Rechte und Pflichten ausländischer Insolvenzverwalter im internationalen Insolvenzrecht

Walter Ahrens

doi:10.3790/978-3-428-50029-1

Rechte und Pflichten ausländischer Insolvenzverwalter im internationalen Insolvenzrecht

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Ahrens, W. (2002). Rechte und Pflichten ausländischer Insolvenzverwalter im internationalen Insolvenzrecht. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-50029-1

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Rechte und Pflichten ausländischer Insolvenzverwalter im internationalen Insolvenzrecht

Ahrens, Walter

Schriften zum Prozessrecht, Vol. 170

(2002)

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Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-50029-1
978-3-428-10029-3 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-50029-1
Edition: 1
Language: German
Pages: 342
Collections: NBE WISO
NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Private international law & conflict of laws

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Institution: € 150.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 99.90 (incl. local VAT if applicable)

Abstract

Anliegen des Verfassers ist es, auf der Basis ausgewählter ausländischer Rechtsordnungen zur Konkretisierung der Rechtsstellung ausländischer Insolvenzverwalter in Deutschland und zu einem praktikablen Ausgleich zwischen ausländischem Insolvenzrecht und den Schutzbedürfnissen des inländischen Rechtsverkehrs beizutragen. Nachdem das Internationale Insolvenzrecht jahrzehntelang ein Schattendasein geführt hat, ist es inzwischen aufgrund der zunehmenden Internationalisierung der Wirtschaftsbeziehungen innerhalb der Europäischen Union und darüber hinaus wieder ein Rechtsgebiet geworden, das sich ausgesprochen fortschrittlich entwickelt.

Internationalinsolvenzrechtliche Entscheidungen lassen sich zwei Kategorien zuordnen, den inländischen Insolvenzverfahren mit Auslandsberührungen und ausländischen Insolvenzverfahren mit Inlandsberührungen. In der bisherigen Entscheidungspraxis dominieren Sachverhalte der zweiten Fallgruppe. Der Autor untersucht im Hauptteil seiner Arbeit die Rechtsstellung ausländischer Verwalter in inländischen Parallelverfahren sowie die Rechte und Pflichten ausländischer Insolvenzverwalter im inländischen Rechtsverkehr. Grundlage hierzu bildet das autonome deutsche Internationale Insolvenzrecht einschließlich des Internationalen Konkurs- und Gesamtvollstreckungsrechts.

Im Schlußteil befaßt sich Walter Ahrens mit der Rechtsstellung ausländischer Insolvenzverwalter nach dem Europäischen Übereinkommen über bestimmte internationale Aspekte des Konkurses vom 5. Juli 1990 (Instanbuler Übereinkommen, IstanbÜ) und dem Übereinkommen über Insolvenzverfahren der Europäischen Union vom 23. November 1995 (EuIÜ).

