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Tietje, C. (1998). Normative Grundstrukturen der Behandlung nichttarifärer Handelshemmnisse in der WTO/GATT-Rechtsordnung. Eine Untersuchung unter besonderer Berücksichtigung des Countertrade. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-49459-0
Tietje, Christian. Normative Grundstrukturen der Behandlung nichttarifärer Handelshemmnisse in der WTO/GATT-Rechtsordnung: Eine Untersuchung unter besonderer Berücksichtigung des Countertrade. Duncker & Humblot, 1998. Book. https://doi.org/10.3790/978-3-428-49459-0
Tietje, C (1998): Normative Grundstrukturen der Behandlung nichttarifärer Handelshemmnisse in der WTO/GATT-Rechtsordnung: Eine Untersuchung unter besonderer Berücksichtigung des Countertrade, Duncker & Humblot, [online] https://doi.org/10.3790/978-3-428-49459-0
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Normative Grundstrukturen der Behandlung nichttarifärer Handelshemmnisse in der WTO/GATT-Rechtsordnung
Eine Untersuchung unter besonderer Berücksichtigung des Countertrade
Hamburger Studien zum Europäischen und Internationalen Recht, Vol. 14
(1998)
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Abstract
Durch das Inkrafttreten der Satzung über eine neue Welthandelsorganisation (WTO) zum 1. Januar 1995 nebst der durch sie inkorporierten Abkommen erfuhr das Internationale Wirtschaftsrecht die innovativste Entwicklung seit Beginn des GATT 1947. Die vorliegende Studie soll einen Beitrag zum Verständnis der materiellrechtlichen Strukturen der neu entstandenen WTO/GATT-Rechtsordnung leisten. Ein besonderes Augenmerk gilt hierbei den nichttarifären Handelshemmnissen. Da diese als Oberbegriff für jede handelsbeschränkende staatliche Aktivität in ganz unterschiedlicher Gestalt auftreten, wählt der Autor den sogenannten Countertrade als Beispiel einer handelsbeschränkenden Erscheinung im Weltwirtschaftssystem.Im Ergebnis wird aufgezeigt, daß insbesondere die umfassend ausgewertete Rechtsprechung der GATT-Panel dazu beitrug, deutlich zu machen, daß die WTO/GATT-Rechtsordnung auf klaren Prinzipien beruht. Die Umsetzung dieser Prinzipien in konkrete Rechtsregeln hebt die wirtschaftswissenschaftlich, rechtsphilosophisch und rechtsdogmatisch zu begründenden Strukturen der WTO/GATT-Rechtsordnung hervor. Insgesamt zeigen sich hierbei deutliche rechtliche Gemeinwohlbelange, die partikulare Staateninteressen zurücktreten lassen und konkrete Schlußfolgerungen für die dogmatische Bewertung des Einsatzes nichttarifärer Handelshemmnisse wie des Countertrade ermöglichen.
