Die amerikanisch-sowjetischen Rüstungskontrollabkommen im Recht der völkerrechtlichen Verträge

Birgit Schmidt am Busch

doi:10.3790/978-3-428-47798-2

Die amerikanisch-sowjetischen Rüstungskontrollabkommen im Recht der völkerrechtlichen Verträge

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Schmidt am Busch, B. (1993). Die amerikanisch-sowjetischen Rüstungskontrollabkommen im Recht der völkerrechtlichen Verträge. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-47798-2

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Die amerikanisch-sowjetischen Rüstungskontrollabkommen im Recht der völkerrechtlichen Verträge

Schmidt am Busch, Birgit

Schriften zum Völkerrecht, Vol. 110

(1993)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-47798-2
978-3-428-07798-4 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-47798-2
Edition: 1
Language: German
Pages: 365
Collections: NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Public international law

Pricing

Institution: € 120.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 79.90 (incl. local VAT if applicable)

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	5
Inhaltsverzeichnis	7
Abkürzungsverzeichnis	21
Einleitung	25
A. Gegenstand der Arbeit	25
B. Gang der Untersuchung	27
Teil 1: Grundlegung – Rüstungskontrolle durch völkerrechtliche Verträge	28
1. Abschnitt: Entstehung und Entwicklung von “Rüstungskontrolle”	28
A. “Abrüstung” bei Gründung der Vereinten Nationen (1945)	28
B. Die Bemühungen um eine “allgemeine und umfassende Abrüstung” (1946–1954)	30
C. Von “allgemeiner und umfassender Abrüstung” zu “Rüstungskontrolle” (ab 1955)	33
D. Die bilateralen Rüstungskontrollvereinbarungen der beiden Großmächte	36
2. Abschnitt: Völkerrechtlicher Vertrag oder politische Absprache?	44
A. Die umstrittenen Fälle	45
I. Absprachen im Bereich der Außenpolitik	46
II. Absprachen über zukünftige Verträge	48
III. Technische Absprachen	49
B. Die Begriffselemente des völkerrechtlichen Vertrags	50
I. Vereinbarung	50
II. Vereinbarung zwischen “Staaten”	53
III. Unerheblichkeit der Form und der Bezeichnung	55
IV. “governed by international law”	55
1. “Rechtsetzungsabsicht” als Abgrenzungskriterium	55
2. Rechtsetzungsabsicht ungleich Rechtsbindungswille	57
3. Rechtsetzungsabsicht nur hinsichtlich einzelner Teile einer Vereinbarung	59
C. Ermittlung der Rechtsetzungsabsicht	60
I. Textuelle Methode	61
1. Erstes Indiz: die Bezeichnung	61
2. Bedeutung der Sprache bzw. des Inhalts	62
II. Systematische Methode	63
III. Nachfolgende Praxis	65
IV. Historische Methode	66
V. Gleichzeitige Anwendung mehrerer Kriterien	68
Teil 2: Zustandekommen, Inhalt und Form der amerikanisch-sowjetischen Rüstungskontrollverträge	69
1. Abschnitt: Der bilaterale Verhandlungsprozeß	69
A. Der Prozeß in Washington bzw. Moskau	70
I. Washington	71
II. Moskau	73
B. Die Verhandlungen in Genf, der sog. “front channel”	76
I. Zusammensetzung der Delegationen	76
II. Verhandlungsforen	78
1. Plenum	78
2. Arbeitsgruppen	79
3. Informelle Treffen, insbesondere der Delegationsleiter	80
III. Abstimmung innerhalb der Delegationen und mit den Regierungen	81
C. Ständige Beratungskommission (Standing Consultative Commission)	82
D. Direkte Kontakte auf Regierungsebene	82
2. Abschnitt: Inhaltliche Ausgestaltung der Verträge	85
