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Hucklenbruch, G. (2000). Umweltrelevante Selbstverpflichtungen - ein Instrument progressiven Umweltschutzes?. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-49966-3
Hucklenbruch, Gabriele. Umweltrelevante Selbstverpflichtungen - ein Instrument progressiven Umweltschutzes?. Duncker & Humblot, 2000. Book. https://doi.org/10.3790/978-3-428-49966-3
Hucklenbruch, G (2000): Umweltrelevante Selbstverpflichtungen - ein Instrument progressiven Umweltschutzes?, Duncker & Humblot, [online] https://doi.org/10.3790/978-3-428-49966-3
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Umweltrelevante Selbstverpflichtungen - ein Instrument progressiven Umweltschutzes?
Schriften zum Umweltrecht, Vol. 103
(2000)
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Abstract
Angesichts zu starrer, die Handlungsfähigkeit der Industrie oftmals einschränkender Vorschriften und offensichtlicher Vollzugsdefizite setzen Industrie und staatliche Stellen zum Schutze der Umwelt bereits seit längerem verstärkt auf sogenannte Selbstverpflichtungen. Darin sagen die beteiligten Unternehmen - mehr oder weniger konkret - zu, besondere Anstrengungen zum Schutze der Umwelt zu unternehmen. Vielfach erfolgen derartige Zusagen in der Erwartung, daß der Staat auf eine Normsetzung in dem die jeweilige Selbstverpflichtung betreffenden Umweltbereich verzichten werde.Während ihre Wirkungsweise bereits recht gut bekannt ist, bestehen hinsichtlich der rechtlichen Rahmenbedingungen für den Abschluß von Selbstverpflichtungen noch viele Zweifelsfragen. Ausgehend von einer Reihe von Beispielen untersucht die Verfasserin die rechtliche Verbindlichkeit von Selbstverpflichtungen sowie ihre Zulässigkeit, wobei verfassungsrechtliche Fragen im Vordergrund stehen. Die für die Zulässigkeit einer Selbstverpflichtung wesentlichen Gesichtspunkte werden anschließend zusammengefaßt. Ferner dargestellt werden drei in anderen europäischen Staaten praktizierte Formen von Umweltabsprachen. Auf dieser Grundlage werden zum Abschluß Folgerungen für die künftige Gestaltung von Selbstverpflichtungen in Deutschland gezogen.
Table of Contents
| Section Title | Page | Action | Price |
|---|---|---|---|
| Vorwort | 7 | ||
| Inhaltsverzeichnis | 9 | ||
| Abkürzungsverzeichnis | 21 | ||
| Einleitung | 29 | ||
| 1. Kapitel: Die Rechtsnatur einseitiger Selbstverpflichtungen | 31 | ||
| A. Die Struktur einseitiger Selbstverpflichtungen | 31 | ||
| I. Gewässerschutz | 31 | ||
| 1. „Erklärung zur Reduzierung der Gewässerbelastung durch EDTA“ (31. Juli 1991) | 31 | ||
| a) Inhalt der Erklärung | 32 | ||
| b) Überwachung | 33 | ||
| c) Beteiligte | 33 | ||
| d) Art der Bekanntmachung | 33 | ||
| e) Laufzeit | 33 | ||
| f) Anreiz | 33 | ||
| g) Bewertung | 33 | ||
| 2. Vereinbarung betreffend den Einsatz hypochlorithaltiger Haushaltsreiniger (Januar 1985) | 34 | ||
| a) Inhalt der Erklärung | 34 | ||
| b) Überwachung | 34 | ||
| c) Beteiligte | 34 | ||
| d) Art der Bekanntmachung | 35 | ||
| e) Laufzeit | 35 | ||
| f) Anreiz | 35 | ||
| g) Bewertung | 35 | ||
