Rechtliche Auswirkungen der Verwaltungsautomation auf das Verwaltungsverfahren

Panagiotis Lazaratos

doi:10.3790/978-3-428-46894-2

Rechtliche Auswirkungen der Verwaltungsautomation auf das Verwaltungsverfahren

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Lazaratos, P. (1990). Rechtliche Auswirkungen der Verwaltungsautomation auf das Verwaltungsverfahren. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-46894-2

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Rechtliche Auswirkungen der Verwaltungsautomation auf das Verwaltungsverfahren

Lazaratos, Panagiotis

Tübinger Schriften zum Staats- und Verwaltungsrecht, Vol. 7

(1990)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-46894-2
978-3-428-06894-4 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-46894-2
Edition: 1
Language: German
Pages: 507
Collections: NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Administrative jurisdiction & public administration

Pricing

Institution: € 150.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 99.90 (incl. local VAT if applicable)

Abstract

Die 1989 von Wolfgang Graf Vitzthum begründete Schriftenreihe kreist um Grundfragen des demokratischen und föderalen Verfassungsstaates sowie aktuelle Themen des Medien-, Finanz-, Umwelt-, Technik- und Verkehrsrecht. Darüber hinaus erscheinen Beiträge zur Rechtspolitik, zu Verwaltungsverfahren, zur Regierungs- und Verwaltungslehre sowie rechtsgeschichtlich orientierte Titel. Die Themenvielfalt steht in der Tradition der Breite und Farbigkeit der alten Staatswissenschaften. Die Publikationen sind Arbeiten aus dem Kreis der Tübinger Professoren für Öffentliches Recht und - nicht selten preisgekrönte - Dissertationen und Habilitationsschriften ihrer Schülerinnen und Schüler. Zahlreiche Bände sind Früchte von Beratungstätigkeiten im europäischen Integrationsprozeß, andere aus Gutachten für Parlaments- und Regierungsstellen, Kommunen und Verbände hervorgegangen.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	7
Inhaltsübersicht	9
Inhaltsverzeichnis	11
Abkürzungsverzeichnis	22
Einführung	25
Erster Teil: Wesen, Ziele und Schranken der Verwaltungsautomation im Licht verfahrensrechtlicher Dogmatik	29
Kapitel 1: Terminologische Grundlagen und Entwicklungslinien der Verwaltungsautomation	29
I. Zur Erhellung des Automationswesens	29
1. Automation und Mechanisierung: eine unklare Abgrenzung	29
2. Automation als Produktions- und Informationstechnik	32
3. Voll- und Teilautomation: eine verwirrende Abgrenzung	33
4. Automation und Automatisierung: eine sprachlich erforderliche Abgrenzung	34
II. Automation in der öffentlichen Verwaltung: Stand und Terminologie	35
1. Entwicklungslinien	35
2. Automatisierte Datenverarbeitung (ADV) als umfassende Chiffre	39
a) ADV oder EDV?	39
b) Informationen – oder Datenverarbeitung?	40
3. Bürokommunikation: ein unglücklicher Sammelbegriff	41
III. Expertensysteme in der öffentlichen Verwaltung: ein futurologischer Aspekt	44
1. Begriff und wesentliche Komponenten eines Expertensystems	44
2. Juristische Expertensysteme und öffentliche Verwaltung	45
Kapitel 2: Das automatisierte Verfahren im System der Verwaltungsverfahrensgesetze	47