A. Die Rüstungskontrollverpflichtungen	85
I. Verpflichtungen zur Krisenvermeidung bzw. Krisenbewältigung	87
1. Technische Maßnahmen zur Vermeidung einer nuklearen Auseinandersetzung	88
2. Politische Maßnahmen zur Vermeidung eines Nuklearkriegs	89
II. Verpflichtungen zu gemeinsamen technischen (Verifikations-) Experimenten	90
1. Verpflichtungen zu Maßnahmen, die verifiziert werden sollen	92
2. Verpflichtung zur Duldung von bzw. Kooperation bei bestimmten Verifikationsmaßnahmen	93
III. Teststoppverpflichtungen	93
1. Geregelte Versuchsarten	94
2. Geregelte Aktivitäten	94
IV. Rüstungsbegrenzungsverpflichtungen	95
1. Geregeltes Rüstungsmaterial	95
a) Ballistische Abwehrraketen	95
b) Strategische nukleare Offensivwaffen	96
2. Geregelte Aktivitäten	98
a) Verpflichtungen zur quantitativen Begrenzung	100
aa) Bestimmung der Obergrenzen	100
aaa) freeze	100
bbb) Zahlenmäßige Begrenzung	101
bb) Verpflichtung, keine Waffen über die Obergrenze hinaus zu besitzen	102
aaa) Reduzierungsverpflichtungen	102
bbb) Begrenzungsverpflichtungen	102
b) Verpflichtungen zu qualitativen Begrenzungen	104
aa) Vollständiges Verbot noch nicht existierender Waffensysteme	104
bb) Verbot qualitativer Verbesserungen von vorhandenen Systemen	105
c) Umgehungs- und Derogationsverbot	106
V. Abrüstungsverpflichtungen	107
1. Geregeltes Rüstungsmaterial	107
a) Nuklearwaffen	107
aa) Mittelstreckensysteme	107
bb) Strategische Waffen	108
b) Chemische Waffen	109
2. Geregelte Aktivitäten	109
B. Die Verifikationsverpflichtungen	111
I. Die Verifikation erleichternde Vereinbarungen	113
II. Die einzelnen Verifikationsmaßnahmen	116
1. Nationale technische Mittel (NTM)	117
a) Begriff	117
b) Völkerrechtskonformer Einsatz	118
aa) Keine Verletzung der Souveränität des überwachten Staates	118
bb) Keine Verletzung anderer völkerrechtlicher Grundsätze	119
cc) Keine besonderen Informations- oder Konsultationspflichten	120
c) Flankierungsregeln	121
aa) Behinderungsverbot	121
bb) Verschleierungsverbot	122
cc) Unterstützungsgebot	123
2. Informationsaustausch	123
3. Inspektionen an Ort und Stelle	124
a) Begriff	124
b) Durchführung	125
4. Gemeinsame Institutionen	127
a) Ständige Beratungskommission	128
b) Die übrigen Institutionen	129
C. Die vertragstechnischen Bestimmungen	130
3. Abschnitt: Vertragsarchitektur	131
A. Die Verträge	131
I. Grundsatzvertrag	132
II. Protokolle bzw. Annexe	133
III. Memoranda of data	134
B. Begleitende Interpretationserklärungen	134
I. Gemeinsame Interpretationen	135
II. Einseitige akzeptierte Erklärungen	136
III. Unwidersprochene einseitige Erklärungen	137
IV. Einseitige widersprochene Erklärungen	138
C. Begleitende geheime Absprachen	138
D. Begleitende gemeinsame und einseitige Absichtserklärungen	139
E. Begleitende Verträge mit dritten Staaten	140
Teil 3: Rechtliche Betrachtung	141
1. Abschnitt: Die maßgeblichen Vertragsrechtsnormen	141
2. Abschnitt: Abschluß und Inkrafttreten der Verträge	144
A. Abschluß	144
I. Verschiedene Abschlußverfahren	144
II. Innerstaatliche Behandlung der Abkommen	145
1. USA	145
a) Das Verfahren	145
aa) treaty	147
bb) congressional-executive agreements	148
cc) executive agreements des Präsidenten	148
b) “Vorbehalte” in den Zustimmungsresolutionen	149
2. Sowjetunion	150
a) Die Gesetzeslage bis 1978	150
b) Die Gesetzeslage nach 1978	151
III. Erklärungen bei der Ratifikation = “Vorbehalte”?	152