| 3. „Selbstverpflichtungserklärung“ der europäischen Papierhersteller an das BMU zum umweltverträglichen Chemikalieneinsatz bei Selbstdurchschreibe- und Thermodruckpapier (Juli 1996) | 35 | ||
| a) Inhalt der Erklärung | 36 | ||
| b) Überwachung | 36 | ||
| c) Beteiligte | 36 | ||
| d) Art der Bekanntmachung | 37 | ||
| e) Laufzeit | 37 | ||
| f) Anreiz | 37 | ||
| g) Bewertung | 37 | ||
| 4. „Verpflichtung“ der Firma Pfersee Chemie GmbH zur verstärkten Kontrolle des Vertriebs und des Einsatzes des Imprägniermittels Fungitex ROP (22. Januar 1996) | 37 | ||
| a) Inhalt der Erklärung | 38 | ||
| b) Überwachung | 38 | ||
| c) Beteiligte | 38 | ||
| d) Art der Bekanntmachung | 38 | ||
| e) Laufzeit | 38 | ||
| f) Anreiz | 39 | ||
| g) Bewertung | 39 | ||
| 5. „ECVM Industry Charter for the Production of VCM and PVC“ (Juni 1995) | 39 | ||
| a) Inhalt der Erklärung | 40 | ||
| b) Überwachung | 40 | ||
| c) Beteiligte | 40 | ||
| d) Art der Bekanntmachung | 41 | ||
| e) Laufzeit | 41 | ||
| f) Anreiz | 41 | ||
| g) Bewertung | 41 | ||
| II. Klimaschutz: FCKW- und CO2-Emissionen | 41 | ||
| 1. Grundsätzliches zur Entwicklung im FCKW-Bereich | 41 | ||
| 2. „Erklärung über die Reduzierung des Einsatzes vollhalogenierter Fluorchlorkohlenwasserstoffe (FCKW) in Spray-dosen“ (13. August 1987) | 42 | ||
| a) Inhalt der Erklärung | 43 | ||
| b) Überwachung | 44 | ||
| c) Beteiligte | 44 | ||
| d) Art der Bekanntmachung | 44 | ||
| e) Laufzeit | 44 | ||
| f) Anreiz | 45 | ||
| g) Bewertung | 45 | ||
| 3. „Selbstverpflichtung zur Einstellung der Produktion vollhalogenierter Fluorchlorkohlenwasserstoffe“ (30. Mai 1990) | 46 | ||
| a) Inhalt der Erklärung | 46 | ||
| b) Überwachung | 46 | ||
| c) Beteiligte | 46 | ||
| d) Art der Bekanntmachung | 47 | ||
| e) Laufzeit | 47 | ||
| f) Anreiz | 47 | ||
| g) Bewertung | 47 | ||
| 4. „Selbstverpflichtung zur Rücknahme und Verwertung von Fluorchlorkohlenwasserstoffen und Kälteölen aus Kälte- und Klimageräten“ (30. Mai 1990) | 48 | ||
| a) Inhalt der Erklärung | 48 | ||
| b) Überwachung | 48 | ||
| c) Beteiligte | 48 | ||
| d) Art der Bekanntmachung | 49 | ||
| e) Laufzeit | 49 | ||
| f) Anreiz | 49 | ||
| g) Bewertung | 49 | ||
| 5. „Selbstverpflichtung des Zentralverbandes der Elektrotechnik und Elektronikindustrie (ZVEI), bis 1994 ausschließlich FCKW-freie Haushaltskühlgeräte herzustellen“ (März 1993) | 49 | ||
| a) Inhalt der Erklärung | 50 | ||
| b) Überwachung | 50 | ||
| c) Beteiligte | 50 | ||
| d) Art der Bekanntmachung | 50 | ||
| e) Laufzeit | 50 | ||
| f) Anreiz | 51 | ||
| g) Bewertung | 51 | ||
| 6. „Freiwillige Selbstverzichtserklärung“ der Mitglieder der Fachvereinigung Polystyrol-Extrudierschaumstoff an das BMU zum Verzicht auf H-FCKW bei der Herstellung von XPS-Schäumen (2. Februar 1996) | 51 | ||
| a) Inhalt der Erklärung | 51 | ||
| b) Überwachung | 52 | ||
| c) Laufzeit | 52 | ||
| d) Beteiligte | 52 | ||
| e) Art der Bekanntmachung | 52 | ||
| f) Anreiz | 52 | ||
| g) Bewertung | 53 | ||
| 7. „Aktualisierte Erklärung der deutschen Wirtschaft zur Klimavorsorge“ (27. März 1996) | 53 | ||
| a) Inhalt der Erklärungen | 55 | ||
| aa) Erklärung der deutschen Wirtschaft | 55 | ||
| bb) Einzelerklärungen | 55 | ||
| b) Überwachung | 56 | ||
| c) Beteiligte | 56 | ||
