Verfassungsrechtliche Grenzen eines Marktes handelbarer Emissionsrechte

Kim Lars Mehrbrey

doi:10.3790/978-3-428-50713-9

Verfassungsrechtliche Grenzen eines Marktes handelbarer Emissionsrechte

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Mehrbrey, K. (2003). Verfassungsrechtliche Grenzen eines Marktes handelbarer Emissionsrechte. Untersuchung eines sogenannten marktwirtschaftlichen Umweltschutzinstruments - dargestellt am Beispiel der Luftreinhaltung. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-50713-9

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Verfassungsrechtliche Grenzen eines Marktes handelbarer Emissionsrechte

Untersuchung eines sogenannten marktwirtschaftlichen Umweltschutzinstruments - dargestellt am Beispiel der Luftreinhaltung

Mehrbrey, Kim Lars

Schriften zum Umweltrecht, Vol. 126

(2003)

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Additional Information

Book Details

Publisher Name: Duncker & Humblot
ISBN: 978-3-428-50713-9
978-3-428-10713-1 (print edition)
DOI: https://doi.org/10.3790/978-3-428-50713-9
Edition: 1
Language: German
Pages: 225
Collections: NBE RECHT
NBE D&H
Subjects: Constitution

Pricing

Institution: € 120.00 (incl. local VAT if applicable)
Individual: € 79.90 (incl. local VAT if applicable)

Abstract

Gegenstand der vorliegenden Untersuchung ist die Vereinbarkeit des Emissionshandels im Bereich der Luftreinhaltung mit dem Grundgesetz. Der Emissionshandel ist ein vorwiegend von den Wirtschaftswissenschaften geprägtes Umweltschutzinstrument, das zunehmend Einzug in die Umweltpolitik hält. Grundgedanke ist dabei der Austausch von Berechtigungen zur Schadstoffemission zu Marktpreisen.

Der Verfasser legt zunächst Funktionsweise, Entwicklungsgeschichte sowie Anwendungs- und Ausgestaltungsmöglichkeiten des Emissionshandels dar. Im Anschluß daran führt er aus, welche Grenzen der den Emittenten zukommende Bestandsschutz dem Gesetzgeber für die wichtigsten Ausgestaltungsformen des Emissionshandels zieht (kostenfreie Vergabe, Versteigerung und Abwertung). Anknüpfungspunkt dafür ist eine umfassende Analyse, inwieweit das Verfassungsrecht zur Emission von Luftschadstoffen berechtigt. Ferner werden Fragen der Gleichbehandlung - insbesondere im Hinblick auf das Prinzip der Systemgerechtigkeit und die Rechtsstellung neu hinzukommender Emittenten - behandelt.

Ein weiterer Schwerpunkt der Arbeit liegt in der Prüfung von Grundrechtsbeeinträchtigungen, die im Laufe eines Emissionshandels auftreten können. Abgerundet wird die Arbeit durch die Untersuchung finanzverfassungsrechtlicher Besonderheiten. Dabei werden insbesondere die moderne Abgabenart der Verleihungsgebühr und die aktuelle Rechtsprechung des Bundesverfassungsgerichts zu nicht-steuerlichen Abgaben vertieft behandelt.

Kim Lars Mehrbrey kommt zu dem Ergebnis, daß die Einführung eines Emissionshandels zwar mit dem Grundgesetz vereinbar ist, in der Ausgestaltung aber vielfältige verfassungsrechtliche Restriktionen zu beachten sind.

