft | 27 | ||
| II. Der EFRE vor der Strukturfondsreform von 1988 | 30 | ||
| 1. Die VO 724/75 über die Errichtung des EFRE | 30 | ||
| a) Die Regelungen der VO 724/75 | 30 | ||
| b) Die erste Phase der Tätigkeit des EFRE | 33 | ||
| 2. Die ÄnderungsVOen 214/79 und 3325/80 | 36 | ||
| a) Die Neuregelungen der VOen 214/79 und 3325/80 | 36 | ||
| b) Die zweite Phase der Tätigkeit des EFRE | 38 | ||
| aa) Überblick | 38 | ||
| bb) Die Erfahrungen im Bereich der quotengebundenen Abteilung | 39 | ||
| cc) Die Erfahrungen im Bereich der quotenfreien Abteilung | 44 | ||
| 3. Die Neuordnung des EFRE durch die VO 1787/84 | 46 | ||
| a) Die Neuerungen der VO 1787/84 | 46 | ||
| b) Die dritte Phase der Tätigkeit des EFRE | 50 | ||
| aa) Überblick | 50 | ||
| bb) Die Erfahrungen mit dem neuen Rechtsrahmen des EFRE | 52 | ||
| III. Die primärrechtliche Verankerung der Politik des wirtschaftlichen und sozialen Zusammenhalts durch die Einheitliche Europäische Akte | 54 | ||
| IV. Die Zusammenführung der Strukturfonds durch die Strukturfondsreform 1988 | 56 | ||
| 1. Die Gesamtentwicklung der Strukturfonds bis zur Reform von 1988 | 56 | ||
| 2. Die Grundzüge der Strukturfondsreform 1988 | 60 | ||
| a) Die Struktur des rechtlichen und finanziellen Rahmens | 60 | ||
| b) Die Konzentration der Strukturfondsförderung | 61 | ||
| aa) Die sechs Ziele und ihre Zuordnung zu den Fonds | 61 | ||
| bb) Die Kriterien für die Auswahl der Fördergebiete | 63 | ||
| cc) Die Verteilung der Mittel auf Ziele, Mitgliedstaaten und Fonds | 65 | ||
| dd) Die Höhe der Gemeinschaftsbeteiligung | 67 | ||
| c) Die Ausgestaltung des Verfahrens der Strukturfondsförderung | 67 | ||
| aa) Koordinierung und Kohärenz | 67 | ||
| bb) Partnerschaft | 68 | ||
| cc) Das Programmplanungsverfahren | 69 | ||
| dd) Zusätzlichkeit | 71 | ||
| ee) Verwaltungs- und Kontrollverfahren für die Programmdurchführung | 72 | ||
| 3. Die Umsetzung der Strukturfondsreform | 75 | ||
| a) Die Umsetzung des Konzentrationsgrundsatzes | 75 | ||
| aa) Finanzielle Konzentration | 75 | ||
| bb) Inhaltliche Schwerpunkte | 77 | ||
| cc) Gemeinschaftsinitiativen | 78 | ||
| b) Die Umsetzung der weiteren Verfahrensprinzipien | 80 | ||
| V. Die Stärkung des wirtschaftlichen und sozialen Zusammenhalts durch den Vertrag von Maastricht | 83 | ||
| VI. Die Weiterentwicklung der Strukturfonds im Förderzeitraum 1994–1999 | 87 | ||
| 1. Die Ausgestaltung des Konzentrationsgrundsatzes | 87 | ||
| a) Verbesserung der Finanzausstattung und Stärkung der Ziel 1-Regionen | 87 | ||
| b) Zuordnung zu den Zielen und Fonds | 88 | ||
| c) Auswahl und Festlegung der Fördergebiete | 89 | ||
| d) Verteilung der Mittel auf die Mitgliedstaaten, Ziele und Fonds | 91 | ||
| 2. Neuerungen bei den Verwaltungsverfahren der Strukturfonds | 92 | ||
| 3. Die Tätigkeit der Strukturfonds im Förderzeitraum 1994–1999 und die Erfahrungen mit dem fortentwickelten Rechtsrahmen | 94 | ||
| a) Die Umsetzung des Konzentrationsgrundsatzes | 94 | ||
| aa) Finanzielle Abwicklung | 94 | ||
| bb) Inhaltliche Ausrichtung | 96 | ||
| cc) Wirkungen | 97 | ||
| dd) Gemeinschaftsinitiativen | 98 | ||
| b) Die Erfahrungen mit dem fortentwickelten Rechtsrahmen | 100 | ||