| d) Art der Bekanntmachung | 56 | ||
| e) Laufzeit | 57 | ||
| f) Anreiz | 57 | ||
| g) Bewertung | 58 | ||
| 8. Freiwillige Zusage der deutschen Automobilindustrie zur Kraftstoffverbrauchsminderung (23. März 1995) | 58 | ||
| a) Inhalt der Erklärung | 59 | ||
| b) Überwachung | 59 | ||
| c) Beteiligte | 59 | ||
| d) Art der Bekanntmachung | 60 | ||
| e) Laufzeit | 60 | ||
| f) Anreiz | 60 | ||
| g) Bewertung | 60 | ||
| III. Abfallentsorgung: Rücknahmepflichten für gebrauchte Produkte | 61 | ||
| 1. Zweite freiwillige Selbstbindung in Fortschreibung der am 9. September 1988 zugesagten freiwilligen Maßnahmen der Batteriehersteller, Batterieimporteure und des Handels | 62 | ||
| a) Inhalt der Erklärung | 64 | ||
| b) Überwachung | 65 | ||
| c) Beteiligte | 65 | ||
| d) Art der Bekanntmachung | 65 | ||
| e) Laufzeit | 65 | ||
| f) Anreiz | 65 | ||
| g) Bewertung | 66 | ||
| 2. „Freiwillige Selbstverpflichtung zur umweltgerechten Altautoverwertung (Pkw) im Rahmen des Kreislaufwirtschaftsgesetzes“ (21. Februar 1996) | 66 | ||
| a) Ausgangslage | 66 | ||
| b) Inhalt der Erklärung | 67 | ||
| c) Überwachung | 68 | ||
| d) Beteiligte | 68 | ||
| e) Art der Bekanntmachung | 68 | ||
| f) Laufzeit | 68 | ||
| g) Anreiz | 69 | ||
| h) Bewertung | 69 | ||
| IV. Schutz vor gefährlichen Stoffen – Verhaltenskodex für die Ausfuhr gefährlicher Chemikalien (11. März 1986) | 69 | ||
| 1. Inhalt der Erklärung | 69 | ||
| 2. Überwachung | 70 | ||
| 3. Beteiligte | 70 | ||
| 4. Art der Bekanntmachung | 70 | ||
| 5. Laufzeit | 70 | ||
| 6. Anreiz | 70 | ||
| 7. Bewertung | 70 | ||
| V. Hinweis auf weitere Selbstverpflichtungen | 71 | ||
| B. Auswertung | 72 | ||
| I. Ausgestaltungsformen | 72 | ||
| II. Entstehungsweg einer Selbstverpflichtung | 74 | ||
| III. Begriffliches | 77 | ||
| IV. Vorbilder der umweltrechtlichen Selbstverpflichtung | 80 | ||
| V. Gründe für die Abgabe von Selbstverpflichtungen | 81 | ||
| 1. Vorteile | 82 | ||
| a) Vermeidung rechtlicher Auseinandersetzungen | 82 | ||
| b) Aufwand- und Kostenminderung | 83 | ||
| c) Weniger Störquellen | 84 | ||
| d) Höhere Flexibilität | 85 | ||
| e) Publicity-Effekt | 86 | ||
| f) Grundlage für noch weitergehende Forderungen | 87 | ||
| g) Nutzung externen Sachverstandes | 87 | ||
| h) Deregulierung | 88 | ||
| i) Die Rolle von Selbstverpflichtungen in der europäischen Umweltpolitik | 89 | ||
| 2. Risiken | 90 | ||
| a) Beurteilung von Substituten | 91 | ||
| b) „Free-rider“-Verhalten | 91 | ||
| c) Bildung von Kartellen | 92 | ||
| VI. Erfolgsfaktoren | 93 | ||
| VII. Systematisierung | 94 | ||
| 1. Verhältnis zum herkömmlichen umweltrechtlichen Instrumentarium | 95 | ||
| a) Freiwillige Maßnahmen ohne staatliche Beteiligung | 95 | ||
| b) Selbstverpflichtungen anläßlich potentieller hoheitlicher Maßnahmen | 95 | ||
| c) Synthese aus Selbstverpflichtung und Verordnung | 96 | ||
| 2. Verhältnis der Beteiligten untereinander | 97 | ||
| 3. Kooperationsprinzip | 98 | ||
| 4. Selbstverpflichtung als informales Verwaltungshandeln? | 99 | ||
| C. Rechtsnatur von Umweltabsprachen | 100 | ||
| I. Verbindlichkeit der Absprache | 101 | ||
| 1. Die Erklärung der Wirtschaft | 103 | ||