Table of Contents
| Section Title | Page | Action | Price |
|---|---|---|---|
| Vorwort | 9 | ||
| Inhaltsverzeichnis | 11 | ||
| Abkürzungsverzeichnis | 19 | ||
| Einleitung | 23 | ||
| A. Leitideen der Arbeit | 23 | ||
| B. Erkenntnisinteresse und methodischer Ansatz | 25 | ||
| C. Untersuchungsgang | 27 | ||
| Erster Teil: Rechtstatsächliche Grundlagen | 30 | ||
| § 1 Nichttarifäre Handelshemmnisse im Weltwirtschaftssystem | 30 | ||
| A. Begriff und Systematik | 30 | ||
| B. Die Bedeutung nichttarifärer Handelshemmnisse im heutigen Welthandel | 33 | ||
| C. Nichttarifäre Handelshemmnisse im Lichte wirtschaftswissenschaftlicher Lehren | 34 | ||
| D. Motive des Einsatzes nichttarifärer Handelshemmnisse | 39 | ||
| E. Zusammenfassung | 42 | ||
| § 2 Countertrade als Beispiel eines nichttarifären Handelshemmnisses | 43 | ||
| A. Einzelformen und Begriff des Countertrade | 43 | ||
| I. Barter-Geschäfte | 44 | ||
| II. Gegengeschäfte | 45 | ||
| III. Buy-back-Geschäfte | 46 | ||
| IV. Offset-Geschäfte | 46 | ||
| V. Clearing/Switch-Trading | 48 | ||
| VI. Dept-Swap-Geschäfte | 49 | ||
| VII. Bewertung und Definition | 49 | ||
| B. Staatenpraxis zum Countertrade | 51 | ||
| C. Entwicklung und Bedeutung des Countertrade im Welthandel | 55 | ||
| I. Grundzüge der historischen Entwicklung | 55 | ||
| II. Heutige Bedeutung und Entwicklung im Welthandel | 58 | ||
| D. Gründe und Rahmenbedingungen für den Countertrade | 60 | ||
| I. Einzelne ausgewählte Gründe und Rahmenbedingungen | 60 | ||
| II. Verallgemeinernde gesamtwirtschaftliche Betrachtung | 64 | ||
| 1. Ausgangsüberlegung | 64 | ||
| 2. Charakterisierung internationaler wirtschaftlicher Transaktionen | 64 | ||
| 3. Traditionelle Lösungsmöglichkeiten und deren Realisierungschancen | 66 | ||
| 4. Countertrade als Reaktion auf Marktunvollkommenheiten | 66 | ||
| 5. Praktisches Beispiel – Das NEC-Tourismus-Programm in Ägypten | 68 | ||
| 6. Zwischenergebnis | 69 | ||
| III. Weitere Erklärungsansätze | 69 | ||
| IV. Bewertung | 73 | ||
| E. Die gesamtwirtschaftlichen Wirkungen des Countertrade: Überblick und Bewertung | 75 | ||
| I. Stand der Forschung | 75 | ||
| II. Ausgangsüberlegung: Freihandelstheorie | 76 | ||
| 1. Einfluß des Countertrade | 76 | ||
| 2. Zwischenergebnis | 78 | ||
| III. Kritik an der Freihandelstheorie und Rückschluß | 78 | ||
| 1. Allgemeine Probleme | 79 | ||
| 2. Second best-Argument | 79 | ||
| 3. Kritik: Die Theorie optimaler Intervention | 80 | ||
| IV. Ergebnis | 82 | ||
| F. Zusammenfassung: Countertrade als nichttarifäres Handelshemmnis | 82 | ||
| Zweiter Teil: Der normative Untersuchungsrahmen – Die WTO/GATT-Rechtsordnung | 85 | ||
| § 1 Historische Entwicklung und Regelungsgehalt des WTO/GATT-Systems | 86 | ||
| A. Historische Entwicklung | 86 | ||
| B. Regelungsgehalt des WTO/GATT-Systems im Überblick | 92 | ||
| I. Institutionell | 92 | ||
| II. Materiellrechtlich | 95 | ||