I. Rechtliche Betrachtungsweise des Verwaltungsverfahrens	47
1. Verfahrensrecht als kodifiziertes Recht	47
2. Trennung zwischen Innen- und Außenrechtskreis	49
3. Begriff des Verfahrens i.S.v. § 9 VwVfG	51
II. Der entscheidungstheoretische Ansatz	53
III. Begriff und Hauptmerkmale des automatisierten Verwaltungsverfahrens nach den Verfahrensgesetzen	54
IV. Verfahrensrechtliche Relevanz des ADV-gestützten Verfahrens	58
Kapitel 3: Zum Zielkonflikt im automatisierten Verwaltungsverfahren	60
I. Die Problemstellung	60
II. Ziele des Verwaltungsverfahrens	62
1. Materielle Ziele	62
a) Darstellung (Ober-, Mittel- und Unterziele)	62
b) Materielle Zielerreichung in der Massenverwaltung – Erfordernis der Leistungsfähigkeit	63
2. Formelle Ziele – Zur Auslegung des § 10 VwVfG (Verfahrensermessen)	65
III. Verhältnismäßigkeit als verfahrensrechtliches Prinzip	69
IV. Verwaltungseffizienz als eigenständiges Rechtsprinzip?	72
1. Verwaltungseffizienz als Topos	72
2. Verwaltungseffizienz und Verfassung	73
3. Verwaltungseffizienz und Verwaltungsverfahren	78
V. Zum Stellenwert der Praktikabilität im (automatisierten) Verwaltungsverfahren	81
1. Praktikabilität als Topos	81
2. Legislative Praktikabilitätserwägungen und automatisiertes Verwaltungsverfahren	82
a) Praktikabilität als Rechtfertigung gesetzlicher Pauschalierungen	82
b) Automationsgerechte Normsetzung als Form legislativer Praktikabilität	86
aa) Automationsgerechtigkeit der materiellen Rechtsvorschriften	86
bb) Automationsgerechtigkeit der verfahrensrechtlichen Vorschriften	89
cc) Organisatorische Automationsgerechtigkeit	92
dd) Fazit	94
3. Praktikabilität als Auslegungstopos	94
4. Praktikabilität als Rechtfertigungsgrund von vereinfachendem Gesetzesvollzug?	99
a) Zur Relevanz der Problematik des automatisierten Gesetzesvollzugs	99
b) Die Ansicht von Isensee	103
c) Die modifizierende Lösung Arndts	104
d) Kritik und eigene Stellungnahme	106
e) Zwischenergebnis in Thesen	113
Kapitel 4: Aspekte der Rechtsverwirklichung in der Praxis des automatisierten Verwaltungsverfahrens	115
I. Schnelligkeit versus Arbeitsteilung	115
II. Verwaltungsvereinfachung: ein falscher Topos	117
III. Zum Verhältnis Verwaltung – Bürger im automatisierten Verfahren	119
1. Bürgernähe als Rechtsbegriff?	119
2. Verfremdung – Schematisierung – Rigidität des Verwaltungshandelns	120
a) Mangelnde Verständlichkeit und Transparenz	120
b) Standardisierung – Formalisierung – Verdichtung – Präsenz von Normprogrammen	123
c) Inflexibilität des ADV-Verfahrens	126
3. Zu einer bürgerfreundlichen Kommunikation im automatisierten Verfahren	126
IV. Funktionswandel und Schematisierung des Widerspruchsverfahrens	133
V. Die „Dissoziation“ der automatisierten Verwaltung als verwaltungsrechtliches Problem	137
1. Die Situation: Zweierlei Experten für die gleichen Aufgaben	137
2. Rechtliche Fragestellungen	141
3. Das Postulat der Autorisierung von Computerprogrammen	142
a) Inhalt des Postulats	142
b) Vorverlagerte Zusammenwirkung	143
c) Nachgelagerte Kontrolle (Programmfreigabe)	145
d) Fazit	147
Zweiter Teil: Einleitung und Durchführung des automatisierten Verwaltungsverfahrens	148