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	7
Inhaltsverzeichnis	11
Abkürzungsverzeichnis	23
Einleitung	27
A. Insolvenzverwalter in ausländischen Rechtsordnungen	31
I. Insolvenzverwalter im schweizerischen Recht	31
1. Konkursverfahren: Konkursamt, Konkursverwaltung	31
2. Nachlaßverfahren: provisorischer Sachwalter, Sachwalter, Liquidatoren	36
II. Insolvenzverwalter im französischen Recht – Redressement et liquidation judiciaires des entreprises	39
1. Redressement judiciaire: l’administrateur, le représentant des créanciers, le commissaire à l’exécution du plan	40
2. Liquidation judiciaire: le liquidateur	46
III. Insolvenzverwalter im englischen Recht	48
1. Gesellschaftsinsolvenzverfahren	49
a) Winding up	49
aa) Winding up by the court: provisional liquidator, official receiver, liquidator, special manager	49
bb) Creditors’ voluntary winding up: liquidator, special manager	55
b) Administration: administrator	55
c) Company voluntary arrangements: nominee, supervisor	57
2. Insolvenzverfahren über das Vermögen natürlicher Personen	59
a) Bankruptcy: interim receiver, official receiver, trustee, special manager	59
b) Individual voluntary arrangements: nominee, supervisor	63
B. Die Rechtsstellung ausländischer Insolvenzverwalter im Inland nach autonomem Recht	64
I. Begriff des Insolvenzverwalters	64
II. Anerkennung ausländischer insolvenzrechtlicher Entscheidungen	66
1. Anerkennung im Internationalen Insolvenzrecht	66
2. Anerkennung verfahrenseröffnender Entscheidungen	69
a) Verfahrenseröffnende Entscheidungen	69
b) Anerkennungsvoraussetzungen	70
aa) Insolvenzverfahren	71
(1) Begriff	71
(2) Einzelne Begriffsmerkmale	74
(a) Eröffnung wegen Insolvenz	74
(b) Staatliche Kontrolle	74
(c) Grundsatz der Erfassung des gesamten Schuldnervermögens	75
(d) Ziel der prinzipiell gleichmäßigen Gläubigerbefriedigung	77
bb) Wirksamkeit im Verfahrensstaat	79
cc) Gerichtsbarkeit	80
dd) Internationale Zuständigkeit	81
(1) Anknüpfungsmomente	81
(a) KO	81
(b) GesO	82
(c) InsO	82
(2) Inlandsvermögen und Auslandsvermögen	83
(a) Grundsätzliches	83
(b) Hauptniederlassung und § 238 Abs. 1 KO	85
(c) Niederlassung und § 1 DöKVAG	86
(d) Ergebnis	88
(aa) KO	88
(bb) GesO	88
(cc) InsO	88
(3) Zuständigkeitskonflikte zwischen ausländischen Insolvenzverfahren	89
(a) Vermögen in Deutschland	89
(b) Vermögen in einem ausländischen Verfahrensstaat	91
(c) Vermögen in einem ausländischen Nichtverfahrensstaat	91
ee) Keine offensichtliche Unvereinbarkeit mit wesentlichen Grundsätzen des deutschen Rechts	91
c) Keine Anerkennungsvoraussetzungen	93
aa) Einbettung des ausländischen Insolvenzverfahrens in das Gesamtgefüge des deutschen Insolvenzrechts	93
bb) Extraterritorialer Wirkungsanspruch	94
cc) Öffentliche Bekanntmachung der Eröffnungsentscheidung im Inland	95
dd) Gegenseitigkeit	96
ee) Nichteröffnung eines inländischen Insolvenzverfahrens	97
d) Kein Anerkennungsverfahren	97
3. Anerkennung von Entscheidungen über die Bestellung eines Insolvenzverwalters	98
4. Anerkennung einstweiliger Entscheidungen	99
5. Zusammenfassung	101
III. Grundsätzliches zur Rechtsstellung ausländischer Insolvenzverwalter im Inland	103
1. Prinzipielle Maßgeblichkeit des Insolvenzstatuts	103
a) Qualifikation	105
b) Gesamtverweisung	106
c) Vorrang des Einzelstatuts?	108
d) Generelle Begrenzung durch inländisches Recht?	108
e) Sonderregelungen für einzelne Rechtsfolgen	109
f) Ordre public	110