Section Title	Page	Action	Price
Vorwort	3
Inhaltsverzeichnis	5
Abkürzungsverzeichnis	11
§ 1 Einführung: Umweltlizenzen als marktwirtschaftliches Umweltinstrument	15
A. Möglichkeiten der Verhaltenssteuerung in der Luftreinhaltepolitik	15
I. Das herkömmliche Instrumentarium direkter Verhaltenssteuerung	16
II. Möglichkeiten indirekter Verhaltenssteuerung (ökonomische Instrumente)	19
B. Funktionsweise handelbarer Umweltzertifikate	21
I. Effizienzgewinne	21
II. Verbesserung der Umweltqualität	22
III. Abgrenzung zu Kompensationsmodellen	23
C. Entwicklungsgeschichte des Umweltzertifikatmodells	24
D. Anwendungsmöglichkeiten eines Modells handelbarer Umweltlizenzen	30
E. Ausgestaltungsformen des Zertifikatmodells	32
I. Räumliche Organisation des Lizenzmarktes	32
1. Grundmodell	32
2. Räumlich differenzierte Systeme	33
a) Emissionsorientierte Nutzungsrechte („Emission Discharge Permits“)	33
b) Lokal orientierte Nutzungsrechte („Local Discharge Permits“)	34
c) Immissionsorientierte Emissionszertifikate („Ambient Discharge Permit System“)	35
d) Emissionslizenzen mit Immissionskorrektur (Mischsysteme)	36
aa) Einzelfallkorrektur	37
bb) Typisierte Korrektur	37
3. Bewertung der Modellausprägungen in verfassungsrechtlicher Hinsicht	38
II. Bemessungsgrundlage der Zertifikate	38
III. Geltungsdauer der Lizenzen	39
IV. Abwertungen	40
V. Anfangsvergabe	40
VI. Marktteilnehmer	41
VII. Möglichkeiten staatlicher Einflußnahme	41
F. Rechtliche Beurteilung der Zertifikatmodelle	42
I. Überblick über die rechtlichen Probleme	42
II. Verfassungsrechtliche Fragen	43
§ 2 Grundrechtliche Probleme	45
A. Abkehr vom ordnungsrechtlichen System und Umwandlung bestehender Rechtspositionen	45
I. Konflikt mit grundrechtlichen Positionen der Altbetreiber	46
1. Die Eigentumsgarantie (Art. 14 Abs. 1 GG)	46
a) Eröffnung des Schutzbereichs	47
aa) Schutzbereichsreduzierung bei umweltbelastender Tätigkeit?	47
bb) Sachlicher Schutzbereich – Verleihung eines Emissionsrechts	49
(1) Der verfassungsrechtliche Eigentumsbegriff	49
(2) Nutzung des privatrechtlichen Eigentums an betrieblichen Mitteln	52
(a) Gewährleistung der Nutzung im Privatrecht (§§ 903, 905 BGB)	54
(b) Einschränkende Normen des Privatrechts (§ 906 BGB)	56
(c) Regelung der Nutzung durch Normen des öffentlichen Rechts	57
(aa) Immissionsschutzrechtliche Genehmigung gemäß § 6 BImSchG	59
(bb) Dynamische Grundpflichten des § 5 BImSchG	63
(d) Zusammenfassung	64
(3) Eingerichteter und ausgeübter Gewerbebetrieb	64
(4) Immissionsschutzrechtliche Genehmigung als solche	66
(a) Genehmigung als Leistungskriterium	67
(b) Ins-Werk-Setzung der Genehmigung	68
(5) Grund- bzw. Anlageneigentum i. V. mit der Betriebsgenehmigung	69
(6) Zwischenergebnis	70
cc) Persönlicher Schutzbereich	70
b) Staatlicher Eingriff in die Eigentumsposition	72
2. Verfassungsrechtliche Rechtfertigung des Eingriffs in eigentumsrechtliche Positionen	72
a) Grundsatz der Verhältnismäßigkeit	74
aa) Gratisvergabe der Lizenzen	74
(1) Ermittlung der Emissionskontingente	75
(a) Juristische Bezugsgrößen	75
(b) Tatsächliche Bezugsgrößen	78