Kapitel 5: Antrag, Beratung und Sachverhaltsaufklärung im automatisierten Verwaltungsverfahren	148
I. Der Antrag im automatisierten Verfahren	148
1. Gefahr einer Schematisierung des Informationsinputs	148
a) Durch direkten Zugriff auf gespeicherte Informationen	149
b) Durch ADV-gerechte Formulare	150
c) Durch Eingabe der Informationen über Bildschirmtext	152
2. Keine Einwilligung zu unzulässiger Verarbeitung personenbezogener Informationen durch den Antrag	153
II. Beratung und Information der Beteiligten im ADV-Verfahren	154
1. Neue Möglichkeiten	154
2. Neue Pflichten und Gefahren	155
III. Sachverhaltsaufklärung im automatisierten Verfahren	157
1. Die Pflicht zur Sachverhaltsaufklärung	157
2. Grenzen der Sachverhaltsaufklärung	162
a) Die geänderte Rechtslage	162
b) Zur gesetzlichen Grundlage einer computerunterstützten Informationshilfe im Verwaltungsverfahren	165
aa) Art. 35 GG	165
bb) §§ 4–8 VwVfG	166
cc) § 10 I BDSG	170
dd) Fazit	174
c) Zunahme der Verfahrensfehler durch die Verwertungsverbote	175
Kapitel 6: Das Anhörungsrecht im automatisierten Verwaltungsverfahren	176
I. Das Problem	176
II. Voraussetzungen eines verfassungsmäßigen Absehens vom Anhörungsrecht	177
1. Verankerung des Anhörungsrechts in der Verfassung	177
2. Ausnahmemöglichkeiten von der Anhörung Beteiligter	182
3. Absehen von der Anhörung als Entscheidungsprozeß in drei Phasen	184
4. Erforderlichkeit einer Begründung der Ermessensentscheidung	187
III. Zur Verfassungsmäßigkeit des Absehens vom Anhörungsrecht im automatisierten Verfahren	191
1. Enges Verständnis des automatisierten Verfahrens	191
2. Mangelndes Interesse der Betroffenen im automatisierten Verfahren?	193
3. Absehen von der Anhörung aus praktikabilitätsorientierten Gründen?	195
4. Verfassungskonforme Auslegung der §§ 28 II Nr. 4 VwVfG, 91 II Nr. 4 AO	198
5. Vorschlag zur Verbesserung der Ausnahmeregelung von § 28 II Nr. 4 VwVfG	203
IV. Lösung de lege ferenda	203
1. Erforderlichkeit einer Lösung de lege ferenda	203
2. Der Vorschlag	204
Kapitel 7: Gestaltungsspielräume im automatisierten Verwaltungsverfahren	208
I. Das Computerprogramm als Besonderheit des automatisierten Verfahrens	208
1. Computerprogramme als Verwaltungsvorschriften	208
2. Konsequenzen aus dieser rechtsquellentheoretischen Einordnung	212
a) Autorisierung der Computerprogramme	212
b) Publizierung der Computerprogramme?	213
c) Präventive Kontrolle der Computerprogramme durch die Gerichte?	216
II. Zu den Zulässigkeitsgrenzen der Automatisierung von Ermessensentscheidungen	219
1. Der grundsätzliche Einwand	219
2. Zulässigkeitsbedingungen von ermessenslenkenden Verwaltungsvorschriften als Grenze der Automatisierung von Ermessensentscheidungen	222
a) Vorteile und verfassungsrechtliche Grundlagen der Ermessensbeschränkung	222
b) Die atypischen Fälle als Grenze der automatisierten Ermessensausübung	224
aa) Rechtsdogmatische Notwendigkeit einer differenzierten Behandlung der atypischen Fälle	224
bb) Faktische Möglichkeiten einer Aussonderung der atypischen Fälle im ADV-Verfahren	225
cc) Die Konsequenz: Prinzipielles Verbot einer Automatisierung aller Schritte des Entscheidungsvorgangs	229