| aa) Die Erfahrungen mit den allgemeinen Grundsätzen | 100 | ||
| bb) Die Entwicklung der Verwaltungs- und Kontrollverfahren für die Programmdurchführung | 103 | ||
| VII. Die Neuerungen der Strukturfondsreform 1999 | 107 | ||
| 1. Die Reformüberlegungen im Zuge der Agenda 2000 | 107 | ||
| 2. Verstärkte Konzentration der Strukturfondsförderung | 109 | ||
| a) Finanzausstattung | 109 | ||
| b) Die neuen Ziele und Gemeinschaftsinitiativen im Überblick | 110 | ||
| c) Die Höhe der Gemeinschaftsbeteiligung | 113 | ||
| 3. Neuerungen bei den Verwaltungsverfahren der Strukturfonds | 113 | ||
| a) Neuerungen bei den Grundsätzen | 113 | ||
| b) Neuerungen in den Verwaltungs- und Kontrollverfahren für die Programmdurchführung | 115 | ||
| B. Grundlagen | 118 | ||
| I. Vertragliche Grundlagen | 118 | ||
| 1. Überblick über die vertraglichen Bestimmungen zu den Strukturfonds | 118 | ||
| 2. Strukturfonds und Kohäsionspolitik | 119 | ||
| a) Die kohäsionspolitischen Ziele des Vertrages | 119 | ||
| b) Die Aufgabenstellung der Strukturfonds und insbesondere des EFRE | 121 | ||
| c) Folgerungen für die Ausgestaltung des Sekundärrechts der Strukturfonds | 122 | ||
| 3. Kohäsionspolitik und andere Gemeinschaftspolitiken | 124 | ||
| a) Die Grundsätze für die Abstimmung mit anderen Gemeinschaftspolitiken | 124 | ||
| b) Das Verhältnis zur gemeinschaftlichen Wirtschafts- und Wettbewerbspolitik | 126 | ||
| c) Das Verhältnis zum Nachhaltigkeitsziel und zur Umweltpolitik | 128 | ||
| 4. Die vertraglichen Rechtsetzungs- und Haushaltsverfahren der Strukturfonds | 130 | ||
| a) Problemstellung | 130 | ||
| b) Die Kompetenzverteilung im Rechtsetzungs- und Haushaltsverfahren der Strukturfonds | 131 | ||
| aa) Die Kompetenzverteilung im Rechtsetzungsverfahren der Strukturfonds | 131 | ||
| bb) Die Kompetenzverteilung im Haushaltsverfahren der Strukturfonds | 133 | ||
| c) Rechtliche Bedeutung der Schlussfolgerungen des Europäischen Rates von Berlin | 134 | ||
| d) Rechtliche Bedeutung der interinstitutionellen Vereinbarung vom 6. 5. 1999 | 136 | ||
| e) Rechtliche Bedeutung der Vorgaben der StrukturfondsVO zur Finanzausstattung der Strukturfonds | 141 | ||
| f) Kohäsionspolitische Entscheidungsfähigkeit der Gemeinschaft | 142 | ||
| 5. Kohäsionspolitik und mitgliedstaatliche Regionalförderpolitik | 145 | ||
| 6. Die vertraglichen Vorgaben für die Zuständigkeitsverteilung zwischen Kommission und Mitgliedstaaten | 149 | ||
| II. Das sekundärrechtliche System der Strukturfonds | 151 | ||
| 1. Der rechtliche Rahmen und die allgemeinen Grundsätze der Strukturfonds im Überblick | 151 | ||
| 2. Die Verteilung der Aufgaben und Zuständigkeiten | 154 | ||
| a) Programmplanung | 154 | ||
| b) Durchführung | 156 | ||
| c) Kontrolle | 158 | ||
| C. Grundsätze | 160 | ||
| I. Konzentration | 160 | ||
| 1. Inhalt und Funktion | 160 | ||
| 2. Entwicklung | 161 | ||
| 3. Überblick über die rechtliche Ausgestaltung | 163 | ||
| 4. Die Ziele 1–3 | 164 | ||
| a) Inhalt der Ziele 1–3 und ihre Zuordnung zu den Strukturfonds | 164 | ||
| b) Die Festlegung der Fördergebiete | 165 | ||
| aa) Der Regionenbegriff der VO 1260/99 | 165 | ||
| bb) Die Festlegung der Ziel 1–Gebiete | 167 | ||
| cc) Die Festlegung der Ziel 2–Gebiete | 168 | ||