(2) Bezweckung verfassungslegitimer Ziele	79
(3) Erfordernis der Geeignetheit	80
(4) Erforderlichkeit des Eingriffs	81
(5) Verhältnismäßigkeit im engeren Sinne	83
(a) Unangemessene Benachteiligungen durch den Verteilungsschlüssel entsprechend der tatsächlichen Anlagennutzung	87
(aa) Elimination nicht genutzter Emissionsrechte	87
(bb) Besonderheiten im Bemessungszeitraum	88
(cc) Maß der Anlagennutzung	91
(dd) Mitnahmeeffekte durch „Nachzügler“	92
(ee) Verfassungskonforme Korrekturmöglichkeiten	93
(b) Mögliche Härtefallregelungen	95
(aa) Schonende Übergangsregelungen	96
(bb) Gewährung finanzieller Ausgleichszahlungen	97
(cc) Zuteilung von Sonderlizenzen	98
(dd) Umverteilung des Lizenzguthabens	99
(ee) Erfordernis einer allgemeinen Härteklausel	100
(6) Zwischenergebnis	101
bb) Kostenpflichtige Vergabe („Versteigerungslösung“)	102
(1) Verfassungslegitime Ziele	103
(2) Erfordernis der Geeignetheit	103
(3) Erforderlichkeit des Eingriffs	104
(4) Verhältnismäßigkeit im engeren Sinne	105
(a) Abmilderung des Eingriffs durch Übergangsregelungen	107
(b) Gewährung von Entschädigungszahlungen	109
(5) Zwischenergebnis	109
cc) Emissionsreduzierung durch Abwertungsklausel	110
(1) Regelmäßig stattfindende Abwertungen	110
(a) Eignung einer Abwertungsklausel	111
(b) Erforderlichkeit einer Abwertungsklausel	112
(c) Angemessene Gestaltung eines Abwertungsmechanismus	113
(aa) Umfang und Maßstab der gerichtlichen Nachprüfbarkeit der gesetzgeberischen Prognoseentscheidung	114
(bb) Verpflichtung zur Beachtung des Standes der Technik?	116
(2) In das behördliche Ermessen gestellte Abwertungen	119
(3) Kombinierte Anwendung regelmäßiger und gesonderter Abwertung	121
(4) Zwischenergebnis	122
b) Verletzung der Institutsgarantie durch Ausklammerung der Emissionsbefugnis aus dem Eigentum?	122
aa) Parallele zur Beschränkung des Eigentumsinhalts bei Gewässernutzungen	123
bb) Besonderheiten bei der Nutzung der Luft zur Emission	123
3. Das Grundrecht der Berufsfreiheit (Art. 12 GG)	125
4. Gleichheit und Systemgerechtigkeit (Art. 3 Abs. 1 GG)	127
a) Maßstab der Systemgerechtigkeit	128
aa) Interne Systemgerechtigkeit	129
(1) Vergabe der Emissionsrechte	129
(2) Bestimmung des Marktumfangs	131
bb) Externe Systemgerechtigkeit	132
b) Zwischenergebnis	134
5. Ergebnis	134
II. Grundrechte der Neubetreiber	135
1. Verletzung des allgemeinen Gleichheitssatzes (Art. 3 Abs. 1 GG)	136
a) Verschiedenbehandlung der Alt- und Neubetreiber	136
b) Rechtfertigung der Ungleichbehandlung	137
aa) Verhältnismäßiger Ausgleich der betroffenen Rechtspositionen	137
bb) Sachliche Rechtfertigung durch Befolgung des Prioritätsprinzips?	139
c) Auswirkungen auf die Organisation des Lizenzmarktes	140
aa) Rückfall frei werdender Kapazitäten an den Staat	141
bb) Bildung einer Lizenzreserve	141
(1) Gefahr der Vergrößerung der Gesamtemissionsmenge	141
(2) Denkbare Vergabemodalitäten	143
2. Ergebnis	143
III. Grundrechte nicht emittierender Dritter	144
B. Grundrechtsbeeinträchtigungen nach Ingangsetzen des Handels	145
I. Art. 14 GG	146
1. Schutzbereich	146
a) Vermögensbelastung durch Pflicht zum Lizenzerwerb	146
