Die Abwehr der Umgehung von Antidumpingmaßnahmen im EG-Recht

Alexander Birnstiel

doi:10.3790/978-3-428-50490-9

Die Abwehr der Umgehung von Antidumpingmaßnahmen im EG-Recht

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Birnstiel, A. (2002). Die Abwehr der Umgehung von Antidumpingmaßnahmen im EG-Recht. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-50490-9

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Die Abwehr der Umgehung von Antidumpingmaßnahmen im EG-Recht

Birnstiel, Alexander

Beiträge zum Europäischen Wirtschaftsrecht, Vol. 19

(2002)

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Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-50490-9
978-3-428-10490-1 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-50490-9
Edition: 1
Language: German
Pages: 275
Collections: NBE WISO
NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Public international law

Pricing

Institution: € 136.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 89.90 (incl. local VAT if applicable)

Abstract

Der Autor beleuchtet die sich im EG-Recht anbietenden Ansatzpunkte für die Abwehr der Umgehung von Antidumpingmaßnahmen, einem seit Jahren heiß umstrittenen Thema des internationalen Wirtschaftsrechts. Dabei wird die neu eingeführte Umgehungsabwehrvorschrift der EG-Antidumpinggrundverordnung dem Vorgehen nach allgemeinem Antidumpingrecht sowie nach allgemeinem Zollrecht (Ursprungsregeln und Zollklassifizierung) gegenübergestellt und auf GATT/WTO-Kompatibilität hin geprüft. Anlaß für die Arbeit ist insbesondere die neue Umgehungsabwehrvorschrift der Gemeinschaft, von deren Einführung und Anwendung sie sich trotz einschlägiger schlechter Erfahrungen mit der Umgehungsabwehr in einem GATT-Panel, trotz Scheiterns der Uruguay-Runde im Bemühen um multilaterale Vorgaben für die Umgehungsabwehr und schließlich trotz heftiger internationaler Kritik nicht hat abhalten lassen.

