BOOK
Cite BOOK
Style
Mehrbrey, K. (2003). Verfassungsrechtliche Grenzen eines Marktes handelbarer Emissionsrechte. Untersuchung eines sogenannten marktwirtschaftlichen Umweltschutzinstruments - dargestellt am Beispiel der Luftreinhaltung. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-50713-9
Mehrbrey, Kim Lars. Verfassungsrechtliche Grenzen eines Marktes handelbarer Emissionsrechte: Untersuchung eines sogenannten marktwirtschaftlichen Umweltschutzinstruments - dargestellt am Beispiel der Luftreinhaltung. Duncker & Humblot, 2003. Book. https://doi.org/10.3790/978-3-428-50713-9
Mehrbrey, K (2003): Verfassungsrechtliche Grenzen eines Marktes handelbarer Emissionsrechte: Untersuchung eines sogenannten marktwirtschaftlichen Umweltschutzinstruments - dargestellt am Beispiel der Luftreinhaltung, Duncker & Humblot, [online] https://doi.org/10.3790/978-3-428-50713-9
Format
Verfassungsrechtliche Grenzen eines Marktes handelbarer Emissionsrechte
Untersuchung eines sogenannten marktwirtschaftlichen Umweltschutzinstruments - dargestellt am Beispiel der Luftreinhaltung
Schriften zum Umweltrecht, Vol. 126
(2003)
Additional Information
Book Details
Pricing
Abstract
Gegenstand der vorliegenden Untersuchung ist die Vereinbarkeit des Emissionshandels im Bereich der Luftreinhaltung mit dem Grundgesetz. Der Emissionshandel ist ein vorwiegend von den Wirtschaftswissenschaften geprägtes Umweltschutzinstrument, das zunehmend Einzug in die Umweltpolitik hält. Grundgedanke ist dabei der Austausch von Berechtigungen zur Schadstoffemission zu Marktpreisen.Der Verfasser legt zunächst Funktionsweise, Entwicklungsgeschichte sowie Anwendungs- und Ausgestaltungsmöglichkeiten des Emissionshandels dar. Im Anschluß daran führt er aus, welche Grenzen der den Emittenten zukommende Bestandsschutz dem Gesetzgeber für die wichtigsten Ausgestaltungsformen des Emissionshandels zieht (kostenfreie Vergabe, Versteigerung und Abwertung). Anknüpfungspunkt dafür ist eine umfassende Analyse, inwieweit das Verfassungsrecht zur Emission von Luftschadstoffen berechtigt. Ferner werden Fragen der Gleichbehandlung - insbesondere im Hinblick auf das Prinzip der Systemgerechtigkeit und die Rechtsstellung neu hinzukommender Emittenten - behandelt.Ein weiterer Schwerpunkt der Arbeit liegt in der Prüfung von Grundrechtsbeeinträchtigungen, die im Laufe eines Emissionshandels auftreten können. Abgerundet wird die Arbeit durch die Untersuchung finanzverfassungsrechtlicher Besonderheiten. Dabei werden insbesondere die moderne Abgabenart der Verleihungsgebühr und die aktuelle Rechtsprechung des Bundesverfassungsgerichts zu nicht-steuerlichen Abgaben vertieft behandelt.Kim Lars Mehrbrey kommt zu dem Ergebnis, daß die Einführung eines Emissionshandels zwar mit dem Grundgesetz vereinbar ist, in der Ausgestaltung aber vielfältige verfassungsrechtliche Restriktionen zu beachten sind.
