Unternehmensdelinquenz und Unternehmensstrafe

Anne Ehrhardt

doi:10.3790/978-3-428-47928-3

Unternehmensdelinquenz und Unternehmensstrafe

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Ehrhardt, A. (1994). Unternehmensdelinquenz und Unternehmensstrafe. Sanktionen gegen juristische Personen nach deutschem und US-amerikanischem Recht. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-47928-3

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Unternehmensdelinquenz und Unternehmensstrafe

Sanktionen gegen juristische Personen nach deutschem und US-amerikanischem Recht

Ehrhardt, Anne

Kölner Kriminalwissenschaftliche Schriften, Vol. 13

(1994)

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Additional Information

Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-47928-3
978-3-428-07928-5 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-47928-3
Edition: 1
Language: German
Pages: 272
Collections: NBE WISO
NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Comparative law

Pricing

Institution: € 98.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 64.90 (incl. local VAT if applicable)

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	7
Inhalt	9
Abkürzungen	16
Kapitel 1: Einführung	23
A. Problemstellung	23
B. Zur historischen Entwicklung kriminalstrafrechtlicher Sanktionen gegen juristische Personen und Personenvereinigungen	26
C. Möglichkeiten der Sanktionierung juristischer Personen und Personenvereinigungen de lege lata	31
I. Die Verbandsgeldbuße (§ 30 OWiG)	31
1. Die Entwicklung der Bußgeldvorschriften gegen Verbände	31
a) Rechtslage bis 1968	31
b) Rechtslage nach 1968	32
aa) Die Verbandsgeldbuße in der bis 1986 geltenden Gesetzesfassung	32
bb) Die Änderungen aufgrund des 2. WiKG	33
2. Die Tatbestandsvoraussetzungen im einzelnen	34
a) Der Adressatenkreis	34
b) Der Täterkreis	34
c) Die Anknüpfungstat	35
d) Bemessung der Verbandsgeldbuße	37
II. Weitere strafrechtliche Maßnahmen gegen Verbände	37
1. Mehrerlösabschöpfung, §§ 8, 10 Abs. 2 WiStG 1954	37
2. Verfall	37
a) § 73 Abs. 3 StGB	37
b) § 29a OWiG	38
3. Einziehung, §§ 75 StGB, 29 OWiG	39
4. Auflösung von Verbänden	39
5. Zur Unternehmensgeldbuße nach EG-Recht	40
Kapitel 2: Der Meinungsstand zur Kriminalstrafbarkeit juristischer Personen	42
A. Handlungsfähigkeit	42
I. “Eigene” Handlungen der juristischen Person?	42
II. Zurechnung der Handlungen von Verbandsorganen?	44
B. Schuldfähigkeit	45
I. Unanwendbarkeit des kriminalstrafrechtlichen Schuldbegriffs auf Verbände?	45
II. Ansätze zur Begründung einer Schuldfähigkeit juristischer Personen und Personenvereinigungen	47
C. Straffähigkeit	50
I. Strafunempfänglichkeit juristischer Personen und Personenvereinigungen?	50
II. Unvereinbarkeit einer Verbandsbestrafung mit dem Wesen der Kriminalstrafe?	51
D. Gerechtigkeit der Bestrafung juristischer Personen	52
I. “Mitbestrafung” unschuldiger Verbandsmitglieder	53
II. Verstoß gegen das Verbot der Doppelbestrafung?	55
E. Zusammenfassung	57
Kapitel 3: Die Festsetzung von Geldbußen gegenüber juristischen Personen und Personenvereinigungen	58
A. Entwicklung und “Wesen” des Ordnungswidrigkeitenrechts	59
I. Zur Entwicklung des Ordnungswidrigkeitenrechts	59
II. Der Meinungsstand zur Rechtsnatur von Ordnungswidrigkeit und Geldbuße	60
1. Das “Wesen” der Ordnungswidrigkeit	60
a) aliud-Theorie	60
b) Abgrenzung nach quantitativen Gesichtspunkten	61
c) Gemischt qualitativ-quantitative Betrachtungsweise	62
2. Die Rechtsnatur der Geldbuße	62
B. Der Meinungsstand zur Festsetzung von Geldbußen gegenüber juristischen Personen und Personenvereinigungen	64
C. Stellungnahme	65
I. Zum Wesen von Ordnungsrecht und Geldbuße	65
1. “Sozialethische Wertneutralität” des Ordnungsunrechts?	65
2. Sondernatur der Ordnungswidrigkeit aufgrund der Eigenart der angedrohten Rechtsfolge?	69
3. Zur Rechtsnatur der Geldbuße im Vergleich zur Strafe	71
4. Zusammenfassung	73
II. Zur Bußgeldhaftung juristischer Personen und Personenvereinigungen	74
1. Das dogmatische Konzept der Verbandsgeldbuße	75
a) Die Gesetzeslage bis 1986	75
b) Die Änderungen durch das 2. WiKG	79
aa) Die Beurteilung der Änderungen in der Literatur	80
