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Die Umsetzung des Umwelt-Audit-Rechts
Unter besonderer Berücksichtigung des Umweltgutachters
Schriften zum Umweltrecht, Vol. 110
(2001)
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Abstract
Im vorliegenden Buch werden rechtliche Probleme bearbeitet, die sich bei der Umsetzung des Umwelt-Audit-Rechts infolge unklarer oder fehlender Bestimmungen ergeben. Im Vordergrund steht dabei der Umweltgutachter, der als fachkundiger Prüfer entscheidet, ob die Teilnahme eines Unternehmensstandortes am Umwelt-Audit (Öko-Audit oder EMAS) erfolgreich war.Zunächst untersucht der Verfasser, ob der Umweltgutachter als Privatperson oder als Beliehener tätig wird. Ausschlaggebend für die Einordnung seiner Tätigkeit als privatrechtlich ist die Orientierung des Umwelt-Audit an privatrechtlichen Normungssystemen. Im Mittelpunkt der Arbeit steht die Auseinandersetzung mit den materiellen Prüfungspflichten wichtiger Beteiligter des Umwelt-Audits, zu denen neben dem Umweltgutachter auch der Umweltbetriebsprüfer, die Zulassungs- sowie die Registrierungsstelle gehören.Der Verfasser kommt zu dem Ergebnis, daß der Umweltgutachter verpflichtet ist, den Unternehmensstandort auf seine Umweltrechtskonformität zu überprüfen. Dieses bedingt die Durchführung einer eingeschränkten Sachprüfung, worunter eine um Stichproben erweiterte Systemprüfung zu verstehen ist. Bei erkannten Verstößen gegen das Umweltrecht ist die Validierung der Umwelterklärung zu versagen. Der Vorschlag der Kommission der EG über eine neue Umwelt-Audit-Verordnung vom 23.06.1999 deckt sich mit diesem Ergebnis nur teilweise. Des weiteren setzt sich der Verfasser mit dem Informationstransfer auseinander, der mit der Teilnahme am Umwelt-Audit verbunden ist. Herausgearbeitet werden zum einen die Rechtsgrundlagen, die den Schutz von Geschäftsgeheimnissen gewährleisten, zum anderen die Anspruchsgrundlagen des Umweltgutachters auf Informationen. Dabei wird auch das Umweltinformationsgesetz in die Untersuchung einbezogen.Der Verfasser stellt insbesondere heraus, daß infolge fehlender Gleichstellung des Umweltgutachters mit anderen Freien Berufen dem Umwelt-Audit-Recht Zeugnisverweigerungsrechte sowie eine Strafbeschwerung bei Verletzung der Verschwiegenheitspflicht fehlen.
Table of Contents
| Section Title | Page | Action | Price |
|---|---|---|---|
| Inhaltsübersicht | 3 | ||
| Inhaltsverzeichnis | 5 | ||
| Abkürzungsverzeichnis | 10 | ||
| Einleitung | 13 | ||
| Erster Teil: Systematik des Umwelt-Audits | 15 | ||
| § 1 Einführung in das Umwelt-Audit-Recht | 15 | ||
| A. Geschichtliche Entwicklung und politisches Ziel | 15 | ||
| B. Das Umwelt-Audit-Recht im Überblick | 16 | ||
| C. Teilnahmevoraussetzungen | 18 | ||
| § 2 Beteiligte des Umwelt-Audits | 20 | ||
| A. Unternehmen mit einem oder mehreren Standorten | 20 | ||
| B. Prüfer | 21 | ||
| I. Betriebsprüfer | 21 | ||
| II. Umweltgutachter | 23 | ||
| C. Beteiligte des Zulassungssystems | 25 | ||
| I. Zulassungsstelle | 25 | ||
| II. Widerspruchsausschuß | 26 | ||
| III. Umweltgutachterausschuß | 26 | ||
| D. Registrierungsstelle | 27 | ||
| E. Sonstige Beteiligte | 28 | ||
| § 3 Ablauf des Umwelt-Audits | 29 | ||
| A. Prüfungsvorbereitung | 30 | ||
| I. Festlegung der betrieblichen Umweltpolitik | 30 | ||
| II. Durchführung der Umweltprüfung | 31 | ||
| III. Schaffung von Umweltzielen und des Umweltprogramms | 31 | ||
| IV. Einrichtung eines Umweltmanagementsystems | 33 | ||
| B. Prüfungs- und Publizitätshandlungen | 33 | ||
| I. Umweltbetriebsprüfung | 33 | ||
| II. Erstellung der Umwelterklärung | 34 | ||
| III. Begutachtung mit anschließender Validierung der Umwelterklärung | 35 | ||
| IV. Eintragung des Standorts in das Standortregister | 36 | ||