| a) Der Name der Erklärung | 103 | ||
| b) Der Wortlaut der eigentlichen Erklärung | 104 | ||
| c) Die objektive Empfängersicht | 107 | ||
| d) Änderung der Rahmenbedingungen | 109 | ||
| e) Überwachung der Einhaltung | 110 | ||
| f) Die Struktur der Selbstverpflichtung als Indiz für Verbindlichkeit | 110 | ||
| g) Die verbandsinterne Durchsetzbarkeit von Selbstverpflichtungen | 112 | ||
| aa) Selbstverpflichtung des Verbandes | 113 | ||
| bb) Die Sozialbindungen innerhalb eines Verbandes | 114 | ||
| cc) Selbstverpflichtung der Mitgliedsunternehmen | 116 | ||
| h) Zwischenergebnis | 117 | ||
| 2. Die Erklärung des Ministeriums | 117 | ||
| a) Der Wortlaut der Zusage | 119 | ||
| b) Andeutungen auf einen Normsetzungsverzicht in der Selbstverpflichtung | 119 | ||
| c) Die Unzulässigkeit von Normsetzungsverträgen | 121 | ||
| aa) Maßgebliches Rechtsregime | 123 | ||
| bb) Disponibilität des Vertragsgegenstandes | 126 | ||
| cc) Kompetenzrechtliche Schranken | 128 | ||
| dd) Parlamentarische Diskontinuität und uneinschränkbare Souveränität des Gesetzgebers | 129 | ||
| (1) Parlamentarischer Gesetzgeber | 129 | ||
| (2) Verordnungsgeber | 133 | ||
| ee) Unzulässige Vorabfestlegungen | 134 | ||
| 3. Zwischenergebnis | 138 | ||
| II. Öffentliches oder privates Recht | 139 | ||
| 1. Zuordnungskriterien | 140 | ||
| 2. „Selbstverpflichtungen“ ohne Bezug zu normativen Maßnahmen | 140 | ||
| 3. Selbstverpflichtung zur Abwendung normativer Maßnahmen | 141 | ||
| a) Rechtsnatur der „horizontalen“ Absprache | 142 | ||
| b) Rechtsnatur der „vertikalen“ Absprache | 142 | ||
| aa) Gegenseitiger Vertrag | 143 | ||
| bb) „Hinkender“ Austauschvertrag | 144 | ||
| III. Rechtsnatur des staatlichen Mitwirkungsaktes | 148 | ||
| IV. Ergebnis | 151 | ||
| D. „Faktische“ Bindungen aufgrund von Absprachen | 151 | ||
| I. Bindungen kraft Gesetzes | 152 | ||
| 1. Konsequenzen für das Normsetzungsrecht | 152 | ||
| a) Anwendung der Grundsätze zum Plangewährleistungsrecht – Anspruch auf Planfortbestand und schonende Anpassung nach dem Grundsatz des Vertrauensschutzes? | 153 | ||
| b) Einschränkung des Verordnungsermessens nach dem Grundsatz der Verhältnismäßigkeit | 156 | ||
| c) Einschränkung des Verordnungsermessens nach dem Grundsatz von Treu und Glauben? | 158 | ||
| 2. Bindungen der beteiligten Wirtschaftsunternehmen | 160 | ||
| II. Gesellschaftliche Obliegenheiten | 163 | ||
| III. Ergebnis | 164 | ||
| 2. Kapitel: Der rechtliche Rahmen für Selbstverpflichtungen | 166 | ||
| A. Generelles Verbot informeller Verhaltensweisen? | 167 | ||
| B. Rechtsstaatsprinzip | 168 | ||
| I. Gewaltenteilung | 168 | ||
| 1. Organkompetenzen | 169 | ||
| 2. Zustimmung des Bundestages | 169 | ||
| 3. Publikation von Absprachen | 170 | ||
| II. Grundsatz der Grundrechts- und Gesetzesbindung der Exekutive: Die Gestaltungsfreiheit des Verordnungsgebers | 173 | ||
| 1. Formale Kriterien | 173 | ||
| a) Grundsätzliche Möglichkeit des Verzichts auf den Erlaß einer Rechtsverordnung | 174 | ||
| b) Beschränkung auf die Handlungsform Rechtsverordnung | 175 | ||
| aa) Die Verpflichtung aus der Ermächtigungsnorm | 176 | ||
| bb) Pflicht aufgrund der Notwendigkeit von Detailregelungen | 176 | ||