bb) Stellungnahme: Das dogmatische Konzept der neugefaßten Verbandsgeldbuße	81
2. Folgerungen im Hinblick auf die Diskussion um die Verbandsstrafe	83
a) Die (angebliche) Handlungsunfähigkeit juristischer Personen	83
b) Die (angebliche) Schuldunfähigkeit juristischer Personen	84
aa) Die Notstandskonzeption Schünemanns	84
bb) Kriminalstrafrechtliche Schuldunfähigkeit versus ordnungswidrigkeitenrechtliche Schuldfähigkeit	85
c) Die (angebliche) Ungerechtigkeit einer Verbandsstrafe	87
d) Weitere Bedenken gegen die Verbandsgeldbuße in ihrer derzeitigen Gesetzesfassung	88
3. Zusammenfassung	89
Kapitel 4: Die Rechtslage in den Vereinigten Staaten von Amerika	90
A. Allgemeines zum US-amerikanischen (Straf-)Recht	90
I. Besonderheiten des Common Law	90
II. Grundlagen der strafrechtlichen Verantwortlichkeit	91
1. Actus Reus – Mens Rea	91
2. Ausnahmen vom mens rea-Prinzip	92
a) Strict liability	92
b) Vicarious liability	94
B. Corporate Criminal Liability im US-amerikanischen Strafrecht	95
I. Einführung	95
II. Grundzüge der Entwicklung einer Corporate Criminal Liability	96
III. Einzelheiten zur Corporate Criminal Liability nach der US-amerikanischen Rechtsprechung	100
1. Der dogmatische Hintergrund	100
2. Die Voraussetzungen einer Bestrafung der Körperschaft im einzelnen	102
a) Begehung einer Straftat durch einen “corporate agent”	102
b) Begehung “within the scope of employment”	104
c) Begehung “with the intent to benefit the corporation”	105
3. Mögliche Anknüpfungstaten	106
4. Bestrafung von “partnerships” und sonstigen nicht rechtsfähigen Personenzusammenschlüssen	108
5. Der Einfluß von Auflösung, Fusion oder Übernahme auf die Strafverfolgung einer juristischen Person	109
6. Die juristische Person im Prozeß	110
IV. Corporate Criminal Liability nach dem Model Penal Code	111
V. Zum Meinungsstand im Schrifttum	113
1. Kriminalpolitische Aspekte	113
2. Zur Dogmatik einer Corporate Criminal Liability	115
a) “Superior Agent” versus “Respondeat Superior”	116
b) Neuere Begründungsansätze	120
VI. Die Strafe und ihre Bemessung	122
1. Zur Strafpraxis	122
a) Cash fines	122
aa) Allgemeines zur Verhängung von Unternehmensgeldstrafen	122
bb) Zumessung der Geldstrafe unter Zugrundelegung der “Sentencing Guidelines for Organizational Offenders”	123
b) Corporate Probation	126
aa) Allgemeines	126
bb) Coporate Probation aufgrund des “Sentencing Reform Act” und der “Sentencing Guidelines for Organizational Offenders”	127
c) “Imprisonment”	131
2. Die “optimale Unternehmenssanktion” im Schrifttum	132
a) Corporate Punishment nach dem sog. “Economic Model”	132
b) Corporate Punishment nach dem sog. “Structural Reform Model”	133
aa) Beurteilung des Instituts der Corporate Probation in der Literatur	133
bb) Equity Fine	135
cc) Publicity Sanctions	137
dd) Weitere Vorschläge	138
VII. Zur praktischen Bedeutung der Corporate Criminal Liability im US-amerikanischen Rechtsleben	138
Kapitel 5: Unternehmensdelinquenz und Kriminalpolitik	142
A. Umfang und Wirkungen der Kriminalität aus dem Umfeld juristischer Personen	142
B. Zum Wesen einer spezifischen “Unternehmensdelinquenz”	143
I. Das Unternehmen als soziale Gemeinschaft und Organisation	144
II. Die kriminogene Wirkung der Verbandszugehörigkeit	146
1. Institutionelle Vorgaben	147
2. Der Einfluß der “corporate culture”	150
a) Überbewertung der Verbandsinteressen	150
b) Möglichkeiten der Rechtfertigung illegalen Handelns für den einzelnen	154
3. Zwischenergebnis	155
III. Möglichkeiten der Gegensteuerung durch das Unternehmen	156
1. Strukturelle Reformen	156
2. Pflege einer “Unternehmensethik”	157
C. Das kriminalpolitische Bedürfnis nach einer Unternehmensstrafe	159
I. Die unzureichende Präventionseffizienz der Individualsanktion	159
1. Aufklärungs- und Beweisschwierigkeiten	159
2. Unzureichende Motivationskraft der Individualstrafandrohung	161
3. Erhöhung der Präventionseffizienz der Individualsanktion?	162
II. Die Vorteile einer gegen die juristische Person selbst gerichteten Sanktion	164
III. Strafrechtliche Maßnahmen als Alternative zu Verbandsgeldbuße und -strafe?	166
1. Lücken des bestehenden Katalogs strafrechtlicher Maßnahmen gegenüber Verbänden	166
a) Verfall	167
