Verwertungsverbote bei rechtswidriger Informationserlangung im Verwaltungsverfahren

Klaus Macht

doi:10.3790/978-3-428-49684-6

Verwertungsverbote bei rechtswidriger Informationserlangung im Verwaltungsverfahren

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Macht, K. (1999). Verwertungsverbote bei rechtswidriger Informationserlangung im Verwaltungsverfahren. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-49684-6

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Verwertungsverbote bei rechtswidriger Informationserlangung im Verwaltungsverfahren

Macht, Klaus

Schriften zum Recht des Informationsverkehrs und der Informationstechnik, Vol. 18

(1999)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-49684-6
978-3-428-09684-8 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-49684-6
Edition: 1
Language: German
Pages: 374
Collections: NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Administrative jurisdiction & public administration

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Institution: € 120.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 79.90 (incl. local VAT if applicable)

Abstract

Angesichts der praktischen Bedeutung der Frage, ob Informationen, die Verwaltungsbehörden unter Verstoß gegen gesetzliche Bestimmungen erlangt haben, verwertet werden dürfen, verwundert es, daß die Problematik im Verwaltungsrecht bislang nur wenig Beachtung gefunden hat. Dies steht ganz im Gegensatz zu anderen Rechtsgebieten, insbesondere zum Strafprozeßrecht, wo die Frage seit langer Zeit intensiv diskutiert wird.

So ist auch Ausgangspunkt der Arbeit die Auswertung des Erkenntnisstandes in den Rechtsgebieten, die insoweit einen gewissen Diskussionsvorsprung aufweisen. Dabei läßt sich feststellen, daß auch dort noch kein befriedigender Lösungsansatz, der sich auf das Verwaltungsverfahren übertragen ließe, gefunden werden konnte.

Auch eine Analyse der vereinzelten einfachgesetzlichen Regelungen der verwaltungsrechtlichen Informationsverwertung zeigt, daß sich ihnen überwiegend keine Aussagen über die Verwertbarkeit rechtswidrig erlangter Informationen abgewinnen lassen.

Es bedarf vielmehr einer Untersuchung der verfassungsrechtlichen Hintergründe der Informationsverwertung. Dabei zeigt sich, daß die Verwertung einen eigenständigen Eingriff in das Grundrecht auf informationelle Selbstbestimmung (und u. U. auch in speziellere Grundrechte wie Art. 10 oder 13 GG) darstellt, der in bestimmtem Umfang im Wege einer verfassungskonformen Auslegung der einschlägigen datenschutzrechtlichen Nutzungsbestimmungen gerechtfertigt werden kann.

Unter besonderer Beachtung des Verhältnismäßigkeitsgrundsatzes läßt sich auf diese Weise eine Verwertungsregelung formulieren, welche sowohl die staatlichen Schutzpflichten, die, soweit es um den Schutz von gewichtigen Individualrechtsgütern geht, für die Verwertbarkeit streiten, als auch das informationelle Selbstbestimmungsrecht des von der Informationsverwertung Betroffenen in einen angemessenen Ausgleich bringt.

