Das Allgemeine Übereinkommen über den Handel mit Dienstleistungen (GATS)

Matthias Koehler

doi:10.3790/978-3-428-49264-0

Das Allgemeine Übereinkommen über den Handel mit Dienstleistungen (GATS)

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Koehler, M. (1999). Das Allgemeine Übereinkommen über den Handel mit Dienstleistungen (GATS). Rahmenregelung zur Liberalisierung des internationalen Dienstleistungsverkehrs unter besonderer Berücksichtigung des grenzüberschreitenden Personenverkehrs von Dienstleistungsanbietern. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-49264-0

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Das Allgemeine Übereinkommen über den Handel mit Dienstleistungen (GATS)

Rahmenregelung zur Liberalisierung des internationalen Dienstleistungsverkehrs unter besonderer Berücksichtigung des grenzüberschreitenden Personenverkehrs von Dienstleistungsanbietern

Koehler, Matthias

Schriften zum Internationalen Recht, Vol. 106

(1999)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-49264-0
978-3-428-09264-2 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-49264-0
Edition: 1
Language: German
Pages: 257
Collections: NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Public international law

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Institution: € 120.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 79.90 (incl. local VAT if applicable)

Abstract

Zum ersten Mal in der Geschichte der internationalen Wirtschaftsbeziehungen erlangt mit dem am 01.01.1995 in Kraft getretenen GATS eine völkerrechtlich verbindliche und institutionell eingefaßte Rahmenregelung für den gesamten weltweiten Dienstleistungsverkehr Geltung. Im globalen Dienstleistungshandel, der mittlerweile mehr als 21 Prozent aller weltweit durchgeführten Transaktionen ausmacht, tritt nun das GATS unter dem Dach der Welthandelsorganisation (WTO) an die Seite des nur für den Warenhandel geltenden GATT.

In der Untersuchung werden unter vergleichender Bezugnahme auf das GATT die normativen Grundlagen analysiert, die durch das GATS zur Einleitung des progressiven Liberalisierungsprozesses im grenzüberschreitenden Dienstleistungsaustausch geschaffen werden. Darüber hinaus wird das zwischen Industriestaaten und Entwicklungsländern umstrittene Thema der Arbeitskräftemobilität im Dienstleistungshandel systematisch abgehandelt.