| V. Veröffentlichung der Umwelterklärung | 36 | ||
| C. Betriebsprüfungszyklen | 37 | ||
| Zweiter Teil: Rechtsverhältnis des Umweltgutachters zur Zulassungsstelle | 38 | ||
| § 1 Rechtspersönlichkeit des im Inland zugelassenen Umweltgutachters | 38 | ||
| A. Der Umweltgutachter als Beliehener | 40 | ||
| I. Voraussetzungen der Beleihung in Literatur und Rechtsprechung | 40 | ||
| II. Mögliche Beleihungsakte | 42 | ||
| B. Übertragung öffentlich-rechtlicher Aufgaben auf den Umweltgutachter durch Zulassungs-Verwaltungsakt | 44 | ||
| I. Selbständiger Anteil des Umweltgutachters an Ausübung von Verwaltungskompetenz in Zusammenhang mit der Registrierungsstelle | 44 | ||
| II. Selbständiger Anteil des Umweltgutachters an Ausübung von Verwaltungskompetenz in Zusammenhang mit der Umweltbehörde | 46 | ||
| C. Gesichtspunkte außerhalb des Zulassungs-Verwaltungsakts | 49 | ||
| I. Der Umweltgutachter im Vergleich zu verschiedenen Sachverständigen | 49 | ||
| II. Vereinbarung zwischen Umweltgutachter und Unternehmen gemäß Anhang III. B., Nr. 2 UAVO | 51 | ||
| III. Verhältnis zu einzelstaatlichen, europäischen und internationalen Normen (Art. 12 UAVO) | 52 | ||
| § 2 Notifizierung und Aufsicht über den im Ausland zugelassenen Umweltgutachter | 55 | ||
| A. Rechtslage | 55 | ||
| I. Notifizierung des Umweltgutachters | 55 | ||
| II. Aufsicht nach erfolgter Notifizierung | 57 | ||
| B. Mögliche Wirkungen des Art. 6 VII UAVO sowie der deutschen Ausführungsnormen | 58 | ||
| I. Fachkunde des Umweltgutachters | 58 | ||
| II. Funktionstüchtigkeit des Umwelt-Audit-Systems | 60 | ||
| C. Ergebnis und Verbesserungsvorschläge | 61 | ||
| Dritter Teil: Materielle Prüfungspflichten einzelner Beteiligter | 64 | ||
| § 1 Materielle Prüfungspflichten des Umweltbetriebsprüfers | 64 | ||
| A. Pflichtenrahmen nach der UAVO | 64 | ||
| I. „Gründe“ und Artikelteil | 64 | ||
| II. Anhang | 66 | ||
| B. Einhaltung aller umweltrechtlichen Vorschriften als materielle Prüfungspflicht | 68 | ||
| I. Artikelteil der UAVO | 68 | ||
| II. Anhang II. UAVO | 69 | ||
| C. Ergebnis und Verbesserungsvorschläge | 72 | ||
| § 2 Materielle Prüfungspflichten des Umweltgutachters | 73 | ||
| A. Problemstellung | 73 | ||
| B. Der Prüfungskatalog des Art. 4 Abs. 5 (a) bis (d) UAVO | 73 | ||
| I. Absatz 5 (a): Umweltpolitik | 73 | ||
| II. Absatz 5 (b): Umweltmanagementsystem und Umweltprogramm | 74 | ||
| 1. Bestehen von Umweltmanagementsystem und Umweltprogramm | 75 | ||
| 2. Anwendung von Umweltmanagementsystem und Umweltprogramm | 75 | ||
| III. Absatz 5 (c): Umweltprüfung und -betriebsprüfung | 76 | ||
| IV. Absatz 5 (d): Umwelterklärung | 80 | ||
| V. Ergebnis und Verbesserungsvorschläge | 80 | ||
| C. Einhaltung aller umweltrechtlichen Vorschriften als materielle Prüfungspflicht | 82 | ||
| I. Rechtslage | 82 | ||
| 1. UAVO sowie deutsche Ausführungsnormen | 82 | ||
| 2. Meinungsstand in der Literatur zur Rechtslage (mit Übersicht zum Meinungsstand in der Literatur) | 87 | ||
| 3. Gefahren einer unklaren Rechtslage | 87 | ||
| 4. Umwelt-Audit und Umweltrecht | 90 | ||
| II. Einhaltung aller umweltrechtlichen Vorschriften als Validierungsvoraussetzung und seine Wirkungen | 91 | ||
| 1. Kostenanstieg | 91 | ||
| 2. Besondere Härten im Einzelfall | 92 | ||
| 3. Akzeptanz in der Bevölkerung | 92 | ||
| 4. Wertigkeit der Teilnahmeerklärung im Verhältnis zu Geschäftspartnern | 93 | ||
| III. Systemprüfungstheorie und Sachprüfungstheorie | 94 | ||
| IV. Ergebnis und Verbesserungsvorschläge | 95 | ||
| § 3 Materielle Prüfungspflichten der Zulassungsstelle | 97 | ||
| § 4 Materielle Prüfungspflichten der Registrierungsstelle | 99 | ||
| A. Zum Verständnis des Art. 8 I 1 UAVO | 99 | ||