| dd) Rechtsschutz | 172 | ||
| c) Die Verteilung der Mittel | 172 | ||
| aa) Verfahren und Inhalt der Entscheidungen über die Mittelverteilung | 172 | ||
| bb) Rechtliche Bedeutung der Entscheidungen über die Mittelverteilung | 174 | ||
| cc) Verteilung der Mittel auf die Fonds | 176 | ||
| d) Inhaltliche Ausrichtung | 176 | ||
| 5. Die Gemeinschaftsinitiativen | 177 | ||
| a) Überblick | 177 | ||
| b) Die Verteilung der Mittel auf die Mitgliedstaaten | 177 | ||
| c) Rechtliche Qualifizierung der Leitlinien für die Gemeinschaftsinitiativen | 178 | ||
| d) Die aus dem EFRE finanzierten Gemeinschaftsinitiativen | 182 | ||
| aa) INTERREG III | 182 | ||
| bb) URBAN II | 184 | ||
| 6. Die Rolle des EFRE | 185 | ||
| 7. Bewertung | 186 | ||
| II. Kofinanzierung | 187 | ||
| 1. Inhalt und Funktion | 187 | ||
| 2. Entwicklung | 189 | ||
| 3. Vereinbarkeit mit dem Primärrecht | 189 | ||
| 4. Rechtliche Ausgestaltung | 192 | ||
| a) Kriterien für die Festlegung | 192 | ||
| b) Berücksichtigung von Einnahmen | 193 | ||
| c) Zuständigkeiten für die Festlegung | 195 | ||
| 5. Bewertung | 196 | ||
| III. Programmplanung | 197 | ||
| 1. Inhalt und Funktion | 197 | ||
| 2. Entwicklung | 198 | ||
| 3. Rechtliche Ausgestaltung | 200 | ||
| a) Überblick | 200 | ||
| b) Das Standardverfahren | 201 | ||
| aa) Die Leitlinien für die Programmplanung 2000–2006 | 201 | ||
| bb) Die Entwicklungspläne | 202 | ||
| cc) Das Gemeinschaftliche Förderkonzept (GFK) | 204 | ||
| dd) Die operationellen Programme | 205 | ||
| ee) Rechtliche Qualifizierung | 206 | ||
| ff) Rechtsschutz | 209 | ||
| gg) Die Ergänzung zur Programmplanung | 211 | ||
| c) Das vereinfachte Verfahren | 213 | ||
| d) Das Programmplanungsverfahren der Gemeinschaftsinitiativen | 213 | ||
| e) Großprojekte und Globalzuschüsse | 214 | ||
| f) Innovative Maßnahmen und Maßnahmen der technischen Hilfe | 216 | ||
| 4. Bewertung | 216 | ||
| IV. Partnerschaft | 218 | ||
| 1. Inhalt und Funktion | 218 | ||
| 2. Entwicklung | 219 | ||
| 3. Rechtliche Ausgestaltung | 220 | ||
| 4. Bewertung | 223 | ||
| V. Zusätzlichkeit | 225 | ||
| 1. Inhalt und Funktion | 225 | ||
| 2. Entwicklung | 225 | ||
| 3. Rechtliche Ausgestaltung | 226 | ||
| a) Die Kriterien für die Überprüfung | 226 | ||
| b) Die Kontrollen der Zusätzlichkeit | 229 | ||
| c) Die Durchsetzung der Zusätzlichkeit | 231 | ||
| 4. Bewertung | 233 | ||
| D. Strukturfonds und andere Gemeinschaftspolitiken | 235 | ||
| I. Grundlagen | 235 | ||
| II. Strukturfonds und staatliche Beihilfen | 239 | ||
| 1. Notwendigkeit der Abstimmung | 239 | ||
| 2. Anwendungsbereich des Beihilfenrechts und Verfahren | 242 | ||
| 3. Der Begriff der staatlichen Beihilfe | 245 | ||
| 4. Die Regionalbeihilfenleitlinien | 248 | ||
| a) Funktion und Anwendungsbereich | 248 | ||
| b) Auswahl der Regionalbeihilfengebiete | 249 | ||
| aa) Primärrechtliche Vorgaben | 249 | ||
| bb) Regionalbeihilfengebiete gem. Art. 87 Abs. 3 a) EGV | 250 | ||
| cc) Regionalbeihilfengebiete gem. Art. 87 Abs. 3 c) EGV | 251 | ||
| c) Genehmigungsvoraussetzungen | 255 | ||
| 5. Der multisektorale Regionalbeihilfenrahmen | 257 | ||
| 6. Bewertung | 259 | ||
| III. Strukturfonds und Vergabe öffentlicher Aufträge | 260 | ||