| § 2 Überblick über die Behandlung nichttarifärer Handelshemmnisse im GATT 1947 und der WTO/GATT-Rechtsordnung | 98 | ||
| A. Nichttarifäre Handelshemmnisse in den Handelsrunden des GATT | 99 | ||
| I. Die Entwicklung bis zur Uruguay-Runde | 99 | ||
| II. Nichttarifäre Handelshemmnisse in der Uruguay-Runde und der WTO/GATT-Rechtsordnung | 101 | ||
| B. Überwachungs- und Notifikationsmaßnahmen zu nichttarifären Handelshemmnissen | 104 | ||
| C. Bewertung | 107 | ||
| § 3 Das WTO/GATT-System als Rechtsordnung | 108 | ||
| A. Funktion und Bedeutung des WTO/GATT-Systems als Rechtsordnung | 108 | ||
| B. Rechtsdogmatische Fragen zur Interpretation der WTO/GATT-Rechtsordnung | 112 | ||
| I. Normorientierte oder machtorientierte Struktur? | 113 | ||
| 1. Deduktive Aspekte | 113 | ||
| 2. Induktive Aspekte | 117 | ||
| 3. Ergebnis | 124 | ||
| II. Anzuwendende Auslegungsregeln | 125 | ||
| 1. Allgemeine Aspekte | 125 | ||
| 2. Grenzen dynamisch-evolutiver Auslegung und Fragen der Rechtswirkung von Panel-Entscheidungen | 127 | ||
| § 4 Zusammenfassung | 130 | ||
| Dritter Teil: Nichttarifäre Handelshemmnisse als Problem der Rechtsverwirklichung in der WTO/GATT-Rechtsordnung | 132 | ||
| § 1 Das Konzept der Rechtsverwirklichung | 132 | ||
| § 2 Grundzüge der präventiven und der repressiven Rechtsverwirklichung in der WTO/GATT-Rechtsordnung | 135 | ||
| A. Nichttarifäre Handelshemmnisse und die Mechanismen der präventiven Rechtsverwirklichung | 135 | ||
| I. Trade Policy Review Mechanism | 136 | ||
| II. Decision on Notification Procedures | 139 | ||
| III. Bewertung | 140 | ||
| B. Nichttarifäre Handelshemmnisse und die Mechanismen der repressiven Rechtsverwirklichung | 144 | ||
| I. Repressive Rechtsverwirklichung als Staatenverantwortlichkeit | 144 | ||
| II. Grundzüge der Staatenverantwortlichkeit im allgemeinen Völkerrecht | 145 | ||
| 1. Verhalten im Widerspruch zur Rechtsordnung | 146 | ||
| 2. Zurechenbarkeit | 148 | ||
| III. Grundzüge der Staatenverantwortlichkeit in der WTO/GATT-Rechtsordnung: Art. XXIII:1 GATT | 151 | ||
| § 3 Nichttarifäre Handelshemmnisse im Widerspruch zur WTO/GATT-Rechtsordnung nach Art. XXIII:1(a) GATT | 154 | ||
| A. Der Tatbestand der Staatenverantwortlichkeit nach Art. XXIII:1(a) GATT | 155 | ||
| I. Allgemeine Aspekte | 155 | ||
| II. Prima facie Zunichtemachung oder Schmälerung von Vorteilen | 157 | ||
| III. Schaden | 161 | ||
| IV. Aktivlegitimation | 163 | ||
| V. Zusammenfassung | 173 | ||
| B. Die Ausfüllung des Tatbestandes des Art. XXIII:1(a) GATT anhand von Prinzipien und Regeln der WTO/GATT-Rechtsordnung | 174 | ||
| I. Die Regeln/Prinzipien-Diskussion in der Rechtstheorie | 175 | ||
| II. Prinzipien und Regeln als Systematisierungskriterien in der WTO/GATT-Rechtsordnung | 177 | ||
| 1. Die Bedeutung der Regeln/Prinzipien-Lehre für die WTO/GATT-Rechtsordnung | 177 | ||
| 2. Die Rechtsprinzipien der WTO/GATT-Rechtsordnung | 179 | ||