Table of Contents
| Section Title | Page | Action | Price |
|---|---|---|---|
| Vorwort | 3 | ||
| Inhaltsverzeichnis | 5 | ||
| Abkürzungsverzeichnis | 11 | ||
| § 1 Einführung: Umweltlizenzen als marktwirtschaftliches Umweltinstrument | 15 | ||
| A. Möglichkeiten der Verhaltenssteuerung in der Luftreinhaltepolitik | 15 | ||
| I. Das herkömmliche Instrumentarium direkter Verhaltenssteuerung | 16 | ||
| II. Möglichkeiten indirekter Verhaltenssteuerung (ökonomische Instrumente) | 19 | ||
| B. Funktionsweise handelbarer Umweltzertifikate | 21 | ||
| I. Effizienzgewinne | 21 | ||
| II. Verbesserung der Umweltqualität | 22 | ||
| III. Abgrenzung zu Kompensationsmodellen | 23 | ||
| C. Entwicklungsgeschichte des Umweltzertifikatmodells | 24 | ||
| D. Anwendungsmöglichkeiten eines Modells handelbarer Umweltlizenzen | 30 | ||
| E. Ausgestaltungsformen des Zertifikatmodells | 32 | ||
| I. Räumliche Organisation des Lizenzmarktes | 32 | ||
| 1. Grundmodell | 32 | ||
| 2. Räumlich differenzierte Systeme | 33 | ||
| a) Emissionsorientierte Nutzungsrechte („Emission Discharge Permits“) | 33 | ||
| b) Lokal orientierte Nutzungsrechte („Local Discharge Permits“) | 34 | ||
| c) Immissionsorientierte Emissionszertifikate („Ambient Discharge Permit System“) | 35 | ||
| d) Emissionslizenzen mit Immissionskorrektur (Mischsysteme) | 36 | ||
| aa) Einzelfallkorrektur | 37 | ||
| bb) Typisierte Korrektur | 37 | ||
| 3. Bewertung der Modellausprägungen in verfassungsrechtlicher Hinsicht | 38 | ||
| II. Bemessungsgrundlage der Zertifikate | 38 | ||
| III. Geltungsdauer der Lizenzen | 39 | ||
| IV. Abwertungen | 40 | ||
| V. Anfangsvergabe | 40 | ||
| VI. Marktteilnehmer | 41 | ||
| VII. Möglichkeiten staatlicher Einflußnahme | 41 | ||
| F. Rechtliche Beurteilung der Zertifikatmodelle | 42 | ||
| I. Überblick über die rechtlichen Probleme | 42 | ||
| II. Verfassungsrechtliche Fragen | 43 | ||
| § 2 Grundrechtliche Probleme | 45 | ||
| A. Abkehr vom ordnungsrechtlichen System und Umwandlung bestehender Rechtspositionen | 45 | ||
| I. Konflikt mit grundrechtlichen Positionen der Altbetreiber | 46 | ||
| 1. Die Eigentumsgarantie (Art. 14 Abs. 1 GG) | 46 | ||
| a) Eröffnung des Schutzbereichs | 47 | ||
| aa) Schutzbereichsreduzierung bei umweltbelastender Tätigkeit? | 47 | ||
| bb) Sachlicher Schutzbereich – Verleihung eines Emissionsrechts | 49 | ||
| (1) Der verfassungsrechtliche Eigentumsbegriff | 49 | ||
| (2) Nutzung des privatrechtlichen Eigentums an betrieblichen Mitteln | 52 | ||
| (a) Gewährleistung der Nutzung im Privatrecht (§§ 903, 905 BGB) | 54 | ||
| (b) Einschränkende Normen des Privatrechts (§ 906 BGB) | 56 | ||
| (c) Regelung der Nutzung durch Normen des öffentlichen Rechts | 57 | ||
| (aa) Immissionsschutzrechtliche Genehmigung gemäß § 6 BImSchG | 59 | ||
| (bb) Dynamische Grundpflichten des § 5 BImSchG | 63 | ||
| (d) Zusammenfassung | 64 | ||
| (3) Eingerichteter und ausgeübter Gewerbebetrieb | 64 | ||
| (4) Immissionsschutzrechtliche Genehmigung als solche | 66 | ||
| (a) Genehmigung als Leistungskriterium | 67 | ||
| (b) Ins-Werk-Setzung der Genehmigung | 68 | ||
| (5) Grund- bzw. Anlageneigentum i. V. mit der Betriebsgenehmigung | 69 | ||
| (6) Zwischenergebnis | 70 | ||
| cc) Persönlicher Schutzbereich | 70 | ||
| b) Staatlicher Eingriff in die Eigentumsposition | 72 | ||
| 2. Verfassungsrechtliche Rechtfertigung des Eingriffs in eigentumsrechtliche Positionen | 72 | ||
| a) Grundsatz der Verhältnismäßigkeit | 74 | ||
| aa) Gratisvergabe der Lizenzen | 74 | ||
| (1) Ermittlung der Emissionskontingente | 75 | ||
| (a) Juristische Bezugsgrößen | 75 | ||
| (b) Tatsächliche Bezugsgrößen | 78 | ||