Der Verfasser geht davon aus, daß sich Umgehungsabwehr in der Auslegung bzw. analogen Anwendung der "umgangenen" Norm erschöpft und daher nach GATT/WTO-Recht per se nicht zu beanstanden ist. Den Alleingang der Gemeinschaft hält er für grundsätzlich gelungen, da die neue Vorschrift jedenfalls dazu geeignet ist, Transparenz zu erhöhen und zu einer wichtigen Verfahrens- und quasi Sonderzuständigkeit begründenden Norm wird.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	7
Inhaltsübersicht	9
Inhaltsverzeichnis	11
Abkürzungsverzeichnis	18
Teil 1: Einleitung	21
A. Anlaß	21
B. Normativer Kontext	24
C. Ziel der Arbeit und Vorgehensweise	27
D. Gang der Arbeit	29
Teil 2: Umgehung von Antidumpingmaßnahmen	32
A. Problembeschreibung an Hand von Beispielen	32
I. Fallgruppe 1: Veränderung der eingeführten Ware mit dem Ziel einer veränderten Zollklassifizierung	33
1. Einfuhr von Teilen und anschließende Montage in der Gemeinschaft („assembly-dumping“)	33
2. Leichte Veränderung von Waren („slightly altered merchandise“)	34
3. Umwandlungen	35
II. Fallgruppe 2: Veränderung des Warenursprungs	35
1. Klassische Drittlandsumgehung durch Einfuhr und Montage von Teilen in einem Drittland und anschließender Einfuhr in die Gemeinschaft	35
2. Sonstige Ursprungsmanipulationen	36
III. Fallgruppe 3: Sonstige Umgehungspraktiken	36
1. Produktionsverlagerung in die Gemeinschaft oder einen Drittstaat	36
2. „Channeling“	37
3. Umgehung im Zusammenhang mit Verpflichtungserklärungen	37
IV. Beispiele als Grundlage für die Begriffsbildung?	39
B. GATT / WTO-Sicht	39
I. Uruguay-Runde	39
II. WTO-Antidumpingausschuß	40
1. Einigung auf ein Arbeitsprogramm	41
2. Suche nach einer Umgehungsdefinition	41
a) Europäische Gemeinschaft	41
b) USA	42
c) Kanada	43
d) Türkei	44
e) Japan	45
f) Hongkong (China)	47
g) Association of South-East Asian Nations	47
h) Vergleich der Positionen	47
C. Begriff der Umgehung im Gemeinschaftsrecht (Art. 13 Grundverordnung)	49
D. Dogmatische Betrachtungen zur Umgehung – die Umgehungslehren	51
I. Römisch-rechtliche Ansätze	51
II. Subjektive Umgehungslehre	52
III. Objektive Umgehungslehre	53
IV. Abgrenzung der Umgehung vom Scheingeschäft/ Simulation	54
E. Zusammenfassung	54
Teil 3: Umgehungsabwehr mittels einer spezifischen Umgehungsabwehrvorschrift	57
A. Vorgeschichte	57
I. Alte Regelung – Art. 13 Abs. 10 VO 2423 / 88	57
II. Panel-Entscheidung	59
III. Uruguay Runde	61
IV. Ministerielle Erklärung	67
B. Art. 13 Grundverordnung	67
I. Einleitung	67
II. Materielle Aspekte: Art. 13 Abs. 2 und Abs. 1 der Grundverordnung	70
1. Art. 13 Abs. 2 Grundverordnung: Die „klassische“ Umgehung	70
a) Einleitung	70
b) Voraussetzungen des Art. 13 Abs. 2 Grundverordnung	71
aa) Produktionsbeginn bzw. erhebliche Steigerung nach oder kurz vor der Verfahrenseinleitung und Ursprung der Teile – Art. 13 Abs. 2 a) Grundverordnung	71
bb) Anteil der Teile und Mehrwert – Art. 13 Abs. 2 b) Grundverordnung	74
(1) Der 60%-Test	75
(a) Die Ermittlung des Wertes von Teilen im allgemeinen	76
(b) Wertbestimmung bei vormontierten Teilen	77
(c) „In-house“ produzierte Teile und der 60%-Test	79
(d) „Multi-country proceedings“ und der 60%-Test	82
(e) Würdigung des 60%-Test	82
(2) Der 25%-Test	83
(a) Herstellkosten	85
(b) „Wert, der während der Montage oder Fertigstellung [...] hinzugefügt wurde“	86
(c) Bewertung des 25%-Test	88
(3) Einordnung von Art. 13 Abs. 2 b) Grundverordnung	89
cc) Untergraben der Abhilfewirkung und Beweis für Dumping – Art. 13 Abs. 2 c)	89
(1) Untergraben der Abhilfewirkung	90
(a) Allgemeines	90
(b) Preisbetrachtungen	90
(c) Untergraben der Abhilfewirkung durch die Verkaufsmengen	91
(d) Würdigung	92
(2) Beweise für Dumping	93
(a) Allgemeines	93
(b) Dumping im Verhältnis zu den in der Ausgangsuntersuchung festgestellten Normalwerten	94
(c) Würdigung von Art. 13 Abs. 2 c) Grundverordnung	95
2. Die sonstigen Fälle der Umgehung, Art. 13 Abs. 1 S. 2 Grundverordnung	97
a) Veränderung des Handelsgefüges zwischen den Drittländern und der Gemeinschaft	97
b) Praxis, Fertigungsprozeß oder Arbeit, für die es keine hinreichende Begründung oder wirtschaftliche Rechtfertigung gibt	99
aa) Praxis, Fertigungsprozeß oder Arbeit	100
bb) hinreichende Begründung oder wirtschaftliche Rechtfertigung	100
(1) Allgemeines	100
(2) Praxis	101
(3) Negative und / oder positive Auslegung	104
(4) Beweislast mit Blick auf hinreichende Begründung oder wirtschaftliche Rechtfertigung	107
(5) Bedeutung des Kriteriums	108
c) Resumee zu Art. 13 Abs. 1 S. 2 Grundverordnung	110
3. Verhältnis von Art. 13 Abs. 1 und Abs. 2 Grundverordnung	111
III. Abwehrmaßnahmen unter Art. 13 Grundverordnung	112
1. Allgemeines	112
2. Zeitlicher Anwendungsbereich ausgeweiteter Maßnahmen	113