| cc) Grundsatz der praktischen Wirksamkeit von Richtlinien | 178 | ||
| dd) Verordnungserlaß aufgrund grundrechtlicher Schutzpflichten | 182 | ||
| ee) Gebot zu kooperativem Handeln? | 186 | ||
| ff) Zwischenergebnis | 189 | ||
| 2. Materiale Leitgesichtspunkte: Beeinträchtigung geschützter Interessen | 189 | ||
| a) Auftragscharakter der Umweltgesetze | 189 | ||
| b) Verpflichtung auf die Wahrung der Grundrechte | 192 | ||
| aa) Freiheitsrechte der an der Absprache Beteiligten | 193 | ||
| (1) Betroffene Schutzbereiche | 193 | ||
| (2) Der Eingriffscharakter des staatlichen Mitwirkungsaktes | 194 | ||
| bb) Freiheitsrechte Dritter | 198 | ||
| (1) Betroffene Grundrechte | 199 | ||
| (2) Eingriffscharakter des staatlichen Mitwirkungsaktes | 199 | ||
| cc) Verfassungsrechtliche Rechtfertigung | 201 | ||
| (1) Verordnungsermächtigung als ausreichende Ermächtigungsgrundlage für Absprachen? | 202 | ||
| (2) Rechtfertigung nach dem Grundsatz „volenti non fit iniuria“ | 204 | ||
| dd) Wesentlichkeitsgrundsatz | 206 | ||
| ee) Verstoß gegen den Gleichheitssatz | 208 | ||
| c) Vereinbarkeit mit Gemeinschaftsrecht | 209 | ||
| aa) Vereinbarkeit mit Art. 30 EGV | 210 | ||
| bb) Notifizierungspflichten | 212 | ||
| cc) Handlungsbefugnisse der Mitgliedstaaten im Regelungsbereich von Richtlinien | 213 | ||
| dd) Insbesondere die Schutzverstärkungsklauseln der Art. 130 t und 100 a Abs. 4 EGV | 216 | ||
| 3. Verfahrensrechtliche Vorkehrungen | 217 | ||
| a) Anhörung wegen grundrechtsschützender Funktion der Verfahrensteilnahme | 217 | ||
| b) Mitwirkung anerkannter Naturschutzverbände entsprechend § 29 Abs. 1 BNatSchG | 222 | ||
| c) Gebot zu unparteiischer Amtsführung und objektiver Sachaufklärung | 224 | ||
| d) Unzulässige Vorabfestlegungen | 225 | ||
| e) Kontrolle von Absprachen | 226 | ||
| aa) Rechtsschutz | 226 | ||
| bb) Durchführung der Absprache | 227 | ||
| C. Demokratieprinzip | 229 | ||
| I. Verlagerung von Verantwortlichkeit | 229 | ||
| II. Unterrichtung des Bundeskabinetts | 232 | ||
| D. Bundesstaatsprinzip | 233 | ||
| I. Zuständigkeiten | 234 | ||
| II. Initiativrecht des Bundesrates gem. Art. 80 Abs. 3 GG | 235 | ||
| III. Zustimmungsrecht des Bundesrates | 236 | ||
| 3. Kapitel: Zusammenfassung und Ausblick | 238 | ||
| A. Erfahrungen in anderen Staaten | 241 | ||
| I. Belgien | 241 | ||
| II. Niederlande | 244 | ||
| 1. Absprachen mit dem Ministerium für Wohnungswesen, Raumordnung und Umwelt | 244 | ||
| 2. Absprachen mit dem Wirtschaftsministerium | 247 | ||
| 3. Verhaltenskodex für den Abschluß von Umweltverträgen | 248 | ||
| a) Verfahren | 248 | ||
| b) Beteiligte | 249 | ||
| c) Inhalt | 249 | ||
| III. Dänemark | 250 | ||
| IV. Kritische Würdigung | 254 | ||
| B. Folgerungen im Hinblick auf Vertragslösungen in Deutschland | 257 | ||
| I. Alternative 1: Rahmenregelungen für den Abschluß regulativer Verträge | 258 | ||
| II. Alternative 2: Ausnahmeregelungen zugunsten regulativer Verträge | 262 | ||
| C. Anhang | 263 | ||
| I. Danish Environmental Protection Act of 28 May 1991: | 263 | ||
| II. Décret relatif aux conventions environnementales (1) | 265 | ||
| Literaturverzeichnis | 269 |