1. “Vorbehalte”	153
2. Interpretative Erklärungen	155
3. “declarations of international policy”	158
4. “declarations of domestic relevance”	158
B. Verpflichtungen während des Abschlußverfahrens	159
I. Pflicht zur redlichen Verhandlungsführung, Art. VI des Nichtverbreitungsvertrages	160
1. Ungleiche Verhandlungsgegenstände	160
2. Zurückhalten von Informationen	161
3. Abrupter Abbruch laufender Verhandlungen	161
II. Pflicht, das Vertragsziel nicht zu vereiteln, Art. 18 WÜV	162
1. Anwendbarkeit	162
2. Geltung	162
a) Entstehungszeitpunkt der Verpflichtung	162
b) Ende der Verpflichtung	163
3. Inhalt der Verpflichtung aus Art. 18 WÜV	164
a) Ziel und Zweck	164
b) Vertrag und begleitende Erklärungen	166
c) Vereiteln	167
aa) irreversibility	167
bb) gravity of violation	169
cc) Absicht erforderlich?	170
III. Pflicht des Unterzeichnerstaates zur Ratifizierung?	171
IV. Verpflichtungen aus Treu und Glauben	172
1. Geltung von Treu und Glauben im vorvertraglichen Bereich	172
2. Bei den Rüstungskontrollverträgen in Betracht kommende Verpflichtungen	173
C. Inkrafttreten; die Anwendung nicht ratifizierter Verträge	173
I. Die einzelnen Fälle	173
1. Testschwellenverträge	173
2. Das Interimsabkommen	174
3. Das SALT II-Abkommen	175
II. Rechtliche Bewertung	178
1. Rechtliche Bindung durch stillschweigendes Rechtsgeschäft?	179
a) Die in Betracht kommenden Möglichkeiten	179
aa) Stillschweigende Ratifikation?	179
bb) Vorläufige Anwendung nach Art. 25 WÜV	180
cc) Einverständliche Inkraftsetzung unter stillschweigendem Ratifikationsverzicht	181
b) Voraussetzung: Rechtsetzungswille	182
aa) Anwendung der verschiedenen Kriterien	183
bb) Gesamtbewertung	185
2. Rechtliche Bindung durch Völkergewohnheitsrecht?	187
3. Rechtliche Bindung aufgrund von Treu und Glauben (estoppel)	189
4. Ergebnis	191
3. Abschnitt: Mängel bei Vertragsabschluß	192
A. Voraussetzungen für die Geltendmachung von Willensmängeln	192
I. Irrtum	192
II. Betrug	193
B. Folgen von Willensmängeln	194
I. Vertragliche Bestimmungen	195
II. Allgemeines Vertragsrecht	195
1. Das Verfahren nach Art. 65 WÜV	196
2. Die Folgen nach Völkergewohnheitsrecht	196
4. Abschnitt: Auslegung der Verträge	198
A. Überblick über denkbare Auslegungsprobleme	198
I. Auslegungsprobleme bezüglich der Rüstungskontrollverpflichtungen	198
1. crisis management-Verpflichtungen	198
2. Teststopp-, Rüstungsbegrenzungs- und Abrüstungsverpflichtungen	199
a) Geregeltes Rüstungsmaterial	200
b) Geregelte Aktivitäten	202
II. Auslegungsprobleme bezüglich der Verifikationsverpflichtungen	203
1. Innerstaatliche technische Mittel	203
2. Übrige Verfahren	204
III. Auslegungsprobleme bei den technischen Vertragsbestimmungen	204
B. Die Anwendung der Auslegungsregeln auf die amerikanisch-sowjetischen Rüstungskontrollverträge	205
I. Die allgemeinen Auslegungsregeln	205
1. Die Auslegungsregel des Art. 31 WÜV	205
a) Ausgangspunkt: Wortlaut	206
b) Zusammenhang i.S.d. Art. 31 Abs. 2 WÜV	207
aa) Vertragstext	207
bb) “Übereinkunft” bzw. “Dokument” i.S.d. Abs. 2	208
aaa) Voraussetzungen für die Heranziehung als Auslegungsinstrument	208
bbb) Die einzelnen Fälle	209
(1) Begleitende Interpretationserklärungen	209
(2) Begleitende geheime Absprachen	212
(3) Mündliche und schriftliche Interpretationserklärungen während der innerstaatlichen Zustimmungsverfahren	212