2. Zentrale Rechte und Pflichten ausländischer Insolvenzverwalter	111
a) Verwaltungs- und Verfügungsbefugnis	112
b) Prozeßführungsbefugnis	116
aa) Prozeßführungsbefugnis und Unterbrechung anhängiger Prozesse	116
(1) Anknüpfung der Unterbrechung	117
(2) Anwendbarkeit von § 240 ZPO auf ausländische Insolvenzverfahren	119
(3) Voraussetzungen der Anwendung von § 240 ZPO auf ausländische Insolvenzverfahren	124
bb) Aufnahme unterbrochener Prozesse	126
(1) Grundsatzanknüpfung	126
(2) Einzelheiten	128
(a) Teilungsmassestreitigkeiten	128
(b) Teilungsmassegegenstreitigkeiten	129
(c) Schuldenmassestreitigkeiten	129
cc) Übertragung der Prozeßführungsbefugnis	130
dd) Aktivlegitimation	131
c) Legitimation	131
d) Vollstreckbarerklärung ausländischer insolvenzrechtlicher Entscheidungen	133
aa) Vollstreckbarerklärung nach EuGVÜ und Luganer Übereinkommen	134
(1) EuGVÜ	134
(2) Luganer Übereinkommen	137
bb) Vollstreckbarerklärung nach bilateralen Staatsverträgen	137
(1) Schweiz	137
(2) Vereinigtes Königreich	138
cc) Vollstreckbarerklärung nach §§ 722, 723 ZPO	138
(1) Verfahrenseröffnende Entscheidungen	139
(2) Einstweilige Entscheidungen	140
(3) Ermittlungsentscheidungen	141
(4) Sachentscheidungen mit insolvenzrechtlichem Streitgegenstand	141
(5) Sachentscheidungen mit sonstigem insolvenzrechtlichen Bezug	142
3. Zusammenfassung	143
IV. Die ausländische Insolvenzmasse	144
1. Vermögen des Schuldners	144
2. Inlandsvermögen und Auslandsvermögen	145
a) Schweizerische Insolvenzverfahren	146
b) Französische Insolvenzverfahren	148
c) Englische Insolvenzverfahren	149
3. Massefreiheit einzelner Vermögensgegenstände	152
4. Neuerwerb	153
5. Beschränkung durch inländische Parallelverfahren	154
a) Vermögen in Deutschland	155
b) Vermögen in einem ausländischen Verfahrensstaat	156
c) Vermögen in einem ausländischen Nichtverfahrensstaat	157
6. Beschränkung durch Einzelrechtsverfolgung im Inland	158
a) § 237 KO	158
aa) Zwangsvollstreckung	159
bb) Titelprozesse?	160
cc) Dinglicher Arrest	162
dd) Verfahren zur Vollstreckbarerklärung ausländischer Entscheidungen	163
b) Einstweiliger Rechtsschutz zum Schutz inländischer Partikularinsolvenzverfahren?	164
c) Einstweiliger Rechtsschutz bei möglicher Nichtanerkennung des ausländischen Einzelrechtsverfolgungsverbots	166
7. Zusammenfassung	167
V. Sicherung der Insolvenzmasse	168
1. Verfügungsbeschränkungen und Verfügungsverbote	168
a) Gutglaubensschutz im Inland	169
aa) Erwerb von Rechten an Grundstücken, an eingetragenen Schiffen und an Luftfahrzeugen	170
bb) Erwerb von Rechten an beweglichen Sachen	172
cc) Leistung an den Schuldner	174
(1) Leistung aufgrund eines eingetragenen Rechts	174
(2) Leistung in anderen Fällen	175
b) Publikation im Inland	176
aa) Öffentliche Bekanntmachung	177
bb) Eintragung in das Grundbuch und in Register für Schiffe und Luftfahrzeuge	178
cc) Eintragung in das Handelsregister	181
2. Inbesitznahme des zur Insolvenzmasse gehörenden Vermögens	182
3. Siegelung	186
4. Rechte auf Auskunft und Unterstützung	187
5. Postsperre	190
6. Zusammenfassung	191
VI. Bereinigung der Insolvenzmasse	193
1. Aussonderung und abgesonderte Befriedigung	193
a) Vorfrage: Bestehen der zugrundeliegenden Vermögensrechte	194
b) Insolvenzrechtliche Anerkennung und Bewertung von Aussonderungs- und Absonderungsrechten	195
aa) Grundsatzanknüpfung	195
(1) Sachstatut	195
(2) Lageortsrecht	198
(3) Insolvenzstatut	198
bb) Ausnahmeanknüpfungen	200