Section Title	Page	Action	Price
Danksagung	5
Inhaltsübersicht	7
Inhaltsverzeichnis	9
Abkürzungsverzeichnis	18
Einleitung	21
I. Thema und Ziel der Untersuchung	21
II. Gang der Darstellung	23
III. Herkunft der verwendeten Forschungsmaterialien	25
A. Grundlagen und Bedeutung des Dienstleistungshandels	27
I. Der Begriff des internationalen Dienstleistungshandels	27
1. Die Definition der Dienstleistung in Abgrenzung zur Ware	28
a) Das Konzept des Tertiärsektors	28
b) Das Kriterium der Nichtstofflichkeit der Dienstleistungen	30
aa) Die Unberührbarkeit der Dienstleistungen	31
bb) Die Unsichtbarkeit der Dienstleistungen	32
cc) Fehlende Lager- und Transportfähigkeit von Dienstleistungen	33
c) Abgrenzung im Wege der Enumeration	33
d) Die Unterscheidung von volkswirtschaftlichem und völkervertraglichem Dienstleistungsbegriff	35
2. Die Definition des internationalen Handels mit Dienstleistungen	36
a) Direkte international handelbare Dienstleistungen	38
b) Dienstleistungen in Verbindung mit der internationalen Wanderung der Anbieter	39
aa) Der temporäre Auslandsaufenthalt der Anbieter	39
bb) Die permanente Niederlassung der Anbieter im Empfängerland	40
c) Dienstleistungen in Verbindung mit der internationalen Wanderung der Nachfrager	42
d) Dienstleistungen in Verbindung mit der internationalen Wanderung von Anbieter und Nachfrager	42
e) Zusammenfassung	43
II. Handelshemmnisse im internationalen Dienstleistungshandel	43
1. Der Begriff der Handelshemmnisse	43
2. Die verschiedenen Formen von Handelshemmnissen	44
a) Sektorübergreifende und sektorspezifische Handelshemmnisse	45
b) Handelshemmnisse in bezug auf die jeweilige Erbringungsform	45
c) Marktzugangs- und Ausübungsbeschränkungen	46
3. Die Motive für die Schaffung von Handelshemmnissen im Dienstleistungssektor	47
a) Ordre public-Erwägungen	48
b) Wirtschaftlicher Protektionismus	49
III. Bedeutung und Umfang des Dienstleistungshandels	49
B. Der rechtsgeschichtliche Hintergrund des GATS	53
I. Völkerrechtliche Verträge vor Abschluß des GATS	53
1. Die Neuordnung der Weltwirtschaft nach dem II. Weltkrieg	53
a) Die gescheiterte Charta von Havanna	54
b) Das Allgemeine Zoll- und Handelsabkommen (GATT)	55
2. Die Liberalisierungskodizes der Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung (OECD)	57
3. Die völkerrechtlichen Verträge zur Gründung regionaler Wirtschaftszusammenschlüsse: Freihandelszone, Zollunion und Wirtschaftsgemeinschaft	60
4. Bilaterale Handelsverträge	63
5. Völkerrechtliche Regelungen in einzelnen Dienstleistungssektoren	63
6. Zusammenfassung	64
II. Die Verhandlungen über das GATS	65
1. Die von den USA entfachte Diskussion über den Dienstleistungshandel	65
a) Die US-Initiative von 1982	66
b) Die nationalen Untersuchungen des Dienstleistungshandels	67
c) Weitere Bemühungen im Rahmen des GATT (1983–1985)	68
2. Die Eröffnung der Uruguay-Runde 1986	69
a) Der Streit über die Einbeziehung des Dienstleistungshandels in den GATT-Verhandlungsrahmen	69
b) Der Nord-Süd-Interessengegensatz	70
c) Die Erklärung von Punta del Este: das Verhandlungsmandat als Kompromiß	72
3. Der Verlauf der Verhandlungen	75
a) Konzeptionelle Klärungen (Oktober 1986 – April 1989)	75
b) Sektorspezifische Verhandlungen und vorläufige Vertragsentwürfe (April 1989 – Dezember 1990)	76
c) Rahmenregelung, Anfangsverpflichtungen und sektorale Annexe (Januar 1991 – April 1994)	79
aa) Die Erarbeitung der Rahmenregelung (Dunkel Draft)	80
bb) Die Verhandlungen über die Anfangsverpflichtungen	82
cc) Der Streit über die sektoralen Vertragsanhänge	83
C. Das GATS als Rahmenregelung des Dienstleistungshandels	85
I. Die Grundstruktur des Übereinkommens	86
1. Die drei Bestandteile des GATS: Rahmenregelung, Listen, Anhänge	86
2. Der Aufbau der Rahmenregelung	87