b) Einziehung von Verbandseigentum	168
c) Auflösung von Verbänden	168
2. Verbandsmaßregeln der Sicherung und Besserung als Ersatz für repressive Sanktionen?	168
IV. Das kriminalpolitische Bedürfnis nach einer über § 30 OWiG hinausgehenden, kriminalstrafrechtlichen Verantwortlichkeit juristischer Personen	171
D. Zusammenfassung	174
Kapitel 6: Unternehmensstrafe und Strafrechtsdogmatik – Eigener Lösungsansatz zur Frage einer strafrechtlichen Verantwortlichkeit juristischer Personen	175
A. Handlungsfähigkeit juristischer Personen	175
I. Zum Erfordernis strafrechtlicher Handlungsfähigkeit	175
II. Strafrechtliches Verhalten = einzelmenschliches Verhalten?	176
1. “Natürliche” Handlungsunfähigkeit juristischer Personen	176
2. Handlungsfähigkeit juristischer Personen kraft Zurechnung individueller Verhaltensweisen	177
a) Handlungszurechnung im Zivilrecht	178
b) Handlungszurechnung im Strafrecht	179
III. Zwischenergebnis	185
B. Schuldfähigkeit juristischer Personen	185
I. Zum strafrechtlichen Schuldbegriff	185
II. “Natürliche” Schuldunfähigkeit juristischer Personen	186
III. Zurechnung des Verschuldens der für die juristische Person handelnden Individuen	186
1. Juristische Personen als Adressaten strafrechtlicher Normen	187
2. Juristische Personen als Adressaten eines Vorwurfs	188
3. Juristische Personen als Adressaten des Vorwurfs eines sozialethischen Versagens	189
4. Die Legitimation der Schuldzurechnung: Die Verbandsstraftat als Produkt innerverbandlicher Versäumnisse und Fehlleistungen	192
5. Denkbare Einwände gegen das vorgestellte Modell	196
IV. Zwischenergebnis	198
C. Straffähigkeit juristischer Personen	199
I. Zur Anwendbarkeit des bestehenden Strafensystems auf juristische Personen	199
II. Unternehmensbestrafung und das “Wesen” der Strafe	200
1. Zum “Wesen” der Kriminalstrafe	200
2. Unvereinbarkeit der Unternehmensstrafe mit dem “Wesen” dieser Sanktion?	200
III. Unternehmensstrafe und Strafzwecke	203
1. Generalprävention	203
2. Spezialprävention	204
3. Vergeltung	205
4. Sühne	207
IV. Zwischenergebnis	208
D. Die Gerechtigkeit einer Unternehmensstrafe	208
I. Die Auswirkungen der Verbandsbestrafung auf Tatunbeteiligte	208
1. Keine (Mit-)Bestrafung von Tatunbeteiligten	208
2. Faktische Wirkungen auf “Unbeteiligte”	209
a) Wirkungen auf Gesellschafter	209
b) Wirkungen auf Mitangestellte	212
II. Kein Verstoß gegen das Verbot der Doppelbestrafung	214
E. Ergebnis	215
Kapitel 7: Einzelfragen einer strafrechtlichen Unternehmensverantwortlichkeit de lege ferenda	217
A. Der Kreis der für eine Bestrafung in Frage kommenden Verbände	217
I. Juristische Personen, Personenhandelsgesellschaften und nicht rechtsfähiger Verein	217
II. Gesellschaft bürgerlichen Rechts und einzelkaufmännisches Unternehmen	218
III. Fehlerhafte Gesellschaften	219
IV. “Freiwillig” liquidierte, “umgegründete”, verschmolzene oder übernommene Unternehmen	220
B. Die Anknüpfungstat	221
I. Die handelnden Individuen	221
II. Zurechnungskriterien	231
1. Nutznießerschaft des Unternehmens	231
2. Verletzung einer verbandsbezogenen Pflicht	235
3. Weitere (abzulehnende) Eingrenzungskriterien	238
a) Bereicherung der juristischen Person	238
b) Begehung der Tat im Rahmen des dem Täter zugewiesenen Aufgabenbereiches	238
III. Formulierungsvorschlag	239
C. Bestrafung des Individualtäters als Voraussetzung der Bestrafung des Unternehmens?	240
I. Zugunsten des Täters eingreifende Schuldausschließungs- und Entschuldigungsgründe	240
II. Zugunsten des Täters eingreifende persönliche Strafausschließungs- und Strafaufhebungsgründe	241
III. Sonstige Gründe einer Nichtbestrafung des Individualtäters	242
1. Unbekannte Identität des Delinquenten	243
2. Verfahrensrechtliche Gründe einer Nichtverfolgung des Individualtäters	244
IV. Ergebnis	245
D. Vertretung des Unternehmens im Prozeß	246
E. Die Strafe und ihre Bemessung	247
I. Unternehmensgeldstrafe	247
II. Andeutende Bemerkungen zu möglichen weiteren unternehmensspezifischen Sanktionen	249
1. “Equity fine”	249
2. “Bewährungsstrafe” nach dem Vorbild der US-amerikanischen “Corporate Probation”	250
3. Unternehmens-“Freiheitsstrafe”	252
Ergebnis	254
Literatur	257

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