III. Erschließung unbestimmter Rechtsbegriffe durch den Computer im Verwaltungsverfahren?	230
1. Grenzen und Gefahren	230
a) Allgemeine Einwände aus rechtstheoretischer Sicht	230
b) Leitlinien für eine Quantifizierung von unbestimmten Rechtsbegriffen	234
2. Vorteile einer optimalen Arbeitsteilung zwischen Mensch und Maschine	236
3. Zu den bisherigen theoretischen Modellen	238
a) Die Modelle der 60er und 70er Jahre und ihre Kritik	238
b) Automatisierter Fallvergleich in Tübingen – Das Konzept	241
aa) Bisherige Forschungen in bezug auf die Formalisierung von unbestimmten Rechtsbegriffen	241
bb) Grobe Beschreibung des Konzepts	242
c) Kritische Betrachtung des Konzepts	244
aa) Probleme bei der Gewinnung der entscheidungsrelevanten Kriterien	244
bb) Zur Subjektivität der Gewichtung der entscheidungsrelevanten Kriterien	246
cc) Mathematische Praktikabilität gegen juristische Richtigkeit bei der Induktion der Systemregel	248
dd) Geschlossenheit des Systems	250
4. Verfahrensrechtliche Schlüsse	251
a) Keine Anwendung der „automationsgerechten“ Vorschriften der Verwaltungsverfahrensgesetze	251
b) Gefahr einer weiteren „Versteinerung“ der Rechtsanwendungspraxis	253
c) Erforderlichkeit weiterer Sicherheitsmaßnahmen	254
Dritter Teil: Der automatisierte Verwaltungsakt	256
Kapitel 8: Wirksamkeit, Fehlerkorrekturen und Bekanntgabe des automatisierten Bescheids	256
I. Zum Charakter des ADV-Outputs als Verwaltungsakt	256
1. Die Entstehung der Problematik: Zeidlers These und ihre Kritik	256
a) Zeidlers Theorie vom „Verwaltungsfabrikat“	256
b) Die Kritik und die Lösung	258
2. Die heutige Fortsetzung der Problematik	262
a) Die „modifizierte Willenstheorie“ im Steuerrecht	262
b) Die neue Computergeneration	271
aa) Die These von Clemens	271
bb) Die Determiniertheit des verwendeten Algorithmus als notwendiges Postulat	272
3. Fazit	278
II. Fehlerkorrekturen der automatisierten Bescheide	278
1. Offenbare Unrichtigkeiten nach §§ 129 AO, 42 VwVfG	278
a) Das Problem: enges oder weites Verständnis der „Offenbarkeit“?	278
b) Grammatische Auslegung	283
c) Historische Auslegung	287
d) Objektiv-teleologische Auslegung	290
e) Systematische Auslegung	300
2. „Nachträgliches Bekanntwerden“ von Tatsachen nach § 173 I AO	309
a) Die Fragen: Zeitpunkt und Bezugsperson des Bekanntwerdens im automatisierten Verfahren	309
b) Zum maßgebenden Zeitpunkt des Bekanntwerdens im ADV-Verfahren	310
c) Zwei Möglichkeiten zum erweiterten Vertrauensschutz des Betroffenen	315
d) Zur Problematik der Bezugsperson des Bekanntwerdens von neuen Tatsachen	318
3. Fazit	319
III. Bekanntgabe der automatisierten Bescheide	320
Kapitel 9: Formerfordernisse und Begründung des automatisierten Bescheids	324
I. Die Problematik des unterschriftlosen Computerbescheids	324
1. Beweis- und Garantiefunktion der Unterschrift bzw. Namenswiedergabe	324
2. Beweisfunktion der automatisierten Bescheide	325
3. Garantiefunktion der automatisierten Bescheide	327
a) Erfordernis einer Sicherung der Garantiefunktion	327
b) Namenswiedergabe zur Sicherung der Garantiefunktion?	330
aa) Arbeitsteilung und Personaländerung als Argumente gegen die Namenswiedergabe	330
bb) Widerlegung der zwei Argumente	331