Abschließend geht Klaus Macht noch auf einige Einzelfragen wie etwa die Reichweite und Wirkung der so gefundenen Verwertungsverbote ein.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	5
Inhaltsverzeichnis	7
Abkürzungsverzeichnis	16
Erstes Kapitel: Einleitung	23
A. Gegenstand der Untersuchung und Problemstellung	23
B. Terminologie	24
C. Untersuchungsgang	26
Zweites Kapitel: Rechtsprechung des BVerfG zur allgemeinen Problematik von Verwertungsverboten	27
A. Informationsverwertung im Straf- und Zivilverfahren	27
I. Rechtswidrige Informationserlangung	28
1. Durch staatliche Behörden	28
2. Durch Privatpersonen	30
II. Rechtmäßige Informationserlangung	32
B. Im Verwaltungsverfahren	35
C. Vergleichende Bewertung	40
I. Verwertung als Grundrechtseingriff	40
II. Erfordernis einer gesetzlichen Grundlage und Rechtfertigung durch Abwägung	41
III. Zweckbindungsgrundsatz und Verwertungsverbote	43
IV. Rechtswidrige Informationserlangung	43
D. Ergebnis	44
Drittes Kapitel: Diskussionsstand zur Verwertbarkeit rechtswidrig erlangter Informationen	45
A. Im allgemeinen Verwaltungsrecht	45
I. Literatur	45
1. Bestand eines Verwertungsverbotes	46
a) Extrempositionen	47
aa) Restriktivster Ansatz	47
bb) Absolutes Verwertungsverbot	49
b) Vermittelnde Ansichten	51
aa) Verwertungsverbot als Ausnahme	51
bb) Verwertungsverbot als Regelfall	54
(1) Begründungen	54
(a) Verwertungsverbot aus grundrechtlichen Schutzansprüchen	54
(aa) Aus grundrechtlichem Abwehranspruch	54
(bb) Aus Folgenbeseitigungsanspruch	55
(b) Sonstige Begründungen	56
(2) Ausnahmen	57
(a) Hypothetisch rechtmäßiger Wiederholungseingriff	57
(b) Legale Bestätigung	58
(c) Zustimmung des Betroffenen	58
(d) Verstoß gegen Form- oder Verfahrensvorschriften	60
(e) Güter- bzw. Interessenabwägung	60
(f) Bestandskräftiger Verwaltungsakt der Informationserhebung	61
2. Folgen eines Verstoßes gegen ein Verwertungsverbot	61
a) Zusammenhang zwischen der Rechtswidrigkeit der Verwertung und der Rechtswidrigkeit der abschließenden Sachentscheidung	62
b) Aufhebung der abschließenden Sachentscheidung und Unbeachtlichkeit der verbotswidrigen Verwertung gem. § 46 VwVfG	64
3. Zusammenfassung	65
II. Rechtsprechung	65
1. Offenlassend	65
2. Verneinend	66
3. Bejahend	68
4. Zusammenfassende Würdigung	70
B. Verwertungsverbote im Strafprozeßrecht	73
I. Terminologie	73
II. Ausdrückliche gesetzliche Verwertungsverbote	74
1. Bei rechtswidriger Beweiserlangung	74
2. Bei rechtmäßiger Beweiserlangung	75
III. Beweisverwertungsverbote in der Rechtsprechung	76
IV. Beweisverwertungsverbote im Schrifttum	81
1. Ausgangsüberlegung: Verwertungsverbote als eigenständige Rechtsinstitute oder als unselbständige Funktion der Revisibilität?	82
2. „Abwägungstheorie“	83
3. „Schutzzwecklehre“	84
4. Kombinationen	85
5. Öffentlich-rechtliche Neukonzeptionen	87
a) Informationeller Folgenbeseitigungsanspruch	87
b) Öffentlich-rechtlicher Unterlassungsanspruch	88
V. Zusammenfassung und Stellungnahme	89
C. Verwertungsverbote im Zivilprozeß	90
I. Zur Terminologie	92
II. Verstoß gegen Beweisaufnahmeregeln, insbesondere Belehrungsvorschriften	93
1. Unterbliebene Belehrung gem. § 383 ZPO	93
2. Verkennen eines Zeugnisverweigerungsrechts gem. §§ 383 I Nr. 4–6, 384 ZPO	94
3. Beschränkte Vernehmung gem. § 383 III ZPO	95
4. Sonstige Fehler bei der Beweisaufnahme	95
III. Rechtswidrige Beweisbeschaffung durch Private	96
1. Generelle Betrachtung	96
a) Gegen Verwertungsverbot	96
b) Für Verwertungsverbot	97
2. Differenzierende Betrachtung	98
a) Verstöße gegen Verfassungsbestimmungen	98
b) Verstöße gegen einfache Gesetze	100
IV. Zusammenfassung und Stellungnahme	101
D. Verwertungsverbote im Besteuerungsverfahren	102
I. Höchstrichterliche Rechtsprechung	103
1. Zur RAO	103
2. Zur AO (1977)	104
II. Literatur und Rechtsprechung der Untergerichte	109
1. Extrempositionen	110
2. Differenzierende Ansichten	111