(4) Interpretationserklärungen bei der Ratifizierung	214
c) Nachfolgende Praxis	214
aa) Spätere Übereinkünfte, Art. 31 Abs. 3 (a) WÜV	215
bb) Jede spätere Übung, Art. 31 Abs. 3 (b) WÜV	215
aaa) Begriff	215
bbb) Spätere Praxis bei den Rüstungskontrollverträgen	216
(1) “Praxis” bei Rüstungskontrollverträgen	216
(2) “Bewußte” Praxis?	217
(3) Schweigen auf nachfolgende einseitige Praxis	218
(4) Vertragserfüllung vor Inkrafttreten	219
(5) Die sog. Uminterpretation	219
cc) Jeder in den Beziehungen zwischen den Vertragsparteien anwendbare einschlägige Völkerrechtssatz, Art. 31 Abs. 3 (c) WÜV	222
d) Ziel und Zweck des Vertrages	223
2. Weitere ins WÜV nicht aufgenommene Regeln	224
a) Prinzip der restriktiven Auslegung	225
b) Auslegung contra proferentem	226
II. Ergänzende Auslegungsmittel, Art. 32 WÜV	227
1. Vorbereitende Arbeiten	227
a) Die verschiedenen Vertragsdokumente	228
b) Aussagen von Delegationsmitgliedern und anderen Personen	230
2. Umstände des Vertragsabschlusses	231
3. Weitere ergänzende Auslegungsmittel	234
III. Regeln bei Mehrsprachigkeit von Verträgen, Art. 33 WÜV	234
1. Beispiele von Bedeutungsunterschieden in den Verträgen	235
2. Die Regel des Art. 33 Abs. 4 WÜV	236
a) Die Anwendung der allgemeinen Auslegungsregeln	236
b) Die Auffangregel des Art. 33 Abs. 4 WÜV	237
c) Bewertung des Art. 33 Abs. 4 WÜV	238
5. Abschnitt: Überprüfung und Änderung der Verträge	239
A. Die Überprüfungs- und Änderungsklauseln in den Verträgen	240
I. Die Überprüfungsklauseln	240
1. Überprüfung im Rahmen der Konsultationseinrichtungen	240
2. Überprüfung im Wege gemeinsamer Gespräche	241
3. Kombinierte Verfahren	242
II. Die Änderungsklauseln	242
1. Das übliche Änderungsverfahren	243
2. Seit neuestem: vereinfachte Änderungsverfahren in bestimmten Fällen	244
B. Überprüfung und Änderung nach allgemeinem Vertragsrecht	247
6. Abschnitt: Beendigung und Suspendierung der Verträge	249
A. Geltungsdauer	249
I. Meistens unbegrenzte Geltungsdauer	249
II. Befristung bei einigen wichtigen Abkommen	250
III. Sonderfall: die gemeinsamen Verifikationsexperimente	251
B. Möglichkeiten der Beendigung und Suspendierung der Verträge	252
I. Beendigungsmöglichkeiten aufgrund von Vertragsbestimmungen	252
1. Kündigungsmöglichkeit	253
2. Rücktrittsmöglichkeit	254
a) Das Verfahren	255
b) “Rücktrittsgrund”	256
aa) “in Ausübung ihrer staatlichen Souveränität”	256
bb) Gefährdung der höchsten Interessen durch außergewöhnliche, mit dem Inhalt des Vertrages zusammenhängende Ereignisse	258
aaa) Auslegung dieser Rücktrittsvoraussetzung	258
bbb) Einzelne Fälle	260
ccc) Sonderfall: Vertragsverletzung	265
cc) Alleinige Entscheidung des rücktrittswilligen Staates	266
c) Teilweiser Rücktritt möglich?	267
II. Beendigung aufgrund nachfolgender Übereinkunft	268
III. Beendigungsmöglichkeiten nach allgemeinem Völkerrecht	268
1. Rücktritt wegen Vertragsverletzung	269
a) Verhältnis zu den vertraglich vorgesehenen Beendigungsmöglichkeiten	269
b) “Erhebliche Vertragsverletzung” bei den Rüstungskontrollverträgen	270
c) Rechtsfolge	271
2. Grundlegende Änderungen der bei Vertragsabschluß gegebenen Umstände (clausula rebus sic stantibus)	271
a) Anwendbarkeit der clausula neben der Rücktrittsklausel	272
aa) Die Voraussetzungen der Rücktrittsklausel liegen nicht gleichzeitig vor	273