3. Höhe der ausgeweiteten Zölle	114
4. Richtige Bemessungsgrundlage	117
IV. Verfahrensaspekte – Art. 13 Abs. 3 und 4 Grundverordnung	117
1. Allgemeines	117
2. Zollamtliche Erfassung, Art. 13 Abs. 3 S. 2 iVm. Art. 14 Abs. 5 Grundverordnung	119
3. Befreiungsverfahren – Art. 13 Abs. 4 Grundverordnung	121
a) Allgemeines	121
b) Die drei Befreiungsfälle	122
aa) Anmeldung zum zollrechtlich freien Verkehr durch ein vom Zoll befreites Unternehmen	122
bb) Anmeldung zum zollrechtlich freien Verkehr im Rahmen der Bestimmungen über die Kontrolle der besonderen Verwendung	123
(1) Einfuhr durch nicht-zollbefreite Partei zur Lieferung an eine zollbefreite Partei	124
(2) Einfuhr durch nicht-zollbefreiten Kleinunternehmer oder zur Lieferung an ein solchen	124
cc) Anmeldung zum zollrechtlich freien Verkehr durch ein nicht-zollbefreites Unternehmen, das Antrag auf Zollbefreiung gestellt hat	125
c) Verfahren	126
aa) Verfahren zur Befreiung von Parteien (Art. 3–13 VO 88 / 97)	126
bb) Verfahren zur Befreiung von Einfuhren durch nicht-befreibare Parteien (Art. 14 VO 88 / 97 und Art. 82 Zollkodex, Artt. 291 ff. DVO)	128
d) Verpflichtungen für die befreiten Parteien	128
e) Rechtswirkungen der Befreiung	129
f) Bewertung des Befreiungsverfahrens	129
V. Erste praktische Erfahrungen mit Art. 13 Grundverordnung	131
1. 3,5”-Mikroplatten	132
2. Fahrräder	133
3. Elektronische Waagen	134
4. Polyester-Spinnfasern	136
5. Einwegfeuerzeuge	137
6. Fernsehkamerasysteme	139
7. Gesamtbewertung der bisherigen Verfahren unter Art. 13 Grundverordnung	142
VI. Gesamtwürdigung von Art. 13 Grundverordnung	143
C. Exkurs zu Umgehungsabwehrvorschriften und -praxis anderer WTO-Mitglieder	145
I. Die Umgehungsabwehrvorschrift der USA	146
II. Umgehungsvorschriften weiterer WTO-Mitglieder	152
III. Umgehungsabwehrpraxis ohne gesetzliche Fixierung	156
1. Australien	156
2. Kanada	157
IV. „Scope Determinations“	157
D. Vereinbarkeit von Art. 13 Grundverordnung mit den GATT- und WTO-Regelungen	159
I. Einleitung	159
1. Prüfungsmaßstab	160
2. Prüfungsgegenstand	164
3. Grundpositionen zur Frage nach der Vereinbarkeit	166
a) Gegner von Maßnahmen zur Umgehungsabwehr	166
b) Befürworter von Maßnahmen zur Umgehungsabwehr	167
c) Position des Verfassers	168
4. Allgemein zur Auslegung von GATT / WTO-Vorschriften	169
II. GATT-Kompatibilität	172
1. Verstoß gegen Art. I, II und / oder III GATT	172
a) Art. III GATT	173
b) Art. I und Art. II GATT	174
2. Rechtfertigung	175
a) Ministerieller Beschluß zur Frage der Umgehung	175
aa) Wortlaut-Auslegung	177
bb) Systematische Auslegung	177
cc) Historische Auslegung	178
dd) Zusammenfassung	178
b) Art. VI GATT und das Antidumpingübereinkommen	179
aa) Wortlaut-Auslegung	180
bb) Systematische Betrachtungen zu Art. VI GATT und dem Antidumpingübereinkommen	185
cc) Teleologische Auslegung	190
dd) Dynamische Auslegung	193
(1) „Spätere Übereinkommen“	193
(2) „Spätere Übung“	194
(3) Entstehungsgeschichtliche Aspekte	194
ee) „Effet utile“	195
ff) Zusammenfassung zu Art. VI GATT	199
c) Art. XX (d) GATT	199
3. Verletzung von Art. X Abs. 2 GATT	203
4. Übereinkommen über nicht-präferenzielle Ursprungsregeln	205
5. Zusammenfassung	207
Teil 4: Umgehungsabwehr mit Mitteln des allgemeinen Antidumpingrechts	209
A. Allgemein vorbeugende Maßnahmen	209
I. Gleichzeitige Untersuchung und gleichzeitiges Ergreifen von Maßnahmen bezüglich Endprodukt und Einzelteilen	209
II. Fassung von Verpflichtungserklärungen	211
III. Versagung der „Einzelfallbehandlung“ („individual treatment“)	214
IV. Produktspezifsche Ursprungsregeln nach Art. 14 Abs. 3 Grundverordnung	218
B. Sonstige Ansatzpunkte im allgemeinen Antidumpingrecht	220
I. Neue Antidumpinguntersuchung	220
II. Extensive Auslegung der Grundverordnung	222
1. Weite Auslegung des Konzepts der „gleichartigen Ware“ („like product“)	222
2. Interimsüberprüfung	227
C. Zusammenfassung	229
Teil 5: Umgehungsabwehr mit Mitteln des Allgemeinen Zollrechts	230
A. Ursprungsregeln	230
I. Einführung	230
II. Nicht-präferenzielle EG-Ursprungsregeln	233
III. Internationaler Rahmen	239
IV. Würdigung	244
B. Zollklassifizierung	245
Teil 6: Verhältnis von Art. 13 Grundverordnung zu den zollrechtlichen Instrumentarien	249
A. Verhältnis zwischen Art. 13 VO 384 / 96 und dem allgemeinen Zollrecht	249
B. Verhältnis zwischen Art. 13 VO 384 / 96 und der Grundverordnung	251
C. Zusammenfassung	251
Teil 7: Zusammenfassung und Ausblick	252
A. Zusammenfassung	252
B. Ausblick	253
I. Antidumpingspezifische Lösung?	253
II. Internationales Kartellrecht als Alternative?	255
III. Handelshemmnis-Verordnung als Alternative?	257
Literaturverzeichnis	259
Stichwortverzeichnis	273

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