a) Begründungen	111
b) Ausnahmen	113
aa) Vom Bestand des Verwertungsverbotes	113
(1) Bestandskräftiger Verwaltungsakt	113
(2) Verstoß gegen Form- oder Verfahrensvorschriften und hypothetische rechtmäßige Wiederholung der Ermittlungsmaßnahme	114
(3) Wiederholungsprüfung bzw. legale Ersatzbeschaffung	115
(4) Abwägung und Schwere des Rechtsverstoßes	115
(5) Schutzzweck	116
bb) Von der Folge eines Verstoßes gegen ein Verwertungsverbot: § 127 AO	117
III. Zusammenfassung und Stellungnahme	117
E. Verwertungsverbote im Sozialrecht	118
I. § 78 I 1 SGB-I	119
II. § 76 II Nr. 1 HS. 1 SGB-X	120
III. Sonstige Fälle rechtswidriger Informationserlangung	121
IV. Zusammenfassung und Stellungnahme	122
F. Verwertungsverbote im Bereich von Presse und Rundfunk	122
I. Gesetzliche Regelungen	123
1. § 201 II Satz 1 Nr. 2, Satz 2 und 3 StGB	123
2. Sonstige Regelungen	124
II. Rechtsprechung des BVerfG	125
III. Rechtsprechung des BGH	127
IV. Literatur	127
V. Stellungnahme	130
VI. Allgemeingültige Aspekte	138
Viertes Kapitel: Übertragbarkeit der Ergebnisse anderer Rechtsgebiete auf das Verwaltungsrecht	141
A. Meinungsstand	141
I. Dafür	141
II. Dagegen	142
B. Eigene Ansicht	143
I. Strafprozeß	143
II. Zivilprozeß	145
III. Besteuerungsverfahren	145
IV. Sozialrecht	146
V. Medienrecht	146
C. Ergebnis	146
Fünftes Kapitel: Einfachgesetzliche Verwertungsverbote im Verwaltungsrecht	148
A. Ausdrückliche Verwertungsverbote	149
I. Für rechtswidrig erlangte Informationen	149
II. Unabhängig von der Art und Weise der Informationserlangung	149
1. Registerrechtliche Verwertungsverbote	150
a) § 51 I BZRG	150
b) §§ 153 V 1, VI GewO	151
c) Verkehrszentralregister (§§ 28 ff. StVG)	151
2. Verwertungsverbote aufgrund Sperrvermerk	152
B. Konkludente Verwertungsverbote	153
I. Geheimnisregelungen	153
II. Polizeirechtliche Nutzungsregelungen	155
III. Schadensersatzregelungen	160
1. Datenschutzrechtlicher Schadensersatzanspruch	160
2. Amtshaftung (Art. 34 S. 1 GG i.V.m. § 839 I BGB)	163
IV. Löschungsregelungen	163
V. Zweckbindungsregelungen	164
1. Begrenzte Zweckbindungsregeln	165
2. Offene Zweckbindungsregeln	166
a) § 15 III 1 BDSG	166
b) § 18 VI MRRG	170
c) § 14 I 1 BDSG	171
d) Art. 37 II 1 BayPAG	173
C. Ergebnis	178
Sechstes Kapitel: Verwertung rechtswidrig erlangter Informationen im Lichte des Grundgesetzes	179
A. Gesetzesbindung der Verwaltung gem. Art. 20 III GG	179
B. Abwehrfunktion der Grundrechte	181
I. Grundrecht auf informationelle Selbstbestimmung (Art. 2 I i.V.m. 1 I GG)	181
1. Schutzbereich	181
a) Art und Weise der Informationsverarbeitung	184
aa) Manuelle Informationsverarbeitung	185
bb) Zwangsweise Informationsverarbeitung	186
cc) Intensität der Beeinträchtigung	187
b) Gehalt der betroffenen Information	188
c) Persönliche Daten	192
2. Verwertung als Eingriff	195
II. Allgemeines Persönlichkeitsrecht (Art. 2 I i.V.m. 1 I GG)	199
1. Anwendbarkeit	199
2. Verwertung als Schutzbereichseingriff	202
III. Brief-, Post- und Fernmeldegeheimnis (Art. 10 I GG)	204
1. Anwendbarkeit	204
2. Verwertung als Schutzbereichseingriff	205
IV. Unverletzlichkeit der Wohnung (Art. 13 I GG)	206
1. Anwendbarkeit	206
2. Verwertung als Schutzbereichseingriff	207
V. Meinungsfreiheit (Art. 5 I 1 GG)	209
VI. Sonstige Grundrechte	213
VII. Ergebnis und Gang der weiteren Untersuchung	213
Siebtes Kapitel: Verfassungsrechtliche Rechtfertigung der Informationsverwertung	215
A. Grundrecht auf informationelle Selbstbestimmung	215
I. Zulässigkeit von Eingriffen	215
II. Anforderungen an einschränkende Gesetze	218
III. Gesetzliche Grundlage für die Informationsverwertung	220
1. § 14 I BDSG und entsprechende Bestimmungen der Landesdatenschutzgesetze	220
a) Anwendbarkeit im Verwaltungsverfahren	221
aa) § 14 I BDSG	221
bb) Verwertungsermächtigungen der Landesdatenschutzgesetze	226
b) Umfang der Ermächtigung: Verwertung rechtswidrig erlangter Informationen?	228
