Grundrechte im EG-Kartellverfahren nach der VO 17/62

Tim Gumbel

doi:10.3790/978-3-428-50354-4

Grundrechte im EG-Kartellverfahren nach der VO 17/62

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Gumbel, T. (2001). Grundrechte im EG-Kartellverfahren nach der VO 17/62. Untersuchung im Vergleich zum Grundrechtsschutz im deutschen und englischen Kartellverfahren. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-50354-4

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Grundrechte im EG-Kartellverfahren nach der VO 17/62

Untersuchung im Vergleich zum Grundrechtsschutz im deutschen und englischen Kartellverfahren

Gumbel, Tim

Beiträge zum Europäischen Wirtschaftsrecht, Vol. 16

(2001)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-50354-4
978-3-428-10354-6 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-50354-4
Edition: 1
Language: German
Pages: 316
Collections: NBE WISO
NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Comparative law

Pricing

Institution: € 128.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 84.90 (incl. local VAT if applicable)

Abstract

Gegenstand der Abhandlung ist eine vergleichende Untersuchung der grundrechtlichen Gewährleistungen zugunsten von Unternehmen, die von Kartellermittlungen betroffen sind.

Ausgangspunkt sind die unterschiedlichen Regelungen, die dem Kartellverfahrensrecht in der Europäischen Gemeinschaft (VO 17/62), in England (Competition Act 1998) und Deutschland (GWB) zugrundeliegen. In den drei genannten Rechtsordnungen steht Betroffenen die Berufung auf unterschiedliche grundrechtliche, den sogenannten »Rechten der Verteidigung« zuzurechnende Gewährleistungen offen. Die Rechtsprechung des Europäischen Gerichtshofs hat - unter Einbeziehung der Europäischen Menschenrechtskonvention sowie teilweise der hierzu ergangenen Rechtsprechung des Europäischen Gerichtshofs für Menschenrechte - entsprechende ungeschriebene Gewährleistungen entwickelt. Anders als der Grundrechtsschutz auf der Grundlage des Grundgesetzes hat sich in England historisch ein nicht durch höherrangiges Recht gesicherter Freiheitsschutz entwickelt, der sich erst mit dem Human Rights Act 1998 den kontinentaleuropäischen Traditionen anschließt.

Ein Vergleich des »Schutzniveaus« zugunsten von betroffenen Unternehmen erfolgt insbesondere im Hinblick auf die klassische Kontroverse zwischen Bundesverfassungsgericht (Prüfung von wesentlicher Gleichartigkeit und Gleichwertigkeit des europäischen mit deutschem Grundrechtsschutz) und Europäischem Gerichtshof (Anwendungsvorrang des Gemeinschaftsrechts vor nationalem Verfassungsrecht).

Die konkrete Reichweite des Schutzes grundrechtlicher Gewährleistungen wird anhand praktischer Situationen eines Ermittlungsverfahrens in Kartellsachen, die zu Eingriffen in die Rechtssphäre betroffener Unternehmen führen, sowie im Hinblick auf grundrechtsrelevante Probleme der Ausgestaltung des Verfahrens untersucht. Der unmittelbare Vergleich des »Schutzniveaus« in den Rechtsordnungen ermöglicht im Regelfall den Befund, daß auf europäischer Ebene grundrechtlich verbürgter Schutz in vergleichbarem Umfang wie auf nationaler Ebene existiert.