aaa) Abschließende Regelung der Beendigungsoptionen in der vertraglichen Rücktrittsklausel	273
bbb) Berufung auf die clausula möglich	274
bb) Es liegen gleichzeitig die Voraussetzungen der Rücktrittsklausel vor	274
aaa) Unbeschränktes Wahlrecht	275
bbb) Vorrang der Rücktrittsklausel	275
ccc) Berufung auf die clausula in wenigen besonderen Fällen möglich	275
b) Voraussetzungen	276
3. Andere Beendigungsmöglichkeiten nach allgemeinem Völkerrecht	276
C. Innerstaatliche Zuständigkeit für die Vertragsbeendigung	277
I. Die Rechtslage in den USA	277
II. Die Rechtslage in der Sowjetunion bzw. Rußland	278
D. Nachvertragliche Pflichten?	278
I. Geltung von Treu und Glauben im nachvertraglichen Bereich	278
II. Bei den Rüstungskontrollverträgen in Betracht kommende Verpflichtungen	279
7. Abschnitt: Streitbeilegung und Sanktionen bei Vertragsverletzungen	281
A. Streitbeilegung	281
I. Vertragliche Bestimmungen zur Streitbeilegung	281
II. Streitbeilegung nach allgemeinem Völkerrecht	284
1. Die Streitbeilegungsvorschriften des WÜV	284
2. Friedliche Streitbeilegung nach Kap. VI der VN-Charta	284
B. Sanktionen bei Verletzung der Verträge	285
I. Die bisher diskutierten Vertragsverletzungen	285
II. Mögliche Sanktionsmaßnahmen	289
1. Keine vertraglichen Regelungen	289
2. Nach allgemeinem Völkerrecht zulässige Maßnahmen	290
a) Allgemeine Voraussetzung: Vorliegen einer Vertragsverletzung	290
b) Die einzelnen Maßnahmen	291
aa) Diplomatische Proteste	292
bb) Appelle an die “Weltöffentlichkeit”	292
cc) Retorsionen	293
dd) Repressalien	294
ee) Sofortige Vertragsbeendigung wegen Vertragsverletzung	296
ff) Einschaltung der VN-Organe	296
8. Abschnitt: Die Verträge und dritte Staaten	298
A. Die Rüstungskontrollabkommen als Verträge mit Auswirkungen auf die Interessen dritter Staaten	298
I. Die verschiedenen Interessen dritter Staaten	298
II. Pflicht zur Achtung der Sicherheitsinteressen dritter Staaten?	299
III. Die Einflußmöglichkeiten dritter Staaten	300
B. Das INF-Abkommen: Vertrag mit rechtlichen Auswirkungen auf dritte Staaten	301
I. Vertrag zu Lasten Dritter?	302
1. Wortlautauslegung	304
2. Systematische Auslegung	304
3. Teleologische Auslegung	305
4. Ergänzend: Umstände des Vertragsabschlusses	305
5. Ergebnis der Auslegung	308
II. Einzelne Rechtsfragen	308
1. Pflicht der Stationierungsländer zur Zustimmung?	308
2. “Leistungsstörungen”	310
a) Pflichtverletzungen der inspizierenden Partei im Hoheitsgebiet eines Stationierungslandes	310
b) Pflichtverletzungen durch ein Stationierungsland	312
c) Wertung	312
3. Änderungen der die Drittstaaten berührenden Bestimmungen	313
III. Besonderheiten aufgrund der deutschen Vereinigung	313
Teil 4: Die Auswirkungen der Auflösung der Sowjetunion auf die mit den USA geschlossenen Rüstungskontrollverträge	314
A. Das Vorliegen einer Staatennachfolge	315
B. Die Rechtsfolgen	317
I. Nachfolge in geltende Verträge	317
1. Die Regelungen in der Wiener Konvention	317
a) Übernahme mit Sinn und Zweck vereinbar?	318
b) Grundlegende Änderung der Durchführungsbedingungen?	319
2. Bisherige Staatenpraxis	321
3. Die bisherigen Entwicklungen	323
II. “Nachfolge” in bisher nur unterzeichnete Verträge	325
Schlußbemerkung	327
Anhang: Amerikanisch-sowjetische Abkommen und Vereinbarungen zur Rüstungskontrolle	331
Literaturverzeichnis	344

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