2. Bereichsspezifische Verwertungsermächtigungen am Beispiel des Polizeirechts	228
IV. Verfassungsrechtliche Wirksamkeit	229
1. Zitiergebot (Art. 19 I 2 GG)	229
2. Bestimmtheitsgrundsatz	231
a) Verwertungsermächtigungen der Bundes- und Landesdatenschutzgesetze	234
aa) Zulässigkeit einer allgemeinen Regelung	234
bb) Verwendung unbestimmter Rechtsbegriffe	236
b) Bereichsspezifische Verwertungsermächtigungen	238
3. Verhältnismäßigkeitsgrundsatz	239
a) § 14 I BDSG und entsprechende Verwertungsermächtigungen der Landesdatenschutzgesetze	241
aa) Legitimer Zweck	241
bb) Geeignetheit zur Zweckerreichung	242
cc) Erforderlichkeit	243
dd) Proportionalität	244
ee) Folgen der Disproportionalität: Verfassungskonforme Auslegung?	248
(1) Modell einer verfassungskonformen Verwertungsermächtigung	251
(a) Hypothetischer rechtmäßiger Wiederholungseingriff	252
(b) Verletzung von Form- oder Verfahrensvorschriften	254
(c) Abwägung	255
(d) Bestandskräftiger Verwaltungsakt	255
(2) Verfassungskonforme Auslegung des § 14 I BDSG im Sinne des gefundenen Modells	256
b) Bereichsspezifische Verwertungsermächtigungen	260
V. Zwischenergebnis	260
B. Brief-, Post- und Fernmeldegeheimnis	261
I. Datenschutzrechtliche Verwertungsermächtigungen	261
II. Spezialgesetzliche Verwertungsermächtigungen	262
1. §§ 3 III 1, 7 III G 10	263
2. § 34 I StVollzG	264
3. § 100 b V StPO	265
4. Fazit	266
III. Zwischenergebnis	267
C. Unverletzlichkeit der Wohnung	268
I. Durchsuchungen gem. Art. 23 f. BayPAG	269
II. Eingriffe gem. Art. 34 BayPAG	272
III. Zwischenergebnis	273
D. Zusammenfassung	273
Achtes Kapitel: Folgen des Verstoßes gegen ein Verwertungsverbot	275
A. Zusammenhang von Verwertung und Sachentscheidung	276
B. Aufhebbarkeit der abschließenden Sachentscheidung	280
I. Ausschluß gem. § 46 VwVfG	281
II. Ausschluß gem. § 113 I 1 VwGO	289
C. Ergebnis	290
Neuntes Kapitel: Umfang des Verwertungsverbotes	291
A. Wirkung eines Verwertungsverbotes	292
B. Umgehung eines Verwertungsverbotes	292
C. „Fernwirkung“	294
D. Ergebnis	298
Zehntes Kapitel: Verwertungsverbot und Zustimmung des Betroffenen	300
A. Verbot auch der begünstigenden Verwertung?	301
B. Einwilligung	302
I. Verfassungsrechtliche Wirksamkeit des § 4 I BDSG im Hinblick auf die grundsätzliche Möglichkeit einer Einwilligung in die Informationsverwertung	303
II. Verfassungsrechtliche Wirksamkeit der Anforderungen des § 4 II BDSG	306
1. Verfassungsrechtliche Anforderungen an die Wirksamkeit einer Einwilligung	306
a) Aufklärung vor der Einwilligung	307
b) Bestimmtheit der Einwilligung	308
c) Freiheit von Täuschung, Zwang oder Irrtum	308
d) Form der Einwilligung	312
e) Einwilligungsfähigkeit und -berechtigung	313
f) Widerruf der Einwilligung	313
2. Anforderungen des § 4 II BDSG	314
C. Genehmigung	317
D. Ergebnis	318
Elftes Kapitel: Verwertung privat erlangter Informationen	319
A. Rechtslage im Strafverfahren	320
B. Rechtslage im Verwaltungsverfahren	321
I. Maßstab der Rechtswidrigkeit bei privater Informationsbeschaffung	322
II. Bedeutung der staatlichen Entgegennahme von Informationen aus privater Hand	323
III. Ermächtigung zur Verwertung von Informationen aus privater Hand	324
C. Ergebnis	327
Zwölftes Kapitel: Ausblick: Die europäische Datenschutzrichtlinie	328
A. Entstehungsgeschichte	329
B. Schutzniveau und Ermächtigungsgrundlage	330
C. Auswirkungen auf die Informationsverwertung im deutschen Recht	333
I. Anwendungsbereich	334
1. Keine Unterscheidung zwischen öffentlichem und privatem Bereich	334
2. Keine Beschränkung auf Art der Daten	335
3. Keine Beschränkung auf bestimmte Verarbeitungsform	335
4. Ausnahmen vom Anwendungsbereich	336
II. Verwertungsregelungen	336
III. Einwilligung des Betroffenen	337
D. Zusammenfassung	337
Dreizehntes Kapitel: Zusammenfassung in Thesen	339
Literaturverzeichnis	343
Sachwortregister	367

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