II. Der sachliche Geltungsbereich des GATS	89
1. Der Begriff der Dienstleistung	89
a) Die fehlende Legaldefinition	90
b) Der Grundsatz der universellen Geltung in allen Dienstleistungssektoren	90
c) Der Ausschluß der in Ausübung hoheitlicher Gewalt erbrachten Dienstleistungen	91
2. Der Begriff des Handels mit Dienstleistungen	92
a) Die vom GATS erfaßten Formen der Dienstleistungserbringung	92
aa) Direkte international handelbare Dienstleistungen (Art. I Abs. 2 a GATS)	92
bb) Dienstleistungen in Verbindung mit der internationalen Wanderung der Dienstleistungsnutzer (Art. I Abs. 2 b GATS)	93
cc) Dienstleistungen in Verbindung mit der internationalen Wanderung der Dienstleistungserbringer (Art. I Abs. 2 c und d GATS)	93
(1) Erbringung mittels kommerzieller Präsenz (Art. I Abs. 2 c GATS)	93
(2) Erbringung mittels Präsenz natürlicher Personen (Art. I Abs. 2 d GATS)	94
dd) Zusammenfassung	95
b) Die Beteiligten des Dienstleistungshandels	96
aa) Die natürliche Person als Erbringer oder Nutzer einer Dienstleistung	96
bb) Die juristische Person als Erbringer oder Nutzer einer Dienstleistung	98
3. Der Begriff der Maßnahme	99
a) Das staatliche Handeln als Handelshindernis	99
b) Maßnahmen aller staatlichen Stellen	100
c) Maßnahmen hinsichtlich aller Erbringungsformen	100
4. Zusammenfassung	101
III. Die allgemeinen Pflichten und Disziplinen	101
1. Die Verpflichtung zur Meistbegünstigung (Art. II GATS)	102
a) Der Grundsatz	103
aa) Anwendungsbereich	103
bb) Gleichbehandlungsmaßstab	104
cc) Sofortige Meistbegünstigung	105
dd) Bedingungslose Meistbegünstigung	105
(1) Das Problem der bedingungslosen Meistbegünstigung	106
(2) Art. II Abs. 2 GATS in Verbindung mit dem „Anhang zu Ausnahmen von Artikel II“	106
(3) Bewertung	108
b) Die horizontalen Meistbegünstigungsausnahmen	109
2. Die Verpflichtung zur Transparenz (Art. III und Art. IIIbis GATS)	110
a) Der Grundsatz	110
b) Erweiterte Notifikations- und Informationsmöglichkeiten	111
c) Bewertung	111
3. Anerkennung ausländischer Qualifikationen (Art. VII GATS)	112
a) Verhandlungspflicht	112
b) Zusätzliche Transparenzverpflichtung	113
c) Bewertung	113
4. Die allgemeinen Ausnahmen (Art. XIV und Art. XIVbis GATS)	113
a) Bedeutung der Ausnahmeregelungen	113
b) Die allgemeinen Ausnahmetatbestände	114
c) Die Ausnahmen zur Wahrung der Sicherheit	115
5. Zusammenfassung	115
IV. Die spezifischen Verpflichtungen	116
1. Das Liberalisierungskonzept des GATS: die sektorspezifische Marktöffnung	116
a) Die Alternative zwischen sektorübergreifender und sektorspezifischer Marktöffnung	116
b) Die Marktöffnung in Hinsicht auf Marktzugang und Inländerbehandlung	118
c) Die Konsolidierung von Konzessionslisten in Hinsicht auf die vier Erbringungsformen	119
aa) Die sog. Listen der spezifischen Verpflichtungen	119
bb) Das System der Positivlisten mit Vorbehalten hinsichtlich einzelner Erbringungsformen	120
cc) Zur Terminologie der Listen der spezifischen Verpflichtungen	121
d) Das Liberalisierungsprogramm des GATS: sukzessive Verhandlungsrunden auf der Grundlage der Reziprozität	122
2. Die spezifischen Verpflichtungen im einzelnen	123
a) Der Marktzugang (Art. XVI GATS)	124
aa) Der Begriff des Marktzugangs	124
bb) Die Schaffung eines Mindeststandards als Grundlage des weiteren Liberalisierungsprozesses	125
cc) Die Vorbehalte hinsichtlich des Marktzugangs (Art. XVI Abs. 2 GATS)	126
(1) Verschiedene Formen quantitativer Beschränkungen	126
(2) Beschränkungen der rechtlichen Unternehmensformen und der Beteiligung ausländischen Kapitals	127
(3) Die notwendige Einbeziehung der „Maßnahmen gleicher Wirkung“	127
b) Die Inländerbehandlung (Art. XVII GATS)	128
aa) Gleichbehandlung ausländischer und inländischer Dienstleistungen	128
bb) De facto-Gleichbehandlung statt de jure-Gleichbehandlung	129