4. Namenswiedergabe auch bei elektronisch übermitteltem Verwaltungsakt?	335
II. Verwendung von Schlüsselzeichen (§ 37 IV 2 VwVfG)	337
1. Kritik an der ratio legis	337
2. Verwendung von Schlüsselzeichen als Ermessensentscheidung	338
3. Maßstäbe für die Eindeutigkeit der Erläuterungen	340
4. Schreibweise von Umlauten und Abkürzungen in den automatisierten Bescheiden	342
III. Verfassungsrechtliche Fundierung des Begründungsgebots	344
1. Die Funktionen der Begründung	344
2. Verfassungsrechtliche Grundlagen	346
IV. Zur Verfassungsmäßigkeit der Ausnahmeregelung in § 39 II Nr. 3 VwVfG	353
1. Zur Interpretation der Formel „wenn ... nach den Umständen des Einzelfalles nicht geboten ist“	353
a) Interpretationsschwierigkeiten und mögliche Vorgehensweise	353
b) Verzicht auf die Begründung	354
c) Verständlichkeit des Bescheids	355
d) Verwaltungsakte mit ausschließlich begünstigendem Charakter	356
e) Zwischenergebnis	357
f) Abwägung zwischen Verwaltungspraktikabilität und Individualschutz	358
2. Begründungsmöglichkeiten im automatisierten Verfahren	361
a) Standardisierte Erläuterungstexte	361
b) Zusätzliche manuelle Begründung	364
c) Verlagerung der Begründungspflicht auf das Widerspruchsverfahren?	368
d) Begründung bei automatisierter Fallbearbeitung ohne menschliche Einschaltung	371
3. Vorschlag zur Verbesserung der automationsbezogenen Ausnahmeregelung von § 39 II Nr. 3 VwVfG	373
4. Hilfsmittel für einen zusätzlichen Individualschutz	374
a) Wiedereinsetzung bei Fristversäumnis	374
b) Begründung auf Verlangen des Beteiligten im Sozialverfahren (§ 35 III SGB-X)	376
Vierter Teil: Die haftungsrechtliche Problematik	379
Kapitel 10: Staatshaftung für rechtswidrige automatisierte Verwaltungsmaßnahmen	379
I. Dreiteilung der Haftungsursachen	379
II. Technisches Versagen	381
1. Amtshaftung	381
a) Scheitern am Verschuldenserfordernis	381
b) Die Konstruktionen von Jaenicke und Senoner	383
2. Enteignungsgleicher Eingriff	386
3. Haftung für schuldlos-rechtswidrige Schädigungen – Gefährdungshaftung	396
a) Das Staatshaftungsgesetz von 1981 – fiktive Pflichtwidrigkeitshaftung	396
b) Gefährdungshaftung für das technische Versagen von Computern de lege ferenda	399
c) Computergefährdungshaftung de lege lata durch Analogieschluß?	407
4. Folgenbeseitigungsanspruch	412
5. Fazit	414
III. Menschliches Versagen	414
1. Amtshaftung	414
a) Außenverhältnis	414
b) Innenverhältnis	417
2. Enteignungsgleicher Eingriff	420
3. Verschuldensunabhängige Haftung	421
4. Folgenbeseitigungsanspruch	425
5. Fazit	425
IV. Die deliktsrechtliche Problematik des Datenschutzes	426
1. Die Haftungsregelungen der Länder	426
2. Zu einer einheitlichen datenschutzspezifischen Gefährdungshaftungsnorm	428
V. Besonderheiten im Steuerrecht?	434
1. Verfahrenskosten und Zinsverluste	434
a) Rechtslage nach den vom Staatshaftungsgesetz abhängigen §§ 80a, 233 n.F. AO	434
b) Rechtslage nach der Nichtigerklärung des Staatshaftungsgesetzes	436
2. Sonstige Schäden	438
3. Ergebnis	441
VI. Ausblick	441
Zusammenfassung der wichtigsten Untersuchungsergebnisse in Thesen	442
Literaturverzeichnis	452

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