| 1. Notwendigkeit der Abstimmung | 260 | ||
| 2. Der Rechtsrahmen des gemeinschaftlichen Vergaberechts | 261 | ||
| a) Vertraglicher Rahmen | 261 | ||
| b) Grundprinzipien der Vergabeverfahren | 264 | ||
| 3. Verfolgung „vergabefremder“ Zwecke | 268 | ||
| 4. Bewertung | 271 | ||
| IV. Strukturfonds und Umweltschutz | 271 | ||
| E. Verwaltungs- und Kontrollverfahren | 278 | ||
| I. Grundlagen | 278 | ||
| II. Verfahren der finanziellen Abwicklung | 284 | ||
| 1. Mittelbindung | 284 | ||
| 2. Zahlungsverfahren | 286 | ||
| 3. Bewertung | 288 | ||
| III. Finanzkontrolle | 289 | ||
| 1. System der Finanzkontrolle | 289 | ||
| a) Finanzkontrollpflichten der Mitgliedstaaten | 289 | ||
| aa) Prüfverfahren für die Bewilligung der Fondsmittel | 290 | ||
| bb) Prüfpfad | 291 | ||
| cc) Kontrollen vor Ort | 291 | ||
| dd) Ergänzende Kontrollen | 293 | ||
| b) Kontrollbefugnisse der Kommission | 293 | ||
| c) Zusammenarbeit | 294 | ||
| 2. Finanzkorrekturen | 295 | ||
| a) Finanzkorrekturen durch die Mitgliedstaaten | 295 | ||
| aa) Begriff und Rechtsfolgen | 295 | ||
| bb) Der Tatbestand der Unregelmäßigkeit | 296 | ||
| cc) Festsetzung der mitgliedstaatlichen Finanzkorrektur | 300 | ||
| dd) Rechtsschutz | 302 | ||
| b) Anlastungen durch die Kommission | 302 | ||
| aa) Begriff und Rechtsfolgen | 302 | ||
| bb) Pflichtwidriges Verhalten des Mitgliedstaates | 304 | ||
| cc) Festsetzung der Anlastung | 305 | ||
| dd) Rechtsschutz | 308 | ||
| 3. Bewertung | 309 | ||
| IV. Begleitung und Bewertung | 310 | ||
| 1. Grundbegriffe und Methodik | 310 | ||
| 2. Begleitung | 312 | ||
| 3. Halbzeit- und Ex-post-Bewertung | 313 | ||
| 4. Leistungsgebundene Reserve | 315 | ||
| 5. Bewertung | 316 | ||
| F. Zusammenfassung und Schlussfolgerungen | 318 | ||
| I. Entwicklung | 318 | ||
| 1. Die Entwicklung bis zur Strukturfondsreform 1988 | 318 | ||
| 2. Die Strukturfondsreform 1988 und nachfolgende Entwicklungen | 320 | ||
| II. Grundlagen | 325 | ||
| 1. Vertragliche Grundlagen | 325 | ||
| a) Überblick über die vertraglichen Bestimmungen zu den Strukturfonds | 325 | ||
| b) Strukturfonds und Kohäsionspolitik | 325 | ||
| c) Strukturfonds und andere Gemeinschaftspolitiken | 326 | ||
| d) Die vertraglichen Rechtsetzungs- und Haushaltsverfahren der Strukturfonds | 326 | ||
| e) Kohäsionspolitik und mitgliedstaatliche Regionalförderpolitik | 328 | ||
| f) Vertragliche Vorgaben für die Zuständigkeitsverteilung zwischen Kommission und Mitgliedstaaten | 328 | ||
| 2. Das sekundärrechtliche System der Strukturfonds | 329 | ||
| III. Grundsätze | 330 | ||
| 1. Konzentration | 330 | ||
| 2. Kofinanzierung | 332 | ||
| 3. Programmplanung | 333 | ||
| 4. Partnerschaft | 334 | ||
| 5. Zusätzlichkeit | 335 | ||
| IV. Strukturfonds und andere Gemeinschaftspolitiken | 335 | ||
| 1. Grundlagen | 335 | ||
| 2. Strukturfonds und staatliche Beihilfen | 336 | ||
| 3. Strukturfonds und Vergabe öffentlicher Aufträge | 339 | ||
| 4. Strukturfonds und Umweltschutz | 340 | ||
| V. Verwaltungs- und Kontrollsystem | 341 | ||
| VI. Schlussfolgerungen für die Reform der Strukturfonds | 343 | ||
| Schriftums- und Dokumentenverzeichnis | 352 | ||
| Verzeichnis der Rechtsakte | 370 | ||
| Sachwortverzeichnis | 380 |