cc) Das Verhältnis von Inländerbehandlung und Marktzugang	130
c) Die zusätzlichen Verpflichtungen (Art. XVIII GATS)	131
3. Rechtswirkungen und Bedeutung der spezifischen Verpflichtungen nach der Maßgabe des Teil II des GATS	132
a) Die Anwendung innerstaatlicher Regelungen in den liberalisierten Dienstleistungssektoren (Art. VI GATS)	133
b) Die Liberalisierung des Zahlungsverkehrs in den liberalisierten Dienstleistungssektoren (Art. XI GATS)	134
c) Die besonderen Ausnahmetatbestände in den liberalisierten Dienstleistungssektoren	135
aa) Notstandsmaßnahmen (Art. X GATS)	136
bb) Beschränkungen zum Schutz der Zahlungsbilanz (Art. XII GATS)	137
d) Die zunehmende Beteiligung der Entwicklungsländer (Art. IV GATS)	138
aa) Der Begriff der Entwicklungsländer	138
bb) Berücksichtigung der Entwicklungsinteressen und Non-Reziprozität	139
cc) Bewertung	141
4. Zusammenfassung	142
V. Die institutionellen Aspekte des GATS	142
1. Die Einbindung des GATS in das institutionelle Gefüge der WTO	143
a) Das GATS als integraler Bestandteil des WTO-Übereinkommens	143
b) Das GATS als Zuständigkeitsbereich der WTO-Organe	144
c) Auslegung, Ausnahmegenehmigungen und Änderungen der GATS-Normen und -Verpflichtungen durch die WTO-Organe	145
2. Die Streitbeilegungsordnung der WTO als Teil des GATS	147
a) Das Streitbeilegungsorgan und die vorgesehenen Verfahrensarten im Überblick	148
b) Das Panel-Verfahren als Kernstück der Streitbeilegungsordnung	149
c) Die Bedeutung der Streitbeilegungsordnung für das GATS	152
3. Der Handelspolitische Überwachungsmechanismus und seine Bedeutung für das GATS	154
4. Zusammenfassung	155
VI. Zusammenfassende Betrachtung und Ausblick	156
D. Der grenzüberschreitende Personenverkehr im Rahmen des GATS	160
I. Der Untersuchungsgegenstand	160
1. Ein „ausufernder“ Untersuchungsgegenstand?	161
2. Die Eingrenzbarkeit des Untersuchungsgegenstandes	162
a) Der besondere Anhang zum grenzüberschreitenden Verkehr natürlicher Personen	162
b) Der grenzüberschreitende Personenverkehr als Teil der „Horizontalen Verpflichtungen“ innerhalb der Listen der spezifischen Verpflichtungen	163
c) Systematische Untersuchung der Listen hinsichtlich von spezifischen Verpflichtungen bezüglich bestimmter Kategorien von natürlichen Personen	165
3. Der weitere Gang der Untersuchung	166
II. Die völkerrechtlichen Grundlagen	167
1. Das Fremdenrecht als Regelungsgegenstand im Bereich der Gebietshoheit der Staaten	167
a) Der Begriff des Fremdenrechts	167
b) Die Regelung der Rechtsstellung von Ausländern als Ausfluß der Gebietshoheit	168
aa) Gebietshoheit und territoriale Souveränität	168
bb) Gebietshoheit und Personalhoheit	169
2. Der völkerrechtliche Mindeststandard bezüglich der Rechtsstellung von Fremden	170
a) Der Begriff des völkerrechtlichen Mindeststandards	170
b) Der Mindeststandard bezüglich Einreise und Ausweisung von Fremden	171
c) Der Mindeststandard bezüglich des Aufenthaltes von Fremden in dem staatlichen Hoheitsgebiet	172
3. Das Völkervertragsrecht mit Bezug zum grenzüberschreitenden Personenverkehr von Dienstleistungsanbietern	173
a) Übereinkommen mit weltweiter Verbreitungstendenz	174
b) Verträge zur regionalen Wirtschaftsintegration	175
aa) Wirtschaftsgemeinschaft der Westafrikanischen Staaten (ECOWAS)	176
bb) Gemeinsamer Nordischer Arbeitsmarkt	176
cc) Nordamerikanische Freihandelszone (NAFTA)	177
dd) Die Europäischen Gemeinschaften	178
c) Bilaterale Abkommen	180
III. Konfliktreicher Gegenstand der GATS-Verhandlungen	181
1. Die Einigung über die Einbeziehung des Personenverkehrs in den GATS-Rahmen	183
2. Der Interessengegensatz zwischen Industriestaaten und Entwicklungsländern	184
a) Der GATS-Entwurf der USA vom Oktober 1989	185
b) Der Entwurf eines GATS-Anhangs von acht Entwicklungsländern vom Juni 1990	186