| a) Diskussionsstand | 179 | ||
| b) Eigener Systematisierungsansatz | 182 | ||
| 3. Ergebnis | 188 | ||
| C. Die Bewertung nichttarifärer Handelshemmnisse anhand der Prinzipien und Regeln der WTO/GATT-Rechtsordnung | 189 | ||
| I. Das Prinzip der Nichtdiskriminierung | 189 | ||
| 1. Grundlagen | 189 | ||
| 2. Ausgestaltung in der Meistbegünstigungsregel: Art. I:1 GATT | 193 | ||
| a) Begriff der Meistbegünstigung | 194 | ||
| b) Funktionen der Meistbegünstigungsverpflichtung | 195 | ||
| c) Konflikte zwischen Countertrade und Meistbegünstigung | 198 | ||
| d) Auslegung | 200 | ||
| aa) Anwendungsbereich | 201 | ||
| bb) Diskriminierungstatbestand | 204 | ||
| (1) Bezugspunkte | 204 | ||
| (a) „Advantage, Favour, Privilege or Immunity“ | 205 | ||
| (b) „Like Products“ | 209 | ||
| (2) Ungleichbehandlung | 213 | ||
| (3) Absolutes oder relatives Gleichbehandlungsgebot? | 214 | ||
| cc) Ergebnis | 218 | ||
| 3. Ausgestaltung in der Inländergleichbehandlungsregel: Art. III GATT | 221 | ||
| a) Bedeutung und Funktion der Inländergleichbehandlungsregel | 221 | ||
| b) Konflikte zwischen Countertrade und Inländergleichbehandlung | 223 | ||
| c) Auslegung | 224 | ||
| aa) Anwendungsbereich | 225 | ||
| bb) Diskriminierungstatbestand | 229 | ||
| (1) Bezugspunkte | 229 | ||
| (a) Interne Wettbewerbssituation | 230 | ||
| (b) „Like Products“ | 234 | ||
| (2) Ungleichbehandlung | 238 | ||
| (3) Absolutes oder relatives Gleichbehandlungsgebot? | 242 | ||
| cc) Ergebnis | 243 | ||
| 4. Ausgestaltung in Art. XVII GATT | 245 | ||
| a) Bedeutung und Funktion der Regeln über den Staatshandel mit Blick auf den Countertrade | 246 | ||
| b) Auslegung | 247 | ||
| aa) Anwendungsbereich | 248 | ||
| bb) Umfang der Gleichbehandlungsverpflichtung | 251 | ||
| cc) Anwendbarkeit sonstiger Vorschriften des GATT | 252 | ||
| dd) Inhalt des Nichtdiskriminierungsgebotes | 254 | ||
| c) Ergebnis | 259 | ||
| 5. Weitere Ausgestaltungen des Nichtdiskriminierungsprinzips | 261 | ||
| a) Art. X:3(a) GATT | 261 | ||
| b) Art. XIII GATT | 264 | ||
| 6. Zusammenfassung | 267 | ||
| II. Das Prinzip der Offenheit der Märkte | 268 | ||
| 1. Grundlagen | 268 | ||
| 2. Konflikte zwischen Countertrade und dem Prinzip der Offenheit der Märkte | 272 | ||
| 3. Ausgestaltung in Art. XI:1 GATT | 273 | ||
| a) Schutzbereich | 274 | ||
| b) Eingriffstatbestand | 278 | ||
| c) Ergebnis | 282 | ||
| 4. Ausgestaltung in Art. X GATT | 283 | ||
| 5. Dumping und Subventionen | 287 | ||
| 6. Zusammenfassung | 290 | ||
| III. Das Souveränitätsprinzip | 291 | ||
| 1. Grundlagen | 291 | ||
| 2. Wirtschaftlich motivierte Schutznormen | 297 | ||
| a) Art. XIX GATT | 298 | ||
| b) Art. XII GATT | 305 | ||
| 3. Politisch motivierte Schutznormen – Art. XX GATT | 310 | ||
| a) Formellrechtliche Aspekte | 311 | ||
| b) Materiellrechtliche Aspekte | 313 | ||
| 4. Zusammenfassung | 325 | ||
| IV. Das Prinzip globaler Gerechtigkeit | 326 | ||