| I. Auslegung | 99 | ||
| 1. Grammatische Auslegung | 100 | ||
| 2. Historische Auslegung | 101 | ||
| 3. Teleologische Auslegung | 102 | ||
| II. Meinungen zum Verständnis des Art. 8 I UAVO | 104 | ||
| 1. Literatur | 104 | ||
| 2. Beteiligte des nationalen Gesetzgebungsverfahrens | 106 | ||
| 3. Rat und Kommission der europäischen Gemeinschaften | 107 | ||
| III. Ergebnis | 108 | ||
| B. Zum Verständnis des Art. 8 III, 2. Hs UAVO | 108 | ||
| I. Grammatische Auslegung | 108 | ||
| II. Historische und teleologische Auslegung | 110 | ||
| III. Ergebnis | 110 | ||
| C. Zum Verständnis des Art. 8 IV UAVO | 110 | ||
| Vierter Teil: Umwelt-Audit und Informationstransfer | 112 | ||
| § 1 Zugriff Dritter auf Unternehmensdaten: Umwelt-Audit-Recht und seine Schranken | 112 | ||
| A. Unerwünschter Informationstransfer durch die Umwelterklärung | 113 | ||
| B. Unerwünschter Informationstransfer durch die Prüfer | 115 | ||
| I. Umweltgutachter | 115 | ||
| 1. Generelles Problem am Beispiel bestimmter freier Berufe (Rechtsanwalt, Steuerberater und Wirtschaftsprüfer) | 115 | ||
| 2. Gesteigertes Problem beim Umweltgutachter | 116 | ||
| 3. Beschwerungen des Informationstransfers bei Rechtsanwalt, Steuerberater und Wirtschaftsprüfer im Vergleich zum Umweltgutachter | 118 | ||
| a) Gesetzliche Beschwerungen im Vergleich | 118 | ||
| b) Berufsrechtliche Beschwerungen im Vergleich | 122 | ||
| c) Vertragliche Beschwerungen im Vergleich | 123 | ||
| 4. Ausnahmen von der Verschwiegenheitspflicht | 124 | ||
| II. Umweltbetriebsprüfer | 125 | ||
| C. Unerwünschter Informationstransfer durch die Beteiligten des Zulassungssystems | 127 | ||
| I. Zulassungsstelle und Widerspruchsausschuß | 127 | ||
| II. Umweltgutachterausschuß | 136 | ||
| D. Unerwünschter Informationstransfer durch die Registrierungsstelle | 139 | ||
| E. Ergebnis und Verbesserungsvorschläge | 142 | ||
| § 2 Informationstransfer bei Anwendung des UIG | 145 | ||
| A. Anwendung des UIG auf den Umweltgutachter | 145 | ||
| I. Informationsanspruch aus §§ 4 I 1; 2 Nr. 1 UIG | 146 | ||
| II. Informationsanspruch aus §§ 4 I 1; 2 Nr. 2 UIG | 147 | ||
| III. Literaturmeinungen zur Anspruchsverpflichtung des Umweltgutachters nach dem UIG | 147 | ||
| B. Anwendung des UIG auf die Beteiligten des Zulassungssystems | 148 | ||
| I. Zulassungsstelle | 148 | ||
| II. Widerspruchsausschuß | 151 | ||
| III. Umweltgutachterausschuß | 152 | ||
| C. Anwendung des UIG auf die Registrierungsstelle | 153 | ||
| D. Ergebnis und Verbesserungsvorschlag | 155 | ||
| § 3 Zugriff des Umweltgutachters auf ordnungsrechtliche Informationen | 156 | ||
| A. Notwendigkeit des Zugriff durch den Umweltgutachter | 156 | ||
| B. Rechtsgrundlagen und deren Bewertung | 157 | ||
| I. Unmittelbar gegen die Umweltbehörde | 157 | ||
| 1. Vollmacht des Unternehmens | 157 | ||
| 2. Umweltinformationsgesetz | 158 | ||
| II. Mittelbar über das Unternehmen | 160 | ||
| 1. Anhang III. B. 2., 2. Abs. UAVO (Kommunikation Unternehmen – Umweltbehörde) | 160 | ||
| 2. Anhang III. B. 2., 2. Abs. UAVO (Kommunikation Unternehmen – Registrierungsstelle) | 162 | ||
| III. Substitute | 164 | ||
| 1. Anhang III. B. 1. UAVO (Eigenerhebung) | 164 | ||
| 2. Anhang III. B. 2., 2. Abs. UAVO (Betriebsrat) | 165 | ||
| 3. Art. 5 I 1 GG (Informationsrecht aus allgemein zugänglichen Quellen) | 167 | ||
| C. Ergebnis und Verbesserungsvorschläge | 168 | ||
| Zusammenfassung und Ausblick | 170 | ||
| Anhang | 175 | ||
| Tabelle 1: Prüfungsgegenstände des Umweltgutachters im Vergleich zwischen verschiedenen Sprachfassungen der UAVO | 177 | ||
| Tabelle 2: Verschwiegenheitspflichten und -rechte wichtiger Beteiligter des Umwelt-Audits | 178 | ||
| Literaturverzeichnis | 180 | ||
| Sachwortverzeichnis | 190 |