c) Der Entwurf eines GATS-Anhangs vom Vorsitzenden der GNS vom Dezember 1990	188
3. Der Abschluß der GATS-Verhandlungen und die Zusatzverhandlungen zum grenzüberschreitenden Personenverkehr	189
a) Die Einigung über den Vertragsanhang zum Personenverkehr	190
b) Der Konflikt um die Anfangsverpflichtungen zum Personenverkehr	191
c) Die Zusatzverhandlungen zum Personenverkehr nach Abschluß der Uruguay-Runde	192
IV. Der Vertragsanhang zum Personenverkehr	194
1. Die Systematik des Anwendungsbereichs des GATS zum grenzüberschreitenden Personenverkehr (Abs. 1)	195
a) Die natürliche Person als Dienstleistungserbringer	195
b) Die natürliche Person als Beschäftigte eines Dienstleistungserbringers	196
aa) 1. Fallgruppe: Beschäftigung einer ausländischen Arbeitskraft durch einen inländischen Dienstleistungserbringer	196
bb) 2. Fallgruppe: Beschäftigung einer ausländischen Arbeitskraft durch einen grenzüberschreitend tätigen ausländischen Dienstleistungserbringer ohne Auslandsniederlassung	197
cc) 3. Fallgruppe: Beschäftigung einer ausländischen Arbeitskraft durch einen grenzüberschreitend tätigen ausländischen Dienstleistungserbringer mit Auslandsniederlassung	197
c) Zusammenfassung	198
2. Der Ausschluß bestimmter staatlicher Maßnahmen aus dem Liberalisierungsrahmen des GATS (Abs. 2)	199
a) Maßnahmen bezüglich des Zugangs zum Beschäftigungsmarkt	199
b) Maßnahmen bezüglich Staatsangehörigkeit und Daueraufenthalt	200
c) Maßnahmen bezüglich Dauerbeschäftigung	201
3. Zur Reichweite der spezifischen Verpflichtungen bezüglich des grenzüberschreitenden Personenverkehrs (Abs. 3)	201
a) Ergänzende Regelung zu den Teilen III und IV des GATS	201
b) Verhandlungen bezüglich aller Kategorien von natürlichen Personen	202
c) Keine Begründung subjektiver Rechte Einzelner durch spezifische Verpflichtungen	203
4. Das Verbot der nachteilhaften Anwendung innerstaatlicher Einreise- und Aufenthaltsbestimmungen (Abs. 4)	207
5. Zusammenfassung	208
V. Die Verpflichtungen nach Abschluß der Uruguay-Runde	209
1. Die Besonderheiten der spezifischen Verpflichtungen zum grenzüberschreitenden Personenverkehr gegenüber den Vorgaben des GATS	211
a) Die Systematik der Verpflichtungslisten bezüglich des Personenverkehrs	211
b) Die einheitliche Eintragung der spezifischen Verpflichtungen bezüglich Marktzugang und Inländerbehandlung	212
c) Zur Terminologie der Verpflichtungslisten zum grenzüberschreitenden Personenverkehr	214
2. Systematische Erfassung der spezifischen Verpflichtungen zum grenzüberschreitenden Personenverkehr	216
a) Identifikation bestimmter Kategorien von natürlichen Personen anhand allgemeiner Kriterien	216
b) Die einzelnen Kategorien	217
aa) Die Geschäftsreisenden („business visitors“)	218
bb) Aufenthalt natürlicher Personen zum Aufbau von Auslandsniederlassungen	219
cc) Die innerbetrieblich versetzten Beschäftigten von Auslandsniederlassungen („intra-corporate transferees“)	221
dd) Die Spezialisten	224
ee) Die sog. „Dreimonatspersonen“ („contractual service suppliers“)	226
c) Vergleichender Überblick über die Verpflichtungen der Industriestaaten und der Entwicklungsländer	228
3. Abschließende Auswertung der spezifischen Verpflichtungen zum grenzüberschreitenden Personenverkehr	230
a) Beschränkung der Verpflichtungen auf Beschäftigte von Dienstleistungsunternehmen	230
b) Schwerpunkt der Verpflichtungen auf Zulassung des grenzüberschreitenden Personenverkehrs im Zusammenhang mit Auslandsniederlassung	231
c) Beschränkung der Verpflichtungen auf hierarchisch übergeordnetes bzw. hochqualifiziertes Dienstleistungspersonal	233
d) Zusammenfassung	234
VI. Zusammenfassende Betrachtung und Ausblick	234
Anhang	238
Literaturverzeichnis	239
Sachregister	252

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