(1) Aussonderung und abgesonderte Befriedigung aufgrund dinglicher Rechte	203
(a) Aussonderung	203
(b) Abgesonderte Befriedigung aufgrund von Grundpfandrechten	204
(c) Abgesonderte Befriedigung aufgrund von Mobiliarpfandrechten und anderen Mobiliarsicherheiten	207
(2) Aussonderung und abgesonderte Befriedigung aufgrund obligatorischer Rechte	212
(a) Aussonderung	212
(b) Verfolgungsrecht	212
(c) Ersatzaussonderung	213
(d) Abgesonderte Befriedigung aufgrund von Zurückbehaltungsrechten und wegen öffentlicher Abgaben	213
cc) Ergebnis	214
c) Geltendmachung von Aussonderungs- und Absonderungsrechten in ausländischen Insolvenzverfahren	214
aa) Schweizerische Insolvenzverfahren	215
bb) Französische Insolvenzverfahren	216
cc) Englische Insolvenzverfahren	218
2. Aufrechnung im Insolvenzverfahren	218
a) Sachstatut	219
b) Insolvenzstatut	220
c) Sachstatut und Insolvenzstatut (gekoppelte Anknüpfung)	220
d) Exkurs: Verrechnung	222
3. Insolvenzanfechtung	223
a) Anfechtungsbefugnis ausländischer Insolvenzverwalter	223
b) Anknüpfung	224
aa) Alleinige Anwendung des Wirkungsstatuts	224
bb) Grundsätzliche Anwendung des Insolvenzstatuts	226
cc) Kumulative Anwendung des Wirkungsstatuts	226
c) Massezugehörigkeit von Anfechtungsansprüchen bei parallelen Insolvenzverfahren	233
4. Herausgabeansprüche gegen Insolvenzgläubiger wegen Befriedigung im Inland	234
a) Anknüpfung	234
b) Grenzen ausländischer Herausgabeansprüche	239
5. Zusammenfassung	241
VII. Verwertung der Insolvenzmasse	242
1. Gegenstände ohne Absonderungsrechte	242
a) Recht zur Verwertung	242
b) Art der Verwertung	243
c) Verwertungsverfahren	243
d) Rechtsübergang	244
2. Gegenstände mit Absonderungsrechten	245
a) Recht zur Verwertung	245
b) Art der Verwertung	246
c) Verwertungsverfahren	246
VIII. Schutz vor Pflichtverletzungen ausländischer Insolvenzverwalter	247
1. Aufsicht	247
2. Haftung	249
a) Haftung wegen Verletzung verfahrensspezifischer Pflichten	250
b) Haftung aus anderen Gründen	251
IX. Rechtsstellung im inländischen Parallelverfahren	252
1. Eröffnungsantrag	253
2. Bestellung zum inländischen Insolvenzverwalter	256
3. Information	257
4. Teilnahme an Gläubigerversammlungen	257
5. Mitwirkung bei der Verwertung	258
6. Mitwirkung beim Aufstellen eines Insolvenzplans	259
7. Anspruch auf Herausgabe eines Überschusses	260
C. Die Rechtsstellung ausländischer Insolvenzverwalter im Inland nach den europäischen Übereinkommen über Insolvenzverfahren	261
I. Das Europäische Übereinkommen über bestimmte internationale Aspekte des Konkurses (Istanbuler Übereinkommen)	261
1. Allgemeines	261
a) Entstehung	261
b) Anwendungsbereich	262
aa) Verhältnis zu anderen Rechtsquellen	262
bb) Konkursverfahren	262
cc) Verwalter	263
c) Aufbau	264
2. Unmittelbare Wahrnehmung bestimmter Verwalterbefugnisse in anderen Vertragsstaaten (Kapitel II)	265
a) Anwendungsbereich	265
b) Voraussetzungen der Wahrnehmung von Verwalterbefugnissen	265
aa) Die ausländische verfahrenseröffnende Entscheidung	265
(1) Internationale Zuständigkeit	266
(2) Wirksamkeit im Verfahrensstaat	267
(3) Keine offensichtliche Unvereinbarkeit mit dem ordre public	267
bb) Keine Eröffnung oder Anerkennung eines Konkurses oder konkursabwendenden Verfahrens	267
cc) Legitimation	268
c) Sicherungs- und Erhaltungsmaßnahmen	269
aa) Umfang	269
bb) Grenzen	269
(1) Keine grenzüberschreitenden Vermögensbewegungen	269
(2) Dingliche Sicherheiten Dritter	270
(3) Ordre public	270