Der Verfasser kommt - insoweit in grundsätzlichem Widerspruch zur Rechtsprechung des Europäischen Gerichtshofs - zu dem Ergebnis, daß klassische strafprozessuale Gewährleistungen wegen des möglichen Sanktionscharakters von Verwaltungsentscheidungen im europäischen Kartellverfahren zugunsten Betroffener wirken.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	5
Inhaltsverzeichnis	7
Einleitung	15
Teil 1: Grundlagen	18
Kapitel 1: Kartellverfahrensrecht	18
A. Einleitung	18
B. Verfahrensrecht auf der Ebene der Europäischen Gemeinschaft	19
I. Regelungen über die Zuständigkeit	19
II. Einleitung des Verfahrens	20
III. Informationsermittlung	21
IV. Entscheidung	22
V. Gerichtliche Kontrolle	23
C. Verfahrensrecht in Deutschland	23
I. Regelungen über die Zuständigkeit	23
II. Einleitung des Verfahrens	24
III. Informationsermittlung	24
IV. Entscheidung	25
V. Gerichtliche Kontrolle	25
D. Verfahrensrecht in England	25
I. Regelungen über die Zuständigkeit	26
II. Einleitung des Verfahrens	27
III. Informationsermittlung	27
IV. Entscheidung	28
V. Kontrolle der Entscheidungen	28
E. Zusammenfassung	29
F. Internationale Zusammenarbeit	29
Kapitel 2: Grundrechtsschutz im Gemeinschaftsrecht	32
A. Einleitung	32
B. Entwicklung des Grundrechtsschutzes im Gemeinschaftsrecht	33
I. Rechtsprechung des Europäischen Gerichtshofes	33
II. Beiträge anderer Organe der Gemeinschaften	36
III. Weiterentwicklung des Primärrechts	37
C. Rang der Menschenrechtskonvention im Gemeinschaftsrecht	38
I. Schutz von Menschenrechten durch die Konvention	38
II. Bedeutung der Konvention im Europäischen Gemeinschaftsrecht	40
III. Verhältnis des Europäischen Gerichtshofs zum Gerichtshof für Menschenrechte	43
IV. Beitritt der Gemeinschaften zur EMRK	45
D. Funktionen eines gemeinschaftsrechtlichen Grundrechtskataloges	47
E. Vor- und Nachteile eines geschriebenen Kataloges	48
F. Zusammenfassung und Ausblick	49
Kapitel 3: Grundrechtsschutz in Deutschland	51
A. Einleitung	51
B. Rechtsprechung des Bundesverfassungsgerichts bis zum „Maastricht“-Urteil	52
C. Kritische Stellungnahmen in der Literatur	54
D. Praktische Ausgestaltung des „Kooperationsverhältnisses“	55
E. Zusammenfassung	60
Kapitel 4: Grundrechtsschutz in England	61
A. Einleitung	61
B. Historische Entwicklung des „negativen Freiheitsschutzes“	61
C. Ausgangspunkte für eine Reform des bestehenden Systems	64
I. Änderungen im rechtlichen Rahmen des Freiheitsschutzes	64
II. Strukturelle Hindernisse für positiv-rechtlichen Grundrechtsschutz	67
D. Verschiedene Lösungsansätze	74
E. Regelung des Grundrechtsschutzes durch den Human Rights Act 1998	76
F. Ausblick	83
Teil 2: Einzelne Gewährleistungen	86
Kapitel 5: Unverletzlichkeit der Geschäftsräume	86
A. Problemstellung	86
B. Historischer Rückblick	86
C. Aktuelle Rechtslage im EG-Recht	89
I. Primärrecht	89
II. Rechtsprechung des Europäischen Gerichtshofs	91
III. Rechtsprechung des Europäischen Gerichtshofs für Menschenrechte	92
IV. Herleitung eines Grundrechts aus Artikel 8 EMRK	93
V. Bewertung des Hoechst-Urteiles in der Literatur	96
D. Situation nach nationalem Recht in Deutschland	97
E. Situation nach nationalem Recht in England	98
F. Konkreter Umfang des Schutzes betroffener Unternehmen	100
I. Zusammenwirken von europäischem und nationalem Recht	100
1. Einfache Nachprüfungen	100
2. Nachprüfungen aufgrund einer Entscheidung	103
a) Befugnisse aufgrund einer Nachprüfungsentscheidung	104
aa) Durchsetzung einer Nachprüfungsentscheidung in Deutschland	109
bb) Durchsetzung einer Nachprüfungsentscheidung in England	111