| (2) Bezweckung verfassungslegitimer Ziele | 79 | ||
| (3) Erfordernis der Geeignetheit | 80 | ||
| (4) Erforderlichkeit des Eingriffs | 81 | ||
| (5) Verhältnismäßigkeit im engeren Sinne | 83 | ||
| (a) Unangemessene Benachteiligungen durch den Verteilungsschlüssel entsprechend der tatsächlichen Anlagennutzung | 87 | ||
| (aa) Elimination nicht genutzter Emissionsrechte | 87 | ||
| (bb) Besonderheiten im Bemessungszeitraum | 88 | ||
| (cc) Maß der Anlagennutzung | 91 | ||
| (dd) Mitnahmeeffekte durch „Nachzügler“ | 92 | ||
| (ee) Verfassungskonforme Korrekturmöglichkeiten | 93 | ||
| (b) Mögliche Härtefallregelungen | 95 | ||
| (aa) Schonende Übergangsregelungen | 96 | ||
| (bb) Gewährung finanzieller Ausgleichszahlungen | 97 | ||
| (cc) Zuteilung von Sonderlizenzen | 98 | ||
| (dd) Umverteilung des Lizenzguthabens | 99 | ||
| (ee) Erfordernis einer allgemeinen Härteklausel | 100 | ||
| (6) Zwischenergebnis | 101 | ||
| bb) Kostenpflichtige Vergabe („Versteigerungslösung“) | 102 | ||
| (1) Verfassungslegitime Ziele | 103 | ||
| (2) Erfordernis der Geeignetheit | 103 | ||
| (3) Erforderlichkeit des Eingriffs | 104 | ||
| (4) Verhältnismäßigkeit im engeren Sinne | 105 | ||
| (a) Abmilderung des Eingriffs durch Übergangsregelungen | 107 | ||
| (b) Gewährung von Entschädigungszahlungen | 109 | ||
| (5) Zwischenergebnis | 109 | ||
| cc) Emissionsreduzierung durch Abwertungsklausel | 110 | ||
| (1) Regelmäßig stattfindende Abwertungen | 110 | ||
| (a) Eignung einer Abwertungsklausel | 111 | ||
| (b) Erforderlichkeit einer Abwertungsklausel | 112 | ||
| (c) Angemessene Gestaltung eines Abwertungsmechanismus | 113 | ||
| (aa) Umfang und Maßstab der gerichtlichen Nachprüfbarkeit der gesetzgeberischen Prognoseentscheidung | 114 | ||
| (bb) Verpflichtung zur Beachtung des Standes der Technik? | 116 | ||
| (2) In das behördliche Ermessen gestellte Abwertungen | 119 | ||
| (3) Kombinierte Anwendung regelmäßiger und gesonderter Abwertung | 121 | ||
| (4) Zwischenergebnis | 122 | ||
| b) Verletzung der Institutsgarantie durch Ausklammerung der Emissionsbefugnis aus dem Eigentum? | 122 | ||
| aa) Parallele zur Beschränkung des Eigentumsinhalts bei Gewässernutzungen | 123 | ||
| bb) Besonderheiten bei der Nutzung der Luft zur Emission | 123 | ||
| 3. Das Grundrecht der Berufsfreiheit (Art. 12 GG) | 125 | ||
| 4. Gleichheit und Systemgerechtigkeit (Art. 3 Abs. 1 GG) | 127 | ||
| a) Maßstab der Systemgerechtigkeit | 128 | ||
| aa) Interne Systemgerechtigkeit | 129 | ||
| (1) Vergabe der Emissionsrechte | 129 | ||
| (2) Bestimmung des Marktumfangs | 131 | ||
| bb) Externe Systemgerechtigkeit | 132 | ||
| b) Zwischenergebnis | 134 | ||
| 5. Ergebnis | 134 | ||
| II. Grundrechte der Neubetreiber | 135 | ||
| 1. Verletzung des allgemeinen Gleichheitssatzes (Art. 3 Abs. 1 GG) | 136 | ||
| a) Verschiedenbehandlung der Alt- und Neubetreiber | 136 | ||
| b) Rechtfertigung der Ungleichbehandlung | 137 | ||
| aa) Verhältnismäßiger Ausgleich der betroffenen Rechtspositionen | 137 | ||
| bb) Sachliche Rechtfertigung durch Befolgung des Prioritätsprinzips? | 139 | ||
| c) Auswirkungen auf die Organisation des Lizenzmarktes | 140 | ||
| aa) Rückfall frei werdender Kapazitäten an den Staat | 141 | ||
| bb) Bildung einer Lizenzreserve | 141 | ||
| (1) Gefahr der Vergrößerung der Gesamtemissionsmenge | 141 | ||
| (2) Denkbare Vergabemodalitäten | 143 | ||
| 2. Ergebnis | 143 | ||
| III. Grundrechte nicht emittierender Dritter | 144 | ||
| B. Grundrechtsbeeinträchtigungen nach Ingangsetzen des Handels | 145 | ||
| I. Art. 14 GG | 146 | ||
| 1. Schutzbereich | 146 | ||
| a) Vermögensbelastung durch Pflicht zum Lizenzerwerb | 146 | ||