| 1. Grundlagen | 327 | ||
| 2. Globale Gerechtigkeit in Verwirklichung universeller Ungleichverteilungen | 331 | ||
| 3. Globale Gerechtigkeit durch Redistribution | 333 | ||
| a) Ausnahmeregelungen und Solidarverpflichtungen | 333 | ||
| b) Einzelne Ausnahmeregelungen | 335 | ||
| 4. Zusammenfassung | 339 | ||
| V. Ergebnis | 339 | ||
| § 4 Die Bewertung nichttarifärer Handelshemmnisse im Rahmen des „nonviolation complaint“ nach Art. XXIII:1(b) GATT | 340 | ||
| A. Das Konzept des non-violation complaint | 340 | ||
| I. Ratio legis des Art. XXIII:1(b) GATT | 341 | ||
| II. Voraussetzungen eines non-violation complaint | 346 | ||
| 1. „Vorteil“ | 346 | ||
| 2. Zunichtemachung oder Schmälerung | 351 | ||
| a) Enttäuschung begründeter Erwartungen | 352 | ||
| b) Negative Auswirkungen – Schaden | 358 | ||
| 3. Aktivlegitimation | 359 | ||
| III. Art. XXIII:1(b) – Verantwortlichkeit für nicht verbotenes Verhalten oder Rechtsmißbrauchsverbot? | 360 | ||
| IV. Zusammenfassung | 362 | ||
| B. Nichttarifäre Handelshemmnisse als Rechtsmißbrauch nach Art. XXIII:1(b) GATT | 363 | ||
| § 5 Aspekte der Zurechenbarkeit im Zusammenhang mit nichttarifären Handelshemmnissen | 366 | ||
| A. Die Zurechnungskriterien im allgemeinen Völkerrecht | 368 | ||
| I. Art. 11 Abs. 2 ILC-Entwurf | 368 | ||
| II. Solidaritätserklärung mit dem Handeln Privater | 370 | ||
| III. Mangel an due diligence | 372 | ||
| IV. Zusammenfassung | 373 | ||
| B. Die Anwendbarkeit der völkerrechtlichen Zurechnungskriterien in der WTO/GATT-Rechtsordnung | 374 | ||
| I. Das Verhältnis der WTO/GATT-Rechtsordnung zur Rechtsordnung des allgemeinen Völkerrechts | 374 | ||
| 1. Grundsätzliche Gleichrangigkeit | 374 | ||
| 2. Zurückhaltende Panel-Entscheidungspraxis | 376 | ||
| 3. Lex specialis-Grundsatz | 379 | ||
| 4. Zusammenfassung | 382 | ||
| II. Strukturelle Unterschiede der Staatenverantwortlichkeit im WTO/GATT-System und im allgemeinen Völkerrecht? | 383 | ||
| III. Systematische Betrachtung | 386 | ||
| IV. Bisherige GATT-Praxis zur Zurechenbarkeit | 388 | ||
| 1. Review Pursuant to Article XVI:5 | 388 | ||
| 2. Japan – Restrictions on Imports of Certain Agricultural Products | 389 | ||
| 3. Japan – Trade in Semi-Conductors | 391 | ||
| 4. EEC Restrictions on Imports of Dessert Apples | 393 | ||
| 5. Zusammenfassende Bewertung | 395 | ||
| V. Ergebnis | 395 | ||
| C. Die Zurechnung anhand der Staatenpraxis zum Countertrade | 396 | ||
| I. Gesetze | 396 | ||
| II. Guidelines und ad hoc-Entscheidungen | 402 | ||
| III. Staatsverträge | 406 | ||
| IV. Mangel an due diligence | 410 | ||
| V. Zusammenfassung | 411 | ||
| § 6 Der Einfluß formeller Rechtsprinzipien auf die Bewertung nichttarifärer Handelshemmnisse | 411 | ||
| Ausblick | 415 | ||
| Zusammenfassung der Ergebnisse | 417 | ||
| Anhang: Staatenpraxis zum Countertrade | 427 | ||
| Schrifttum | 478 | ||
| Sachregister | 504 |