b) Eingriff durch den Erlaß der Nachprüfungsentscheidung selbst	113
G. Zusammenfassung	113
I. Schutzbereich und Berechtigung	113
II. Zulässige Beschränkungen	114
III. Prozessuale Absicherung	116
IV. Schutzdefizit gegenüber der Rechtsprechung des Bundesverfassungsgerichts?	118
V. Resümee	120
Kapitel 6: Auskunftsverweigerungsrecht wegen Gefahr der Selbstbezichtigung	122
A. Problemstellung	122
B. Historischer Rückblick	124
C. Aktuelle Rechtslage im EG-Recht	126
I. Primär- und Sekundärrecht	126
II. Rechtsprechung des Europäischen Gerichtshofes	128
III. Bewertung in der Literatur	129
IV. Rechtsprechung des Europäischen Gerichtshofes für Menschenrechte	130
V. Herleitung eines Auskunftsverweigerungsrechts	131
D. Situation nach nationalem Recht in Deutschland	142
I. Verwaltungsverfahren	142
II. Bußgeldverfahren	144
III. Gemeinsame Probleme	147
E. Situation nach nationalem Recht in England	149
F. Zusammenfassung	151
I. Schutzbereich und Berechtigung	151
II. Beschränkungen	153
III. Verfahrensrechtliche Absicherung	153
IV. Schutzdefizit gegenüber nationalem Recht?	154
V. Resümee	155
Kapitel 7: Anwaltlicher Beistand und Vertraulichkeit der Kommunikation	156
A. Problemstellung	156
B. Historischer Rückblick	157
C. Europäisches Recht	159
I. Regelungen in Primär- und Sekundärrecht	159
II. Rechtsprechung des Europäischen Gerichtshofes und Praxis der Kommission	160
III. Bewertung der Rechtsprechung in der Literatur	163
IV. Rechtsprechung des Europäischen Gerichtshofes für Menschenrechte	164
D. Nationales Recht	165
I. Situation nach nationalem Recht in Deutschland	165
II. Situation nach nationalem Recht in England	167
E. Einzelne Problemstellungen im Gemeinschaftsrecht	169
I. Inhaber des „Privilegs“	169
II. Ausnahmen vom Schutz vertraulicher Kommunikation?	171
III. Verlust des vertraulichen Charakters der Kommunikation	173
IV. Einschränkung des Schutzes auf unabhängige Rechtsanwälte	173
V. Einschränkung des Schutzes auf Anwälte, die in einem Mitgliedstaat zugelassen sind	178
VI. Verfahrensrechtliche Absicherung: Prüfungsbefugnis der Kommission	180
VII. Verfahrensrechtliche Absicherung: Wartepflicht der Kommission	181
VIII. Entscheidung der Kommission in eigener Sache	183
F. Zusammenfassung	183
I. Schutzbereich und Berechtigte	183
II. Schranken	183
III. Prozessuale Absicherung	183
IV. Schutzdefizit gegenüber nationalem Recht?	184
V. Resümee	184
Kapitel 8: Reichweite des Rechts auf Akteneinsicht	185
A. Problemstellung	185
B. Historischer Rückblick	187
C. Aktuelle Rechtslage im EG-Recht	189
I. Primär- und Sekundärrecht	189
II. Praxis der Kommission und Rechtsprechung des Europäischen Gerichtshofs	190
D. Rechtsprechung des Europäischen Gerichtshofs für Menschenrechte und Beitrag des Europarates	196
E. Gewährleistung eines Rechts auf Akteneinsicht	197
I. Theoretische Begründungen	197
II. Praktischer Umfang im einzelnen	201
1. Einsichtsberechtigung von Hauptbeteiligten und Dritten	201
2. Gemeinschaftsrechtlicher Begriff der „Akte“	202
3. Nicht zugängliche Informationen	203
a) Geschäftsgeheimnisse	203
aa) Begriff	203
bb) Schutzumfang im Kartellverfahren	205
b) Interne Dokumente der Kommission	206
c) Sonstige vertrauliche Dokumente	210
4. Zeitpunkt der Akteneinsicht	211
5. Ort der Akteneinsicht	212
6. Verfahren	213
7. Heilungsmöglichkeit für nicht gewährte Akteneinsicht	215
8. Sanktionen	216
F. Gewährleistung im nationalen Recht in Deutschland	216
I. Verwaltungsverfahren	216
II. Bußgeldverfahren	218
III. Neuere Entwicklung	219
G. Gewährleistung im nationalen Recht in England	220