| b) Zugriff auf individuell zurechenbare Emissionslizenzen | 148 | ||
| aa) Erworbene Lizenzen als privatrechtliche Positionen | 150 | ||
| bb) Erworbene Lizenzen als öffentlich-rechtliche Positionen | 150 | ||
| (1) Kostenfrei zugeteilte Lizenzen | 150 | ||
| (2) Auf dem Markt erworbene Lizenzen | 151 | ||
| cc) Bedeutung für den grundrechtlichen Schutz der Lizenzinhaber | 151 | ||
| 2. Eingriff | 152 | ||
| 3. Verfassungsrechtliche Rechtfertigung | 152 | ||
| a) Sich planmäßig vollziehende Eigentumseingriffe | 152 | ||
| b) Nachträgliche eigentumsrelevante Maßnahmen | 153 | ||
| II. Art. 12 GG | 154 | ||
| 1. Anwendbarkeit | 154 | ||
| 2. Schutzbereich | 155 | ||
| a) Gewährleistung der Unternehmerfreiheit | 155 | ||
| b) Schutz juristischer Personen des Privatrechts | 157 | ||
| c) Schutz ausländischer Emittenten | 157 | ||
| 3. Eingriff | 158 | ||
| 4. Rechtfertigung der Einschränkung der Berufsfreiheit | 159 | ||
| a) Versuch einer „Stufenzuordnung“ | 160 | ||
| b) Grenzen der Gestaltungsfreiheit des Gesetzgebers | 160 | ||
| c) Maßstäbe des Verhältnismäßigkeitsgrundsatzes | 162 | ||
| aa) Eingriffsintensität einer Berufsausübungsregelung | 162 | ||
| bb) Berufsausübungsregelung mit Wahlcharakter | 163 | ||
| (1) Wirkung einer subjektiven Zulassungsbeschränkung | 163 | ||
| (2) Wirkung einer objektiven Zulassungsbeschränkung | 164 | ||
| III. Art. 2 Abs. 1 GG | 165 | ||
| IV. Art. 3 Abs. 1 GG | 166 | ||
| V. Ergebnis | 166 | ||
| § 3 Finanzverfassungsrechtliche Beurteilung des Emissionsrechtehandels | 169 | ||
| A. Gebühren | 170 | ||
| I. Verwaltungsgebühr | 171 | ||
| II. Benutzungsgebühr | 171 | ||
| III. Verleihungsgebühr | 172 | ||
| 1. Tatbestandliche Voraussetzungen | 173 | ||
| a) Weiter Leistungsbegriff | 173 | ||
| b) Enger Leistungsbegriff | 174 | ||
| c) Stellungnahme | 174 | ||
| d) Rechtsverleihung oder Duldung der Nutzung als maßgebende staatliche Leistung? | 176 | ||
| aa) Abgrenzung zur Duldungsgebühr | 176 | ||
| bb) Verleihung eines Rechts | 177 | ||
| cc) Zusammenfassung | 177 | ||
| 2. Sachliche Rechtfertigung | 178 | ||
| a) Grundrechte des Gebührenbelasteten | 178 | ||
| aa) Abgrenzung zu anderen durch die Gebühr verursachten Belastungen | 178 | ||
| bb) Mögliche Grundrechtsbeeinträchtigungen | 179 | ||
| b) Maßstäbe für die Bestimmung der verfassungsrechtlich zulässigen Gebührenhöhe | 179 | ||
| aa) Äquivalenzprinzip und Grundsatz der Verhältnismäßigkeit | 179 | ||
| bb) Berücksichtigung der intendierten Lenkungswirkung | 181 | ||
| cc) Zusammenfassung | 183 | ||
| c) Kompensatorische Funktion der Verleihungsgebühr | 184 | ||
| aa) Genehmigung gemäß § 6 BImSchG | 184 | ||
| bb) Verfassungsrechtliche Grenzen der Ausgestaltung des immissionsschutzrechtlichen Genehmigungsanspruchs | 185 | ||
| 3. Zwischenergebnis | 187 | ||
| B. Beitrag | 187 | ||
| C. Steuer | 188 | ||
| D. Sonderabgabe | 188 | ||
| E. Sonstige nicht-steuerliche Abgaben | 189 | ||
| I. Grundsätze des Wasserpfennig-Beschlusses des BVerfG | 189 | ||
| 1. Begrenzungs- und Schutzfunktion der Finanzverfassung | 189 | ||
| 2. Konsequenzen für die materiellrechtliche Beurteilung nicht-steuerlicher Abgaben | 190 | ||
| a) Sachliche Legitimation durch Abschöpfung eines Sondervorteils | 190 | ||
| b) Hinreichende Unterscheidbarkeit der nicht-steuerlichen Abgabe von der Steuer | 192 | ||
| c) Vollständigkeit des Haushaltsplanes | 192 | ||
| 3. Bedeutung des „Wasserpfennig-Beschlusses“ | 193 | ||
| II. Zusammenfassung | 195 | ||
| F. Ergebnis | 195 | ||
| § 4 Bewertung der Ergebnisse und Ausblick | 196 | ||
| Literaturverzeichnis | 202 | ||
| Sachverzeichnis | 218 |