b) Zugriff auf individuell zurechenbare Emissionslizenzen	148
aa) Erworbene Lizenzen als privatrechtliche Positionen	150
bb) Erworbene Lizenzen als öffentlich-rechtliche Positionen	150
(1) Kostenfrei zugeteilte Lizenzen	150
(2) Auf dem Markt erworbene Lizenzen	151
cc) Bedeutung für den grundrechtlichen Schutz der Lizenzinhaber	151
2. Eingriff	152
3. Verfassungsrechtliche Rechtfertigung	152
a) Sich planmäßig vollziehende Eigentumseingriffe	152
b) Nachträgliche eigentumsrelevante Maßnahmen	153
II. Art. 12 GG	154
1. Anwendbarkeit	154
2. Schutzbereich	155
a) Gewährleistung der Unternehmerfreiheit	155
b) Schutz juristischer Personen des Privatrechts	157
c) Schutz ausländischer Emittenten	157
3. Eingriff	158
4. Rechtfertigung der Einschränkung der Berufsfreiheit	159
a) Versuch einer „Stufenzuordnung“	160
b) Grenzen der Gestaltungsfreiheit des Gesetzgebers	160
c) Maßstäbe des Verhältnismäßigkeitsgrundsatzes	162
aa) Eingriffsintensität einer Berufsausübungsregelung	162
bb) Berufsausübungsregelung mit Wahlcharakter	163
(1) Wirkung einer subjektiven Zulassungsbeschränkung	163
(2) Wirkung einer objektiven Zulassungsbeschränkung	164
III. Art. 2 Abs. 1 GG	165
IV. Art. 3 Abs. 1 GG	166
V. Ergebnis	166
§ 3 Finanzverfassungsrechtliche Beurteilung des Emissionsrechtehandels	169
A. Gebühren	170
I. Verwaltungsgebühr	171
II. Benutzungsgebühr	171
III. Verleihungsgebühr	172
1. Tatbestandliche Voraussetzungen	173
a) Weiter Leistungsbegriff	173
b) Enger Leistungsbegriff	174
c) Stellungnahme	174
d) Rechtsverleihung oder Duldung der Nutzung als maßgebende staatliche Leistung?	176
aa) Abgrenzung zur Duldungsgebühr	176
bb) Verleihung eines Rechts	177
cc) Zusammenfassung	177
2. Sachliche Rechtfertigung	178
a) Grundrechte des Gebührenbelasteten	178
aa) Abgrenzung zu anderen durch die Gebühr verursachten Belastungen	178
bb) Mögliche Grundrechtsbeeinträchtigungen	179
b) Maßstäbe für die Bestimmung der verfassungsrechtlich zulässigen Gebührenhöhe	179
aa) Äquivalenzprinzip und Grundsatz der Verhältnismäßigkeit	179
bb) Berücksichtigung der intendierten Lenkungswirkung	181
cc) Zusammenfassung	183
c) Kompensatorische Funktion der Verleihungsgebühr	184
aa) Genehmigung gemäß § 6 BImSchG	184
bb) Verfassungsrechtliche Grenzen der Ausgestaltung des immissionsschutzrechtlichen Genehmigungsanspruchs	185
3. Zwischenergebnis	187
B. Beitrag	187
C. Steuer	188
D. Sonderabgabe	188
E. Sonstige nicht-steuerliche Abgaben	189
I. Grundsätze des Wasserpfennig-Beschlusses des BVerfG	189
1. Begrenzungs- und Schutzfunktion der Finanzverfassung	189
2. Konsequenzen für die materiellrechtliche Beurteilung nicht-steuerlicher Abgaben	190
a) Sachliche Legitimation durch Abschöpfung eines Sondervorteils	190
b) Hinreichende Unterscheidbarkeit der nicht-steuerlichen Abgabe von der Steuer	192
c) Vollständigkeit des Haushaltsplanes	192
3. Bedeutung des „Wasserpfennig-Beschlusses“	193
II. Zusammenfassung	195
F. Ergebnis	195
§ 4 Bewertung der Ergebnisse und Ausblick	196
Literaturverzeichnis	202
Sachverzeichnis	218

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