H. Zusammenfassung	221
I. Recht auf Akteneinsicht	221
II. Schutzdefizit gegenüber nationalem Recht?	222
III. Ausblick	222
Kapitel 9: Recht auf mündliche Anhörung	223
A. Problemstellung	223
B. Historischer Rückblick	224
C. Aktuelle Rechtslage im europäischen Recht	225
I. Primär- und Sekundärrecht	225
II. Europäische Menschenrechtskonvention	228
D. Herleitung eines Rechts auf mündliche Anhörung	229
E. Gewährleistung im nationalen Recht in Deutschland	232
F. Gewährleistung im nationalen Recht in England	232
G. Zusammenfassung	234
I. Bestand eines Rechts auf eine mündliche Anhörung	234
II. Schutzdefizit gegenüber nationalem Recht?	234
III. Resümee	234
Kapitel 10: Recht auf Begründung und Rechtsbehelfsbelehrung	235
A. Problemstellung	235
B. Historischer Rückblick	237
C. Aktuelle Rechtslage im europäischen Recht	238
I. Umfang des Rechts auf eine Begründung im einzelnen	238
II. Beitrag des Europarates zur Begründungspflicht	240
III. Bestand eines Rechts auf eine Rechtsbehelfsbelehrung	240
D. Gewährleistung im nationalen Recht in Deutschland	242
I. Begründung	242
II. Rechtsbehelfsbelehrung	243
E. Gewährleistung im nationalen Recht in England	243
I. Begründung	243
II. Rechtsbehelfsbelehrung	244
F. Zusammenfassung	244
Kapitel 11: Ergänzende Gewährleistungen	245
A. Problemstellung	245
B. Einzelne Gewährleistungen	245
I. Verfahrensdauer	245
1. Bedeutung der Gewährleistung	245
2. Regelung im Gemeinschaftsrecht	246
3. Regelung im nationalen Recht	247
4. Zusammenfassung	248
II. Verbot der Doppelsanktion (ne bis in idem)	248
1. Bedeutung der Gewährleistung	248
2. Regelung im Gemeinschaftsrecht	249
3. Regelung in der EMRK und in anderen zwischenstaatlichen Verträgen	250
4. Regelung im nationalen Recht	251
5. Zusammenfassung	252
III. Unschuldsvermutung	252
1. Bedeutung der Gewährleistung	252
2. Regelungen in Gemeinschaftsrecht, EMRK und nationalem Recht	253
3. Zusammenfassung	254
IV. Trennung von Ermittlungs- und Entscheidungsfunktion (nemo iudex in causa sua)	254
1. Bedeutung der Gewährleistung	254
2. Regelungen in Gemeinschaftsrecht und nationalem Recht	254
V. Vertrauensschutz	255
1. Bedeutung der Gewährleistung	255
2. Regelung im Gemeinschaftsrecht	256
3. Regelungen im nationalen Recht	257
4. Zusammenfassung	258
VI. Recht auf informationelle Selbstbestimmung	258
1. Bedeutung der Gewährleistung	258
2. Regelung im Gemeinschaftsrecht	259
3. Regelungen im nationalen Recht	260
4. Zusammenfassung	260
VII. Verfahrenssprache	260
1. Bedeutung der Gewährleistung	260
2. Regelungen im Gemeinschaftsrecht	261
3. Stellung der deutschen Sprache im Gemeinschaftsrecht	264
4. Regelung in der EMRK und in der Satzung des Europarates	265
5. Regelung in Deutschland und England	265
6. Das Recht auf die eigene Sprache als Gleichheits- und Freiheitsrecht	266
7. Zusammenfassung	267
C. Resümee	268
Teil 3: Zusammenfassung	269
Kapitel 12: Generelle Betrachtung	269
A. Reichweite der Gewährleistungen im Kartellverfahren	269
I. Rechtsstaatlicher Standard allgemein	269
II. Effektiver Rechtsschutz im besonderen	270
B. „Schutzniveau“ im Vergleich zum nationalen Recht	271
I. Einzelne Gewährleistungen	271
II. Strukturelle Kongruenz	271
C. Wesensgehaltgarantie im Gemeinschaftsrecht	272
D. Organisatorische Sicherung der Gewährleistungen	273
E. Aktuelle Reformvorstellungen der Kommission	274
I. Dezentralisierung	274
II. Modernisierung	276
F. Ausblick	277
Schluß: Thesen	278
Literaturverzeichnis	279
Sachwortverzeichnis	313

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