(4) Einwendungen	270
d) Öffentliche Bekanntmachung der Verwalterbestellung und Gutglaubensschutz	271
aa) Öffentliche Bekanntmachung der Bestellung des Verwalters	271
bb) Gutglaubensschutz	271
e) Verwaltungs- und Verfügungsmaßnahmen	272
aa) Umfang	272
bb) Grenzen	273
(1) Allgemeine Wartezeit	273
(2) Besondere Wartezeit bei Eröffnungsantrag	274
(3) Einzelrechtsverfolgung	274
(4) Dingliche Sicherheiten Dritter	275
(5) Ordre public	276
(6) Einwendungen	276
3. Rechtsstellung ausländischer Verwalter in Sekundärkonkursen (Kapitel III)	276
a) Anwendungsbereich	276
b) Eröffnungsantrag	277
c) Information	278
d) Mitwirkung beim Zustandekommen eines Vergleichs	278
e) Anspruch auf Herausgabe eines Überschusses	279
f) Mitwirkung bei der Verfahrensbeendigung	279
4. Information der Gläubiger (Kapitel IV)	279
5. Stellungnahme	280
II. Das Übereinkommen der Europäischen Union über Insolvenzverfahren	281
1. Allgemeines	281
a) Entstehung	281
b) Anwendungsbereich	282
aa) Verhältnis zu anderen Rechtsquellen	282
bb) Insolvenzverfahren	282
cc) Verwalter	284
c) Aufbau	284
2. Anerkennung ausländischer insolvenzrechtlicher Entscheidungen	284
a) Anerkennung verfahrenseröffnender Entscheidungen	284
aa) Anerkennungsvoraussetzungen	285
(1) Internationale Zuständigkeit	285
(a) Gemeinschaftsweite Insolvenzverfahren	285
(b) Partikularinsolvenzverfahren	286
(c) Keine Nachprüfung der internationalen Zuständigkeit des Verfahrensstaates im anderen Vertragsstaat	289
(2) Wirksamkeit im Verfahrensstaat	289
(3) Keine offensichtliche Unvereinbarkeit mit der öffentlichen Ordnung im anderen Vertragsstaat	289
bb) Keine Anerkennungsvoraussetzungen	290
(1) Zulässigkeit eines Insolvenzverfahrens gegen den Schuldner im anderen Vertragsstaat	290
(2) Öffentliche Bekanntmachung der Verfahrenseröffnung im anderen Vertragsstaat	290
(3) Nichteröffnung eines Partikularinsolvenzverfahrens im anderen Vertragsstaat	291
cc) Rechtsfolgen der Anerkennung	291
dd) Kein Anerkennungsverfahren	292
b) Anerkennung anderer Entscheidungen	292
3. Allgemeines zur Rechtsstellung ausländischer Verwalter	294
a) Grundsätzliche Maßgeblichkeit des Insolvenzstatuts	294
b) Befugnisse ausländischer Verwalter im allgemeinen	295
c) Legitimation	297
d) Vollstreckbarkeit insolvenzrechtlicher Entscheidungen	297
4. Die Insolvenzmasse	298
5. Sicherung der Insolvenzmasse	298
a) Sicherungsmaßnahmen im allgemeinen	298
b) Gutglaubensschutz und Publizität	300
aa) Erwerb vom Schuldner	300
bb) Leistung an den Schuldner	301
cc) Öffentliche Bekanntmachung	301
dd) Registerpublizität	302
c) Postsperre	303
6. Bereinigung der Insolvenzmasse	303
a) Dingliche Rechte Dritter	303
b) Eigentumsvorbehalt	305
c) Aufrechnung	306
d) Insolvenzanfechtung	306
e) Herausgabeansprüche gegen Insolvenzgläubiger wegen Befriedigung aus dem Auslandsvermögen	307
7. Verwertung der Insolvenzmasse	308
8. Rechtsstellung in Partikularinsolvenzverfahren	309
a) Sekundärinsolvenzverfahren	309
aa) Eröffnungsantrag	310
bb) Information und Kooperation	311
cc) Ausübung von Gläubigerrechten	312
dd) Mitwirkung bei der Verwertung	312
ee) Mitwirkung bei anderen Maßnahmen zur Verfahrensbeendigung	314
ff) Anspruch auf Herausgabe eines Überschusses	315
b) Unabhängige Partikularinsolvenzverfahren	315
9. Information der Gläubiger	316
10. Stellungnahme und Ausblick	316
Literaturverzeichnis	319
Materialien	336
Sachwortverzeichnis	338

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